石化公司集团企业hse管理体系指南

概述

随着集团公司（以下简称*****集团）发展战略的推进，实业项目迅速增多，面临的职业健康、安全生产和环境保护（简称HSE）风险不断加大，为了使HSE工作能够更好地适应集团业务发展的需要，建立、运行具有中化特色的HSE管理体系是十分必要的。

为指导和规范所属企业的HSE管理工作，在吸取国内外先进的管理理论和实践经验的基础上，结合中化集团企业的实际情况，制定本指南，作为企业建立和运行HSE管理体系的依据。

指南的文件结构

本指南由三个部分文件组成：

一是概述，介绍建立指南的目的，指南的文件结构、应用方法和体系运行机制及术语等内容。

二是体系基本要素，综合叙述体系八个要素的基本要求。 三是体系要素控制要求，是体系基本要素的支持性文件，规定了体系八个要素基本要求的重点管理内容，这些内容须随着国家和上级

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有关规定的改变而变化，因此将此部分从体系要素中分离出来，便于及时修订，以保证体系的时效性。

指南的应用

本指南适用于中化集团下属全资、控股和管理的企业的HSE工作。 中化集团各二级单位，应当依据本指南的各项要求，结合行业的HSE特点，建立管理手册并开展体系管理工作，负责对下属企业HSE管理体系的建立和运行进行全面监督、管理和控制，每年进行考核。

各企业必须全面建立和运行HSE管理体系，至少覆盖指南所列八个要素及其要求的全部内容，为了追求和实现更卓越的HSE绩效，还可以根据自身的实际情况增加和扩大相关范围和内容。

体系的建立和运行

企业应当按本指南规定的内容建立、运行HSE管理体系，将其作为基本的HSE管理要求。

依据本指南的各项要求，企业根据自身的特点和实际情况，发现并改进与体系要求不相符的部分。

企业采用其他先进的管理系统和方法，在管理方式和内容方面有与本体系重复或类似的时候，建议进行管理上的融合，以提高效率。

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术语

PDCA原理

PDCA循环是能使任何一项活动有效进行的一种合乎逻辑的工作程序。

P（Plan）——计划。包括、规划和目标的确定以及活动计划的制定；

D（DO）——执行。执行就是具体运作，实现计划中的内容； C（Check）——检查。就是要总结执行计划的结果，分清哪些对了，哪些错了，明确效果，找出问题；

A（Action）——行动（或处理）。对总结检查的结果进行处理，成功的经验加以肯定，并予以标准化或制定相应的文件，便于以后工作时遵循；对于失败的教训也要总结，以免重现。对于没有解决的问题，应提交给下一个PDCA循环中去解决。

企业

中化集团所属全资、控股和管理的三级单位，这些单位应当是具有生产性质的实体企业，单纯从事金融和资本运作业务的单位暂不包括在内。

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高危企业

中化集团所属的矿山、建筑施工和易燃易爆物品、危险化学品、放射性物品等危险物品的生产、经营、储存、运输、使用等单位称为高危企业。

管理规定

企业制定的各种规章制度文件，其文件名称可以根据企业需要自行确定。

危险源

可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。主要包括以下几种类别：

一是指违反安全生产、环境保护等法律、法规、规章、标准、规程和HSE管理制度等规定的情况；

二是指物的危险状态； 三是指人的不安全行为； 四是指管理上的缺陷。 环境因素

企业的各项活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。实际工作中可参考危险源的类别予以确定。 辨识

