国外中小企业技术创新的特征及经验研究

总第!#;期

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国外中小企业技术创新的特征及经验研究

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>江西财经大学学报编辑部$江西南昌

要\"在企业的技术创新过程中$中小企业对技术创新的促进作用不容否认%通过对国外中小企业技术

创新的特征及经验进行研究$可为我国中小企业的技术创新和发展提供有用的参考%

关键词\"中小企业’技术创新’促进作用中图分类号\"M!=N)L

文献标识码\"*

文章编号\";\"\"&$\"%一&中小企业在技术创新过程中的地位和作用关于企业规模与技术创新之间关系的争论由来已久%有些人认为大企业或者垄断实力是通过技术变化带动经济进步的前提’另有一些学者则认为小企业的行为和组织因素更适于重大创新的产生%在相当长的一段时期里$各国经济决策部门和学术界一直秉承首先由熊彼特’()*)

所变化%

尽管在对企业规模和技术创新之间关系的认识上产生了很大的分歧$但是谁都不能否认中小企业对技术创新的促进作用%笔者认为$中小企业对技术创新的促进作用可以从中小企业内部和外部两方面来理解%一方面$中小企业由于以下原因的存在更能促进本企业自身的技术创新%

+,-./012134提出而后又由加尔布雷斯’()5)6737:2-4加以响应并加强的理论假定$即由大企业组成的产业部门较之由原子企业组成的产业部门在技术上更具进取性%然而$现实中的情况并不像熊彼特假说那么简单%有一些大企业主导的产业部门并不是技术进取型的$而有些中小企业主导的产业部门却是技术进取型的%其后$学术界围绕着大企业与中小企业在技术创新过程中哪一个更有效的问题展开了长期的争论和研究%由英国&荷兰&意大利等国家参加的六国项目在;<==年&;<%\"年和

;)大企业管理结构复杂$与小企业相比$大企业决策层更趋于保守%大企业的官僚不利于创新的风险投入’而小企业领导层比较精干$更有利于根据市场的变化较快作出创新的决策%

!)宽松的管理环境有利于创新活动的开展$大企业的行政等级制度常常抑制研究人员的创新激情’而中小企业技术创新常常得益于从大企业)溢出*的科研人员%

L)大企业对那些小的&不太重要的创新兴趣不大$而这对中小企业来说正是一个机会$它们对这些创新往往较大企业表现出更大的热情%

另一方面$中小企业的存在对于整个社会技术创新也有不可替代的促进作用%首先$中小企业往往通过技术创新来进入市场$这样会给该市场中原有大企业带来冲击$直接促使这些大企业加强研发力度$以应对新生力量的挑战$保持市场占有率%其次$在技术创新过程中$由于中小企业规模小$因而出生率和死亡率都特别高’而正是因为其规模小$这些小企业的生死对经济整体影响不大$因而能有效分散社会技术创新的风险$所以它们实际上充当着社会技术创新试验基地和新兴产业探路者的角色$成为社会技术创新风险分散系统的重要组成部分$从另一个侧面促进了社会的技术创新%

二&国外中小企业技术创新的特征

;<%;年连续召开了三次有关中小企业的研讨会$其结论是中小企业技术创新的质量不可能令人信服地量化$而且大企业和中小企业之间不仅有竞争的一面$还有共生和相互补充的一面%而厄特巴克>()?)@221397,A4则认为小企业的特点和所处的处境更适合重大技术创新%罗伊(罗丝威尔和沃尔特(泽格威尔德>BCDBC2-E1887FGH78213

I1JK18G4在对具体产业部门进行了广泛的调查和研究的基础上$提出了更为接近实际的结论$即小企业在不同部门之间的相对创新效率差别甚大$比如在诸如制药等部门小企业的作用很小$或者说是不发挥作用’而在其他诸如科学仪器等部门$小企业始终发挥着重要作用%所以关于企业规模与创新之间关系的讨论应该在一个一个具体部门的基础上进行研究分析$而且动态方法显然是必要的\"在一个特定部门$不同规模企业对于创新的相对贡献很可能取决于该产业的年龄’在工业周期的不同阶段由大企业和小企业所产生的典型创新类型也会有!!!!!!!!!!!!!!!

收稿日期\"!\"\"#$\"%$!&

;)中小企业技术创新的多样性和广泛性%中小企业技术创新活动更多地接近市场和直接面对消费者$因而

作者简介\"晓时#江西财经大学助理研究员$主要研究方向为产业经济学%

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当代财经&335年第-&期总第&5-期

从各方面都体现出多样性!从方式上说\"包括产品!服务\"创新和工艺创新#研究与开发#技术转移##$%企业#高新技术企业等$从创新成果看\"既有大量的渐进产品!服务\"和工艺创新\"也有一些具有重大意义的创新成果!因此\"很多中小企业可能并不拥有直接的技术创新成果\"它们或者从事技术转移$或者只是为大企业的技术创新提供配套服务!总之\"在创新来源#创新方式#创新过程以及创新成果等各个方面\"中小企业技术创新都显示出无限的多样性!

