编号：YNJXAP(FMK)-2005-X589
南涧县小军庄机制砖厂
安全现状评价报告
云南巨星安全技术有限公司
(YN-APJ-0021-2005-FMK)
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南涧县小军庄机制砖厂安全现状评价报告 云南巨星安全技术有限公司
前 言
随着我国法制化的日趋健全和完善，安全生产监督管理体系也逐步向科学化、规范化、制度化发展，安全评价作为现代先进安全生产管理模式的主要内容之一越来越受到重视。“安全第一、预防为主”是我们党和国家始终不渝的安全生产方针，开展安全评价正是突出“安全第一”、体现“预防为主”的一项重要工作，是“安全第一、预防为主”方针在企业安全生产中的具体体现。安全评价不仅能有效地提高企业和生产设备的本质安全程度，而且可以为各级安全生产监督管理部门的决策和监督检查提供有力的技术支撑。
《安全生产许可证条例》（国务院令[2004]397号）第二条规定，国家对矿山企业、建筑施工企业、危险化学品和烟花爆竹、民用爆破器材生产企业实行安全生产许可制度。企业未取得安全生产许可证的，不得从事生产活动。第六条第十款规定，企业取得安全生产许可证必须依法进行安全评价。《非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法》（国家安监局令[2004]9号）第五条第九款规定，非煤矿山企业取得安全生产许可证必须依法进行安全评价。第四十八条规定，《安全生产许可证条例》施行前已经进行生产的非煤矿山企业，应当在2005年1月13日前，按照该实施办法的规定向安全生产许可证颁发管理机关申请办理安全生产许可证。
南涧县小军庄机制砖厂是一家从事建筑用红砖生产、销售的集体所有制企业，由取土场、制坯车间、晾晒场和轮窑等组成。该企业为了向安全生产监督管理部门申请办理安全生产许可证，特委托云南巨星安全技术有限公司承担其取土场的安全现状综合评价工作。本次安全评价主要依据的是：《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国矿山安全法》、《非煤矿山企业安全生产许可证实施办法》和
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《非煤矿山安全评价导则》（安监管技装字[2003]93号）等国家相关法律、法规、标准及规范要求；南涧县小军庄机制砖厂提供的有关技术和管理文件；类比工程资料和相关科研成果。
在接受南涧县小军庄机制砖厂安全评价工作的委托之后，云南巨星安全技术有限公司立即指派公司安全评价组，组织有关安全评价人员投入该项目的安全评价工作。
评价主要按照以下程序进行：
1）前期准备工作，资料收集、现场勘察、研究分析等； 2）采用“资料分析和现场检查表”进行危险、有害因素辩识，包括：项目的自然条件、主要生产工艺流程与工艺参数、主要生产设备、共用辅助工程及安全管理等方面的危险、有害因素分析，进一步辩识有否重大危险源；
3）评价单元的划分和评价方法的选择，根据危险、有害因素分析结果划分评价单元，并确定评价方法；
4）采用可靠、适用的评价技术对该企业现状进行定性定量分析与评价，提出合理可行的安全技术对策措施，得出评价结论；
5）编制《南涧县小军庄机制砖厂安全现状评价报告》。 评价组在收集资料和现场调查期间，就有关问题与南涧县小军庄机制砖厂有关领导和技术人员交换了意见。
为系统、完整地辨识矿山存在的危险、有害因素，我公司张志雄等多名工程技术人员和叶加冕、王育军等多名专家学者，根据《安全评价通则》和《非煤矿山安全评价导则》要求，结合危险、有害因素辨识的资料分析和现场检查两步骤，参考安全检查表的原理，设计并编制了“资料分析和现场检查表”，应用于我公司所评价项目中，全面辨识评价企业的危险、有害因素。
本次提交的评价报告由公司安全评价组完成。前言、第1章由史
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晓明编写，第2、3、4、5、6、7、8章由张亚金、况世华、夏建波编写，附件目录和清单由夏建波承担，评价组长史晓明对报告初稿进行统稿并审核，安全评价过程控制负责人李凡及公司技术专家杨榆鑫等审核报告，安全评价技术负责人张志雄审核定稿。
在评价报告编写过程中，得到了大理洲安全生产监督管理局、南涧县人民政府、南涧县安全生产监督管理局和南涧县小军庄机制砖厂有关领导和技术人员的大力支持，同时引用了一些专家学者的研究成果和技术资料，在此一并表示感谢。
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第1章 编制说明
本次安全评价的性质属于非煤矿山安全现状综合评价。非煤矿山安全现状综合评价指的是，在非煤矿山生产运行过程中，通过对其生产工艺、设施、设备、装置实际情况和管理状况的调查分析，定性、定量地分析其生产过程中存在的危险、有害因素，确定其危险度，对其安全管理状况给予客观的评价，对存在的问题提出合理可行的安全对策措施及建议。指导危险源监控和事故预防，以达到最低事故率、最少损失和最优的安全投资效益。
1.1评价目的
1．为南涧县小军庄机制砖厂根据《安全生产许可证条例》（国务院令[2004]397号）的规定和要求，向安全监督管理部门申请办理安全生产许可证进行安全现状综合评价，提供评价报告，这是本次安全评价工作的一个主要目的；
2．通过安全评价，该企业可进一步全面了解和掌握企业安全生产条件和安全生产管理状况，通过完善安全措施，提高企业本质安全程度，预防事故发生，保障人员的生命安全及企业的财产安全；
3．为实现企业安全技术、安全管理的标准化和科学化创造条件，并为安全生产监督管理部门提供安全监管依据。
1.2评价依据
1.2.1有关法律、法规和标准
1.国家有关法律
1）《中华人民共和国安全生产法》，中华人民共和国主席令[2002]70
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号；
2）《中华人民共和国矿山安全法》，中华人民共和国主席令[1992]65号；
3）《中华人民共和国矿产资源法》，全国人大常委会1996年8月29日修正。
2.国家有关法规
1）《安全生产许可证条例》，中华人民共和国国务院令[2003]397号；
2）《中华人民共和国矿产资源法实施细则》，中华人民共和国国务院令[1994]152号；
3）《关于印发〈金属非金属矿山企业职业安全健康管理体系实施指南〉的通知》（安监管技装字[2003]97号）。
4）《特种设备安全监察条例》，中华人民共和国国务院令[2003]373号；
5）《中华人民共和国矿山安全法实施条例》，中华人民共和国劳动部令[1996]4号；
6）《非煤矿山企业安全生产许可证实施办法》，国家安全生产监督管理局局长令[2004]9号；
7）《非煤矿矿山建设项目安全设施设计审查与竣工验收办法》，国家安全生产监督管理局局长令[2004]18号；
8）《小型露天取土场安全生产暂行规定》，国家安全生产监督管理局局长令[2004]19号；
9）《建设项目（工程）劳动安全卫生监察规定》，中华人民共和国劳动部令[1996]3号；
10）《地质灾害防治管理办法》，中华人民共和国国土资源部令
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[1999]4号；
11）《矿山建设工程安全监督实施办法》（劳部发[1994]502号）； 12）《关于开展金属非金属矿山安全生产状况评估工作的通知》（安监管管字[2003]40 号）；
13）《关于加强非煤矿山安全整治工作的意见》（安监管管字[2002]29号）；
14）《国家发展和改革委员会，国家安全生产监督管理局〈关于加强建设项目安全设施“三同时”工作的通知〉》，发改投资[2003]1346号；
15）《安全评价通则》，国家安全生产监督管理局（安监管技装字［2003］37号）；
16）《非煤矿山安全评价导则》，国家安全生产监督管理局（安监管技装字[2003]93号）；
3.云南省有关法规
1）《云南省实施〈中华人民共和国矿山安全法〉办法》，（云南省人大常委会1994年6月2日修正）；
2）《云南省矿山企业承包联合经营安全管理暂行规定》，（云经贸矿安[1999]614号）；
3）《云南省安全生产委员会关于印发〈云南省非煤矿山安全生产专项整治实施方案〉的通知》，（云南省安全生产监督管理局2002年10月）。
4．有关规范和标准
1）《企业职工伤亡事故分类》(GB6441－1986) 2）《金属非金属露天矿山安全规程》(GB16423－1996) 3）《安全标志》(GB2894－96 ) 4）《机械防护安全规程》(GB12265－90)
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5）《矿山电力装置设计规范》(GBJ70)
