岗位廉洁风险防控一览表

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岗位名称：董事长

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所在单位：川旅集团 主要职责 风险点 风险 风险 类型 等级 1.贯彻落为谋取本企业或小思想 一 防范措施 管控监督责 责 任任单位 严格执行《国有企集团 集团 业领导人员廉洁从业若干规 定》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定实施细 则》，定期一 进行任期内审计 检查。 严格执行《国有企业领导人员廉洁从业若干规 定》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定实施细 则》，按要求定期述职述廉，报告个人重大事项，接受党强化纪律观念，增二 强廉洁意识。 二 认真贯彻执行“三重 一大”决策制度，实行科学决策、民主决策，决策程序和结果以一定方式在适当范围公示。 纪委 实党和国家、省团体利益，暗示、授意、道德 委省 和上强令财会人员违反国家级有关、决财经纪律、企业财务制定及党风廉洁度，做假帐，虚报经营建设责任制； 业绩。 在工程建设项目项岗位 2.根据企业 章程、董事会议事 规则及制度，组 织决定企业生产经营和改革发展的重大决策、重要人事任免、重大项目安排、大事项； 3.主持董目招标、大宗物资采购职责 等方面领、干部选拔任用等方面，暗示、授意下属单位违反有关规定、程序或安排照顾 请托人或特定关系人，谋贯彻上级指示不力，落实不到位，给工作造成一定影响。 忽视公司章程、董或有关规定，给企业造 成一定损失。 额资金运作等事会议事规则及制度 岗位廉洁风险防控一览表

所在单位：川旅集团 主要职责

管控防范措施 责任单位 严格执行川旅集团 监督责任单位 集团 纪委 岗位名称：

风险 风险 类型 等级 风险点 1.切实贯在干部培养、思想 道德 一 彻执行党的路察选拔、用时，利线、方针、用职权和影响力和国家 法律法暗示授意强令组规及上级指示，织人事部门、下属落实党风 廉洁单位违反规定，照建设责任制； 2.组织开展公司党的建设、党 风廉政顾请托人或特定关系人，取不正当利益。 集团《子公司领导班子成员选拨任用办法》、《干部交流工作暂行规定（试行）》、《加强干部选拔任用监督工作暂行办法》等制度规定。 二 坚持民主集中制原则，认真执行会议事规则，实行科学决策，民主决策。 违反民主集岗位 职责 建设、精神文明中 制原则，给企建设落实思 想业造成损失和不政治工作和信良影响。 访维稳工作； 3.贯彻执贯彻执行上一 认真组织中心组学习，切实贯彻执行《国有企业导人员廉洁从业规定》，组织开展反腐倡廉文化活动，对各种教育活动主动带头参加并行党的干部路级指示不力延误线，负责对干部工作任务完成。 特别是领导干部进行培养、考察、选拔、任用；4、对董事长、总经理和班 子其它成员遵守公司法企业章 程、董事会、经理层议议事规则等 有关制度规定、决定、处置企业“三重一大”事项进行监督。 发现董事长、总经理或班子其它成员违 反《公司法》、企业章程、董事会、经理层议事规则等有关制度规定、决定处置企业“三重一大”事项时，不提醒、不制止。 二 组织进行严格考核。 充分发挥党组织的监督作用，加大《国有企业领导人员廉洁从业规定》、《中国党领导干部廉洁从政若干准则》等贯彻执行情况的监督检查力度，对违反规定的行为进行严肃认真查处。 岗位廉洁风险防控一览表所在单位：川旅集团 主要职责 风险点 岗位名称：总经理

风险 风险 防范措施 管控责 监督责 任单位 任单位 严格执行《国有企集团 业领导人员廉洁从业若干 规定》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定 实施细严格执行《总经理三 办公会议规则》，实行科学民主决策。 集团 纪委 1.负责主持作； 2.负责组织类型 类型 超越董事会、党岗位 一 围，以公司名义签署合同、协议或对外开集团行政全面工政领导班子授权范职责 展业务活动，谋取不安排部署、组织实施董事会、会决议； 实 施董事会、会决议 过程中，不正确3.负责组织、履行职 责、义务，延安排部署和督导企业经营管理及安全生产工作； 、 组织、安排、部二 严格执行《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定 实 施 细 则》，按照一岗双责要署和 督导不到位，经4.聘任或提理层失 职或谋取私请董事会聘任、解利。 聘总经理职权管辖范围内的企业领导人员。 为请托人或特定外部 利 益关系人谋取不环境 正当利 益。 求切实担负起党风廉认真执行领导人一 员廉洁从业各项规定，严格执行重大事项报告制度，按规定要求在民主生活会和述职述岗位廉洁风险防控一览表