识别危险源（环境因素）的存在并确定其特性的过程。

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风险

某一特定危险情况（对环境有害影响）发生的可能性与后果的组合。 风险评价

评估风险大小以及确定风险等级的全过程。 三同时

企业的新建、改建、扩建工程项目的HSE设施，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。

四不放过

事故原因分析不清不放过；事故责任者和群众没有受到教育不放过；没有落实防范措施不放过；责任者没有严肃处理不放过。

****集团公司

企业HSE管理体系 基本要素

****集团公司企业HSE管理体系由八个基本要素组成，每个要素中又有若干项要求，这些要素和要求是根据PDCA管理原理按顺序排列的，如下表：

要素一 规划 5

和规划 要素二 领导的HSE资格、意识和能力 对领导的要求 领导的HSE职责 领导HSE职责的履行 要素三 机构 机构、人员和沟人员 通 要素四 辨识评价 要素五 文件和记录 要素六 沟通 法规获取 危险源（环境因素）辨识和风险评价 文件 记录 目标 目标、计划和控计划 制 HSE投入 计划实施 变更的HSE控制 应急控制 6

要素七 检查 检查、问题和事问题的管理 故的管理 要素八 事故的管理 内部审核 内审、管理评审管理评审 和考核

要素一：和规划

1.1

HSE是企业在HSE方面的态度、理念、原则和方针，体现企业对HSE工作的理解、重视和承诺，是企业文化的组成部分。 1.2 规划

为保证HSE工作的持续改进和不断发展，明确努力方向，应制定工作规划，以实现HSE长期目标。

考核 要素二：对领导的要求

领导指的是企业领导层，包括领导班子各个成员。

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主要负责人对本单位HSE工作负全面责任，其它成员在各自分工范围内负责。

2.1 领导的HSE资格、意识和能力

领导应经过相应的HSE培训，并考核合格取得有关资格。 为了有效履行领导的HSE职责，仅取得HSE资格是不够的，领导应当具备与其岗位相应的HSE意识和能力。 2.2 领导的HSE职责

在责任制中明确规定领导的HSE职责及工作要求。 2.3领导HSE职责的履行

HSE工作是领导工作的重要组成部分，在工作中要依据责任制的具体规定，切实履行其HSE职责并列入绩效考核。

要素三：机构、人员和沟通

3.1 机构

3.1.1 HSE委员会

企业应成立由主要负责人为主任的HSE委员会，该委员会为企业的HSE最高领导机构。

委员会应设置日常办公机构。 3.1.2 HSE管理机构和专职管理人员

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高危企业必须设置HSE管理机构，配备专职HSE管理人员。 其它企业必须在HSE委员会日常办公机构中设置专职HSE管理人员。

