上海市重点建设项目社会稳定风险评估报告评价指南(发文稿)[管理资料]

上海市重点建设项目社会稳定风险 评估篇章（报告）评价指南

（试 行）

二〇一一年九月

目 录

第一章 概 述 ........................... 错误!未定义书签。 一、 编制依据 ............................ 错误!未定义书签。 二、 适用范围 ............................................ 2 三、 服务对象 ............................................ 2 四、 评价主体 ............................................ 2 第二章 评价的概念 ....................................... 4 一、 评价目的 ........................................... 4 二、 评价内容 ........................................... 4 三、 评价程序 ........................................... 4 四、 评价要求 ........................................... 5 第三章 评价的具体内容和方法 .............................. 7 一、 评估内容的评价 ...................................... 7 二、 风险识别的评价 ...................................... 7 三、 风险评估的评价 ...................................... 8 四、 风险预防、化解措施及等级的评价 ...................... 9 五、 总体评价及建议 ...................................... 9 六、 风险评价的主要方法 .................. 错误!未定义书签。 第四章 评价篇章（报告）的编制 ........................... 10 一、 编制要求 .......................................... 10 二、 评价篇章（报告）的主要内容 ......................... 10 三、 评价报告的格式 ..................................... 10 附录．评价篇章（报告）编写参考提纲 ...................... 12

第一章 概 述

开展重点项目社会稳定风险评估，对于促进项目科学民主决策，预防和化解社会矛盾，构建社会主义和谐社会，具有重要意义。为了积极推进重点项目社会稳定风险评估工作，根据上海工作实际和各方面的需求，由上海市发展和改革委员会、上海市维护社会稳定工作领导小组办公室组织上海投资咨询公司等单位和专家编制了《上海市重点建设项目社会稳定风险评估篇章（报告）评价指南（试行）》（以下简称“指南”）。

本指南提出了项目社会稳定风险评估篇章（报告）评价的目的、内容、程序和方法，是项目社会稳定风险评估篇章（报告）评价的指导性技术文件。

如无特殊说明，风险指项目社会稳定风险，风险评估指项目社会稳定风险评估，风险评价指对项目社会稳定风险评估篇章（报告）的评价。

一、编制依据

本指南主要依据以下法规编制：

1、《中华人民共和国国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要》（十一届全国四次会议2011年3月14日表决通过）；

2、、转发《委员会、维护稳定工作领导小组关于深入推进社会矛盾化解、社会管理创新、公正廉洁执法的意见》（中办发〔2009〕46号）；

3、《上海市国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要》（2011

年1月21日上海市第十三届人民 代表大会第四次会议批准）；

4、上海、市《关于建立重大事项社会稳定风险评估机制的意见（试行）》（沪委办〔2009〕16号）；

5、上海、市《上海市重点建设项目社会稳定风险评估试点办法（试行）》（沪委办〔2009〕35号）；

6、上海、上海市《关于深入推行重大事项社会稳定风险评估机制的通知》（沪委办发〔2011〕32号）

7、其它相关法律法规和规定等。 二、适用范围

本指南主要适用于项目可行性研究阶段、项目申请报告研究阶段的风险评估工作，可供项目建议书阶段、设计阶段等其它建设阶段的风险评估工作参考。

三、服务对象

本指南服务于相关投资项目管理部门、项目单位和中介服务机构开展风险评价工作，并为从事风险评价的管理、技术和维稳工作人员提供指导和参考。

四、评价主体

1．评价责任主体。根据“谁决策、谁负责”的原则确定重点建设项目社会稳定风险评估评价的责任主体。一般情况下，负责项目审批（核准、备案）的投资管理部门为重点建设项目风险评价的责任主体。

2．评价实施主体。受委托的中介服务机构为重点建设项目社会稳定风险评估进行评价的实施主体，具体负责风险评价工作。相关区

县、建设交通、规划土地、环保、住房保障、信访、维稳等职能部门根据职责承担相应部分的风险评价工作。

五、关于评价篇章和报告

社会稳定风险评价内容作为项目可行性研究评估报告、项目申请评估报告的组成篇章，由中介机构在受托编制有关评估报告时一并编制。

中介机构也可按委托要求单独编制社会稳定风险评价报告，作为项目可行性研究报告、项目申请报告的附件一并报批。

第二章 评价的概念

评价是指投资项目管理部门结合建设项目审批程序，对受理的项目风险评估篇章（报告）按照法律法规、风险评估编制、评价指南及其他相关规定进行全面论证、审核和评价，揭示其不足，提出优化完善风险预防、化解措施建议。

一、评价目的

通过评价，进一步客观、全面地识别和论证项目社会稳定风险，评判风险等级，完善风险预防、化解措施，编制形成风险评价篇章（报告），为投资项目管理部门以及项目决策单位提供决策参考建议。

二、评价内容

风险评价应重点评价以下内容：评估内容和评估程序是否完备，评估方法是否科学，征求意见是否广泛，反映意见是否全面、真实，风险预防、化解措施是否可行、有效，应急处置预案是否责任明确、措施到位，各项评估内容的评估结果和风险评价结论是否科学、正确。

