第１卷第３期 长 安 学 刊 ２０１０年９月 Ｖｏ１．１，Ｎｏ．３ ＣＨＡＮＧ’ＡＮ Ｓｃｉｅｎｃｅ Ｐｅｒｉｏｄｉｃａｌ Ｓｅｐ．，２０１０ 我国家族企业发展研究综述 冯 丽 （云南民族大学，云南昆明６５００３１） 摘要：通过笔者对家族企业治理结构和家族企业路径演进的归纳总结，希望对家族企业发展的研究有所裨益。 关键词：家族企业；家族企业治理结构；家族企业路径演进 文章编号：９７８—７—８０７３６—７７１－０（２０１０）ｏ３—１３１－－０３ 在我国，家族企业作为一种组织形式，逐渐成为 密的合伙人（和家族）一直掌有大部／４＂股权。他们与 经济的重要组成部分和经济增长的重要力量。据统 经理人员维持紧密的私人关系，且保留高阶层管理 计，目前我国内地８０％以上的民营企业为家族企业。 的主要决策权，特别是在有关财务政策、资源分配和 与此同时，人们对家族企业的管理模式和治理结构 高层人员的选拔方面。，，￡ 及其路径的演进提出了质疑、批评和预测。“一代创 我国台湾学者叶银华认为具备三个条件的企业 业、二代守成、三代消亡”更多地被视为家族企业演 就可视为家族企业：一是家族的持股比率大于临界 进的规律（另有学者认为，我国家族企业大多处于初 持股比率；二是家族成员或具二等亲以内之亲属担 创时期，就我国来讲其演进还不足以充分证明“三代 任公司董事长或总经理；三是公司家族成员或具三 消亡规律 。那么，家族企业到底是过时的模式还是 等亲以内的亲属担任公司董事席位超过公司全部董 未来模式呢？如果是过时的模式，为什么家族企业为 事席位一半以上。翻曹德骏认为家族企业是企业的 经济增长发挥着不可替代的作用，而且这种模式有 所有权或控制权归属一个或数个家庭或家族所有， 向其他领域渗透和扩展的趋势？如果是未来的模式， 而且具有能将所有权或所有权的控制权合法传于后 为什么存在规模和寿命的瓶颈？带着这些问题，笔者 代的企业组织。 储小平、李怀祖在发表的文章中指 对我国家族企业定义、家族企业治理结构、家族企业 出，家族企业是家族资产占主导、家族规则与企业规 路径演进研究学习，以期对家族企业治理结构和家 则的结合体。嘲 族企业路径演进研究提供参考。 ２ 一家族企业的定义研究 企业 、（一）家族企业的定义 ４ ５ 国外学者以克林・盖尔西克和钱德勒对家族企 ｌ ３ 家庭 ｂ 所有权 业的界定较具代表。克林・盖尔西克通过三环模型 （图一），把企业、所有权和家庭置于一个相互独立又 相互交叉的家族企业系统中，描述了家族企业股东、 图一：克林・盖尔西克家族企业三环模式 家族成员和雇员间复杂的相互关系，解释了家族企 （二）简要评述 业冲突、矛盾和权力界限产生的原因。克林・盖尔西 克林・盖尔西克的定义适用性较宽，也有学者把 克认为，所有权是否被创办企业的家族掌握，是划分 他的定义归入家族企业治理结构范畴。受传统文化 家族企业与非家族企业标准。叫美国著名企业史学 的影响，尤其是儒家“忠孝仁义”观念的影响，在家族 家钱德勒对家族企业的定义：“家族创始者及其最亲 企业治理中，我国家族企业弱组织强关系，家庭观念 收稿日期：２０１０－０７—１２ 作者简介：ｔＬ￣（１９８２－－），女，河南省固始县人，云南民族大学２００８级企业管理专业在读研究生。 