中小企业技术创新的广泛性主要表现为中小企业技术创新活动具有广泛的大众参与性\"即中小企业技术创新活动所投入的人力#财力#物力之大\"所涉足的产业领域之广\"所涉及的部门和地区之多\"是其他组织和团体根本无法比拟的\"而其创新成果所分布的领域和所影响的范围之广也是有目共睹的!

家与工程师占全部雇员的比例约为6’5-2\"而在大企业中这一比例仅为5’312!另据调查\"拥有知识产权的小企业每家平均拥有6-个雇员\"其中-.2的雇员从事

#$%活动!相比之下\"拥有知识产权的大企业每家平均拥有-&/7.个雇员\"其中从事#$%活动的雇员仅占

02!从研究开发经费支出的回报来看\"中小企业比大企业更具效率!据欧盟的统计\"中小企业#$%的单位投入所产生的新产品是大企业的0’1倍!从技术创新周期的长短来看\"中小企业也更具效率!在日本\"企业创新周期在一个月以下的\"大企业仅占-32\"而中小企业则高达&.’02$创新周期在三个月以下的\"大企业占6’02\"中小企业占&.’02$创新周期在两年以下的\"大企业占

&.2\"而中小企业占6’/2!

1’中小企业技术创新更有赖于与外界的合作!中小企业比大企业更适于进行技术转移活动\"因而技术转移在中小企业技术创新活动中有着重要的地位!中小企业的技术转移意味着中小企业技术创新活动并不局限于技术的发明和创造\"而更多是在高新技术成果的应用和商业化方面!中小企业的技术创新有赖于中小企业与外界机构的密切合作与联合\"同时也需要及制定者的指导与支持!

在美国\"尽管大企业和中小企业#$%支出的回报率平均都在&62左右\"但在没有研究机构参与的#$%活动中\"大企业和中小企业的回报率平均只有-52$而在有研究机构参与的#$%活动中\"回报率分别约为032和552\"表明中小企业能够更好地利用研究机构为企业技术创新提供的条件提高合作水平!瑞典国家工业与技术发展局!4:;\"的研究也表明\"通过#$%合作\"中小企业可以明显改善其技术状态\"改进产品和服务\"建立新的商业联系\"提高其研究人员的研究水平\"从而提高其技术创新能力!

此外\"中小企业的技术创新往往需要外界在法律#会计#银行系统#资本市场以及技术#信息等多方面的帮助和指导\"还需要已有的商业#技术基础设施的充分支持和中介机构的帮助!能够更好地处理企业与社会#市场等的关系\"这也是中小企业技术创新的重要特征之一!

&’中小企业技术创新在许多产业占据主导地位!中小企业技术创新的产业分布是非常广泛的\"即在几乎所有的产业领域都有中小企业在从事技术创新活动!但是研究进一步表明\"中小企业技术创新在很多产业占据了主导地位!美国学者阿科斯!(’)’*+,\"曾专门对-./&年创新最多的一些行业进行了分析\"其结果显示\"在一些行业!如制药#照相设备等\"\"大企业创新活动占优势$而在另一些行业!如计算机#程序控制仪器等\"\"中小企业的创新活动比占优势$在一些新兴产业!如计算机等\"\"中小企业的优势尤其明显!

0’中小企业的技术创新活动具有充分的活力!中小企业技术创新在量和质两方面都体现出了很高的水平!一方面\"中小企业创造了相当数量的技术创新成果!据资料统计\"在美国\"中小企业创造的技术创新成果和新技术数量占全国总数的112以上\"高于中小企业就业人数占全部就业人数132的比例\"表明中小企业的技术创新活动具有充分的活力!

另一方面\"中小企业能够创造出高水平的技术创新成果!&3世纪由美国中小企业创造的重大技术创新成果包括%飞机#喷雾器#%4*指纹技术#人造生物胰岛素#录音机心脏阀#光扫描器#步速器#个人电脑#速冻食品以及拉链等!这表明\"中小企业的技术创新活动确实具有充分的活力\"他们创造的成果和产生的影响是不可忽视的!

6’中小企业技术创新需要的大力扶持!中小企业技术创新面临着多方面的挑战和不利因素\"这是一个不争的事实!与大企业相比\"中小企业几乎在所有方面将不得不在极为不利的竞争条件下生存发展\"这些不利方面包括获得资金的能力不高$信息#技术#人力资源的缺乏$雇员福利引起的成本的增加$行政管理方面的过高要求以及承担的各种文字报告等!因此\"与大

5’中小企业技术创新表现出较高的效率!中小企业比大企业具有更强的创新性\"也拥有更多的发明创造!不仅如此\"与大企业相比\"小企业似乎更属于&研究密集’型企业之列!资料表明\"中小企业从事#$%的科学