防范措施 管控 监督 所在单位：川旅集团 岗位名称：副 主要职责 风险点 风险 风险 类型 等级 1.负责落实利用职权影响，为思想 一 责任人 责任人 严格执行集团 纪委 党 委会、董事会请 托人或特定关系人道德 交办的各项工作谋取 不正当利益。 任务； 2.分管集团党 建、思想政治、 宣 传文化工作； 3.分管集团稳 定工作。 “三重一大”制度规定，对照《国有企业领导人员廉 洁从业若干规定》、《国有企业领导人员廉洁从业 若干规定实施细则》、川旅集团《党风廉洁建设责 任制考核办法》规定述超越授权范围或岗位 党 委会工作程序处置职责 企业有关党建、思想政治、宣传文化工作，给企业带来消极影响。 工作到位不够，执行不力，给工作造成不利影响。 三 对由于工作不到位，责任不落实造成损失或影响的行为实行责任追究。 职述廉，接受监督。 按规定要求在民三 主生活会和述职述廉中认真进行对照检查，接受监督。 岗位廉洁风险防控一览表

管控 监督 所在单位：川旅集团 岗位名称：副总经理（分管规划投资和资本运营）

主要职责 风险点 风险 风险 防范措施 1.负责组织类型 等级 在协调、处理规思想 一 道德 责任责任人 认真执行有关规定党政纪委 和程序，在规划投资、资主要本运营等方面严格实行领导 集体决策。 。 实施集团规划投划投资和资本运营资和资本运营工业务发生的商务纠作； 2.经总经理授权，代表集团对外签相关协议； 3.协调、处理资本运营业务发生的商务纠纷。 纷的过程中，接受请托人(单位)财务，为请托人(单位)谋取不正当利益，给企业带来损失。 工作不到位执行不力，给企业造成经济损失。 ， 二 岗位 职责 将从业风险点作为党风廉洁建设目标责任制和干部廉洁从业的考核内容，对由于责任不到位，分管范围内党风廉洁建设出现重大问题时，追究领导责任 对费用的管理、审核、审批不严，给企业造成损失。 二 切实承担和履行相应职责，监督部门加大监督检查力度，定期进行审计。 岗位廉洁风险防控一览表

所在单位：川旅集团 岗位名称：副总经理（分管企业发展部、安全生产）

（）

主要职责 1.负责组织风险点 风险 风险 防范措施 管控 监督 类型 等级 在改革改制、企思想 一 道德 责任人 责任人 加强组织监督，党政 纪委 按规定要求在民主生活会和述职述廉中，对执行廉洁从业各项规定情况认真进行自查，接受监督。 主要 领导 落实集团各公司业经营管理上，授意、改革发展工作； 指使有关单位或部2.负责集团各子公司安全生产工作。 门，违反有关规定，为请托人（单位）或特定关系人，谋取不当利益。 在安全生产管理岗位 等过程中，接受请托人（单位）的财物。 职责 二 严格执行“三重一大”制度，严格实行责任追究。 岗位廉洁风险防控一览表

管控 责任人 监督责 任单位 所在单位：川旅集团 岗位名称：纪委 主要职责 风险点 风险 风险 类型 等级 防控措施 1.负责在纪检思想 道德 一 严格执干部选拔 任用监督工作暂行办法等文件，按要求作好纪检监察工作人员的推荐、使用和考核。 集团 纪委 贯彻落实上监察工作人级、纪员的推荐、委及公司党使用、考核委会、董事工作中违反会有关党风规定，照顾廉洁建设和请托人或特反腐倡廉的定关系人，决策、决定； 谋取不正当2.负责纪检监察工利益。 贯彻执岗位 职责 二 积极组织开展反腐倡廉洁教育和廉洁文化活动，将从业风险点作为党风廉洁建设目标责任制和干部廉洁从业的内容进行考核。 作人员的推行不力，组荐、考核、织协调不到使用；3.负责位给工作造对违纪案件成不良影响 的受理查办处理工作。 在违纪案件的受理、调查、处理等方面外部环境 二 严格执行《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、《国有企业领导人员廉洁从业接受请托人的财物，暗示、授意办案人员不严格查处为请托人开脱责任。 若干规定实施细则》、《查办案件工作办法（试行）》、加大违纪案件查处力度，协调各方力量，严格办案程序，严肃办案纪律，确保案件质量。 岗位廉洁风险防控一览表