6）《生产过程安全卫生要求总则》(GB12801－91) 7）《工业企业总平面设计规范》(GB50187－93) 8）《生产设备安全卫生设计总则》(GB5083－1999) 9）《建筑设计防火规范》（2001年修订版,GBJ16－87） 10）《建筑物防雷设计规范》（2001年修订版,GB50057－94 ） 11）《爆炸和火灾危险环境电力装置设计规范》(GB50058－1992 ) 12）《爆炸性环境用电设备》(GB3836－2000 ) 13）《工业与民用供电系统设计规范》(GBL52－83) 14）《电气设备安全设计导则》(GB4064－83 ) 15）《机械设备防护罩安全要求》(GB8196－87 ) 16）《机械安全风险评价的原则》(GB/T16856－1997 ) 17）《生产性粉尘作业危害程度分级》(GB5817－86 ) 18）《建筑抗震设计规范》(GB50011－2001 ) 1.2.2有关技术文件和资料
1）南涧县小军庄机制砖厂提供的有关资料； 2）南涧县小军庄机制砖厂安全评价委托书。 1.2.3参考资料
1）《采矿手册》，冶金工业出版社，1991年11月； 2）《采矿设计手册》，中国建筑工业出版社； 3）《选矿设计手册》，冶金工业出版社，1988年7月
4）《矿山安全性评价与安全事故的预防及处理实务全书》，李国轩主编，2001年9月，中国商业出版社出版
5）《中华人民共和国民用爆炸物品管理条例》，1984年1月6日国务院发布；
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6）《金属非金属矿开采安全》，中国劳动出版社，1992年10月； 7）《金属矿床露天开采》，冶金工业出版社，1979年；
8）《矿山特种作业人员安全操作资格考核规定》，中华人民共和国劳动部，劳部发〔1996〕35号，1996年3月21日；
9）《安全工程师手册》，四川人民出版社出版，1995年； 10）《矿山安全监察手册》，劳动部矿山安全卫生监察局、安徽省劳动局合编，劳动人事出版社出版，1990年4月。
1.3评价原则
依据《安全评价通则》第2条规定，安全评价基本原则是具备国家规定资质的安全评价机构科学、公正和合法的自主开展安全评价。
云南巨星安全技术有限公司在对该企业进行安全评价工作中，将始终坚持以下原则：
1.严格执行国家现行有关法律、法规、标准和规范的要求，保证对该企业申请安全生产许可证应当具备的安全生产条件进行科学、公正、合法、自主的评价；
2.执行行业及大理洲现行有关法规、标准、规范和政策的要求，保证评价与当地经济发展的适应性；
3.采用可靠、适用的评价技术和评价方法，保证评价的针对性，确保评价质量；
4.恪守职业道德，遵循诚实守信的原则，对被评价企业的技术资料和商业运作保密。
1.4评价范围
评价范围为南涧县小军庄机制砖厂生产现状中的露天取土场。 本次安全评价不涉及消防和环境保护等方面，企业应执行国家相关
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法律、法规、标准和规范要求。
1.5评价内容
依据《非煤矿山安全评价导则》第4条规定，非煤矿山安全评价内容一般包括：非煤矿山安全管理对确保矿山安全生产的适应性；核实检查露天开采、爆破器材库、防排水、防灭火、充填、供电、供水、供气、通讯、边坡等场所及设备、设施、装置等是否符合安全生产法律法规和技术标准的要求；进行矿山重大危险、有害因素的危险度评价；提出合理可行的安全对策措施及建议。
南涧县小军庄机制砖厂安全评价报告的评价内容包括： 1）矿山安全管理评价；
2）露天取土场、边坡、铲装运输、排水等场所及主要设备、设施和装置评价；
3）矿山重大危险、有害因素的危险度评价； 4）提出合理可行的安全对策措施及建议。
1.6评价程序
依据《非煤矿山安全评价导则》第5条规定，非煤矿山安全评价的程序一般包括：前期准备；危险、有害因素识别与分析；划分评价单元；选择评价方法，进行定性、定量评价；提出安全对策措施及建议；做出安全评价结论；编制安全评价报告；安全评价报告评审等。具体评价程序如图1-1所示。
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有关法规、行业、企业要求工艺分析安全评价准备危险、有害因素分析评价资料收集现场考察与安全检查确定危险、有害因素、隐患部位划分评价单元安全状态参数计算定性定量评价重大危险有害因素分析对策措施与建议风险级别划分评价结论编制评价报告图1-1 安全现状评价程序
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1.7评价方法
安全评价方法是对系统的危险因素、有害因素及其危险、危害程度进行分析、评价的方法。目前，已开发出数十种不同特点、适用范围和应用条件的评价方法。根据该矿山安全生产过程中危险有害因素的特点和评价方法的适用性，本次安全评价选用的评价方法主要是：①安全生产系统资料分析和现场检查表；②现场安全评价法；③预先危险性分析法（PHA）；④事故树分析法（FTA）；⑤鱼刺图法。
1.8 评价基准日
评价基准日：2005年9月24日。
1. 9评价报告使用权声明
本评价报告是受南涧县小军庄机制砖厂委托，依据《非煤矿山安全评价导则》规范要求，为该企业申请办理安全生产许可证而编制的，专属委托方使用。除按规定上报各级安全生产监督管理部门外，云南巨星安全技术有限公司不会将本评价报告内容向其他任何单位和个人提供，也不会将本评价报告的全部或部份内容，在媒体上或以其他形式公开发表（安全评价技术研究成果除外）。
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第2章 评价项目概述
2.1企业概况
南涧县小军庄机制砖厂是一家从事建筑用红砖制造、销售的集体所有制企业，生产历史已有多年，2005年初改制为个体私营企业，现法人代表张青德，砖厂行政区划属南涧县南涧镇小军庄办事处。所生产的红砖主要供当地居民、城镇建筑使用，砖厂取土场主要开采粘土矿供制砖用料。企业采矿许可证主要情况见下：
矿山采矿许可证证号：5329260040001 采矿权人：南涧县小军庄机制砖厂 地 址：南涧县小军庄村 矿山名称：南涧县小军庄机制砖厂 经济类型：个体 开采矿种：砖厂用粘土 开采方式：露天开采 生产规模：3万吨/年 矿区面积：0.1028km2
有效期限：5年 自2000年12月至2005年12月 开采深度：自1394m至1450m标高
矿区范围拐点坐标：共由4个拐点圈定，见表2-1。
表2-1 矿区范围拐点坐标表
拐点号 1 2 3 4 拐点坐标 X 2771460 2771130 2770995 2771330 Y 33651890 33652100 33651885 33651660 第12 页 共61页
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评价组对企业采矿许可证进行了核查，证件合法有效，证号：5329260040001，有效期至2005年12月。
该矿山经县安全生产监督管理局评估为B级矿山。
2.2交通位置及自然地理
南涧县小军庄机制砖厂位于南涧镇小军庄办事处，矿区位于南涧县城西偏南，南涧至小湾主干柏油路2公里处，从柏油路有分支矿山简易公路连接至砖厂交通较为方便，见交通位置图。
砖厂位置 交通位置图
南涧县属亚热带温和湿润气候区。干、雨季分明。冬无严寒，夏无酷署，年平均气温18.9度。每年5-10月为雨季，降水量占全年
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降水量的80%以上。年平均降水量809毫米。
区内居民为多民族杂居，主要有汉、彝、苗等民族。主要从事农作物生产和禽畜养殖，农作物以水稻、玉米、烤烟、小麦为主。由于该区土地贫脊，农业基础薄弱，农民经济来源主要靠种植烤烟、水果等。
2.3地质简况
2.3.1矿区地质
由于地处滇西高原,区内地势西北高，东南低，地形地貌复杂，西部、北部是较为完整的高原面，中部属岩溶断陷湖形盆地，东部、南部受河流浸蚀切割形成中、低山和峡谷相间地貌，矿区范围内基本为第三系的粉砂质泥岩、夹泥质粉砂岩、泥质粉岩、页岩岩层。岩土厚约70～100m。倾向南西，倾角约10°。受地形切割影响,呈现山脊地貌特征。矿岩稳固性较好，不会发生大的不良工程地质灾害及引发大的环境污染、破坏环境等问题，工程地质类型为简单型。 2.3.2储量
划定矿区范围是一裸露的空白石山，岩石不含夹层，可供整体开采，矿区面积为0.1028km2。其储量因业主未提供地质详细资料无法得出。
2.3.3开采技术条件
矿区所在地为海拔1400m以上的平缓山地，地层产状平缓，不受地下水的影响，开采十分方便。开采为露天开采，采下粘土矿直接经推土机推至破碎车间入料口处，开采技术简单，适合小型企业开采。
开采位置为中高山地貌，地形条件不复杂，开采深度由1394m至1450m标高，相对高差56m；水文地质条件简单。矿区范围内植被不发
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育，只有少量山草，剥离量极小，易于开采。
2.4露天采场
1．开采简况
南涧县小军庄机制砖厂取土场是一个开采粘土矿供砖厂制砖用料的小型露天采土场，其开采历史已有多年，但均为小规模的人工开采，现任法人代表张青德于2005年初开始扩大生产规模，现平均每月生产红砖50余万块。
2．矿山工作制度、生产能力
该取土场生产工作制度为白天上班制，年分布不均匀，平均每年大规模取土2次，年平均取土量1万方。
该企业现有管理人员3人，从业人员36人，取土场常有供料人员2人，取土时设工作人员4人。主要负责人张青德为安全生产第一责任人，设有2名专职安全员杨志忠、林华青。
该矿采矿许可证核定的生产规模为3万t/a，该取土场为山坡露天开采小型矿山。 2.4.1露天开采境界
