内部审核检查表

受审核部门： 综合部 条款号：4.6 日期：

序号 4.6 1、 2、 3 4 审核内容及方法 管理评审 是否进行了管理评审?是由谁主持的? 管理评审目的是什么? 管理评审是策划是否符合规定? 评审输入的内容是否全面,是否包括了对质量方针目标适宜性的评审? 检查结果 被审核人：王萍、刘凤菊 1、本公司于2010年 月 日在公司会议室由总经理主持召开了本年度的管理评审，查阅会议签到簿，公司领导、各部门都参加了管理评审会议。 2、管理评审主要使质量管理体系得到持续改进，确保质量管理体系的适宜性、充分性和有效性，达到预期的结果和目标。评审包括公司质量方针和质量目标。 3、管理评审策划形成管理评审计划，查阅管理评审计划，于2010年 月 日编制，编制人王萍，批准人张祥森，有评审时间地点，参加人员，评审内容，评审输入资料的要求等等。 4、查阅管理评审输入资料，各部门按照管理评审计划要求，结合本部门职责，于评审前2010年 月 日前准备的输入资料有：质量保证工程师包有成质量管理体系实施情况，对改进的建议，包括对产品、过程和体系的改进；质检部本年度内部审核的结果；纠正和预防措施状况，过程的业绩和产品的符合性，包括过程、产品监视测量结果，可能影响公司质量管理体系的内外部环境的变化因素，包括产品标准的变化，质量方针和目标指标实现的情况。综合部以往管理评审改进措施实施有结论 5 6、 输出有哪些内容?改进要求是否按期完成?对其效果是否进行了验证? 管理评审记录是否齐全? 效性；销售部顾客满意度测量的结果及顾客抱怨等，采购部采购控制及外包方控制情况； 5、管理评审输出为管理评审报告，查阅管理评审报告，总经理提出3项改进指令，有对压力管道阀门相关标准的培训，由综合部组织管理人员学习，一周内完成；有招聘机械专业大学毕业生，充实公司各专业系统岗位，满足公司不断发展的需要，由综合部1年内完成；有完善热处理炉仪表控制系统，尽快投入使用，减少热处理外包费用，购置材料万能试验机、冲击试验机，满足原材料物理性能试验要求，降低物理试验外包费用等，由生产技术部1年内完成。第一项已完成，其余陆续完成。 6、查阅管理评审形成的记录有：管理评审计划，管理评审报告，管理评审会议记录，管理评审会议签到簿，输入资料，纠正预防措施处理单等。 内部审核员： 第1页共4页

内部审核检查表 KLFM/JL15—3

受审核部门： 综合部 条款号：5 日期：

序号 审核内容及方法 检查结果 结论 5 1， 2， 3， 4， 5， 质量体系管理文件 公司质量管理体系文件如何策划形成？ 公司《质量管理手册》包括哪些内容？ 公司质量管理体系文件包括哪些文件？ 产品检验记录如何策划编制样表的？ 1、按照TSGD—2006《压力管道元件制造许可规则》、 国家质监总局 [2008]115号《 特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要求》并结合公司实际，对原质量管理体系文件进行换版，加以实施和保持，并持续改进质量管理体系运行的有效性。 2、质量管理手册包括质量管理体系的范围，引用的程序文件，作业文件；表述质量管理体系过程要素的顺序和相互作用；公司为确保其过程和要素有效策划、运行和控制所必需的程序文件、作业文件，包括记录。 3、公司质量管理体系文件有质量管理手册，程序文件，作业文件，记录表格。手册中包括质量方针、目标。目前文件采用纸张和电子版形式。 4、产品检验记录，包括设计、材料、工艺、焊接、无损检测、理化检验等控制系统使用的记录表格尽量采用“辽表”，其他管理类记录表格由公司各部门编制，质保工程师审批后使用。记录做到标准化、文件化。 5、对特定产品（特殊合同、订单）由各部门编制“质量计划”，经技术负责人批准后下发实施。质量计划不是必需的文件，当现行的质量管理手册、程序文件、作业指导书不能满足时，才有必要编制。目前没有发生。 对特定产品（合同、订单）5、查阅《受控文件清单》所列文件有质量管理手册， 6， 如何策划形成质量计划？发生了哪些质量计划？ 是否设立了控制系统、控制环节和控制点？ 审核受控文件清单与实际是否一致？ 18个程序文件，21个作业文件。作业文件以汇编形式发放，在封面上有编制：刘萍萍 ，审核：包有成；张祥森批准并签字。并已发放到各部门。 内部审核员： 第2页共4页