管控监督责任单位 纪委 所在单位：川旅集团 岗位名称：工会

风险 主要职责 风险点 类型 1.维护在组织思想 道德 等级 一 风险 防控措施 责任人 严格执行《国有企 业领导人员廉洁从业若干规定》、《国有企业领导二员廉洁从业若干规定实施细则》，按规定要求开展述职述廉和对照检查。 保障职工群开展先进典众合法权型评选，劳益；2.负责工动竞赛等各会经费、会项活动中，费的使用和授意、指使管理；3.组织工作人员，开展先进典为请托人或型评选，劳特定关系人动竞赛等各谋取不正当项活动。 利益。 在工会岗位经费、会费职责 的使用和管理上，不负二 在工会经费审批和使用上严格执行制度，履行审批程序，工会经费审查委员会每责任、审核把关不严，导致发生违规违纪问题。 工作不到位，执行不力，给工作造成不良影响。 二 年对经费使用情况进行专项审查。 强化责任意识，督促认真履职。 岗位廉洁风险防控一览表

管控 监督 所在单位：川旅集团 岗位名称：总会计师 主要职责 1.负责实施风险点 风险 风险 防范措施 类型 等级 利用权力或影响思想 二 道德 责任人 责任人 严格执行项目投资党政 纪委 主要 领导 公司财务管理、为特定关系人谋取利成本管理、资金益。 管理等经营管理工作； 2.负责审查公司投资、融资担保、拆借资金、委托理财信用证、购销商品和服务、招投标管理、资金使用管理、投融资财务预（决）算等管理制度，严格遵守财经纪律。 审核把关不严岗位 三 格，导致业务部门负责人为请托单位谋取不正当利益。 职责 加大对工资奖金分配等的公开力度，定期开展专项审计。 等经济工作 3.负责企业大额资金的管理工作； 在企业大额资金外部 一 的管理、审批与支付方面，违反财务管理制度和规定，照顾请托人（单位）或特定环境 认真执行“三重一大”和财务管理制度，严格遵守财经纪律。 4.负责审核关系人，谋取不当利财务报表、年终益。 岗位廉洁风险防控一览表

所在部门：办公室

主要职责 1.全面主持办公室工作; 2.负责董事会会议、总经理办公会、年度工作会以及其他重大会议的统筹安排; 利用接待和车辆管理为风险点 风险风险 类型等级 违规签订思想 一 合同或阻扰正常合同的签订 道德 。

管控 监督 岗位名称:办公室主任

防范措施 责任人 责任人 严格执行《党内党政 纪委 主要 领导 纪委 监督条例》、集团各项管理规定，加强检查和监督。 二 严格执行接待分管 领导 管理、车辆管理等规定，加强检查和监督。 3.组织落实工商注册个人谋取私利 登记、合同管理以及其他法律事务工作; 4.负责接待管理、车辆管 理、总部机关保卫和后勤管理; 5.组织企业发展、改提供的调岗位查情况与实际职责 有出入，影响领导决策。 三 加强政治理论分管 领导 纪委 和业务培训，提高业务素质。 岗位廉洁风险防控一览表

管控 监督 所在部门：办公室 岗位名称:办公室副主任 主要职责 1.按规定、规风险点 风险 风险 防范措施 类型 等级 因人情或利益思想 二 给企业造成损失。 道德 责任人 责任人 严格进行监督分管 办公室 加强教育管理。 领导 主任 诱惑违规处理文件范程序办理文件； 2.按程序使用印章； 违反规定使用3.按规定管印章造成不良后果 理档案。 。 二 岗位 加强管理，严格印章管理程序。 分管 领导 部门 负责人 办公室 主任 办公室 主任 对重要档案未职责 三 能及时收集，档案管理存在安全隐患。 严格执行《档案管理制度》。 岗位廉洁风险防控一览表