1.开采顺序及采场布置
南涧县小军庄机制砖厂取土场顺山坡西侧呈弧形布置，多台阶机械化开采，工作面自西向东推进。
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采场工作平台正前方20余米为破碎车间入料口，右前方为砖厂生
E 取土台阶入料口破碎车间生产水池晒砖场窑体图2-2 采场布置情况示意图
产用水池，左前方为晒砖场及窑子，周围环境简单，采场布置情况见示意图2-2。
2．露天开采境界
采场工作面已形成3个开采台阶，台阶工作面最高处8米，台阶坡面角平均约60°，台阶宽4-5米，边坡全高约20米，边坡角45°，底部工作平台宽20余米，长30余米，采场已基本达山体最高处，采高不会增加。 露天采场情况见下图。
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生产水池 取土台阶 破碎车间
图2-3 采场全境
图2-4 取土台阶1 图2-5 取土台阶2
图2-6采场台阶坡面 图2-7 推土平台
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图2-8 采场侧境
图2-9 下部推土平台
图2-10 推土机推土 图2-11破碎车间入料口入处
2.4.2开拓运输
1．开拓
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结合矿区地形条件，矿山为山坡露天开采，采剥工具为挖掘机，故取土场内采用公路折返式开拓，共分3个台阶，各台阶通过端部出入沟联系，出入沟均为单壁沟，平均坡度20°，宽4-5米。
2．铲装运输
台阶工作面上采下的粘土矿
通过推土机直接推至破碎车间入料口处供料，下部推土平台宽20余米，可供推土机自由转弯运输。矿山现有2台东70型推土机。 2.4.3采剥工艺
1． 剥离工作
矿区内矿岩基本全为裸露粘土矿，为制砖的好材料，只有少量杂草需要处理，取土场一般不需要剥离工作。
2． 取土
取土场取土工作由挖掘机完成，挖机通过台阶端部出入沟进入最上台阶，自上而下进行挖掘，并将粘土抛掷至下部台阶或底部推土平台，由推土机推至破碎车间。
矿山采用集中取土，即每年安排2次大规模取土，每次取土5-7天，挖机及操作人员均由外单位聘请，将取下的粘土堆放于下部推土平台内，再由推土机定期推土供料。 2.4.4排土
矿区范围内粘土矿可全部利用，没有废土，故未设置排土场。
图2-12 折返式开拓
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2.4.5露天防、排水
矿山为山坡露天开采，开采范围位于地下水位之上，无地下涌水；工作面已达山体最高点，山体地表水不会流入采场内，采场内雨水可自流排泄，为避免雨季取土场对周围造成泥水危害，矿山在取土场南侧开挖有一小水沟，并将水沟直接引流至采场前方砖厂生产用水池内。 2.4.6供电供水
采场无用电设备，故采场未架设电线及其它供电设施，为防止推土供料产生大量粉尘，有水管接至推土场内进行防尘洒水。 2.4.7现场调查的其他情况
南涧县小军庄机制砖厂取土场已形成台阶开采，因开采地段为一平缓山头,随着采场的推进，开采高度增加不大。
本次安全评价组通过现场查看、了解询问的方式对该取土场职工人数、工作制度、生产能力、采场相邻情况、总平面布置、开采境界（采场高、宽、边破角、台阶及标高、平台及高差、开采顺序）、开拓、采剥、排土、防排水、供电、供水、是否设有专兼职安全员、其他情况、主要危险源等进行了现场调查。由于该矿缺乏相应的开采技术资料，企业生产概况主要以现场调查的情况和矿山提供的资料为基础进行描述。
2.5安全管理
该企业为集体企业改制而成的个体私营企业，在安全生产管理方面作了一定的工作，主要表现在以下几个方面： 2.5.1安全生产管理组织机构
该企业现主要负责人为张青德，配备了专职安全生产管理人员杨
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志忠、林华清等2人，均通过省安全生产监督管理局组织的安全技术培训并取证。
该企业设置了主要负责人、专职安全生产管理人员和班组兼职安全员的安全生产管理组织机构和人员，安全管理组织机构基本建立，能基本满足企业的安全生产要求。 2.5.2人员资质
1.南涧县小军庄机制砖厂主要负责人张青德于2004年5月参加了云南省安全生产监督管理局组织的非煤矿山安全生产经营单位负责人安全资格培训，证书编号：FZ183；
2.南涧县小军庄机制砖厂专职安全员杨志忠于2004年5月参加了云南省安全生产监督管理局组织的非煤矿山安全生产经营单位安全员安全资格培训，证书编号：Fg238；
3.南涧县小军庄机制砖厂专职安全员林华清于2004年5月参加了云南省安全生产监督管理局组织的非煤矿山安全生产经营单位安全员安全资格培训，证书编号：Fg239；
3.特种作业人员
电工、焊工(砖厂用)：月光钱持有电焊、气割操作证； 2.5.3安全生产岗位职责
企业制订的安全生产岗位责任制有《矿长安全生产职责》、《安全员安全生产职责》、《班组长安全生产职责》、《全厂职工规章制度》、《入窑、出窑规章制度》、《机房打砖规章制度》。 2.5.4安全管理制度
企业制订的安全管理制度有《安全生产规章制度》、《安全检查
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制度》、《安全生产奖惩制度》、《安全生产例会制度》、《安全教育培训制度》、《现场安全检查及重大危险源整改制度》、《安全生产事故调查及管理制度》、《设备设施安全管理制度》、《劳动防护用品管理制度》、《内部管理制度》。 2.5.5作业操作规程
现场检查时未收集到相关的作业操作规程。 2.5.6安全生产及工伤保险投入
1.购置了一定的安全设备、器材、仪器以及对这些安全设备进行日常维护。
2.按国家标准为职工配备了安全帽、手套等劳动保护用品和保健用品。
3.安排职工安全生产教育和培训。
4.该企业未按国务院公布的《工伤保险条例》为职工购买工伤保险。
2.5.7安全生产教育培训
矿山主要负责人张青德和安全员杨志忠、林华清均经过国家有关部门的培训，具备一定的安全生产知识、技术知识以及管理和事故应急处理的能力，持证上岗。
各生产第一线的岗位作业人员，均按规定进行岗前安全生产教育，对在岗人员定期进行安全生产继续教育，增强安全意识，减少矿山安全事故的发生。
2.5.8职业危害防范和个体劳动防护
该企业为从业人员提供个人劳动防护用品，保障从业人员安全生
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产和身体健康。 2.5.9安全警示、标志
根据要求，应当在露天采场等危险区段设置安全警示、标示牌；在供配电系统、机械设备旁设置安全警示、标示牌。
本评价小组通过现场检查落实南涧县小军庄机制砖厂安全警示、标示牌设置情况为：在砖窑体上、生产水池旁有安全警示，但未在采场边坡、变压器等地设置。 2.5.10日常安全管理
该企业日常安全管理工作较一般，安全员杨志忠、林华清每天现场监督指导，检查安全生产情况，但未按照云南省非煤矿山安全专项整治标准所述的8项档案建立安全管理档案，部分管理制度需要进一步健全。
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第3章 危险有害因素辨识与分析
3.1辨识与分析的目的
危险、有害因素辨识与分析是安全评价的基础。
危险因素是指系统（人、机械、材料、设施、工艺、环境）中存在的，能对人造成伤亡，对物造成突发性损害的因素。
有害因素是指影响人的身体健康，导致疾病，或对物造成慢性损害的因素。
主要危险、有害因素的识别，就是找出生产系统中最有可能引发重大事故，导致不良后果的材、物、工艺过程、设施和环境特征等，识别可能发生的事故、后果和条件，以便采取预防和控制措施。
3.2辨识与分析的方法
3.2.1辨识与分析方法
本报告对危险、有害因素的辨识方法，是根据矿山生产特点，按生产工艺和安全生产管理划分成若干子系统，设计编制“资料分析和现场检查表”的形式，通过资料收集、资料分析及实地考查，两阶段分别对各生产系统进行检查，以辨识生产系统中潜在的主要危险、有害因素。
3.2.2资料分析和现场检查表编制说明
“资料分析和现场检查表”的编制是参照安全检查表的形式，按消除、预防、减弱、隔离、连锁、警告的原则，从技术资料和安全管理体系分析和现场安全状况检查落实入手，根据相关法律、法规、标准、规范的规定及类似工程的经验，将一系列分析项目列出检查表，
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分两个阶段对露天采场、安全管理等各个子系统进行分析，以确定系统的安全状态。依据国家相关法律、法规和规范标准及设计文件对各子系统所含检查内容给出标准条件，按照标准条件对所收集的资料和现场实际情况进行对比检查，判别与标准的符合程度。
资料分析和现场检查表分析包括四个步骤：
1．根据子系统复杂程度，综合考虑安全管理、安全技术、工艺要求、材料要求等方面的因素，编制或拟定合适的“资料分析和现场检查表”。
2．收集资料、进行资料分析。通过提交资料清单，召开情况介绍会等形式，系统、全面地掌握评价对象的基本情况，初步判别安全技术和管理措施的符合性。