内部审核检查表 KLFM/JL15—3

受审核部门： 综合部 条款号：6 日期：

序号 审核内容及方法 检查结果 结论 6.1 1、 2、 3、 4、 5、 6、 6.2 1、 2、 3、 文件和记录控制文件控制 1、公司建立和保持《文件控制程序》KLFM/CX01—是否编制了《文件控制程2008。 序》？ 文件发布前是否都得到了审批? 使用场所是否都得到适用有效版本的文件? 文件如何进行更改? 作废文件如何标识和保存? 外来文件如何控制? 记录控制 是否编制了《记录控制程序》？ 有哪些记录?是否规定了保存期限? 审核记录填写是否清晰、完整? 2、文件发布前要得到授权人批准，以确保文件的充分性和适宜性。查阅质量管理手册2008版于2010年3月1日第一次修订由刘萍萍编制、包有成审核、张祥森批准；程序文件由包有成编制、邹伟审核、张祥森批准；作业文件都由各部门编制，邹伟审核，张祥森批准。 3、体系文件于2008年2月1日换为B版发布运行，于2010年3月1日进行换页修订，查阅文件发放审批单、文件发放回收清单，目前都已发放到各部门。 4、文件更改由相关部门提出更改申请，填写《文件更改申请表》，经原文件编制部门审核和原批准部门或人员批准后，由综合部进行口头或书面通知，各相关部门进行更改，更改分为划改和换页更改两种方式。查阅2010年3月1日进行换页修订，手册共有7页换页修订，有文件更改通知单，文件发放记录。 6、外来文件包括：法规性文件，如标准和适用法律、法律；阀门制造相关标准。对外来文件进行识别和收集，并分发到使用部门。查阅外来文件发放回收记录，阀门标准汇编发放到生产技术部，其余法律法规由综合部存档保管。 1、公司建立和保持《记录控制程序》KLFM/CX02—2008。 2、查阅记录清单，KLFM/JL02—1，有112个记录，包 括产品有关记录，体系运行有关记录。记录保存期限有5年和长期两种。 3、查阅综合部填写的记录：2008年 月 日填写的文件发放审批单，文件发放回收清单，外来文件清单，受控文件清单，填写清晰，完整。2010年 月 日填写的换页更改通知单、换页发放记录。 内部审核员：

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内部审核检查表 KLFM/JL15—3

受审核部门： 综合部 条款号：19 日期：

序号 审核内容及方法 检查结果 结论 19 1、 2、 3、 4、 5、 人员培训 特种人员是否都持证上岗？ 各责任人员是否满足《规则》要求？ 是否编制了培训计划？是否按计划实施了培训？ 是否建立了人员培训考核档案？以及岗位能力评价？ 是否对培训及采取的其他1、查阅特种作业人员名单，KLFM/JL18—5，无损检测 人员王德仁，具有PT ⅱ级资格证，编号为： ，电焊工王艳龙，张明宇，资格证编号分别为： 电工 资格证编号为： 2、电焊工两名，无损检测人员一名，工程技术人员8名（包有成、刘有臣、黄明杰、王德仁、丁扬、赵坤、方权、梅立明等）。 3、查阅2010年培训计划，于2010年 月 日编制，有压力管道阀门制造法规培训，体系文件培训，阀门基本知识培训，设备安全操作规程培训，销售经理业务培训、电焊工资格证培训、电工岗位安全培训、无损检测资格证（RT、MT）培训、生产负责人安全生产培训等等，都按计划实施，实施后填写了培训记录。 4、公司建立员工培训档案，记载外部培训经历。 公司对副总经理进行综合业绩评价，对中层领导履行岗位进行评价，并有评价记录。 5、每次培训后都有有效性评价，新录用管理人员、工措施有效性进行了评价？ 人都有试用期评定，合格后录用。例如：电焊工李龙、 6、 审核培训及人力资源管理 电工郭明仁，销售内勤房永春，财务成本员王双等等。 是否符合文件规定？ 审核形成的文件和记录是否完整、齐全？ 查阅评定记录： 6、查阅人力资源管理形成的记录有：年度培训计划、实际操作考核表，培训记录、特种作业人员名单等等，完整齐全。 内部审核员：