3.1.3 其他机构和部门

本着“谁主管谁负责”的原则，企业内所有机构和部门都负责各自工作范围内的HSE工作并承担主体责任，在责任制中对其HSE工作内容予以明确。 3.1.4 要素主管部门

企业对每个要素及其每项要求都必须明确一个主管部门。 3.2 人员 3.2.1 上岗

规定所有岗位的HSE任职条件和人员上岗的管理程序。 3.2.2 HSE培训

对所有人员的HSE培训在种类、形式、内容、时间和考核等方面做出规定，这些规定应当有针对性和时效性。

HSE培训工作应当制定计划并且实施、评价和改进。 3.2.3 岗位HSE职责

在责任制中明确规定所有岗位的HSE职责，所有人员必须按照责任制规定履行其职责并纳入绩效考核。

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3.3 沟通 3.3.1 内部沟通

企业应当建立畅通的与员工沟通的渠道，有关领导和部门对员工的HSE方面的意见或建议必须给予明确答复。

工会组织应当有效履行其监督职能。 3.3.2 外部沟通

确定与外部进行HSE信息沟通的主管部门，负责对外部HSE信息进行相应控制和有效沟通。

要素四：辨识评价

4.1 法规获取

企业应及时获取、保存和公示本单位适用的法律、法规、规章、规范性文件、标准、规程和上级要求及外部有关要求，并以此为依据制定和修订文件。

这些资料应当供员工查阅使用。 4.2 危险源（环境因素）辨识和风险评价 4.2.1 辨识评价管理规定

企业对危险源（环境因素）辨识和风险评价的工作过程、辨识评价方法和形成的结果及其整改要求做出规定。

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4.2.2 辨识评价实施

危险源（环境因素）辨识和风险评价必须覆盖企业所有工作范围，保证全员参与。 4.2.3 辨识评价结果

按企业规定的评价方法确定危险源（环境因素）的风险等级，进行相应整改，高风险等级危险源（环境因素）的整改应列入目标和计划。

整改完毕后确认效果。

要素五：文件和记录

5.1文件

各单位必须建立健全HSE文件系统，至少应包括体系管理手册、责任制度、规章制度（规定或程序）和操作规程（岗位工作标准）。

HSE文件应当作为企业整体文件系统的一部分，避免与其它文件重复。

HSE文件应建立的文件目录，并对这些文件进行有效管理，保证员工能够方便地查阅。 5.2 记录

企业各管理层级必须确定记录的范围、形式、内容等事项，规定管理方法，建立记录清单和记录档案，并妥善保存。

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各管理层级和专业部门定期对主要的HSE记录进行归纳、整理，采用适当的方法进行统计分析，发现和总结管理经验和规律，找出重点和突出的问题，为改进提供依据。

要素六：目标、计划和控制

6.1 目标

企业应制定年度HSE目标，并将目标责任逐级分解，签订目标责任书。 6.2 计划

根据年度HSE目标，制定企业的年度、季度（月度）HSE工作计划。 6.3 HSE投入

企业应制定HSE投入管理规定和年度计划。

高危企业必须遵守执行国家有关HSE投入方面的规定。 “新、改、扩”建设项目必须执行“三同时”有关规定。 HSE专项资金应专款专用。 6.4计划实施

计划必须明确责任部门，由其负责计划的实施。

计划必须明确监督部门，由其负责对计划实施情况定期监测。 6.5变更的HSE控制

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发生变更时，首先判定其对HSE是否有影响，有影响时进行HSE控制。

制定变更的HSE控制规定。 6.6 应急控制

应急控制至少应涵盖自然灾害、生产安全事故、职业病危害事故、环境突发事件、公共卫生事件等方面。

企业应依据有关规定和上级要求，结合实际情况编制、评审、修订、发布、下发、培训演练应急预案，并按要求进行备案。 在发生紧急情况时按应急预案的规定开展应急行动。

要素七：检查、问题和事故的管理

7.1检查

企业应定期和不定期的组织各种形式的HSE检查，各层级、各专业在其工作范围内制定HSE检查管理规定，确定检查时间、方式、人员、对象及内容、所需工具、检查步骤、检查记录、整改要求等内容。

7.2问题的管理

对未遂事故、未构成轻伤的轻微伤害和检查、内部审核、管理评审等发现的各种问题进行记录、分析、整改。

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7.3 事故的管理

根据有关规定和上级要求制定事故的报告、调查、处理、整改等方面的管理规定并实施，形成事故报告并建档，对整改和处理引起的变化进行变更控制。

要素八：内审、管理评审和考核

8.1内部审核

每年由领导组织至少一次针对所有要素的全面内部审核，由具备审核能力的、无利害关系的内部人员参加，对企业所有业务范围内的HSE工作进行审核，审核过程应形成完整的记录。 8.2管理评审

每年由企业主要负责人主持召开管理评审会议，对检查、内部审核等发现的问题进行核查，对有关要素的管理情况进行评审，提出管理方面的改进意见，并作为考核的依据之一。 8.3考核

将HSE工作纳入绩效考核。

全面总结年度HSE工作，提炼经验、吸取教训，提出书面的年度HSE总结报告。

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****集团公司

企业HSE管理体系 要素控制要求

要素一：和规划

1.1

•的制定应全员参与。

•的内容必须与企业的实际情况相符合，避免空洞。

•应当以文件形式予以公布，须向员工说明其含义，并可以向外界公开。 1.2 规划

•研究借鉴先进的HSE管理方法； •对照企业HSE现状，找出差距；

•制定相应的HSE规划，应包括目标、依据、投入规模、实现方法等内容。

要素二：对领导的要求

2.1 领导的HSE资格、意识和能力

•主要负责人和HSE工作的分管领导应根据有关规定的要求，实施领导的安全资格培训和取证工作；其他领导必须经过相应的HSE培训。 •领导应掌握自己的HSE职责。

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•了解本单位高风险危险源（环境因素）、重大危险源及其他HSE重大问题。