3．现场检查核实。随技术人员、安全管理人员一起深入现场，进一步掌握各子系统的实际情况，验证是否与资料分析结果相符，进一步核实与设计或规范要求的符合性，以及落实现场安全技术和管理措施的可靠性和有效性，检查可能存在的各种危险有害因素。
4．编制分析结果文件。评价人员通过确定标准的设计或操作以建立“资料分析和现场检查表”，然后用它产生一系列基于缺陷或差异的问题，所完成的资料分析和现场检查表包括对提出的问题回答“是”（√）、“否”（×）、“部分符合”（≈），做出与标准或规范是否一致的结论。
3.3各子系统主要危险、有害因素辨识与分析
3.3.1采场
1．采场资料分析和现场检查表，见表3-1
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表3-1 采场资料分析和现场检查表 序检查 号 项目 检查内容 标准依据 资料 检查 检查情况 分析 结果 作业单位在取土场开采前，应有建设主管部门认定资质的设计单位或者省级以上安全生产监督管理部门认定资质的采矿工程技术技术 1 服务机构编制的开采方案，并由资料 安全生产监督管理部门对其进行审查。取土场的布置和开采方式发生重大变化时，应当重新编制开采方案并审查。 相邻取土场之间应当设置大于30m的隔离带；隔离带矿体只能由一方开采并应予以确定。相邻取土场进行爆破作业，应当约定实施爆破的时间。 对可能危及对方生产安全的，双方应当签订安全生产管理协议，明确各自的安全生产管理职责和应当采取的安全措施，指定专职安全生产管理人员进行安全检查与协调。 作业单位应当采用台阶式开采，淘汰落后和不安全的开采方式，严禁采用扩壶爆破、掏底崩落等开采方式。 2 采场 不能采用台阶式开采的，应当自上而下分层顺序开采。实施浅眼爆破时，分层高度不得超过6m；实施中深孔爆破时，分层高度不得超过20m。分层凿岩平台宽度不得小于4m；最终边坡角根据岩体的稳定性确定，但最大不得超过60。 在岩体破碎、稳定性较差的条件下，取土场最大开采高度应当由具有资质的勘查、设计或者矿山安全检测单位进行安全条件论证后确定，并根据《非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法》的规定，经安全生产监督管理部门审查同意。 《小型采石场安全生产暂行规定》国家安监局19号令第九条 × × 没有 《小型采石场安全生产暂行规定》国家安监局19号令第十一条 √ √ 附近没有其它取土场 《小型采石场安全生产暂行规定》国家安监局19号令第十二条 ≈ ≈ 3个台阶开采，高8米，边坡角平均60°。 第26 页 共61页
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序检查 号 项目 检查内容 取土场上部需要剥离的，剥离工作面应当超前于开采工作面4m以上。 作业单位在作业前和作业中以及每次爆破后，应当对坡面进行安全检查，发现工作面有裂痕，或者在坡面上有浮石、危石和伞檐体可能塌落时，相关人员应当立即撤离至安全地点，并采取可靠、安全的预防措施。 危险区域应当设置醒目的警示标志，严禁在危险区域内从事任何作业，严禁任何人员在边坡底部休息和停留。 进入采石作业现场的人员，必须佩带安全帽。在距地面高度超过2m或者坡度超过30的坡面上作业时，应当使用安全绳或者安全带。安全绳应当拴在牢固地点，严禁多人同时使用一条安全绳。 作业单位应当修建安全的行人上山道路，作业人员不得站在危石、浮石上及悬空作业；在人工装运作业时，应当有专人监视，防止坡面落石。 严禁在同一坡面上下双层或者多层同时作业。 标准依据 《小型采石场安全生产暂行规定》国家安监局19号令第十三条 资料 检查 检查情况 分析 结果 不需要剥离 √ √ 《小型采石场安全生产暂行规定》国家安监局19号令第十四条 ≈ ≈ 机械挖掘，浮土少，清理 《小型采石场安全生产暂行规定》国家安监局19号令第十五条 ≈ ≈ 有时未系安全带 《小型采石场安全生产暂行规定》国家安监局19号令第十六条 √ √ 满足 《小型采石场安全生地形有利产暂行规定》国家安 ≈ 于自然排监局19号令第二十水 一条 注：检查结果栏标注“√”的，表示符合要求；检查结果栏标注“×”的，表示还存在问题，有待于进一步改进；检查结果栏标注“≈”的，表示有一部分符合条件，一部分不符合条件；资料分析栏注“？”表示有疑问，需进一步核实。 防排3 水系统 作业单位应当有完善的防洪措施。对开采境界上方汇水影响安全的，应当设置截水沟；有可能滑坡的，应当采取防洪排水措施。 2．主要危险有害因素分析：
1）缺乏规划设计指导生产，矿山地质工作不足，没有能够反映本企业情况，能指导生产并及时填绘的各种图纸，存在无计划、无序生产导致事故的隐患；
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2）采场已形成台阶开采，但是台阶局部地方宽度不够，雨季作业时，可能导致挖掘机从台阶边缘陷落，造成事故；
3)台阶坡面角较大，边坡角局部未控制好，矿岩稳定性不好，易出现边坡坍塌、失稳等，导致人员伤害，设备损坏。；
4）采场上部及危险区无安全警示标志，人员误入危险区可能发生高处坠落； 3.3.2采装运输
1．采装运输资料分析和现场检查表，见表3-2
表3-2 采装运输资料分析和现场检查表 序检查 检查内容 标准依据 号 项目 挖掘机必须在作业平台的稳定范评估标准 围内行走。 挖掘机通过电缆、风水管时，应评估标准 采取保护电缆、风水管的措施。 挖掘机、前装机铲装作业时，禁评估标准 止铲斗从车辆驾驶室上方通过。 采装作业平台必须有足够的面积，确保铲装设备和运输车辆安GB16423－1996 全作业。 两台以上的挖掘机在同一平台上作业时，挖掘机的间距：汽车运输时，不得小于其最大挖掘半径GB16423－1996 采装 的3倍，且不得小于50m；机车/6.3.1 1 作业 运输时，不得小于二列列车的长度。 相邻两阶段同时作业的挖掘机必须沿阶段方面错开一定的距离；在上阶段边缘安全带进行辅助作GB16423－1996 业的挖掘机必须超前下阶段正常/6.3.2 作业的挖掘机最大挖掘半径3倍的距离，且不小于50m。 挖掘机工作时，其平衡装置外型的垂直投影到阶段坡底的水平距GB16423－1996 离，应不小于1m。 /6.3.3 操作室所处的位置，应使操作人员危险性最小。 资料 检查 检查情况 分析 结果 √ √ ≈ √ √ ≈ ≈ ≈ √ √ 一台 √ √ 一阶段作业 ≈ ≈ 局部台阶过窄 第28 页 共61页
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序检查 检查内容 号 项目 挖掘机必须在作业平台的稳定范围内行走。挖掘机上下坡时，驱动轴应始终处于下坡方向；铲斗要空载，并下放与地面保持适当距离；悬臂轴线应与行进方向一致。 严禁挖掘机在运转中调整悬臂架的位置。 汽车驾驶员必须持证上岗。 标准依据 资料 检查 检查情况 分析 结果 GB16423－1996 /6.3.4 ≈ ≈ GB16423－1996 /6.3.7 评估标准 ≈ ≈ ≈ ≈ 推土机，未取证 推土机推土 汽车必须保持良好状态，不能带评估标准 √ ≈ 病出车。 装车时，禁止检查、维护车辆；GB16423－√ √ 无装车 机车 驾驶员不得离开驾驶室。 1996/7.2.10 2 运输 卸矿平台要有足够的调车宽度。GB16423－卸矿地点必须设置牢固可靠的挡√ √ 无卸载 1996/7.2.11 车设施，并设专人指挥。 自卸汽车严禁运载易燃、易爆物品；驾驶室外平台、脚踏板及车GB16423－1996 √ √ 不涉及 斗不准载人 注：检查结果栏标注“√”的，表示符合要求；检查结果栏标注“×”的，表示还存在问题，有待于进一步改进；检查结果栏标注“≈”的，表示有一部分符合条件，一部分不符合条件；资料分析栏注“？”表示有疑问，需进一步核实。
2．主要危险有害因素分析
1)装载机在采场台阶上作业、行走，台阶宽度不够，或雨水天作业，易出现车辆陷落等事故；
2）上下台阶同时作业、垂直作业，配合不协调等导致车辆伤害等事故。
3)装载机作业未制定安全操作规程，导致无章可循，易造成作业过程中机械伤害。 3.3.3推土供料
1．推土供料资料分析和现场检查表，见表3-3
表3-3推土供料资料分析和现场检查表
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序检查 号 项目 检查内容 标准依据 资料 分析 检查 结果 检查情况 推土机在倾斜工作面上作业时，允许的最大作业坡度应小于其技术性能所能达到的坡度。 金属非金属露天矿山安全规程GB16423—1996/6．4．1 √ √ 推土机作业时，刮板不得超过平台边缘。推土机距离平台边金属非金属露天矿山安缘小于5m时，必须低速运行。全规程禁止推土机后退开向平台边GB16423—1996/6．4．2 缘。 推土机牵引车辆或其他设备时，应遵守下列规定： a． 被牵引的车辆或设备，应有制动系统，并有人操纵； b． 推土机的行走速度，不得超过5km/h； c． 下坡牵引车辆或设备时，禁止用缆绳牵引； d． 指定专人指挥。 推土机发动时，严禁人员在机体下面工作，机体近旁不准有人逗留。推土机行走时，禁止人员站在推土机上或刮板架上。发动机运转且刮板抬起时，司机不得离开驾驶室。 推土机的检修、润滑和调整，应在平整的地面上进行。检查刮板时，应将其放稳在垫板上，并关闭发动机。 禁止人员在提起的刮板上停留或进行检查。 √ √ 推土机作业 金属非金属露天矿山安全规程GB16423—1996/6．4．3 √ √ 金属非金属露天矿山安全规程GB16423—1996/6．4．4 √ √ 金属非金属露天矿山安全规程GB16423—1996/6．4．5 金属非金属露天矿山安全规程GB16423—1996/6．4．5 ≈ ≈ ≈ ≈ 注：检查结果栏标注“√”的，表示符合要求；检查结果栏标注“×”的，表示还存在问题，有待于进一步改进；检查结果栏标注“≈”的，表示有一部分符合条件，一部分不符合条件；资料分析栏注“？”表示有疑问，需进一步核实。