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受审核部门： 领导层 条款号：4 日期：

序号 审核内容及方法 检查结果 结论 4 4.1 1 4.２ 1 2， 4.3 １， ２， 3、 管理职责 质量方针 质量方针如何制定和发布的? 质量方针内容是否得到贯彻实施？ 质量目标 质量目标如何制定发布的？ 质量目标如何分解到各部门？ 质量目标如何贯彻实施？如何考核？ 组织机构 是否建立适用的组织机构？ 各部门职能是否明确？ 有哪些控制系统？是否按《规则》任命了各责任人员？ 被审核人：张祥森、包有成、刘有臣、方权 1、质量方针应由总经理正式发布并形成文件，在工作现场（厂房）悬挂或张贴，以利于沟通理解、贯彻执行。 1、质保工程师组织制定公司、各部门质量目标，经总经理批准正式发布，现行公司、各部门质量目标见本手册05章。 2、每年年初由质检部下达各部门的质量考核指标，各部门负责人组织实施，并随时检查、督促落实。各部门每半年填写“质量目标完成情况检查记录”报质检部，质检部每半年十日内对质量目标完成情况组织一次检查，并将检查结果汇总后报总经理。 1、设立组织机构（有综合部、销售部、采购部、生产技术部、质检部）；建立质量管理体系职能分配表（附录 C质量职能分配表）；规定各部门职责和权限。 2、责任人员：按照法规要求，由总经理任命重要生产过程和各专业系统的责任工程师（有设计、工艺、材料、焊接、热处理、无损检测、检验、理化试验、设备管理、计量管理和其他关键过程等）并授予相应的职责和权限。 3、查阅责任人员任命书：关于责任人员任职的通知 辽宁凯隆阀门有限公司 [2010]第15号， 包有成副总经理为质量保证工程师： 刘有臣副总经理为材料工程师；方权副总经理为技术负责人兼工艺工程师；丁扬为设计工程师，赵坤为设计助理工程师； 梅立明为焊接兼热处理工程师；黄明杰为质量检验工程师兼理化试验工程师、计量工程师；王德仁为无损检测 工程师、兼设备管理工程师；赵世华、曹普智为原材料和工序检查员；黄明杰为装配、压力试验和成品检查员； 高敏为理化试验员包有成、王萍、高敏为内部审核员。

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内部审核检查表 KLFM/JL15—3

受审核部门： 领导层 条款号：4 日期：

序号 审核内容及方法 检查结果 结论 4.４ 1, 2， 4.5 １， ２， ３， 职责和权限 各责任人员职责和权限是否明确? 审核《规则》要求持证上岗人员的学历、职称证书是否有效、适用？ 内部沟通 如何进行内部沟通？ 有哪些内部质量信息？有哪些外部质量信息？ 如何处置质量信息的？ 1、在质量管理手册中具体规定了各责任人员职责和权限，由总经理、副总经理、质保工程师、以及、设计、工艺、材料、焊接、热处理、无损检测、产品检验、理化试验、设备与计量管理等等。 2、查阅工程技术人员学历证、职称证：包有成，阜新矿业学院机械制造与修配专业毕业，高级工程师，刘有臣， 黄明杰， 王德仁， 方权， 丁扬， 赵坤， 梅立明， 1、公司建立适宜的内部沟通过程，并适时开展内部沟通活动；沟通的内容是关于质量管理体系的过程的信息；沟通的方法采用恰当的形式如简报、会议、电话、文件、告示栏等；沟通的目的是使公司信息流畅通，使发生的各种问题得到及时解决，以利于生产经营活动正常有序运行。 2、内部质量信息：产品制造、经营、检验发生 的质量信息；质量管理体系运行中发生的质量信息。外部质量信息：安全监察部门和产品监督检验机构提出的产品安全性能问题，产品的质量信息；顾客反馈的合同修改信息，产品的质量信息。 3、由收集部门反馈到质检部，质检部汇总分析处置。