•支持工会组织发挥其HSE监督作用。

•员工的安全健康不是领导的施舍，而是他们的权力，保护他们在工作中的安全和健康是领导的天然义务和责任。 2.2 领导的HSE职责

•在责任制文件中明确规定领导的HSE职责。

•主要负责人的HSE职责：

（一）建立、健全本单位HSE责任制，设置HSE管理机构和人员；

（二）组织制定本单位HSE规章制度和操作规程及建立健全有关记录和档案；

（三）保证本单位充分的HSE投入并有效实施；

（四）督促、检查本单位的HSE工作，及时控制、消除危险源（环境因素）；

（五）组织制定并实施本单位的HSE事故应急预案； （六）及时、如实报告HSE事故。

•其他领导对主管范围内的HSE工作负责。

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2.3领导HSE职责的履行

•贯彻执行有关法律、法规和标准及上级要求和责任制规定。 •定期组织召开HSE会议。

•将HSE工作作为决策时的重要影响因素。 •重视员工改进HSE工作的建议。 •定期到现场检查。

•保证充分的HSE投入（包括人、财、物等）。 •每年参加HSE培训。

•主要负责人主持管理评审，以持续改进HSE工作。 •将HSE工作纳入绩效考核。 •履行应当承担的HSE社会责任。

要素三：机构、人员和沟通

3.1 机构 3.1.1 HSE委员会

•建立健全HSE委员会及其日常办公机构，并在责任制中规定其职责。 •HSE委员会主要负责对有关HSE方面的重大问题进行研究和决策。 •HSE委员会应定期召开工作会议。 3.1.2 HSE管理机构和专职管理人员

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•高危企业必须成立的HSE管理机构，按国家有关规定配备足够数量的专职HSE管理人员。

•其他企业必须在主管部门中配备专职HSE管理人员。

•从企业管理层至所有班组都配备专职或兼职HSE管理人员，形成覆盖全企业各层级的HSE管理网络。 3.1.3 其他机构和部门

•在责任制中明确规定所有机构（包括临时机构）和部门的HSE工作职责。

3.1.4 要素主管部门

•为保证每个要素及其各项要求都能得到充分落实，应当明确主管部门和配合部门。 •应当绘制职能分配表。 3.2 人员： 3.2.1 上岗

•人力资源主管部门应当规定所有岗位的HSE任职条件，明确各岗位人员的应知应会内容和必须掌握的相关技能。 •满足条件并经过培训和考核合格的人员方可上岗。 3.2.2 HSE培训

•根据有关规定、结合企业实际制定HSE培训管理规定，保证各类HSE

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培训符合国家和上级对内容、学时、考核等方面的要求。

•明确培训主管部门和相关业务部门对HSE培训工作的分工和职责。 •对新进入人员、调岗和重新上岗人员、主要负责人、安全管理人员、特种作业人员、特种设备操作人员和其它需要取证人员进行资格教育培训，对全体人员进行日常HSE培训教育。

•对供应方、承包方、外来人员等外部人员也应制定HSE培训的管理规定并执行。

•每年底评估下年度HSE培训需求，并据此制定培训计划。 •培训计划应得到有效实施，以适当方式对培训效果进行评价，并保存培训记录。

•对培训计划执行情况及培训效果进行分析总结和改进。 3.2.3 岗位HSE职责

•为所有人员提供其岗位适用的责任制文件，所有人员必须学习和掌握其岗位职责。

•所有人员应掌握必要的安全生产知识和操作技能，熟悉有关的安全生产规章制度和安全操作规程，清楚有关危险源（环境因素）及其控制措施，能履行其应急职责。 3.3 沟通 3.3.1 内部沟通