2．主要危险有害因素分析
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1)推土机推土作业、检修过程未按操作规程进行，易导致车辆伤害及机械伤害事故；
2)推土机驾驶员未取证，不能上岗作业。
3.4危险、有害因素总结
危险、有害因素参照《企业职工伤亡事故分类》（GB6441－1986）进行分类共为20类，根据南涧县小军庄机制砖厂的实际情况，该企业危险、有害因素包括：
边坡失稳（滑坡、坍塌）、高处坠落、机械伤害、车辆伤害，共4类危险、有害因素。
主要危险源有：
边坡失稳导致滑坡、坍塌等事故；
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第4章 评价单元划分和评价方法选择
评价单元就是在危险、有害因素分析的基础上，根据评价目的和评价方法的需要，将系统分成的有限、确定范围进行评价的单元。
将评价项目划分为不同类型的评价单元进行评价，可以简化评价工作、减少评价工作量、避免遗漏、避免以最危险单元的危险性（危害性）来表征整个评价项目的危险性、提高评价的准确性。
4.1评价单元划分
4.1.1评价单元划分原则
评价单元划分要便于评价工作的进行，有利于提高评价工作的准确性。
评价单元的划分，一般将生产工艺、工艺装置、物料的特点和特征与危险有害因素的类别、分布有机结合进行划分，还可以按评价的需要将一个评价单元再划分为若干子评价单元或更细致的单元。 4.1.2评价单元划分方法
常用的评价单元划分方法有：
1.以危险、有害因素的类别为主划分评价单元。
1）对工艺方案、总体布置及自然条件、环境对系统影响等综合方面的危险、有害因素的分析和评价，可将整个系统作为一个评价单元；
2）将具有共性危险因素、有害因素的场所和装置划为一个单元。 2.以装置和物质特征划分评价单元。 1）按装置工艺功能划分； 2）按布置的相对独立性划分； 3）按工艺条件划分评价单元；
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4）按贮存、处理危险物品的潜在化学能、毒性和危险物品的数量划分评价单元；
5）根据以往事故资料，将发生事故能导致停产、波及范围大、造成巨大损失和伤害的关键设备作为一个单元；
6）将危险性大且资金密度大的区域作为一个评价单元； 7）将危险性特别大的区域、装置作为一个评价单元； 8）将具有类似危险性潜能的单元合并为一个大单元。 4.1.3被评价企业评价单元的划分
本报告根据该企业生产工艺过程中危险、有害因素的性质和重要危险、有害因素的分布等情况，划分出4个评价单元进行评价，即采场单元、采装运输单元、推土供料单元和安全管理单元。
4.2评价方法
通过对南涧县小军庄机制砖厂的潜在危险和有害因素的初步分析，结合本次评价目的和评价范围，进一步运用有关评价方法进行系统安全评价，找出主要灾害事故被触发的原因，系统地了解各危险源危险状况信息；探索几个重大危险源可能触发造成事故的波及范围和破坏程度。
本次评价采用的评价方法包括（1）预先危险性分析法(PHA)、（2）鱼刺图分析法、（3）事故树分析法（FTA）。 4.2.1预先危险性分析法(PHA)
预先危险性分析（Preliminary Hazard Analysis，PHA）又称初步危险分析。PHA是在进行某项工程活动（包括设计、施工、生产、维修等）之前，对系统存在的各种危险因素（类别、分布）、出现条件和事故可能造成的后果进行宏观、概略分析的系统安全分析方法。其
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目的是在早期发现系统的潜在危险因素，确定系统的危险性等级，提出相应的防范措施，防止这些危险因素发展成为事故，避免考虑不周所造成的损失。
分析步骤如下： 1)熟悉对象系统；
2)分析危险、危害因素和事故类型和事故诱发因素； 3)推测可能导致的事故类型和危险或危害程度； 4)确定危险、危害因素后果的危险等级； 5)制定相应安全措施。
在分析系统危险性时，为了衡量危险性的大小及其对系统破坏程度，将各类危险性划分为4个等级，见表4－1。
表4-1 危险性等级划分表
级别 Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ 危险程度 安全的 临界的 危险的 灾难性的 可能导致的后果 不会造成人员伤亡及系统损坏 处于事故的边缘状态，暂时还不至于造成人员伤亡、系统损坏或降低系统性能，但应予以排除或采取控制措施 会造成人员伤亡和系统损坏，要立即采取防范对策措施 造成人员重大伤亡及系统严重破坏的灾难性事故，必须予以果断排除并进行重点防范 4.2.2鱼刺图分析法
鱼刺图分析属因果分析法，是安全系统工程的重要分析方法之一。把系统中产生事故的原因及造成的结果所构成错综复杂的因果关系，采用简明文字和线条加以全面表示的方法称为因果分析法。因其形状像鱼骨或鱼刺，故称为鱼刺图法。一般情况下，可从人的不安全行为（安全管理、设计者、操作者等）和物质条件构成的不安全状态（设备缺陷、环境不良等）两大因素从大到小，从粗到细，由表及里，深入分析。
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4.2.3事故树分析法(FTA)
事故树是一种描述事故因果关系的有方向树，它能对各种系统的危险性进行识别评价，具有简明、形象化的特点，体现了以系统工程方法研究安全问题的系统性、准确性和预测性。通过故障树的安全分析，达到以下目的：
1）识别导致事故的基本事件（基本的设备故障）与人为失误的组合，可为人们提供设法避免或减少导致事故基本原因的线索，从而降低事故发生的可能性。
2）导致灾害事故的各种因素及逻辑关系能做出全面、简洁和形象的描述。
3）便于查明系统内固有的或潜在的各种危险因素，为设计、施工和管理提供科学依据。
4）使有关人员、作业人员全面了解和掌握各项防灾要点。 5）便于进行逻辑运算，进行定性、定量分析和系统评价。
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第5章 各单元定性定量分析
根据危险有害因素的辨识与分析结果，本章对各评价单元危险有害因素进行定性定量分析，分析其产生的原因、导致事故的模式和事故的严重程度，以便采取相应的对策措施，消除、预防和减弱事故危害。
5.1采场单元
5.1.1危险有害因素概述
本单元危险有害因素有：边坡失稳、坍塌、高处坠落、。 边坡失稳、坍塌。分布在采场工作帮和非工作帮坡面上。因边坡高陡、坡积、残坡积层较厚；岩石破碎、岩石结构面发育；边坡上存在软弱结构面。受岩石强度、开采工艺、开采工作面顺层开采、爆破震动、大气降雨和地表水等因素的影响，发生边坡坍塌、崩落、滑坡、倾倒等，以冲击、掩埋等形式危害下方作业面人员、设备和设施。
高处坠落。该类危险分布在采场边坡的浮石清理等环节以及外来人、畜进入边坡上部危险区域均可能因作业条件差或误入危险区域，发生高处坠落事故，造成伤亡。 5.1.2预先危险性分析(PHA)
表5-1 采场评价单元预先危险性分析表 危险有现象 害因素 形成事故 原因事件 事故模式 事故后果 危险等级 对策措施 第36 页 共61页
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危险有现象 害因素 崩落 坍塌 滑动 开裂 滚石 倾倒 形成事故 原因事件 事故模式 事故后果 危险等级 对策措施 按照规范、规程要求规划开采； 确定合理的边坡角； 定期进行边坡稳定性分析及监测； 取缔扩壶爆破，采用分台阶浅孔爆破。 选择牢靠地点固定； 使用合格安全绳（带）； 设置禁入警示标志。 边坡 失稳及混滚土伤害 边坡角过陡； 在松散地带开采； 整体或局未清理浮石； 部滑坡 人员伤亡 局部掏采； 坍塌 财产损失 边坡顶部有松散积层； 物体打击 暴雨、洪水。 Ⅲ 高处 坠落 安全绳固定不牢靠；安高处 全绳质次、强度不符合高处坠落 人员伤亡 Ⅱ 坠落 要求；误入危险区域。 预先危险性分析结论：通过PHA分析，Ⅲ级是危险的，会造成人员伤亡和系统损坏，边坡失稳属Ⅲ级是危险的，是重大事故隐患，要立即采取防范对策措施。高处坠落、滚石为需要引起重视的危险有害因素。
5.1.3边坡失稳鱼刺图分析
露天开采的主要危险是边坡失稳引起滑坡、坍塌，轻则会招致设备损坏、采场道路损毁，重则引起人员伤亡，严重影响矿山生产，甚至停产。因而对矿山边坡稳定性必须予以足够的重视。
5.1.3.1边坡失稳事故鱼刺图