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受审核部门： 领导层 条款号：4 日期：

序号 4 1 2 3 4 8.1 审核内容及方法 管理评审 是否进行了管理评审?检查结果 结论 1、本公司于2010年 月 日在公司会议室由总经理主 持召开了本年度的管理评审，查阅会议签到簿，公司领导、何时、在何处进行的？各部门都参加了管理评审会议。 是由谁主持的？ 质量保证工程师在管理评审中做了哪些工作？ 管理评审输入是否充分？都包括哪些内容？ 管理评审主要解决了哪些问题？ 是否对监视、测量、分析和改进的过程和要素进行策划和实施？ 2、质量保证工程师在评审前审核各部门的管理评审输入文字资料，确保输入的完整性和准确性；评审中向总经理报告体系实施情况及改进需求；评审后组织各部门实施总经理的改进指令，确保其有效性。 3、查阅管理评审输入资料，各部门按照管理评审计划要求，结合本部门职责，准备的输入资料有：质量保证工程师包有成质量管理体系实施情况，对改进的建议，包括对产品、过程和体系的改进；质检部本年度内部审核的结果；纠正和预防措施状况，过程的业绩和产品的符合性，包括过程、产品监视测量结果，质量方针和目标完成情况。综合部以往管理评审改进措施实施有效性；销售部顾客满意度测量的结果及顾客抱怨等，采购部采购控制及外包方控制情况； 4、管理评审主要解决体系及其过程有效性的改进，与顾客有关要求的产品改进；资源需求的改进，包括为实现质量在测量、分析和改进活方针、目标有关的决策和行动。 1 2 动中是否采用了统计技术？其应用程度如何？ 1、公司对体系进行监视、测量、分析和改进实施证实产品的符合性活动；确保体系的符合性活动；持续改进体系的有效性活动。 2、公司在测量、分析、改进活动中采用了统计技术，例如因果图、排列图、对策表等，应用效果较好，但还需加强广度、深度。

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受审核部门： 销售部 条款号：7 日期：

序号 7 7.1 1、 2、 3、 4、 审核内容及方法 合同评审及服务控制 合同评审 如何进行合同评审？ 全、王德仁 检查结果 被审核人：刘有臣、王柳、鲍义明、扬成雪、房永春、高1、提供产品的承诺之前（投标之前，签订合同之前，接受定单之前）进行合同评审；评审的范围：与产品有关的要求，包括顾客规定，法规要求；评审内容：图样的设计资料，技术要求，制造标准，试验要求，验收标准；材料采购供应保证生产需要；是否符合《制造许可证》的范围，设备能力工装等是否满足需要，交货日期的保证；合同内容必须遵守国家、法规、合同法等有关规定； 2、公司建立和保持《合同评审控制程序》KLFM/CX04—结论 是否编制了《合同评审2008。 控制程序》? 审核合同评审实施形成的记录是否符合文3、查阅合同台账，（与产品档案一致）2007年共 笔合件规定? 如何进行合同更改?查阅合同更改实施是否符合文件规定? 同，2008年共 笔合同，2009年共 笔合同，2010年共 笔合同，查阅签订的正式合同，与合同台账相符；查阅合同评审表： 4、顾客提出合同修改要求时，应由销售经理记录合同修改内容，按合同评审程序进行评审，并将修改内容及时编制“合同修改通知单”并经顾客确认同意后，方可修改。下发“合同修改通知单”通知有关部门及顾客执行。查阅实际情况： 内部审核员：

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内部审核检查表 KLFM/JL15—3

受审核部门： 销售部 条款号：7 日期：

序号 7.2 1、 2、 3、 审核内容及方法 用户服务 审核用户服务的见证资料是否符合文件规定? 公司如何对顾客满意度进行监视和测量？审核相关见证资料？ 本年度满意率达到多少？ 是否对顾客满意度进行汇总分析，采取了哪些改进措施？对顾客检查结果 1、在合同履行过程中，应及时了解顾客的建议和意见，保货期及有关技术等方面要求按类别反馈给相关人员及时处理；开展售后服务工作。对出厂后的产品实行三包（包修、包退、包换），对顾客反馈的信息或投诉做到及时处理。 2、查阅顾客沟通记录，质量信息反馈单， 3、公司每半年对主要顾客进行满意度问卷调查，查阅顾客满意度调查表，有： 4、查阅顾客满意率汇总分析资料： 结论 1、如何进行用户服务? 证顾客的合理要求；对顾客要求涉及的产品数量、质量、交 4、 满意度的汇总分析是否作为管理评审的输入？ 内部审核员：