所在部门：办公室

风险 风险 类型 等级 1.起草或者参参与招标中因思想 道德 三 与起草、审核公司人情对有问题的合重要规章制度；防同不认真审核把关。 止出现违规制度； 2.管理、审核公司合同，参加公司总部合同的谈判、的起草工作。 违反相关规定岗位 核。 职责 一

岗位名称:法律顾问

管控责监督责任人 任人 主要职责 风险点 防范措施 加强教育，增强部门 办公室 工作责任心。 负责人 主任 严格执行相关制党政 办公室 度规定，加强检查监督。 主要 领导 主任 招投标，以及合同和程序办理合同审岗位廉洁风险防控一览表

管控 监督 所在部门：办公室 岗位名称:办公室文员

风险 风险 类型 等级 1.协助办公室统筹管理； 2.负责公司文件董事会文件、办公室材料的起草工作； 3.协助开展工作调研和工作信息收集工作。 迟办、未办、违岗位 规办理工作事务。 职责 三 督促增强工作责部 门 办公室 任感，做到廉洁办事。 负责人 副主任 将机密文件透思想 取利益。 道德 二 负责人做好文件的露给不相关人员谋思想觉悟，严格执行 《保密工作制度》。 主要职责 风险点 防范措施 责任人 责任人 加强教育，提高分管 办公室 领导 副主任 岗位廉洁风险防控一览表

管控 监督所在部门：办公室 岗位名称:前台接待员

风险 风险 类型 等级 1.协助办公主办管理员做好接待事务； 2.负责总部接待及办公费用的统筹； 3.负责总部办公用品的申请报批、采购入库、违规领取物品 业务 流程 三 加强教育，严部门 办公格执行办公用品管理制度。 室副负责人 主任 在接待过程中思想 道德 二 室负责人和接待谋取私利。 主要职责 风险点 责任责任人 人 加强思想教育分管 办公提高思想觉悟。 领导 室主任 防范措施 岗位廉洁风险防控一览表

管控 监督 所在部门：办公室 岗位名称:车队队长

风险 风险 类型 等级 在办公室领导下管理车队各项工作，为机关工作服务。 公车私用。 思想 道德 在维修保养车外部 辆中收受好处。 环境 三 提高思想觉悟。 主要职责 风险点 防范措施 责任人 责任人 加强政治教育部 门 办公室 负责人 主 任 办公室 二 加强管理，督促部门 自律。 负责人 主任 岗位廉洁风险防控一览表

管 控 监 督 责任人 责任人 加强教育，提高分管 车队 队长 车队 队长 所在部门：办公室 岗位名称:驾驶员

风险 风险 类型 等级 1.为领导、机关服务； 2.负责车辆的维修保养工作。 公车私用。 思想 道德 收取车辆维修外部 保养厂商的好处。 环境 二 三 思想觉悟。 主要职责 风险点 防范措施 领导 加强管理，严格分管 检查。 领导 岗位廉洁风险防控一览表

所在部门：党群工作部

管 控 监 督 责任人 责任人 加强学习，增分管 纪委 岗位名称:党群工作部

风险 风险 类型 等级 主要职责 风险点 防范措施 1.负责部门全面务工作，制定各项管理制度； 2.负责集团和部门综合性工作报告、计划、总结、文件等材料的草拟工作失职造成岗位 职责 三 工作，统筹外联、内不良影响或损失。 强工作责任心。 领导 不按干部管业务 流程 二 严格按干部人分管 事制度程序办事及遵守廉洁从业相关规定。 领导 纪委 和部门工作人员承理、制度规定程序办的文件、材料的审办事。 核工作； 3.承办集团党建、干部管理、宣传文化维稳、妇女、青岗位廉洁风险防控一览表

管 控 监 督 责任人 责任人 加强学习，增强分管 党群部 所在部门：党群工作部 岗位名称:党群工作部副

风险 风险 类型 等级 1.负责制定年度活动及经费计划和落实； 2.协助负责领导人员日常管理及部门内部的组织管理工作； 3.负责企业文化、政治思想宣传疏导、维护稳定等工作； 4.负责直属机关相关工作； 不按干部管理业务 制度规定程序办事。 流程 二 严格按干部人分管 党群部 事制度程序办事及遵守廉洁从业相关规定。 领导 工作失职造成岗位 职责 三 重点工作、重大不良影响或损失。 工作责任心。 主要职责 风险点 防范措施 领导 岗位廉洁风险防控一览表