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边坡失稳是露天矿山最重大的安全事故，本鱼刺图分析了边坡失稳的主要因果关系，用于对边坡危险因素的预测和分析。见图5-1。 加固措施 不适当或不到位 临近边帮的靠帮穿孔 爆破超未采取相应措施 开采工艺 无序开采 溶蚀和 风化作用 监测不力 入渗 水的因素 地表水冲刷 边坡角过陡 平台宽度不够 边坡位置不当 设计因素 台阶过高 震动因素 爆破工艺不当 勘察 精度 不足 地质因素 判断 失误 勘察手段不满足要求 爆破震动 药量过大 地震影响 减震措施 不当 风化蚀变带 岩体的 不连续面 岩石物理 力学性质 岩体的 构造应力 破碎带 地质资料不准 边坡失稳 图5-1 采场边坡失稳的鱼刺图分析
从图5-1可看出，影响采场边坡失稳的原因主要有：地质因素（主要为边坡体内存在软弱结构面）、边坡角过陡、无序开采（如掏采）、地表水的入渗导致岩体强度降低、爆破振动以及边坡管理不善。具体分析如下：
1．地质因素
主要有边坡角若与岩层层面一致易出现滑坡；在节理裂隙发育地段，若边坡角过大，易出现滑坡、塌方等事故；工程地质（断层、节理、裂隙、软弱带、矿岩物理力学性质等）和水文地质资料不详可能会出现边坡失稳事故；山崩、泥石流、洪水淹没等灾害。
2．地质构造发生滑坡的几种形式：
1）由于边坡上部的岩土结构松散破碎，宜形成圆弧形的滑坡； 2）存在于边坡上方的与边坡同面的层状结构的岩体或层面，两种
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不同的研性岩面接触面，斜切而成的边坡三角体，容易产生滑坡；
3）岩性构造：控制矿区的一区构造，控制采矿的二级构造，控制三个台阶以上的三级构造，以及边坡体内的软弱夹层等不连续面，只要这些不连续面与边坡同向，都有可能构成滑体的滑动面，尤其是这些不连续的倾角，两个不连续面交线的倾角小于边坡时，大型滑坡的可能性更大；
4）延伸两米以上的四级构造（如边坡的节理，裂隙层理）以及2米以下的节理，裂隙对边坡岩体强度具有弱化作用和破坏台阶的作用。
3．水的因素：
地质水对边坡的冲刷及渗水将增加边坡荷重，这对边坡稳定产生危害。
地下水对边坡岩体具有弱化岩体强度的作用，同时过高的地下水对边坡老层岩体产生浮托力过大，使边坡体内有效力过小，这些都不利于边坡的稳定。
4．边坡结构因素
台阶过高会引起台阶失稳，产生滑坡、崩落、滚石；整体边坡角度过陡，将产生大型滑坡。
5．生产因素
掏底开挖，造成边坡失稳。 6．边坡管理因素
废石场设在工程地质或水文地质条件不良的地带或废石场没有可靠的截流、防洪和排水设施，可能造成大块滚落、滑坡、坍塌和泥石流等危害；
对挂帮矿石的开采方法不当，靠帮边坡部位产生超挖，欠挖，以及护坡工作没有做到位而影响边坡的稳定。
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5.1.3.2可能导致本企业边坡失稳的影响因素
1．地质因素
没有祥细的地质工作，对矿区地质情况了解不够，可能因软弱结构面的存在而发生突然边坡失稳。
2．边坡结构因素
边坡总高超过18米，边坡角局部过陡。 2．管理因素
未严格控制台阶、边坡角，及台阶高，未进行有效的防排水处理。
5.1.4边坡高处坠落事故树分析
在露天边坡上进行浮石清理、凿岩、装药、联线、点火等作业，因作业条件差，安全防护措施不可靠等，极易发生人员高处坠落事故。
5.1.4.1取土场边坡高处坠落死亡（重伤）事故树
针对取土场高陡边坡人员高处坠落死亡（重伤）事故，采用事故树分析方法进行研究，探索相应的措施，尽量避免该类事故发生。
根据事故树图5-3，列出其逻辑代数式：
TA1X8TA2A5X8T(A3A4)A6X7X8T(X1X2X3X4)(X5X6)X7X8
求得最小径集有四个：
｛X1，X2，X3，X4｝，｛X5，X6｝，｛X7｝，｛X8｝ 展开逻辑代数式求得最小割集有八个：
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｛X1，X5，X7，X8｝，｛X1，X6，X7，X8｝，｛X2，X5，X7，X8｝，｛X2，X6，X7，X8｝，｛X3，X5，X7，X8｝，｛X3，X6，X7，X8｝，｛X4，X5，X7，X8｝，｛X4，X6，X7，X8｝
从最小割集、最小径集判断得知各基本事件在故障树的结构中所
采石场边坡坠落（重伤）事故T从施工位置坠落A1边坡过陡且工作位置具有高度X8安全带不起作用A2不慎坠落A5机械破坏A3未使用安全带A4不慎滑倒A6滑倒后 未抓稳X7支撑物破坏X1安全带破坏X2因移动位置取下X3忘记使用X4滑倒X5身体失去平衡X6占有的重要程度排列如下：
图 5－2 取土场边坡高处坠落死亡（重伤）事故树
D1D7 D8D5D6D2D3 D4要求施工人员在边坡施工中不滑倒以及滑倒后要抓稳是不负责任的，所以首先要消除出现边坡过陡且施工位置具有高度的情况，再依
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次解决可靠使用安全带等其它问题，可使该事故的发生概率降低到最低程度。
5.1.4.2可能导致本企业边坡高处坠落的影响因素
未设安全警示标志，人员误入或放松警惕。 5.1.5对策措施与建议
1. 按照规范要求，矿山尽快请有开采设计资质的单位进行规划设计，选择合理开采方案，控制台阶或分层高度不超过挖掘设备最大举高，坡面角43°以下、台阶或分层宽度能保证挖掘设备安全转弯，并严格按照设计要求进行自上而下开采；
2.加强日常生产中的地质工作，及时掌握地质构造的变化情况，修改设计，调整出合理的符合矿山实际地质情况的台阶高度，边坡角，安全平台，确保安全生产；
3. 对露天边坡尤其在雨季要加强定期、定点观测，一旦发现有不稳定因素，应立即撤出采场内的所有人员和移动设备，组织人员清除隐患，避免事故发生；
4. 高度超过2m及其以上作业面作业时，作业人员必须系安全带，要牢靠地固定安全带，采场上部应设置足够数量醒目的安全警示标志，防止无关人员及牲畜等进入边坡上部及其它危险区。
5. 加强从业人员的培训教育，提高从业人员的安全意识和自我防护技能，教育培训矿山工人正确使用佩带安全帽、安全绳等安全防护用品；
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6.制定完善的作业安全操作规程并严格按安全操作规程进行作业。
5.2采装运输单元
5.2.1危险有害因素概述
本单元危险有害因素有：车辆伤害。
车辆伤害、机械伤害。取土场内因违章操作铲装运输、上下同时作业未协调好，台阶宽度不够，转弯半径过小，纵坡过大等导致各种车辆伤害事故。以陷落、挤夹、碾压、碰撞等形式危害人员及设备。 5.2.2预先危险性分析(PHA)
表5-2采装运输评价单元预先危险性分析表 危险有害因素 形成事故原因事件 危险等级 触发事件 事故类型 事故后果 对策措施 未按安全操作规程进行操作； 铲装设备台阶宽度不挤夹、碾人员伤车辆 伤害 够； 压、碰撞、害、设备伤害 设备转动转变半径过绞入 损坏 部位伤害 小； 纵坡过大； 违章作业。
Ⅱ 制定各种设备安全操作规程； 控制最小作业平台宽度及最小转弯半径； 严格按安全操作规程进行操作。 通过PHA分析，本单元无重大危险有害因素，但对存在的危险有害因素仍须引起重视和采取措施加以防范。
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5.2.3对策措施及建议
1.制定或完善挖掘机及挖掘取土安全操作规程，严格按安全操作规程操作；
2．确定合理的安全转弯半径，取土台阶或操作平台最小宽度不得小于安全转变半径；
3．挖掘操作人员应持证上岗，取土时应设专人指挥；
5.3推土供料单元
5.3.1危险有害因素概述
本单元危险有害因素有：机械伤害、车辆伤害等
机械伤害：设备检修过程未按规程操作，违章作业，可能造成运动部件及其它部件伤人；
车辆伤害：推土机推土供料过程未严格按安全操作规程进行操作，导致车辆陷落、车辆伤人等。 5.3.2预先危险性分析(PHA)
表5-3供电供气评价单元预先危险性分析表 危险有害因素 形成事故原因事件 未按安全操作规程进行操作； 台阶宽度不够； 转变半径过小； 纵坡过大； 无章可循； 违章作业。 危险等级 触发事件 事故类型 事故后果 对策措施 推土机伤车辆 害 伤害 设备转动机械部位等伤伤害 害 陷落、翻人员伤倒、挤夹、害、设备碾压、碰损坏 撞、绞入 Ⅱ 制定各种设备安全操作规程； 控制最小作业平台宽度及最小转弯半径； 严格按安全操作规程进行操作。 第44 页 共61页
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通过PHA分析，本单元无重大危险有害因素，但对存在的危险有害因素仍须引起重视和采取措施加以防范。 5.3.3对策措施及建议
1.制定或完善推土机及推土供料安全操作规程，严格按安全操作规程操作；
2．确定合理的安全转弯半径，推土操作平台最小宽度不得小于安全转变半径；
3．推土机操作人员应培训上岗，推土供料时应设专人指挥； 4. 加强对员工的培训教育，提高全员安全意识。
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第6章 安全管理单元分析
本章依据《中华人民共和国安全生产法》、《非煤矿山企业安全生产许可证实施办法》（国家安全生产监督管理局局长令[2004]9号）、《小型采石场安全生产暂行规定》（国家安监局19号令）等现行法律、法规、标准及规范中有关安全生产管理的要求和规定，对该企业的安全生产管理状况进行评述。