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内部审核检查表 KLFM/JL15—3

受审核部门： 销售部 条款号：7 日期：

序号 审核内容及方法 检查结果 结论 1 2 3 4 成品保管与交付履行哪些手续？ 到成品库房审核库存审核产品摆放是否分类整齐、帐物卡是否一致？ 采购产品的产品防护如何？ 1、经检查验收合格的产品方可发货，由销售内勤填写发货通知单交保管员，保管员通知库工备货，检查员检查出库产品，按交付的程序进行装车发货。 检查近期发货通知单： 2、成品库设立保管员管理，库房由固定区域构成，产品摆 产品是否齐全、清晰？ 放在固定区域内，并由标识牌。 3、检查成品库产品分阀门种类按规格型号摆放、整齐，检查保管台账，出库单、实物 4、在房间内，无损坏、锈蚀现象。 内部审核员：

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受审核部门： 生产技术部 （含生产车间） 条款号：8 日期：

序号 审核内容及方法 检查结果 结论 8 1 设计和开发 被审核人：方权、丁扬、赵坤、王德仁 1、总工程师主持设计和开发策划，策划后形成设计和开发开发阶段的评审、验证和确认活动；参与设计和开发的每个人的职责和权限； 明确分工，互相沟通方式，做好接口管理。还有设计和开发策划内容、设计和开发方案在实施中可进行必要的调整和变更。 2、查阅 设计和开发任务书，规人等等。 1、 对产品设计和开任务书，并确定：设计和开发各阶段；适合于每个设计和发是否进行了策划？ 2 2、 策划的输出是否定了每个阶段的评审、验证、确认活动，完成时间，负责形成了文件：文件中是否包含符合产品特点1、公司新产品的设计和开发输入的形式是“新产品设计计划书”。新产品设计计划书应包括以下内容：产品功能和的阶段划分以及适合性能要求；与产品相关的法律法规要求，包括阀门参数内于每个阶段的评审、验容和要求，专业技术标准要求；适用时，以前类似的设计提供的信息； 设计和开发必需的其他要求。查阅今年“新证和确认活动？是否产品设计计划书” 明确了参与部门和人员职责和权限？ 1、设计和开发输入是否形成了文件？文件内容应包括： a) 产品的适用性要求； b) 法律法规和标准要求； 2、新产品设计计划书由总工程师审核、总经理批准，以确保设计计划书是充分与适宜的。总工程师和总经理的审批签字即为输入的评审。查阅本年度 新产品设计任务书由总工程师 审批签字。 c) 以前类似设计提供的信息； d) 其他要求。 2、对设计和开发输入的充分性和适宜性进行了评审？（应完整、清楚） 内部审核员：

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KLFM/JL15—3

受审核部门：生产技术部（含生产车间）条款号：8 日期：

序号 3 审核内容及方法 审核记录 结论 4 设计和开发输出文件一般包括新产品的工艺流程、 1、 设计和开发输出文件有哪1、阀门强度计算书、使用说明书、图纸、工艺文件；原些？ 材料、外购件的采购清单；质量检验规程或产品验收2、 设计和开发输出文件在发放前是否得到批准？ 3、 设计和开发输出文件是否满足如下要求？ a) 满足输入要求； 准则；其他要求或文件，包括需进行检验试验的产品，提出检验试验的要求。 2、查阅设计和开发输出文件 由总工程师 批准签字。 3、设计和开发的输出应满足输入的要求，例如： b) 给出采购、生产和服务 提供的适当信息； c) 包含或引用产品接受1、查阅设计和开发评审记录，由 主持评审，参加评审人员有： 准则； d) 规定产品安全和正常使用所必需的产品特点。 1、是否按照设计和开发策划设置的评审点进行系统的评审？各评审点的内容和参加 2、评审的主要内容包括： 4、 评审后没有需要改进的措施。评审结论为： 人员是否符合策划的安排？ 2、对各评审点评审是否达到： a)设计和开发的结果具有满足要求的能力。 b)对识别出的问题已得到解决。 3、评审记录是否包括评审结果及必要的措施？ 内部审核员： 第2页共12页