所在部门：党群工作部

风险 风险 类型 等级 负责工会重点费计划和使用。 工会经费使用岗位 职责 三 工作和重大活动经或管理不规范。

岗位名称:工会干事

管 控 监 督 责任人 责任人 严格执行工会分管 党群部 主要职责 风险点 防范措施 财务管理相关制度规定。 领导 1.负责工会组动、扶贫帮困、劳动竞赛、先进评选等日常管理工作； 工作失职造成岗位 职责 三 加强学习，不断部 门 党群部 提升业务工作能力，负责人 增强责任心 织、宣传、文体活不良影响或损失。 岗位廉洁风险防控一览表

管 控 监 督 责任人 责任人 严格遵守分管领党群部 所在部门：党群工作部 岗位名称:党建专员

风险 风险 类型 等级 负责党组织建理、发展党内统计及党务信息、党费收缴和使用管理等工作 对党费使用管岗位 三 职责 设、教育及管理不规范。 。 主要职责 风险点 防范措施 组织部《关于中导 国党党费收缴管理和使用的规定》。 岗位廉洁风险防控一览表

管 控 监 督 责任人 责任人 加强思想教育和分管 纪委 所在部门:规划投资部 岗位名称:规划投资部

风险 风险 类型 等级 1.主管企业发在资源整合过岗位 职责 二 展战略专题调研，程中，发生损害川组织完成上级部门旅利益现象。 交办的各项专题调查工作； 因人情或利益外部 源整合调查工作，作过程中出现有损环境 指导各公司开展资川旅集团利益的行源整合调查工作。 为。 2.参加开展资诱惑，在对外合，二 加强思想教育和分管 廉洁教育，规范对外合作行为，加强程序管理。 加强思想教育和廉洁教育，规范矿权申办行为，加强过程管理。 领导 纪委 廉洁教育，规范资源整合行为，加强过程管理。 主要职责 风险点 防范措施 领导 岗位廉洁风险防控一览表

管 控 监 督 责任人 责任人 加强思想教育 分管 规划投资部 所在部门:规划投资部 岗位名称:规划投资部副

风险 风险 类型 等级 1.协助搞好企 因人情或利思想 二 业发展战略、重大 益 诱惑对重大项道德 目立 项、管理违规项目管理、对外合办理 作等业务工 作； 在资源整合岗位 二 主要职责 风险点 防范措施 和廉洁教育，严格 领导 落实失职责任追究 制度。 加强思想教育 分管 和廉洁教育，规范 领导 资源整合行为，加 强过程管理。 规划投资部 过 程中，发生损2.组织进行重大项 职责 害川 旅利益现象。 目 可 行 性 研 究 报 告、方案设计审查 工作； 3.组织开展重大项 目完成情况考核 提出考核意见 对项目完成情 况考核不按制度进 行。 二 完善相应的管 分管 理制度，严格要求 和执纪监督。 导 领规划投资部 岗位廉洁风险防控一览表

管 控 监 督 责任人 责任人 所在部门:规划投资部 岗位名称:规划投资部员工

风险 风险 类型 等级 主要职责 风险点 防范措施 1.按规定进行工作； 2.制定下达项目投资年度计划； 因人情或利益思想 项、管理违规办理。 道德 二 加强思想教育分管 和廉洁教育，严格落实失职责任追究制度。 领导 规划投资部 重大项目立项审批诱惑对重大项目立因工作不严谨，业务 流程 三 严格执行集团分管 项目投资管理有关规定。 领导 规划投资部 不按立项管理程序3.监督、指导重进行。 大项目建设计划执行情况； 4.考核项目计划完成情况。 对项目完成考制度 核不按制度进行。 机制 二 完善相应的管分管 理制度，严格要求和执纪监督。 领导 规划投资部 岗位廉洁风险防控一览表

管 控 监 督 责任人 责任人 严格筹融资渠党政 纪委 所在部门:财务审计部 岗位名称:财务审计部

风险 风险 类型 等级 1.全面负责资产在资金筹措和思想 资与各公司资金审批调度方面，收受好处，做出有损企业的行为。 道德 一 尤其是银行融财务部各项工作； 使用，2.拟定资金筹措和使用方案，主管资金调度； 3.协调国资、财政税务、物价、银行关系； 4.审计和考核各子公司财务完成情况。 在审计中因人岗位 情或利益诱惑出现有损川集团利益的行为； 在财务干伍推荐配备中，由于讲人情，出现不公平职责 三 严格财务人员分管 纪委办 录用与选拔程序。 领导 主 任 道，严格逐级审批程序，规范资金管理。 主要职责 风险点 防范措施 主要 领导 岗位廉洁风险防控一览表