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国外中小企业技术创新的特征及经验研究

企业相比!中小企业技术创新更需要采取措施!直接和间接地从各方面对其加以扶持\"各方面的研究也显示!有意或无意的行为对中小企业的技术创新活动产生着相当大的影响!可以通过法律等手段有效地鼓励和促进中小企业的技术创新活动\"

三#国外中小企业技术创新的经验

.\"充分利用对中小企业的优惠\"由于中小企业在市场竞争中处于不利的地位!各国往往通过建立一套针对中小企业的优惠来保证市场的公平竞争\"这方面以美国的实践最为系统\"美国是通过专门设立一个小企业管理局#/01,来处理中小企业的事务!并制定了小企业创新发展研究#/023,计划与小企业技术转移研究#/443,计划!要求部分联邦部门拿出一定比例的研发经费!鼓励中小企业参与联邦的研发活动!鼓励大学或研发机构的创新成果向中小企业的转移!实现商业化\"另外!美国还制定了小企业投资公司

!\"中小企业的技术创新要以观念创新为基础!以制度创新为保证\"行动从思想来!观念支配行为\"企业任何的技术创新都必须建立在观念更新的基础上!只有想得到!才会做得到\"管理大师彼得$德鲁克#$%&%’

(’)*+%’,说过!%当今社会不是一场技术!也不是

#/025/,计划!通过全国-67多个风险投资公司向中小企业提供长期信贷\"除此之外!美国还对中小企业实行税收优惠!比如对中小企业不进行双重征税!企业主在做了必要的扣除之后!只对净收入缴纳个人所得税等等\"但是每个国家都有复杂的中小企业体系!具体的企业应该首先针对自己的客观情况量身定做一套发展规划!有选择地利用的各种优惠\"实际上!可以把这些优惠视为企业所拥有的资源!通过建立一套有效的机制来对其进行甄选和配置!以实现企业的利益最大化\"就中国的实际而言!由于对于促进中小企业的发展缺乏一套系统的措施以及促进计划!中小企业在利用优惠方面不象西方国家那样方便!但这并不意味着中国的中小企业在这方面就不能有所作为\"中国的中小企业经过几十年的发展!已经成为社会经济生活中的重要影响力量!并且受到社会各界的普遍关注!它们发展的快慢#好坏日益成为国家生活中的大事\"相信随着经济的发展#改革的继续以及中小企业本身力量的壮大!中小企业的前途将是一片光明\"另外!我国的中小企业还可以在改革的过程中寻求机会来发展自己!比如可以以目前的采购改革为契机!给予采购市场足够的重视!为企业新产品开拓市场#加快企业的资金周转以及进一步的技术创新奠定基础\"(((((((((((((((参考文献)

((美国和8!9王春法\"技术创新)理论基础与工具选择(日本的比较研究8:9\"北京)经济科学出版!!;;<\"

一场软件#速度的!而是一场观念的\"&同时!观念创新是没有止境的!现在的新观念经过几年以后!就可能变成老观念\"因此!只有不断地进行观念创新!不断产生适应并领先时代发展的新思想#新观念!并具体落实到经营管理活动上!企业才能获得持续发展\"制度创新是指企业内部组织结构和运作规则等一系列制度的创新!他们是中小企业技术创新的保证\"虽然知识和技术存量规定了企业活动的上限!但它本身并不能决定企业如何在这些限度内取得成功\"企业内部的组织结构以及运作规则决定了一个企业的实绩以及知识和技术存量的增长速度!造就了引导和规定创新活动的激励或非激励机制!同时也决定了创新收益分配的基础\"正是基于上述原因!技术创新才需要制度创新来保证\"

-\"中小企业技术创新要走自主开发和技术引进并举的道路\"自主创新无疑对任何企业来说都是至关重要的!但是由于规模#资金#研发能力等的!从外部引进技术对于中小企业来说也就显得更为重要!所以很有必要把技术引进提高到和自主创新同等的地位!在重视自主创新的基础上!积极寻求从外部引进先进技术\"从美国的实践来看!中小企业可以通过相当多的途径实现技术引进!比如!与大学或研发机构合作开发新技术#与大学或研发机构签订技术研发合同#与大企业合作或作为大企业技术创新的配套环节#购买为大企业拥有但是不愿意被商业化的新技术项目以及通过专门的技术转移中介机构实现技术引进等等\"结合我国的实际来看!在中小企业中介服务机构不健全的条件下!更需要中小企业加强和外界的联系!积极寻求和各种研发机构的合作!采取多种方式和途径引进新技术\"特别需要指出的是!中小企业!尤其高科技中小企业可以采取进驻企业孵化器的方式来获得全方位的技术创新服务’而且由于企业孵化器中有大量的创新企业存在!所以经常性的技术转移就成为了可能\"

8-9刘东!杜占元\"中小企业与技术创新8:9\"北京)社

会科学文献出版社!!;;<\"

8.9傅建华!等\"上海中小企业发展战略研究8:9\"上海)上海财经大学出版社!!;;<\"

8=9谯革!-77-!

薇\"我国中小企业集群发展的思考8>9\"经济改*?+\"

责任编校)一诺

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