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受审核部门：生产技术部 （含生产车间） 条款号：8 日期：

序号 审核内容及方法 审核记录 结论 5 1、是否按照设计和开发策划设置的验证点进行验证？ 2、验证提供的客观证据是否能够充分的证实设计输出满足设计输入的要求？ 3、验证记录是否包括验证结果及必要的措施？ 1、在新产品交付或批量投产前，是否进行了确认？ 2、确认的内容是否围绕规定的预期用途或使用要求进1、查阅设计和开发验证记录， 2、验证方式为 3、验证后没有需要改进的措施。验证结论为： 1、查阅设计和开发确认记录， 2、确认方式为 6 7 行？确定时间、方法、条件是 否适宜？ 3、确认的记录是否包括确认结果及必要的措施？ 3、确认后没有需要改进的措施。确认结论为： 1、当需要设计更改时，是否及时识别并进行更改？实施更改前是否得到批准？ 2、更改是否经过评审、验证和确认？评审是否包括评价更改对产品组成部分和已交付产品的影响？ 3、更改记录是否包括更改的评审结果及必要措施？ 1、2、3、没有发生设计和开发更改。 内部审核员： 第3页共12页

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受审核部门： 生产技术部 （含生产车间） 条款号：8 日期：

序号 审核内容及方法 检查结果 结论 8 9 公司进行了哪些产品标准图转换？ 8、查阅图纸存档台账一共有：闸阀： 种；截止阀 一共有 种；球阀 种；止回阀一共有 种；蝶阀一共有 种。 9、查阅标准图转换目录 10、公司没有发生外来图纸。 审核标准图转换的图纸是否齐全、完整？ 对外来设计文件有效如何审核确认？ 10

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受审核部门： 生产技术部（含生产车间） 条款号：10 日期：

序号 10 10.1, 1, 2， 10.2, 1, ２， 10.3, 1， ２， 10.4, 1， ２， 审核内容及方法 工艺控制 工艺过程控制 如何实施工艺过程控制？ 工艺文件的编审批如何规定？ 工艺文件编制 工艺文件编制原则是什么？ 检查结果 1、应编制机加工工艺规程、装配工艺规程、焊接工艺规程、热处理工艺规程等等。图样、工艺文件协调和连续性。必要时工艺师进行工艺交底，检查员监督工艺执行，每月进行工艺纪律检查。 2、工艺文件的最终形成，必须有编制、审核、批准签字程序，实行技术负责制。通用工艺规程由生产技术部编制，相应质控责任师审核，技术负责人批准。产品工艺卡由工艺质控责任师审批。焊接工艺规程由质控责任师编制，技术负责人审批。热处理工艺由热处理责任师编制，技术负责人审批。 1、工艺文件应采取先进与技术相结合，使工艺先进合理，措施具体可行，工序安排合理，使工艺具有先进性、合理性、可行性、经济性相结合。 结论 工艺过程控制有哪些工艺文件？ 应及时发放到有关部门、生产现场，以保证生产的审核工艺文件编审批是否符合文2、查阅阀门制造机加工工艺卡， 阀，规格型件规定? 号 2010年 月 日由赵坤编制， 工艺文件发放 工艺文件如何发放？ 管理？ 工艺文件更改 工艺文件更改程序是什么？ 工艺文件更改方式如何？ 审核， 批准， 工艺文件如何回收、分类和归档1、查阅工艺文件发放记录， 阀，规格型号 2010年 月 日由赵坤发放到生产车间 签收， 质检部 签收， 2、查阅工艺文件回收记录： 1、对工艺提出修改报生产技术部，重要工艺的更改和改进应经工艺试验和相应的工艺评定，经工艺质控责任师审核，技术负责人批准，方能更改工艺文件。 2、更改应采用《图样技术文件更改通知单》或《技术联系单》。查阅实施更改记录

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受审核部门： 生产技术部 （含生产车间）条款号：10 日期：