所在部门:财务审计部

管 控 监 督 责任人 责任人 严格按川旅集分管 领导 纪 委 副 岗位名称:财务审计部副 风险 风险 类型 等级 主要职责 风险点 防范措施 1.协助落实泄露企业内部思想 获取个人利益。 道德 二 财务重要机密从中部门相关业务工作； 2.拟定会计核算方案，主管会计报表； 3.主管财务会计基础工作，协调审计评估，组织开展经济活动分析； 4.协助协调团保密管理规章制度办事。 严格落实失职责任追究制度。 对属于职责范岗位 围内的业务应当检查督导而因获得个人好处而不认真履职。 职责 三 部 门 纪委办 负责人 主 任 岗位廉洁风险防控一览表

管 控 监 督 责任人 责任人 严格督促年薪部 门 财务审所在部门:财务审计部 岗位名称:预算管理员

风险 风险 类型 等级 1.测算下达子指标； 2.编制报送集经营业绩考核岗位 集资料真实性不加以严格检查。 职责 三 公司年度财务目标资料收集时，对所收考核时对所收集的主要职责 风险点 防范措施 负责人 资料逐一核对无误。 计部 团公司年度财务预算报表以及与国资相关事务； 3.负责财务信息系统日常管理。 在财务目标指三 在测算指标时，部 门 财务审严格按原则办事。 负责人 计部 委对川旅绩效考核标测算时，缺失公平与公正性。 岗位廉洁风险防控一览表

管 控 监 督 责任人 责任人 认真贯彻执行部 门 财务审所在部门:财务审计部 岗位名称:会计核算员

风险 风险 类型 等级 1.费用审核报销； 2.总部机关日常会计核算。 对个人报销费岗位 用时，讲情面，审核不按规章制度办事，因人而异。 职责 三 《会计准则》相关规定和集团公司制定的会计制度及实施细则 主要职责 风险点 防范措施 负责人 计部 岗位廉洁风险防控一览表

管 控 监 督 责任人 责任人 严格监督，严格分管领财务审所在部门:财务审计部 岗位名称:出纳员

风险 风险 类型 等级 1.保管现金及银行存款； 2.办理货币资金收支； 3.保管银行票改动报销凭证，将他人已报账的凭隐瞒现金收入，思想 据为己有。 道德 ， 二 检查。 主要职责 风险点 防范措施 导 计部 二 加强内部控制，分管领财务审约束出纳行为。 导 计部 证金额改大骗取现据收付及金。 贴现等； 4.协助办理内部结算。 将转出挪岗位 用。 职责 二 健全内控制度，分管 财务审加强管理。 领导 计部 岗位廉洁风险防控一览表

管 控 监 督 责任人 责任人 严格执行报表分管 财务审计部 所在部门:财务审计部 岗位名称:会计报表管理员

风险 风险 类型 等级 收集审查会计在接收二级单，岗位 职责 三 报表，编制集团合位的报表时，不认真并会计报表撰写财审查基层单位报表。 务情况说明书、会计报表附注编制季度经济运行分析报告。 制度。 主要职责 风险点 防范措施 领导 岗位廉洁风险防控一览表

所在部门:财务审计部

岗位名称:系统管理员

主要职责 风险点 风险 风险 防范措施 管 控 监 督 责任人 责任人 内型 等级 负责集团建设因人情或利益 岗位 三 加 强 思 想 教 部 门 财务审育，增强廉洁自律 负责人 计部部意识。 长 运行系统的维 护泄漏集团公司信息 职责 工作。 化相关数据。 岗位廉洁风险防控一览表