三、评价程序

风险评价的基本流程，重点包括四个环节：

1、初步分析审查风险评估篇章（报告）。包括审查风险因素识别、风险估计、风险评判、预防、化解措施以及风险等级；

2、开展针对性的调查、核实工作。将获取的信息与风险评估篇章（报告）所反映的信息进行比较分析，形成能够客观地反映实际情况的数据资料；

3、组织职能部门和专家评审。重点评审评估篇章（报告）反映

的评估内容和评估程序是否完备，征求意见是否广泛，风险识别是否全面，反映意见是否全面、真实，评估方法是否科学，风险预防、化解措施和应急处置预案是否可行、有效，风险等级的评估结论是否正确。

4、综合分析论证和评价、编制评价篇章（报告）。根据调查分析、专家评审形成的意见资料对项目风险进行分析和论证，对评估篇章（报告）作出客观、公正的评价，编制评价篇章（报告）。

评价的基本程序和环节，见图2-1。

初审分析审查 开展调查核实意见 组织专家咨询评审 综合评价编制报告

图2-1 评价的基本过程

四、评价要求

1、坚持以人为本。以维护广大人民群众的根本利益为出发点和落脚点，充分考虑公民、法人和其他组织的合法权益、合理诉求，及早发现影响社会稳定的隐患，有针对性地采取措施，从源头上预防和减少矛盾，防范和化解社会稳定风险，保障项目的顺利实施。

2、坚持全面客观。应对项目风险评估的内容和程序、评估的方法，识别的风险、反映的意见，提出的预防、化解措施和应急处置预案，评判的风险等级以及风险评估篇章（报告）进行全面分析、审核和评价。坚持全面调查与重点核查相结合、定量分析与定性分析相结合、经验总结与科学预测相结合，运用科学先进的且合适可行的方法与手段进行分析评价，秉承公正、客观、科学的态度，保证评价信息

的准确性、使用方法的科学性、评价结论的正确性和预防、化解措施的有效性。

3、坚持准确有效。评价篇章（报告）要内容全面，重点突出，以严谨客观的分析论证为依据，全面回答有关各方所关注的问题，对项目可能引发的社会稳定风险、防范和化解措施及其可行性与有效性、项目的整体风险等级有明确的评价结论。

第三章 评价的具体内容

风险评价主要包括对评估报告的总体评价，评估内容、程序和方法的评价，风险识别的评价，风险估计的评价，预防、化解措施以及风险等级的评价。

一、评估内容的评价

对风险评估篇章（报告）所涉及的评估内容和评估程序的完备性、评估方法的科学性进行评价。主要评价内容：

1、对评估内容的完备性进行审查和评价。包括是否从合法性、合理性、可行性、安全性及其他可能引发不稳定因素方面进行评价，是否关注到项目的工程性和项目与社会的互适性等方面。

2、对评估程序的完备性进行审查和评价。包括是否按照规定的评估程序和评估要求进行评估，是否经历了风险调查、风险识别、风险估计、风险评判、风险预防、化解措施等风险评估的基本程序。

3、对评估方法的科学性进行审查和评价。包括是否选择了适用的标准和科学的风险评估方法，制定科学的评估方案，使风险评估的结果准确合理。

4、对预防措施的有效性进行审查和评价。包括预防、化解措施是否完整、可行、有效，责任主体、时间节点是否落实、明确，评判的项目初始预警风险等级和措施后风险等级是否准确、科学。

二、风险识别的评价

对风险评估篇章（报告）中风险因素识别的完整性和准确性进行

评价。主要评价内容：

1、通过对建设项目有关社会稳定风险因素的调查分析及对风险评估篇章（报告）中识别的风险因素进行审查，评价风险调查工作的全面性和深入性；

2、通过对建设项目有关社会稳定风险因素的调查分析及对风险评估篇章（报告）中识别的风险因素进行审查，全面评价风险评估篇章（报告）中风险因素、尤其是重要（主要）风险因素识别的全面性和判断的准确性；

3、在分析的基础上，判断是否存在被遗漏的重要风险因素，汇总项目的主要社会稳定风险因素，形成完整的风险因素识别表。

三、风险评估的评价

在对风险识别评价的基础上，对风险评估篇章（报告）中风险估计和风险评判的正确性进行评价。主要评价内容：

1、通过分析、审核，对风险评估篇章（报告）中选用的风险估计方法、确定的单因素风险和项目整体风险的发生概率及影响程度的估计是否得当进行评价；

2、通过分析、审核，补充风险评估篇章（报告）中遗漏的重要风险因素，对其性质特征、未来变化趋势及可能造成影响的后果等进行分析估计；

3、通过分析、审核，对风险评估篇章（报告）中选用的风险评判方法、确定的单因素风险程度和整体风险程度以及综合分析评判的项目初始预警风险等级是否得当进行评价；

4．在上述分析评价的基础上，分析判断被遗漏的重要风险因素的风险程度，将若干主要的单因素风险归纳汇总成单因素风险程度汇

总表，形成项目初始预警风险等级结论。

四、风险预防、化解措施及风险等级评价

在对风险识别、评估评价的基础上，对风险评估篇章（报告）中提出的预防、化解措施的完整性、可行性和有效性进行评价。主要评价内容：

1、对风险评估篇章（报告）中提出的预防、化解措施是否系统性、完整性进行评价；

2、对风险评估篇章（报告）中提出的预防、化解措施是否得当可行、能否有效防范、减少和控制社会稳定风险进行评价；

3．对风险评估篇章（报告）中提出的预防、化解措施是否具有明确的责任主体、职责分工以及时间进度安排进行评价；

4．对项目投资建设或运营管理过程中可能存在的冲突和各种潜在的社会稳定风险因素，对解决相关社会问题，减轻社会稳定风险影响的措施方案等进行评价，以及需要补充完善的主要预防、化解措施建议。