序号 10.5, 1, 2， 10.6, 1, ２， 审核内容及方法 阀门组批规定 阀门生产中如何组批? 查阅组批实施是否符合规定? 工艺纪律检查 如何进行工艺纪律检查? 审核工艺纪律检查的是否符合文件规定? 检查结果 1、满足以下要求的压力管道阀门可以组为一批进行生产：当公称压力PN≤6.4MPa时,不同公称压力的阀门,如果阀门类型、传动方式、连接形式、结构形式、阀座密封或衬里材料、阀体材料相同时，可按下面公称通径进行组批：1）DN≤100㎜；2）100㎜＜DN≤500㎜；3）DN＞500㎜。 型号相同的阀门，按下面公称通径进行组批； 1）DN≤100㎜；2）100㎜＜DN≤500㎜； 3）DN＞500㎜。 组批原则应同时满足如下要求： a)组批时间：连续生产时间不超过15天；b)组批数量：每批数量不超过100只，如能稳定连续生产且有质量保证每批数量可增加到300只。 DN＞6.4MPa的各种阀门不组批, 逐只进行检验。 2、查阅产品档案： 1、工艺纪律检查主要是“三按”执行情况，生产技术部组织、质检部参加，每月至少一次对检查，并应有检查考核记录。 2、查阅工艺纪律检查记录： 结论

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受审核部门： 生产技术部 （含生产车间）条款号：11 日期：

序号 11 11.1, 1, 2， 11.2, 1, ２， 3, 11.3, 1. 2, 审核内容及方法 焊接控制 焊接工艺 编制了哪些焊接工艺? 焊接工艺是否满足生产?是否有焊评做支持? 焊接工艺评定 有哪些焊接工艺评定?审核焊评报告是否齐全、完整? 检查结果 1、产品焊接前，焊接责任师根据规范、标准、图纸和技术要求编制产品焊接工艺卡，焊接工艺卡应包括所有的焊接因素，内容应完整、准确。 2、 焊接工艺卡由焊接责任师编制，质保工程师审核。焊接工艺卡一式两份，一份下发给制造车间，一份下发给质检部。公司根据产品标准要求，进行了焊接工艺评定。 1、查阅焊接工艺评定报告： 结论 是否规定了焊评报告和试样的保 2、焊接责任师永久保存，直到该焊接工艺评定标存规定? 焊评是否满足生产? 焊工 准失效为止如人员变动，要办理移交手续，质保工程师监督。 3、查阅焊接工艺评定一览表 焊工是否持证上岗？审核焊工持 证的有效性? 1、施焊压力管道阀门的焊工必须按《锅炉压力容 是否建立了焊工档案? 器压力管道焊工考试与管理规则》考试合格取得焊工合格证，并且在有效期内承担考试合格项目范围内的焊接工作。查阅焊工资格证：王艳龙资格证编号：有效期至 张明宇资格证编号：有效期至 2、 焊接责任师应核对焊工合格证，确认其项目满足产品焊接要求且在有效期内，编制持证焊工项目一览表，指定其识别号码。焊接责任师应监督焊工的操作技能，填写焊工焊绩记录表，并且编制焊工档案。查阅焊工档案：

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受审核部门： 生产技术部（含生产车间）条款号：11日期：

序号 3, 11.4, 1, ２， 3, 4 11.5, 1. 2、 审核内容及方法 审核焊工施焊记录是否符合规定? 检查结果 3、查阅产品档案中的焊接记录： 结论 焊接材料 焊材库设施是否完备（保温、 烘干、除温、温度湿度表、保1、焊材库设在办公楼1楼1 室，有烘干箱，型号温筒、焊条头筒）? 为： 有除湿设施、温度湿度表、保温筒、焊条 审核焊条室环境记录?焊条保管情况？ 审核焊条烘干记录是否符合规定? 审核焊条领用手续？ 产品焊接 审核现场被焊工件是否符合头筒。 2、查阅焊条室环境记录： 检查焊条保管情况： 3、检查焊条烘干记录： 图纸（坡口钝边、间隙）现场 审核焊接实施是否符合工 艺？ 4、检查焊条领用情况： 审核焊接记录与实施是否相符？是否进行焊接质量统计和分析？ 1、到焊接作业区检查焊接情况： 2、检查焊接记录： 内部审核员：