管 控 监 督 责任人 责任人 严格执行公司分管 纪委 所在部门：人力资源部 岗位名称:人力资源部

风险 风险 类型 等级 1.主持部门全面工作； 2.负责薪酬分在考核各公司思想 负责人年薪时，随意放宽考核尺度。 道德 二 《企业负责人经营业绩考核暂行办法》、《企业负责人薪酬管理暂行办法》，严格审查程序。 主要职责 风险点 防范措施 领导 配管理，提出建立或修改完善相关制度和办法的意见； 3.牵头组织对干预下属经办岗位 职责 三 严格执行公司分管 职工招聘、干部考察领导 规定严格审查程序。 纪委 各子公司负责人年的职工招聘、人事考度经营业绩考核，察工作。 并根据考核结果，提出各了公司负责人年度薪酬确定意见； 4.负责指导各在办理各公司外部 环境 二 严格落实责任分管 追究制度。 领导 纪委 职工社保时，放宽，谋取好处。 子公司社会保险工作，协调企业与政岗位廉洁风险防控一览表

管 控 监 督 责任人 责任人 严格执行公司分管 人力资源部 所在部门：人力资源部 岗位名称:人力资源专员

风险 风险 类型 等级 1.负责集团劳因人情或利益岗位 职责 三 动工资管理业务，诱惑，在办理工资奖负责工资、奖金、金、补贴计算中不坚补贴计算，负责劳持原则。 动工资统计业务； 2.负责集团班子年薪计发、兑现业务工作； 3.负责集团人事档案管理。 《企业负责人经营业绩考核暂行办法》、《企业负责人薪酬管理暂行办法》，严格审查程序。 主要职责 风险点 防范措施 领导 岗位廉洁风险防控一览表

监督 责任人 人力资源部 所在部门：人力资源部 岗位名称:人力资源专员

主要职责 1.负责机风险 风险点 类型 因人情或思想 道德 等级 二 风险 防控措施 管控责任人 加强思分管 想教育和廉洁教育，增强党性和责任意识，严格落实失职责任追究制度。 领导 关人事调配利益诱惑，在及劳动合同员工招聘、选管理业务，参拔考察工作与员工招聘、中，不坚持原选聘工作；2.则。 主管各类高级职称申报工作。 在经办培训业务中，收取业务单位好处费。 在高级职称申报中对个别人放宽条件。 岗位 职责 二 加强思分管 想教育和廉洁教育。 领导 人力资源部 二 严格按分管 程序申报、审查，严格审定。 领导 人力资源部 岗位廉洁风险防控一览表

管 控 监 督 责任人 责任人 所在部门：企业发展部 岗位名称:企业发展部

风险 风险 类型 等级 主要职责 风险点 防范措施 1.主持企业发展部工作； 2.主管企业改革、资源整合等业务； 3.组织开展企业管理制度建设，推进在企业改革改岗位 制中因徇私情而不认真履职。 职责 三 完善相关管理分管 制度，促使严格依法办事。 领导 纪委 在日常管理中因人情而不严格执三 严格要求，严分管 格管理。 领导 纪委 行制度。 企业各项管理创新； 4、主管企业安全生产工作。 岗位廉洁风险防控一览表

管 控 监 督 责任人 责任人 严格要求，促使分管 纪委办 主 任 所在部门：企业发展部 岗位名称:企业发展部副

风险 风险 类型 等级 协助搞好务。 在对下级企业岗位 职责 三 企业发展部各项业检查考核时讲人情。 主要职责 风险点 防范措施 坚持做到公平公正、领导 公开。 对所主管的工作指导、管理不到位。 三 督促增强责任分管 心、认真履职。 领导 纪委办 主 任 岗位廉洁风险防控一览表

管 控 监 督 责任人 责任人 所在部门：企业发展部 岗位名称:企业发展部专员

风险 风险 类型 等级 1.负责部门日作； 2.协助部门领导开展改革改制、调研调查、管理创影响企业正常工作。 新和制度建设工作。 制度建设滞后，三 督促提高工作量。 分管 企业发领导 展部 经办不及时导岗位 时完成。 职责 常事务综合管理工致工作任务不能按办理。 主要职责 风险点 防范措施 督促及时分管 企业发三 严格要求，领导 展部 岗位廉洁风险防控一览表

管 控 监 督 责任人 责任人 加强教育和管分管 纪委 所在部门：项目管理部（招标办） 岗位名称:项目管理部（招标办主任）

风险 风险 类型 等级 1.主持项目管工作； 2.组织对招标工作的调研、检查、考核工作； 3.负责制定和完善项目管理和招标管理制度； 受社会上不良外部 风气的影响，在招标一 加强监督，促使分管 严格依法办事。 领导 纪委 不正常按程序业务 流程 二 严格按程序规分管 定办事。 领导 纪委 办理招标业务。 在招标过程中思想 廉洁行为。 道德 一 理部工作和招标办因利益诱惑出现不主要职责 风险点 防范措施 理，严格进行监督。 领导 4.负责对部门工作中出现较大问环境 人员的教育和管题。 理。 岗位廉洁风险防控一览表