5．对风险评估篇章（报告）中采取相应预防、化解措施后的项目风险等级评判是否得当等进行评价，提出措施后风险等级的评判意见。

五、总体评价及建议

在上述评价的基础上对评估及其篇章（报告）编制的工作进行客观、公正的总体评价，提出咨询评价的主要结论，并对建设项目提出主要补充完善的预防、化解措施建议。

第四章 评价篇章（报告）的编制

评价篇章（报告）是评价过程的记录，评价的过程、采用的方法、获得的评价结果等应在评价篇章（报告）中真实反映。

一、编制要求

评价篇章（报告）应内容全面，数据完整，客观公正，提出的预防、化解措施具有可行性和有效性。应强调评价篇章（报告）的客观性、科学性、逻辑性和可操作性。

篇章（报告）编写应合理采用图表等形式，使篇章（报告）的论证分析过程直观明了，版面图文并茂，简化不必要的文字叙述。语言表达要准确、简明、朴实、严谨，行文不加夸饰和渲染。凡带有综合性、结论性的图表应放到篇章（报告）正文之中，对于有参考价值的图表应放到篇章（报告）的附录中，以减少正文篇幅。

二、评价篇章（报告）的主要内容 评价篇章（报告）应包含以下内容： 1．前言

2．项目及项目法人概况（章节可省略） 3．评价的主要意见 4．评价结论及建议

5．附件、附图及参考文献（章节可省略） 编制评价篇章（报告）的具体提纲可参考附录。 三、报告的格式

如单独编制项目社会稳定风险评价报告，建议报告格式如下：

1．封面

2．分析评价机构资质证书副本复印件 3．参与人员名单 4．目录 5．编制说明 6．正文 7．附件及附录

附录：评价篇章（报告）编写参考提纲

前言

1、评价工作实施概况，包括过程和方法 2、评价的主要结论及问题和建议

一、项目及项目法人概况（编制章节可删除）

、建设地点

、建设目标、功能及建设规模 、规划方案主要技术经济指标

二、主要评价意见

主要阐述对风险评估内容、程序和方法，风险识别、风险评估、风险预防、化解措施四方面评价的意见。

、程序和方法的评价

通过对风险评估篇章（报告）的审查，对风险评估篇章（报告）所涉及的评估内容和评估程序的完备性、评估方法的科学性进行分析评价。

通过对风险评估篇章（报告）中有关社会稳定风险因素评估内容的审查，对建设项目有关社会稳定风险因素的调查及综合分析，对风

险评估篇章（报告）中风险因素评估是否全面进行评价；对建设项目的主要社会稳定风险因素进行分析。

在对风险识别评价的基础上，对风险评估篇章（报告）中单因素风险的风险程度和项目初始预警风险的评估是否恰当进行评价；对建设项目可能存在的重要风险因素，对其性质特征、未来变化趋势及可能造成的影响后果进行分析评价。

、化解措施评价

在对风险识别、评估评价的基础上，对风险评估篇章（报告）中提出的应对预防、化解措施是否恰当、能否有效防范、减少和控制社会稳定风险，预防、化解措施采取后的剩余风险等级是否恰当等进行评价；对项目投资建设或运行管理过程中可能存在的冲突和各种潜在社会风险因素、对解决相关社会问题和减轻社会稳定风险影响的措施方案提出评价意见。

三、评价结论及建议

主要阐述评价的总体结论和主要措施建议。

在前述评价论证的基础上，提出咨询评价的主要结论，并对建设项目采取预防、化解措施后可能存在的主要风险及其等级提出明确的咨询评价意见。

对评价中发现的建设项目可能存在的各种社会稳定风险问题，提出补充的预防、化解措施，以及是否实施、暂缓实施、暂不实施和予以否决的决策建议。

附件、附图及参考文献

评价篇章（报告）应结合项目的具体情况，在篇章（报告）正文之后提供有关的附件、附图及参考文献等。

1、附件

包括项目建议书、可行性研究篇章（报告）（编制篇章（报告）可以省略）、项目申请篇章（报告）、项目选址意见书申请表、建设用地预审申请表、环境影响评价篇章（报告）等项目前期论证篇章（报告）及其审批、核准的文件，项目规划选线（选址）、征地拆迁安置、环评等公示，调查大纲、调查表、访谈记录等。

2、附图

可根据项目情况，提供有关地图、反映当地社会经济特征的图表等资料。