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内部审核检查表 KLFM/JL15—3

受审核部门： 生产技术部（含生产车间）条款号：11 日期：

序号 3， 11.6, 1, ２， 3 11.7 1, 2， 审核内容及方法 焊接返修 如何进行焊接返修？ 审核焊接返修记录？ 焊接设备 有哪些焊接设备？ 现场审核焊接设备是否完好？ 焊接设备如何进行维护保养？ 电流表、电压表是否进行检定？ 检查结果 结论 3、不规则的焊缝外形应进行修磨处理。无损检测发现 的裂纹、未熔合、超标的夹渣和气孔等缺陷应进行焊接返修。查阅焊接返修记录： 1、查阅设备台帐，有焊接设备： 2、到焊接作业区检查焊接设备： 3、焊接设备由电焊工进行日常维护保养。 1、电流表电压表由电工进行定期内部校准，查阅校准记录：

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内部审核检查表 KLFM/JL15—3

受审核部门： 生产技术部（含生产车间）条款号：12日期：

序号 12 12.1, 1, 2， 3, 12.2, 1, ２， 3， 4, 5， 审核内容及方法 热处理控制 热处理工艺 制定了哪些热处理工艺文件？ 检查结果 结论 1、热处理工艺文件包括热处理通用工艺规程（守则）， 热处理工艺卡。热处理工艺文件由热处理责任人编制，技术负责人审批。 是否进行了热处理工艺试验、2、目前未进行热处理试验。 审核相关试验记录？ 审核热处理工艺编审批、发放3、查阅阀杆热处理工艺 和更改控制？ 热处理控制 有哪些热处理设备？热处理 设备是否完好？ 1、查阅设备台帐，热处理炉型号为RX-60-9,目前缺热电偶是否检定？ 热处理过程是否符合工艺规定？ 少仪表控制系统，不具备热处理能力。 2、没有投入使用。 3、目前热处理外包，由责任工程师填写委托单，实施审核热处理记录报告，温度时外包，外包前，对热处理外包方进行调查评价，收集间座标图与工艺是否一致？ 相应资质，与外包方签订技术协议，外包后，由热处 理工程师审核热处理报告。查阅技术协议及热处理资 质： 热处理工岗位技能是否满足 要求? 4、查阅热处理报告、温度-时间记录： 5、外包方热处理工孙道静、万元刚从事热处理工作30余年，具有岗位操作证，岗位操作证20 年 月 日获得。 内部审核员：

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内部审核检查表 KLFM/JL15—3

受审核部门： 生产技术部 （含生产车间） 条款号：16 日期：

序号 16 1, 2, 3, 4, 5, 6， 审核内容及方法 设备控制 有哪些新购设备查阅设备购置验收记录? 审核主要设备档案? 公司有哪些设备? 设备是否按计划维修保养?保养计划是否实施? 查阅设备操作规程是否完善齐全? 设备临时发生故障是否及时修理? 检查结果 1、查阅设备购置申请单，今年有磁粉探伤机 QXC-300A喷漆线 YFT-Z-600液压测试台 单梁起重机 Q478抛丸机 进厂安装调试后验收并记录。 结论 不合格 2、查阅设备档案，机加工设备，电焊机等主要设备都建立设备档案，其中有：安装使用说明书，图纸，大修记录等等。 3、查阅设备台帐，有机加工车床21台，数控车床3台，摇臂钻床6台，其他车床（磨、插、铇、镗等）7台，生产辅助设备（砂轮机、切割机、抛丸机、喷漆线等等）5台，液压机2台，电焊机热处理设备9台，耐压试验设备11台，起重机10台，锅炉1台等等。 4、查阅设备维护保养计划，于2010年1月 日编制，共安排 台设备进行本年度的维修保养，查阅设备维修保养记录， 5、公司在作业文件《设备安全操作规程》中规定了数 控车床、普通车床、镗床、摇臂钻床、插床、液压机、空气压缩机、电焊机、电工、热处理工安全操作规程，但缺少压力试验、喷漆、抛丸机等安全操作规程。 6、查阅设备故障修理记录 内部审核员：

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内部审核检查表 KLFM/JL15—3

受审核部门： 生产技术部 （含生产车间） 条款号：20日期：