问责制度

一、 目的

增强员工敬业尽职的责任意识，提高员工工作效率、工作质量和执行力，确保公司重大决策、决议及规章制度的贯彻执行。

二、 适用范围

公司全体员工。

三、 对员工问责应坚持的原则

由于故意或者过失，不履行或不正确履行工作职责，损害公司经济利益、影响生产经营秩序和工作效率、贻误工作时机、造成不良影响和后果，由公司进行责任追究，给予相应处罚，并坚持以下原则：

1、实事求是、权责对等、公开透明、处罚与教育相结合的原则； 2、责任原因要查清、处罚责任人要到位、整改措施须彻底落实；

3、回避原则，与被问责人为亲属，或与被问责事件有关联的人员不参与调查、处理决定

等工作。

四、 问责级别定义

级 别 描 述 问责结果 扣 分 解除劳动关系、降职、严重违反公司规定，造成严重损失赔偿损失（必要时）、一级违规 （10万元以上）或产生巨大影响。 移交司法（触犯刑法者） 违反公司规定，造成较大损失（5万降职、降薪、赔偿损失二级违规 元以上）、风险或影响。 （必要时） 警告、记过、降薪（必违反公司规定，造成一定损失（5万三级违规 要时）、赔偿损失（必元以下）、风险、影响。 要时） 四级违规 违反公司规定、造成轻微损失（1千通报批评 元以下）。 第 1 页 共 7 页

20 10 5 1 说明：问责结果可单项执行，也可多项合并执行。扣分将纳入考核记分系统进行统一管理。

五、 违规事项

1、研发类

违规描述 问责等级 备注 根据项目级别和时间： 1）因个人原因造成研发进度延缓。 三～四级 A级10天，B级15天，C级20天以上为三级。 根据造成损失情况 2）设计方案有隐患、缺陷、错误流入生产环节导致批量事故。 3）资料变更未及时（变更当天）周知和上传系统。 4）方案或设计内容，经评审发现严重错误或多次错误（同一人）。 5）对方案或设计内容进行评审时，不能发现存在的问题，造成研发失败或重复返工。 6）对未经评审的方案或设计内容进行后期制作及执行。

2、业务类

违规描述 1）炒单/飞单（绕过公司私自对接资源）牟取私利。 2）利用公司报价与客户报价之间的差价，牟取私利。 3）业务之间恶性竞争，抢客户。 4）与客户串通损害公司利益。 5）对客户过度承诺、越权承诺、私下承诺。 6）依据员工提供个人担保（口头、书面），公司决定在未完全付款的情况下发货，造成坏账。 第 2 页 共 7 页

三～四级 四级 四级 四级 四级 问责等级 一级 一级 一级 一级 一～四级 三～四级 备注 根据损失大小 7）对公司隐瞒项目信息不报，造成公司被动或项目失败。 三～四级 根据项目规模 8）未及时按要求对客户进行CRM系统报备或客户信息收集不完整（客户营业执照、开票资料等）。 9）不遵守公司报价政策，未做好客户背景调查的情况下，把报价发送给不合适的客户或竞争对手。 10）超出授权范围或未经评审向客户报价。 11）未经过评审与客户签订协议（销售合同、战略合作协议、合作框架、备忘录等）。 12）合同权签人未经过公司授权。 13）跟踪客户不及时，有效客户超过20天未跟进的。 14）客户需求确认错误，导致公司工作重复、无效、错误。 15）在拜访客户之前没做好充分准备，造成拜访客户效率低下或失败。 16）未按退换货流程的要求执行，私自给客户退换货。 17）因个人过失（工作态度、行为习惯等），造成公司项目丢失。 18）因个人原因引起客户投诉（对客户反映要求解决的问题进行敷衍塞责、冷漠无礼等）。

3、售后服务类

违规描述 1）对出现的质量事故或严重的客户投诉，不能快速响应和解决。 2）对质量事故及客户反馈的售后问题，没有按照流程要求的完成时间点解决。 3）对客户反馈的售后问题，记录不及时、不清晰，影响后续问题处理效率。