6.1安全管理评价方法
本报告采用“资料分析和现场检查表”评价方法（见本评价报告第3章）。
6.２安全管理单元检查表分析
1.安全管理单元资料分析及现场检查，见表6-1
表６-１ 资料分析及现场检查表 序号 检查 项目 检查内容 标准依据 《小型采石场安全生产暂行规定》国家安监局19号令第四条 国家局令[2004]9号 国家局令[2004]9号 国家局令[2004]9号 国家局令[2004]9号 资料分析 检查结果 检查情况 1 2 作业单位应当建立健全安全生产管理制度，制定作业人员安全操作规程，配备专职安全生产管安全管理人员。 理机构 安全生产管理人员经安全生产监督管理部门考核合格后，方可任职。 建立生产经营单位主要负责人岗位责任制 建立生产经营单位分管安全负安全生责人岗位责任制 产责任制 建立班组长岗位责任制 建立从业人员岗位责任制 √ √ ≈ ≈ ≈ ≈ ≈ ≈ ≈ ≈ 第46 页 共61页
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序号 检查 项目 检查内容 制定安全检查制度 安全生产目标管理及安全生产奖惩制度 制定职业危害预防制度 制定安全教育培训制度 制定安全生产事故管理制度 标准依据 国家局令[2004]9号 国家局令[2004]9号 国家局令[2004]9号 国家局令[2004]9号 国家局令[2004]9号 国家局令[2004]9号 国家局令[2004]9号 安全生产法第十七条 国家局令[2004]9号 国家局令[2004]9号 国家局令[2004]9号 国家局令[2004]9号 国家局令[2004]9号 安全生产法第二十条 安全生产法第二十三条 安全生产法第二十条 安全生产法第二十一条 国家局令[2004]9号 资料分析 √ ≈ × ≈ ≈ ≈ ≈ ≈ × ≈ × 检查结果 √ ≈ × ≈ ≈ ≈ ≈ ≈ × ≈ × 检查情况 3 安全生产管理制度 制定重大危险源监控整改管理制度 制定重大隐患整改制度 制定设备安全管理制度 制定安全生产档案管理制度 爆破器材使用、管理制度 有劳动防护用品管理制度 不涉及 4 5 制定作制定作业安全操作规程 业安全规程和各工种制定各工种安全操作规程 安全操作规程 单位主要负责人应参加安全生产相关培训，取得资质 特种作业人员培训、考核、持证上岗 对各级安全管理人员的培训、考安全教核 育培训 对新进工人、复工人员、调换工种人员和临时工进行安全教育，否则不得上岗 对在岗人员进行安全再培训和考核 × × √ √ ≈ √ √ ≈ ≈ ≈ ≈ ≈ 第47 页 共61页
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序号 检查 项目 检查内容 对采用新技术、新工艺、新材料、新设备的工人进行安全技术教育培训 安全技术实施计划有明确的期限和负责人 标准依据 安全生产法第二十二条 资料分析 ≈ 检查结果 ≈ 检查情况 国家局令× × [2004]9号 安全生产法× × 事故预有事故应急救援预案 第十七条 7 防及应执行事故隐患报告、监控、整改国家局令急处理 × × 规定 [2004]9号 应按规定为从业人员办理工伤工伤保险 × × 条例 工伤保保险 8 险 办理工伤保险应由企业缴纳保工伤保险 × × 险费用 条例 注： 标注“√”的，表示符合要求；标注“×”的，表示不符合要求，有待于进一步改进；标注“≈”的，表示有一部分符合条件，一部分不符合条件；资料分析栏中“？”表示有疑问，需进一步核实；检查结果栏标注“？”的，表示还未进行到此项工作。
2.检查结果综述
1）安全生产责任制及管理制度未落到实处，易造成管理失控；作业安全操作规程未制定或不全，导致作业人员无章可循，造成人身伤害事故；记录台帐不全不能为企业分析研究安全生产活动提供决策依据；
2）推土机等作业人员应培训后才允许上岗；
3）取土作业对外如承包，未签定安全生产管理协议，出现以包代管，造成管理失控；
4）对从业人员安全教育、学习培训不足，不能提高从业人员安全意识、素质和技能，不能提高从业人员识别、预防、处理安全隐患、事故的能力；
5）未制定应急救援预案，一旦发生事故，不能及时采取应对措施，减少事故损失和防止事故扩散；
6）安全检查不严格，难以发现人的不安全行为和物的不稳定状态； 7）企业未按照国家有关规定与从业人员订立劳动合同，未给从业
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人员购买工伤社会保险；
8)危险源点管理不到位(边坡失稳)，不能使危险源点处于受控状态，从而引发安全事故；
9)特种作业人员未全部取证，不符合国安安全监督局(19号令)第七条规定，未取证特种作业人员不能上岗作业。
6.３安全管理适应性分析
1．安全管理组织机构
按《小型采石场安全生产暂行规定》国家安监局19号令第六条规定：作业单位的主要负责人对本单位的安全生产工作负责，……，作业单位的主要负责人必须具备安全生产知识和管理能力，并经考核合格。第四条规定：作业单位……配备专职安全生产管理人员。安全生产管理人员经安全生产监督管理部门考核合格后，方可任职。
该企业现主要负责人为张青德，配备了专职安全生产管理人员杨志忠、林华清等2人，均通过省安全生产监督管理局组织的安全技术培训并取证。
该企业设置了主要负责人、专职安全生产管理人员和班组兼职安全员的安全生产管理组织机构和人员，安全管理组织机构基本建立，能基本满足企业的安全生产要求。 2．安全管理制度
按《小型采石场安全生产暂行规定》国家安监局19号令第四条规定：作业单位应当建立健全安全生产管理制度，制定作业人员安全操作规程，……。第六条规定：作业单位的主要负责人……，应当组织
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制定和落实安全生产责任制，……。
该企业现已建立如下制度：
《安全生产规章制度》、《安全检查制度》、《安全生产奖惩制度》、《安全生产例会制度》、《安全教育培训制度》、《现场安全检查及重大危险源整改制度》、《安全生产事故调查及管理制度》、《设备设施安全管理制度》、《劳动防护用品管理制度》、《内部管理制度》。
该企业基本制定了安全生产责任制和安全生产管理制度，能基本满足企业的安全生产要求，但安全操作规程还比较欠缺，还需进一步补充和完善。 3．安全管理执行情况
按《小型采石场安全生产暂行规定》国家安监局19号令第六条规定：作业单位的主要负责人……，应当组织制定和落实安全生产责任制，……。第七条规定：作业单位应当对从业人员进行安全生产教育和培训，保证从业人员具备必要的安全生产知识，熟悉有关安全生产规章制度和安全操作规程，掌握本岗位的安全操作技能。特种作业人员必须按照国家有关规定经专门的安全作业培训，取得特种作业操作资格证书，方可上岗作业。第八条规定：作业单位必须依法参加工伤社会保险，为从业人员缴纳工伤保险费。第二十三条规定：作业单位应当加强粉尘检测和防治工作，制定职业危害防治措施，为从业人员提供符合标准的劳动防护用品和劳动保护设施，指导和监督其正确使用。
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该企业基本落实了各级安全生产责任制，在特种作业人员培训取证、从业人员进行安全生产教育和培训方面作了工作，为从业人员提供了一定的劳动防护用品。
该企业安全生产责任制和安全生产管理制度基本落实，能满足企业的安全生产要求，但须逐步完善安全操作规程，并将安全生产管理工作贯穿于生产的全过程。 4．事故应急救援预案
按《小型采石场安全生产暂行规定》国家安监局19号令第二十二条规定：作业单位应当制定应急救援预案，明确救援人员的职责，并与就近的救援组织签订救护协议。……。
该企业未制定应急救援预案，也未与附近的救援组织签订救护协议。
6.４对策措施与建议
1．进一步补充企业的各级安全生产责任制、管理制度和操作规程，并根据生产情况的变化不断完善。按照云南省非煤矿山安全专项整治标准所述的9项制度要求，尽快补充建立或完善下列管理制度：
1）各岗位安全技术操作规程； 2）伤亡事故报告、抢救和处理制度。
2．进一步落实各项管理规章制度。按照云南省非煤矿山安全专项整治标准所述的8项档案的要求，补充建立下列管理档案：
1）各级安全生产会议记录档案；
2）各类从业人员安全教育培训、考核、持证情况档案；
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3）设备、设施安全管理档案；
4）现场安全检查、事故隐患极其整改情况档案； 5）职工违章处罚情况档案； 6）职工劳动防护用品发放管理档案； 7）伤亡事故统计档案；
8）安全生产责任制签订、考核情况档案。
3．对安全生产责任制、安全管理制度、安全操作规程和安全管理台帐的执行和落实应贯穿生产全过程；
4．应与承包方订定安全生产管理协议，切勿以包代管； 5．定期组织全体从业人员学习培训安全知识和技能，熟悉有关安全生产规章制度和安全操作规程，掌握本岗位的安全操作技能，提高职工安全生产与危险防范的能力；
6．加强企业危险源点（边坡）的管理与监控，及时化解生产风险，在主要危险源点设置安全警示标志；
7．不断建立健全矿山应急救援预案并组织演练，并与附近救援组织签定救护协议；
8．加强安全检查工作的力度，做好督促工作；
