单位（部门）重点领域、关键环节廉政风险排查登记表 单位（部门）：人事处（职改办）填表时间： 2017年9月23日 1•负责机构设置、人员编制管理工作和各类岗位设置； 2•负责人员聘任、人事调配和人才引进工作； 3•负责拟订、实施全校人才队伍建设长远规划和年度计划；主管教职工进修、继续教育和职业道德培训考核工作；负责校级以上各类优秀人才的遴选、推 荐和管理； 4.负责专业技术职务评聘、技术工人岗位升级和聘约管理工作； 单位（部 门）主要 职权 5•负责全校工资、福利、保险和校内绩效的管理工作； 6•负责教职工的考勤、考核、奖惩和退（离）休办理工作； 7•负责教职工因私出境审核、报批和因公出境的政审工作； 8.负责人事档案管理和人事统计工作； 9•完成上级部门和校领导交办的其它工作。重点领域、关键环节廉政风险排查登记表 措施状 态 等级 风险点 序 号 （高、 风险表现形式 中、低） 防控措施 （根据需要删减） （已建 立A,拟 建立B） 责任人 完成时限 梳理汇总 1.加强政治理论学习和党性修养，提高 政治A 理论素养，增强责任感、自信心和 意志力。 思想道德 风1 低 险（含 心理风 险） 范晓强 坚定理想信念，遵守政 治纪律，提咼政治素质 2.积极学习并贯彻执行《廉政准则》和 《问A 责条例》，认真落实党风廉政建设 责任制。 3.参加反腐倡廉教育，加强自身党风廉 政建设，增强拒腐防变能力，筑牢反腐 倡廉思想A 防线。 范晓强 已建立防控措施：3条 拟建立防控措施：条 范晓强 2 岗位职责 风高 险--职 称评审 1. 申请材料不齐全或不 符合1.要求工作人员认真负责，一视冋仁， 秉公A 规定格式，没有进 行认真审办事。 查； 2. 审查中滥用职权，不秉 2.对干涉评审的工作人员进仃警告、诫 免谈话，依法进行惩戒。 A 范晓强 已建立防控措施：3条 拟建立防控措施：条 范晓强 公办事，有偏向性； 3.制定专业技术职务聘任实施细则和聘 任办法。 A A 范晓强 1.未及时为教职员工发 放工1.对相关规定了解、掌握，及时按照有 关规岗位职责 风3 险--工 资发放低 工 作 岗位职责 风4 险--社 会保障工 作 低 资。 2•二级分配单位的工资 发放情况未按照规定进 行审核 2.制定绩效工资实施办法。 定办理。 范晓强 已建立防控措施：2条 拟建立防控措施：条 A 范晓强 1 .未及时为教职员工办 理医1.按时完成医保的基金缴纳、变更工 作，并A 保卡。 为教职员工办理医保卡。 2.未及时缴交新增人员 的工2.及时缴交新增人员的工伤生育养老 保险和A 伤生育保险。 住房公积金。 1.严格遵守《廉政准则》中52个 不准” 加强监督检查，反对 不作为”或乱作 为”的A 范晓强 已建立防控措施：2条 拟建立防控措施：条 范晓强 范晓强 业务流程 风5 险--人 才引高 进、 招聘 1、 招聘中存在人情关 系，滥现象。 用职权，或干涉、 举荐不符合条件和要求 的人选； 向申报对象索要钱 物。 2.加强管理，严禁接受宴请、馈赠和派 请娱2、 接受吃请、娱乐，甚 至乐活动，秉公办事。 1.认真负责，一视冋仁，秉公办事。 A 范晓强 已建立防控措施：2条 拟建立防控措施：条 A 范晓强 业务流程 风6 险--各 类专家低 遴 选、申报 1.申请材料不齐全或不 符合规定格式，没有进 行认真审查；2.审查中滥 用职权，不秉公办事， 有偏向性； 已建立防控措施：2条 拟建立2.不滥用职权。 A 范晓强 防控措施：条 7 业务流程 风险--职 称评审材 料送审 低 未认真审核材料即将材 料送认真审核，发现材料不齐全或不符合规 定格审 1、 印章使用中未认真审 核式的，退回重新整理。审核合格后 再予送审。 A 范晓强 已建立防控措施：1条 拟建立防控措施：条 8 业务流程 风险--印 章管理与 使用 低 材料； 2、 未按程序私自盖章、 随意盖早、盖早无记录。 经部门领导同意、经办人签字后方可施 印。 A 范晓强 已建立防控措施：1条 拟建立防控措施：条 业务流程 风9 低 险--档 案转递 未安装规定从机要途径 转递档案，导致档案遗 失。 按照相关规定，通过机要途径专人进行 转递。 A 范晓强 已建立防控措施：1条 拟建立防控措施：条 1. 建立健全保密工作制度，加强对工作 人员10 制度机制 风中 险--保 密制度 未能严格执行学校信息 保密的保密工作宣传， 不断提升保密意 识。 制度，工作失职渎 职，造成2. 建立保密工作领导小组。 重要文件泄密 和丢失。 3. 加强日常监督检查和每年定期检查。 4. 注重保密文件的传阅、归档管理。 A 范晓强 已建立防控措施：4条 拟建立防控措施：条 制度机制 风险--招 聘及人11 事 调动相关 材料的保 密管理 中 涉密档在收发、传阅、 保管、流转等工作过程 中，可能出现丢失或泄 密。 加强档流转管理，尤其是涉密档，严格 遵守涉密制度，无关人员不得翻阅流 转。 已建立防控措施：1条 拟建立防控措施：条 A 范晓强 1•利用职务之便贪污、挪 用1. 严格遵守《廉政准则》中52个 不准” 和公款，违规开支、报 销以谋中央八项规定，加强监督检查，完善 资金使制度机制 风12 险--经 费 管理 低 取私利； 用管理规定，严格执行学校及资 产公司相关A 范晓强 已建立防控措施：3条 拟建立防控措施：条 2. 私设小金库，截留、挪 财务制度。 用、私分或者变相私分 公款； 2. 规范工作职责和冈位纪律，加强冈位 责任3. 部门专项经费安排不 合制。 理，或超过开支范围； 或超3. 加强资金运作管理，自觉接受审计。 职权范围使用资金 13 外部环境 风险--人 情 关系 中 工作中存在人情关、亲 情关，加强思想政治和业务知识的学习增强 拒腐防造成负面影响。 变能力，依法依规履职。 A 范晓强 已建立防控措施：1条 拟建立防控措施：条 单位负责人 签字： 年月曰（盖章） 校纪委办 审核意见 年月日