管 控 监 督 责任人 责任人 严格工作纪分管 项目管理部 所在部门：项目管理部（招标办） 岗位名称:项目管理部（招标办）专员

风险 风险 类型 等级 1.负责按规定程在招标过程中思想 道德 二 序实施川旅集团本级因个人的不廉洁行管理的工程招标的管为不按规定程序和理业务； 2.参与工程招标规章制度和管理办法的制定、修改和完善工作； 3.配合工程管理部门加强投标单位管理建立投标人评价机制和信息库。 在对投标人，岗位 评价中，未做到公正评价。 职责 三 坚持按公平公部 门 项目管正的原则办事。 负责人 理部 要求办事。 主要职责 风险点 防范措施 律，规范工作程序。 领导 岗位廉洁风险防控一览表

所在部门：纪检监察部

管 控责监 督 任人 责任人 纪委 岗位名称:纪检监察部

风险 风险 类型 等级 主要职责 风险点 防范措施 1.纪检信访、案因利益或诱惑，思想 道德 二 加强教育，督促分管 自律。 领导 件查办、案件审理、在干部监管中为特专项治理和效能监定人谋取利益。 察； 2.组织实施纪检监督； 因利益或诱惑，岗位 在信访处理、案件查办、专项治理和效能取利益。 职责 二 严格执行《党纪党政 处分条例》《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、川旅主要 纪委 3.组织实施招监察中为特定人谋标监督； 4.干部选拔任用监督。 因利益或诱惑，在纪检监督中为特定人谋取利益。 因利益或诱惑，外部 在招标监督中为特定人谋取利益。 环境 二 二 领导 集团相关业务规定。 严格执行纪检分管 监督相关管理办法。 领导 纪委 严格执行川旅分管 集团招标管理办法、领导 招标监督办法及相关业务规定。 纪委 岗位廉洁风险防控一览表

管 控 监 督 责任人 责任人 加强教育，督促分管 纪委 所在部门：纪检监察部 岗位名称:纪检监察部副

风险 风险 类型 等级 1.协助纪检监因利益或诱惑，思想 定人谋取利益。 道德 二 察、工作； 在干部监管中为特2.协助信访处自律。 主要职责 风险点 防范措施 领导 理案件查办、专项治理和效能监察； 3协助组织实施招标监督； 因利益或诱惑，岗位 职责 二 《党纪处分条分管 例》、川旅集团《员工奖惩办法》及相关业务规定。 领导 纪检监察部 在信访处理、案件查办、专项治理和效能监察中为特定人谋4.协助开展干取利益。 部监管工作。 因利益或诱惑，在审计监督中为特定人谋取利益。 二 严格执行《国有分管 企业领导人员廉洁从业若干规定》等规定。 领导 纪检监察部 因利益或诱惑，外部 在招标监督中为特定人谋取利益。 环境 二 川旅集团《招标分管 管理办法》、《招标监督办法》。 领导 纪检监察部 岗位廉洁风险防控一览表

所在部门：纪检监察部

管 控 监 督 责任人 责任人 严格执行纪检分管 纪检监察部 岗位名称:纪检监察专员

风险 风险 类型 等级 主要职责 风险点 防范措施 1.办理本级纪将信访材料或思想 道德 二 检监察案件查处工有关情况透露、转给作督促指导基层规被检举人。 范查办案件； 2.办理党风廉洁建设责任制考核监察相关工作制度》，加强检查和监督。 领导 因人情或利益岗位 职责 二 加强思想教育分管 和廉洁教育，增强责任意识；严格执行《中国党纪律处分条例》、《查办案件工作办法试行）》、《案件审理工作办法（试行）》。 领导 纪检监察部 对违法、违纪、和反腐倡廉教育以诱惑，及纪检监察业务工违规等问题不认真作考核评比工作。 受理。 因人情或利益诱惑，作出不客观不公正的考核评价。 三 加强思想道德分管 教育和岗位职责教育；严格执行《纪检监察业务工作考核暂行办法》。 领导 纪检监察部