渗透程度远远大于西７５－国家，西方学者关于家族企 第二，主体主要集中在作为董事会成员的家族成员 业的理论不太适用于我国。我国学者对家族企业的 和职业经理，体现了强烈的股东主导性而不是利益 界定主要集中在所有权与控制权关系研究层面，还 相关者主导性；第三，改善家族企业治理结构的系统 处于发展阶段，较有代表性的理论不是很多。在我 性对策还比较有限：第四，研究集中在组织制度方面 国，家族企业与其他企业区别主要：ｉｆ－：企业所：：ｉｆ－权和 而不是具体的管理方面。 控帛Ｊ．Ｉ权集中在一个家族手中，用人上倾向于选择创 三、家族企业路径演进研究 始人家族成员，对家ｔ￣２．＃ｌ－的人存在普遍的不信任， （一）关于家族企业路径演进的研究 受中国传统文化尤其是儒家３ｃ４．１￣影响较深。 钱德勒（１９８７）在《看得见的手——美国企业的管理 二、家族企业治理结构研究 革命））中通过大量的案例，分析了美国企业成长的历 （一）家族企业治理结构研究 史，论证了古典式企业（家族企业）向现代企业组织 学术界关于公司治理结构主要是围绕三个方 演变的过程。 国外学者的研究主要集中在资本市 面：一是经营权与所有权，二治理阶层，包括董事会、 场和社会环境与家族企业关系层面，认为随着资本 监事会、股东和经理等，三是公司的组织制度。纽鲍 市场的逐步发达和完善，两权合一的古典式企业将 尔等人的研究认为，家族企业面１临着比一般企业更 向两权分离的现代家族企业和非家族企业演进。最 为复杂的公司治理结构，一般企业仅由所有者、董事 近的研究表明，家族企业向现代企业演进所获得的 会与管理者３个治理机构组成七种角色定位，家族 好处和坏处是并存的。 企业还要增加家族因素，导致家族企业要面临１５种 我国学者对家族企业的路径演进或制度变迁研 复杂的角色定位（如图二）。砌卡洛克和沃德认为，由 究较多集中在我国的家族企业应建立现代企业制度 企业内的家族成员组成的家族理事会，正式或非正 上。吕政，郭朝先认为，公司制企业的产生和发展，是 式地讨论家族企业事务，在企业中发挥着积极作用， 生产力高度达的产物，在我国，发展到一定阶段具有 于是他们把家族理事会引入到家族企业治理结构中 一定规模的民营家族制企业向现代公司制度转变是 （图三）。啪伯格和卡乔恩认为，对家族企业治理结构 不以人的意志为转移的客观规律。［１ｏ 家族企业应建 研究应分为５个层面：第一个层面，只研究董事会； 立现代企业制度演变的观点也遭到了很多学者的批 第－－＇ｂ层面，集中在企业主、董事会与管理者的“公 评。储小平认为，家族企业成长的核心是如何与社会 司治理三角’，上，外加家族因素，和卡洛克和沃德的 资本的融合，企业成长的实质就是有效融合社会资 研究类似；第三个层面，将研究对象放大到雇员、供 本的过程，企业成长的障碍就是不能有效地融合社 应商和顾客上：第四个层面，将研究对象再放大到政 会资本，企业的衰落是融合社会资本的中断。［Ｊ 潘必 府、环境和社会；第五个层面，按照全球化观点，将经 胜在研究荣氏企业组织时谈到，家族企业是依照家 济制度、文化、价值观和规范等范畴纳入公司治理结 庭式企业、企业家族化到家族企业化的路径演进。他 构之中，［８］他们的研究从家族企业内部到外部、从微 们认为企业家族化是企业服从和服务于家族的利益 观环境到宏观环境层层剥开。 