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•制定员工与各管理层级之间的HSE信息沟通管理规定。

•保持员工HSE意见和建议反映渠道的畅通，并及时反馈，做好相关记录。

•职代会和工会应保障员工参与和监督HSE工作的权力。 3.3.2 外部沟通

•明确与外部进行HSE信息沟通的主管部门。

•相关部门或人员获取供应方、承包方、及其部门、社区（居民）、新闻媒体等外部HSE信息后，需要时应向主管部门转达。

•主管部门应及时收集和汇总有关信息，根据具体情况做出处理安排。

要素四：辨识评价

4.1 法规获取

•制定法规获取的管理规定。

•有关责任部门应及时准确地按规定的渠道和方式对法律、法规、规章、规范性文件、标准、规程和上级要求及外部有关要求进行查询和获取，并识别本企业的适用性。

•建立本企业适用的法规目录和文档档案并及时更新，可以是电子文档。

•应公示法规目录和文档查询途径，方便员工查阅。

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4.2 危险源（环境因素）辨识和风险评价 4.2.1 辨识评价管理规定

•制定危险源（环境因素）辨识和风险评价工作的管理规定，可与隐患排查治理管理规定合并制定。

•采用适当的危险源（环境因素）辨识和风险评价的方法，尽量做到简便易行、客观准确，采用的方法也可适用于隐患排查。

•确定评价危险源（环境因素）风险等级的分级标准，可以是定量或定性。

•危险源（环境因素）风险等级的分级通常可以分为一般和高风险两级。

4.2.2 辨识评价实施

•危险源（环境因素）辨识工作由主管部门组织，全员参与，自下而上的开展。

•危险源（环境因素）辨识和风险评价工作可与隐患排查工作合并进行。

•开展辨识评价前应对参与人员进行相关培训，以保证工作质量。 •辨识评价工作应定期开展，逐步深入和细化。 4.2.3 辨识评价结果

•按分级标准评定危险源（环境因素）风险等级，并建立辨识评价结

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果的清单。

•视具体情况对危险源（环境因素）制定相应的整改措施并实施，高风险危险源（环境因素）应当制定目标、计划进行控制、整改。 •国家有专门规定的重大危险源和重大隐患，按有关规定执行。

要素五：文件和记录

5.1文件

•体系管理手册应全面描述管理体系的整体情况，至少包括八个基本要素及其各项要求。

•责任制应包括安全生产责任制、职业病防治责任制、环境保护责任制和消防安全责任制。责任应当分工明确，避免交叉。 •根据企业实际情况建立适用的管理规定，如：

危险源（环境因素）辨识评价管理规定； 隐患排查治理管理规定； 重大危险源管理规定； HSE培训管理规定； HSE检查管理规定； 检修维修安全管理规定；

各类危险作业管理规定：如动火作业、进入受限空间作业、动土作业、临时用电作业、高处作业、起重作业、抽堵盲板、带气作业（带

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可燃或有毒气体）、断路（占道）作业等；

危险化学品管理规定； 设备设施管理规定； HSE设备设施管理规定； HSE资金管理规定；

劳动防护用品（具）管理规定； 事故管理规定； 职业病防治管理规定； HSE奖惩考核管理规定； 消防管理规定； 特种作业人员管理规定； 特种设备安全管理规定； 交通安全管理规定； 承包外包管理规定； “三同时”管理规定； 女工特殊保护管理规定； 变更管理规定； 文件管理规定； 记录管理规定；

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HSE会议管理规定； HSE统计分析管理规定； 内部审核管理规定； 考核管理规定等。