4、市场类

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四级 三～四级 三～四级 四级 四级 四级 四级 四级 三～四级 三～四级 根据客户投诉 四级 问责等级 三～四级 备注 三～四级 四级 违规描述 1）输出资料不及时、质量不符合要求，造成客户投诉、项目丢单或被动、公司承受经济损失等。 2）宣传材料等违反国家政策、违反广告法、侵权等，导致公司负面影响、风险或损失。 3）设计材料违反行业设计规范、或者违反设计的基本原则，引起客户投诉、给客户造成损失。 4）在产品上市之前未完成合适的营销方案制作。 5）未定期做市场调查，导致对行业和市场缺少认知，无法对项目立项、产品定价、销售策略做出合理的和有建设性的指导。

5、采购类

问责等级 四级 备注 四级 四级 四级 四级 违规描述 1）私自接受合作对象吃请、礼物、回扣。 2）漏采、误采、以次充好。 3）泄漏公司采购价格。 4）采购下单后不及时跟踪交期并及时反馈相关人员。 5）下单给未经评审的供应商。 6）丢失供应商发票。 7）违反流程规定，未经审批下采购订单。 8）公司下达新产品量产指令后，超过一个月仍未下采购订单。 6、品质类

问责等级 一～三级 备注 按实际产生的二～四级 风险和损失 三级 四级 四级 四级 四级 四级 违规描述 问责等级 备注 1）BOM材料描述不准确、具体、完整，导致采购质量不可靠。 三～四级 第 4 页 共 7 页

2）对供应商资质审核不严，导致供应商导入后出现品质问题。 四级 3）检验标准有缺陷、不合理、错误，造成品质检测不可靠、失误。 四级 4）不准确使用品质标识 四级 5)未按检测规范操作（不执行检测标准、不准确记录检测数据等）。 四级 6）烧录程序错误（业务需求填写错误、工程调试错误、漏烧） 7）虚构检测数据。 8）因来料检验失误造成批量材料不合格而生产出不合格品。 四级 三级 四级 无法检验的项目除外 9）因首检判定、制程控制或终检等环节工作失误，造成产品批次无法检验的项三～四级 质量事故，甚至造成客户重大投诉或退货。 目除外

7、仓储及物流类

违规描述 1）偷盗行为。 2）账物不符。 3）人为造成库存物资损坏。 4）因仓管员个人原因错发、漏发、延迟发货（也包括发货信息错误等造成损失）。 5）未收到签字确认的发货单就发货。 6）未将发货信息邮件发送给业务。 7）库存量低于安全库存量时未及时备库存从而影响销售出货。

8、通用类

违规描述 问责等级 备注 问责等级 一级 四级 四级 四级 三级 四级 四级 备注 第 5 页 共 7 页

1）违反公司信息安全。 根据密级程度定级（绝一～三级 密：一级、机密：二级、密密：三级） 2）隐瞒工作失误、虚报统计数据、谎报工作业绩等弄虚作假的行为。 一～三级 不限资料承载方式（邮件、网站、纸质文档等） 3）对外输出的资料错误（生产、包装、宣传资料等）。 四级 4）对职责范围内的工作不积极、不作为，造成不良后果。 5）项目组成员不服从项目经理的管理，造成团队执行效率低，甚至项目失败。

9、其他违反制度、流程规定的行为。

四级 四级 10、违反《员工守则》行为，或者《员工守则》和本制度没有覆盖的行为，经由公司认定为违规的行为，均可参考本问责制度的主要宗旨进行问责。

六、 特别规定

1、员工被问责，直接主管负有连带责任，按照被问责级别低一级进行处罚和扣分。 2、重复违规，处罚加重，扣分翻倍。

七、 问责组织

公司设立问责管理小组

组长：总经理 副组长：副总经理 组员：人事行政部

八、 问责执行流程

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流程说明：公司任何部门和个人均有权向公司问责管理小组举报被问责人不履行或不作为的情况。

九、 其他

1、本制度自批准之日起生效。

2、本制度由深圳市****公司人事行政部负责解释。

批准： 日期：

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