9．企业与从业人员订立劳动合同时，应当载明有关保障从业人员劳动安全、防止职业危害的事项，依法为从业人员办理工伤保险的事项；
10．企业应为从业人员提供符合国家标准的劳动防护用品，并指导和监督其正确佩戴、使用；
11．矿山应划拨一定的安全管理资金用于开展安全宣传教育活动，对作业人员进行安全培训和教育，特殊工种的培训和考核取证，为作业人员配备劳动保护用品，购买工伤保险以及完善安全设施、设备，治理隐患等的费用；
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12)特殊工种作业人员应经培训持证上岗(挖掘机工、推土机工)。
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第7章 对策措施及建议
7.1采场单元
1. 按照规范要求，矿山尽快请有开采设计资质的单位进行规划设计，选择合理开采方案，控制台阶或分层高度不超过挖掘设备最大举高，坡面角43°以下、台阶或分层宽度能保证挖掘设备安全转弯，并严格按照设计要求进行自上而下开采；
2.加强日常生产中的地质工作，及时掌握地质构造的变化情况，修改设计，调整出合理的符合矿山实际地质情况的台阶高度，边坡角，安全平台，确保安全生产；
3. 对露天边坡尤其在雨季要加强定期、定点观测，一旦发现有不稳定因素，应立即撤出采场内的所有人员和移动设备，组织人员清除隐患，避免事故发生；
4. 高度超过2m及其以上作业面作业时，作业人员必须系安全带，要牢靠地固定安全带，采场上部应设置足够数量醒目的安全警示标志，防止无关人员及牲畜等进入边坡上部及其它危险区。
5. 加强从业人员的培训教育，提高从业人员的安全意识和自我防护技能，教育培训矿山工人正确使用佩带安全帽、安全绳等安全防护用品；
6.制定完善的作业安全操作规程并督促工作严格按安全操作规程进行作业。
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7.2采装运输单元
1.制定或完善挖掘机及挖掘取土安全操作规程，严格按安全操作规程操作；
2．确定合理的安全转弯半径，取土台阶或操作平台最小宽度不得小于安全转变半径；
3．挖掘操作人员应持证上岗，取土时应设专人指挥；
7.3推土供料单元
1.制定或完善推土机及推土供料安全操作规程，严格按安全操作规程操作；
2．确定合理的安全转弯半径，推土操作平台最小宽度不得小于安全转变半径；
3．推土机操作人员应培训上岗，推土供料时应设专人指挥； 4. 加强对员工的培训教育，提高全员安全意识。
7.4安全管理评价单元
1．进一步补充企业的各级安全生产责任制、管理制度和操作规程，并根据生产情况的变化不断完善。按照云南省非煤矿山安全专项整治标准所述的9项制度要求，尽快补充建立或完善下列管理制度：
1）各岗位安全技术操作规程； 2）伤亡事故报告、抢救和处理制度。
2．进一步落实各项管理规章制度。按照云南省非煤矿山安全专项整治标准所述的8项档案的要求，补充建立下列管理档案：
1）各级安全生产会议记录档案；
2）各类从业人员安全教育培训、考核、持证情况档案；
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3）设备、设施安全管理档案；
4）现场安全检查、事故隐患极其整改情况档案； 5）职工违章处罚情况档案； 6）职工劳动防护用品发放管理档案； 7）伤亡事故统计档案；
8）安全生产责任制签订、考核情况档案。
3．对安全生产责任制、安全管理制度、安全操作规程和安全管理台帐的执行和落实应贯穿生产全过程；
4．应与承包方订定安全生产管理协议，切勿以包代管； 5．定期组织全体从业人员学习培训安全知识和技能，熟悉有关安全生产规章制度和安全操作规程，掌握本岗位的安全操作技能，提高职工安全生产与危险防范的能力；
6．加强企业危险源点（边坡）的管理与监控，及时化解生产风险，在主要危险源点设置安全警示标志；
7．不断建立健全矿山应急救援预案并组织演练，并与附近救援组织签定救护协议；
8．加强安全检查工作的力度，做好督促工作；
9．企业与从业人员订立劳动合同时，应当载明有关保障从业人员劳动安全、防止职业危害的事项，依法为从业人员办理工伤保险的事项；
10．企业应为从业人员提供符合国家标准的劳动防护用品，并指导和监督其正确佩戴、使用；
11．矿山应划拨一定的安全管理资金用于开展安全宣传教育活动，对作业人员进行安全培训和教育，特殊工种的培训和考核取证，为作业人员配备劳动保护用品，购买工伤保险以及完善安全设施、设备，治理隐患等的费用；
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12)特殊工种作业人员应经培训持证上岗(挖掘机工、推土机工)。
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第8章 安全现状综合评价结论
8.1各单元安全评价结论
通过对各单元技术资料的分析和实地考查，结合“资料分析和现场检查表”的检查情况及各单元的定性定量分析结果，得出以下各单元安全评价结论。 8.1.1采场单元
该采场粘土矿直接出露地表，开采条件较好，形成了自上而下台阶式开采，机械化开采，采场最高点已超过堆进方向的山体最高点，采高呈下降趋势，采场工作面及台阶布局基本合理，各工序工作职责明确，劳动强度小，作业条件较好，工人采取了一定的劳动保护措施，基本能满足目前的安全生产活动的要求。经评价认为，该采场单元具备基本的安全生产条件。
建议企业尽快对采场进行规划设计，确定安全合理的采场参数，如边坡角、台阶高度、台阶宽度及台阶坡面角等，并按本报告中7.1节对策措施及建议整改。 8.1.2采装运输单元
矿山采用挖掘机自上而下台阶式取土，采用集中取土，台阶高度、宽度等基本符合要求，矿山目前的采装工艺较适应当前生产现状，基本能满足安全生产的要求。经评价认为：该采装运输单元具备基本的安全生产条件。
作业时应禁止工作面上下同时作业导致事故发生，并按本报告中7.2节对策措施及建议整改。
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8.1.3推土供料单元
堆土平台较宽，场地平整，设备操作简单，工人经培训后上岗作业，日工作时间少，劳动强度小，工作环境较好，能满足目前矿山生产的需要。经评价认为，该推土供料单元具备基本的安全生产条件。
建议推土机驾驶员应经培训持证上岗，制定相应的安全操作规程，并按本报告中7.3节对策措施及建议进行整改。 8.1.4安全管理单元
通过对该企业安全管理现状的检查和评价，以及同有关负责人和相关安全管理人员交谈了解。该矿安全管理体系已基本建立，企业制定了一定的安全生产责任制、管理制度，主要负责人及安全员经培训取证，基本能满足企业目前安全管理的需要。经评价认为，该单元具备基本的安全生产条件。
矿山应进一步完善有关管理制度、安全操作规程及档案并加强日常安全管理工作，加强对职工的安全教育等工作，与从业人员订立劳动合同，为职工购买工伤社会保险，与承包方订定安全生产管理协议等，并按本报告中7.4节对策措施及建议整改。
8.2安全现状综合评价结论
云南巨星安全技术有限公司本着合法性、科学性、公正性、针对性的评价原则及对工作高度负责的精神，根据《安全生产许可证条例》和《非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法》的规定，受南涧县小军庄机制砖厂的委托，依据《安全生产法》、《矿山安全法》等国家和地方法律、法规、标准、规范及政策文件的要求，对其下属采场、采装运输、推土供料及安全管理等进行了安全现状综合评价。
依据各单元主要危险有害因素辨识、定性定量分析结果及安全评价结论，南涧县小军庄机制砖厂，企业经营证照较为齐全有效；组建
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了安全生产管理组织机构，基本建立了各种责任制、规章制度并贯彻执行；生产工艺和设施能满足安全生产活动的基本要求。
经评价认为：南涧县小军庄机制砖厂基本具备安全生产条件。
8.3需要重点防范和控制的危险、有害因素
1. 按照规范要求，矿山尽快请有开采设计资质的单位进行规划设计，选择合理开采方案，控制台阶或分层高度不超过挖掘设备最大举高1.2倍，坡面角43°以下、台阶或分层宽度能保证挖掘设备安全转弯，并严格按照设计要求进行自上而下开采；
2．进一步健全、完善有关管理制度、档案并加强日常安全管理工作，增加危险区安全警示示志，加强对职工的安全教育等工作；
3．针对本报告中提出的其它危险有害因素的对策措施，进行规划整改。
总之，矿山安全生产是一个动态的过程，企业在今后的安全生产过程中，应根据矿山生产条件的变化，不断完善矿山安全管理，依靠科技进步提升安全生产技术水平，把安全生产管理工作贯穿于生产的全过程，防止安全生产事故的发生，实现本质化安全生产，切实保障人民生命和财产的安全。
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附件目录
1. 采矿许可证 2. 营业执照 3. 税务登记证
4. 主要负责人安全资格证 5. 安全管理员安全资格证 6. 厂区布置示意图
7. 矿山安全职责、管理制度及操作规程
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