和运行规则，家族企业化是家族服从和服务于企业 的利益和运行规则，前者是初级阶段的情形，后者是 企业主 企业主 １高级阶段的情形。［１ 栗战书认为，钱德勒提出的第二 ＿ｎ 。 、 ， １０ ￣３ 、、 ． 。。 、 形态的现代企业制度应该是家族企业变革的参照。 ４ｓ ８ ０ ｌ．５ １一 。６１ Ｉ。 １４． 萤苫会 薯 ｂ 所谓第二形态的现代企业制度是指家族仍然相对或 经营者 ７ 蘸事会经鲁者 ｚ ３ ， ５ 绝对的控股，家族成员仍然参与企业的高层管理，在 相当程度上，家族仍然掌握了企业的经营控制权。但 是，企业中有一大部分高层管理人员甚至总经理是 非家族成员，基本实现了社会化，企业成为家族成员 所有者 … 管理层 Ｊ 和职业经理人共同管理的现代企业。【脚 ’ ’ 、 （二）简要评述 ’¨＿ 家庭 ’ 我国很多学者主要从文化背景、社会资本及现 ： ． 代企业制度安排前提下，改Ｎｔ家族企业的治理结构， 医壅 速歪 、：＝＝：： 唾荟］ 图三：家族与企业管理的平行结构 从而预测我国家族企业的路径演进和制度变迁。目 前，我国对家族企业的演进目标有几种不同的观点。 （二）简要评述 第一种观点认为，家族企业是传统的企业制度，应根 综合来说，对家族企业治理结构的研究主要集 中在三个７５－面：董事问题、经理层问题、家族企业文 据市场经济的要求向现代企业制度演进；第－Ｎ＇观 点认为；在现阶段我国家族企业规模小的情况下，实 化问题。存在的不足之处：第一，规范性研究多实证 性研究少，缺乏伴随家族企业成长的纵向动态研究； 行家族企业制度是可行的，但当企业发展到一定规 模时，家族企业就要向现代企业制度转变；第三种观 ・１３２・ 点认为，家族企业有其存在的必然性，不一定向现代 化和路径演进是一个结合社会环境更好发挥其替代 企业制度转变。实际上，国内学者普遍倾向于家族企 市场作用、节约交易费用的创新过程。未来的现代企 业应该将家族制和现代企业制度有机结合，走一条 业制度可能有更广阔的内涵。 融合家族企业和现代企业制度两者优势的中间道 路，即现代家族企业制度。 参考文献： 四、，Ｊ、结 ［１］克林・盖尔西克．家族企业的繁衍［Ｍ］．北京：经济日报出版社， 德鲁克指出，美国和所有他发达国家大部分企 １９９８：６—＿８． 业是由家族控制和管理的，但有关管理的书籍却几 ［２］钱德勒．看得见的手——美国企业的管理革命［帕．重武译．北京： 乎完全是针对公共的和专业管理的企业，而难得提 商务印书馆，１９８７：７—９． 到家族企业。［・ 我国学者储小平教授谈到，长期忽视 ［３】叶银华．家族控股集团、核心企业与报酬互动之研究［Ｊ］．台湾：管 对家族企业的研究，是我国经济学和管理学界的一 理评论，１９９５，（５）． 大缺陷，人们对家族企业的歧视主要因为人们对家 ［４］曹德骏．家族企业研究的几个理论问题［Ｊ】．财经科学，２００２，（６）． 族企业组织的合理性和管理效率存在质疑。对我国 ［５］储小平，李怀祖．家族企业成长与社会资本的融合［Ｊ］．经济理论 而言，研究家族企业有着特殊的理论和实践意义。［１ 与经济管理，２００３，（６）． 针对家族企业治理结构所存在的问题，很多学者提 ［６］马丽波，孙亚峰．家族企业治理结构的三环模式［Ｊ］．经济管理・新 出了其路径演进的观点。一般认为，家族企业要走出 管理，２００３，（２）：４—１１． 封闭式的家族管理，实现资本社会化、管理专业化和 ［７］兰德尔・Ｓ・卡洛克，约翰・Ｌ・沃德．家族企业战略计划［Ｍ］．北京：中 公司治理结构的规范化，即实现产权的多元化，引进 信出版社，２００２．１０６． 社会物资资本；实现两权分离，引进专业的经理人员 ［８］Ｂｅｒｇｈｅ，Ｃａｒｃｈｏｎ．Ｃｏｒｐｏｒａｔｅ Ｇｏｖｅｒｎ￣Ｊｌｃｅ Ｐｒａｃｔｉｃｅｓ ｉｎ Ｆｌｅｍ－ 管理企业；建立董事会、监事会，充分发挥决策机构 ｉｓｈ Ｆａ￣ｉｌｙ Ｂｕｓｉｎｅｓｓ［ｚ］．ＳＳＲＮ Ｗｏｒｋｉｎｇ Ｐａｐｅｒ Ｓｅｒｉｅｓ，２００１． ［９］钱德勒．看得见的手——美国企业的管理革命［Ｍ］．重武译．北京： 和监督机构的作用。［１５ 我国家族企业研究中存在的 问题或缺陷，有学者概括为概括：“两个轻视、两个缺 商务印书馆，１９８７：７—９． ［１０］付文阁．我国家族企业演进的目标模式——现代家族企业制度 乏、一个悖论、一个模糊”，即：轻视华人家族企业的 经［Ｊ］．济理论与经济管理，２００５（１）． 研究、轻视转轨经济背景：缺乏系统化明确化的研究 ［１１］储小平．家族企业研究——一个具有现代主义的话题［Ｊ］．中国 目标、缺乏规范经济学方法的运用；华人家族企业信 社会科学，２０００（５）． 任研究悖论；家族企业定义的模糊。ｎ蜘 ［１２］王东晖．我国当代家族企业演进目标探析［Ｊ］．中国政法大学，优 综合家族企业治理结构及其路径演进的研究， 秀硕士论文，２００７． 笔者认为家族企业存在是有合理性的，它的治理结 ［１３］德鲁克．大变革时代的管理［Ｍ］．上海：上海译文出版社，１９９５． 构的效率是企业持续成长的基础，同时家族企业治 ［１４］储小平．家族企业研究——一个具有现代主义的话题［Ｊ］．中国 理结构安排与外部的社会制度环境以及一个国家的 社会科学，２０００（５）． 传统文化有关。同时，制度的效率存在递减的现象， ［１５］廖吉林，刘建一．家族企业治理结构问题研究［Ｊ】．经济纵横， 家族企业治理结构的效率降低到一定程度时，治理 ２００８（９）：１２２—１２４． 结构的变迁是必要的。我国家族企业向现代企业制 ［１６］吕占峰．我国家族企业研究的若干问题综述［Ｊ］．理论月刊，２００８ 度的路径演进没有必然性，家族企业治理结构的优 （１）． （上接第ｌ１３页）的良好机会，加强与国外非政府反 腐败组织的经常性联系，使其在思想、技术、资金和 参考文献： 组织建设等方面获得指导和支持，积极争取在国际 ［１３秦昊扬．非政府组织反腐败之作为：国际视野与中国选择［Ｊ］．长 舞台上获得主动地位，改变现在被动的局面。 江论坛，２Ｏ０９（２）． 综观我国非政府组织参与反腐败的背景、存在 ［２］马占稳．韩国反腐败的新阶段——韩国透明国际在反腐败中的作 的困境和应该采取的抉择，本文在结合反腐败公约 用［Ｊ］．国家行政学院学报，２００７（６）． 和借鉴先进国家经验的基础上，对完善我国非政府 ［３礤晓．钢茨合国反腐败公约》基本情况以及对我国相关工作的影响 组织参与反腐败作了初步的分析，对于真正让非政 ［Ｊ］．党建，２００５（１２）． 府组织参与到我国的反腐败斗争中并且发挥出实 ［４］王雪梅．论反腐败的社会公众参与——以朗茨合国反腐败公约》为 效，我们任重而道远。 视角［Ｊ】．社会科学，２００９（１）．