•所有岗位必须制定相应的操作规程或岗位工作标准，其中必须有HSE专门规定：包括岗位存在的危险源（环境因素）、相应的预防事项、必须掌握的HSE知识和技能、HSE义务和权利、应急要求等。 •形成HSE文件系统，有清单、有文本，有检索方法和查询途径。 •制定文件管理规定，对文件的编制、审批、发放、修订、换版等过程进行管理控制。

•文件可以采用纸张文档或电子文档形式。 •对文件版本进行有效管理，保证文件的适用性。 •发放到有关岗位，并进行受控管理。 •及时修订和补充完善。

•对文件内容进行必要的学习培训。 5.2记录

•制定记录管理规定，对记录的建立、形式、发放、填写、收集、保存（包括年限）、销毁等事项做出明确规定。

•企业内部各管理层级（班组视情况执行）均应建立所需记录的目录、

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格式规定和档案。

•企业每年对记录进行全面收集、整理，形成完整的记录档案。 •记录应有记录者的签字（电子权限）方为有效。

•制定记录统计分析的管理规定，确定统计分析的范围、内容、方法和周期。

•事故应纳入统计分析的范围。

•统计分析的结果作为管理评审的重要输入。

要素六：目标、计划和控制

6.1 目标

•HSE目标应当体现持续改进。

•应将上级下达的年度HSE目标责任和本企业高风险危险源（环境因素）的整改纳入企业年度HSE目标。 6.2 计划

•HSE计划作为企业工作计划的一部分，应全面、完整，具有可操作性，形成文件。

•计划应在年度、季度（月度）末制定，下一年度、季度（月度）初期下达。

•计划应当明确责任部门（负责人）、完成时限、费用投入、实施方法、

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结果总结或验证等内容。

•应当对检查、培训、高风险危险源（环境因素）整改、职业病防治、工程项目、应急管理等重点工作做出安排。

•针对高风险危险源（环境因素）应当制定专门的整改计划。 6.3 HSE投入

•所有企业应设立HSE专项费用，编制企业年度HSE专项预算。 •高危企业的HSE投入不应低于国家规定的相应比例和数额。 •保证项目“三同时”的投入。

•对HSE投入的专项资金应专款专用，HSE主管部门应对其使用进行监督管理。 6.4计划实施

•计划实施前应确定监督管理部门，规定实施过程的监测周期和监督方法。

•当实际情况发生变化，无法实现计划要求时，纳入变更管理。 •计划的实施过程应有记录。

•计划实施后，由HSE主管部门对结果进行监督。 6.5变更的HSE控制

•发生人员、设施设备、生产工艺或过程、作业条件、管理准则和管理方法、外部环境（包括上级要求、法律法规标准等）、目标和计划

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等变化时，如可能引起HSE方面的影响，应进行变更的HSE控制。 •变更的HSE控制管理规定中明确控制方法和程序，进行危险源（环境因素）辨识和风险评价。

•应及时对有关岗位和人员进行HSE有关事项的告知、培训。 6.6 应急控制

•制定应急预案的编制、评审、发布、下发、修订、备案等事项的管理规定或在综合预案中予以规定。

•按有关规定的要求编制本企业的应急预案。

•企业的应急预案应分为综合预案、专项预案和现场处置方案三个类别。生产规模小、风险不高的生产经营单位，综合应急预案和专项应急预案可以合并编写。

•企业必须编制以下法定的专项预案：

自然灾害应急预案； 重大危险源应急预案； 特种设备应急预案； 危险化学品应急预案； 职业病危害应急预案； 灭火和应急疏散预案； 环境突发事件应急预案。

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•预案制定前应进行有关事故资料查询、危险源（环境因素）辨识和风险评价等准备工作。

•保证建立健全应急物资管理、保管存放、更新等规定。 •企业应进行应急培训和定期演练。 •按有关规定进行应急预案的备案。

要素七：检查、问题和事故的管理

7.1检查

•制定HSE检查管理规定。

•检查的实施应根据实际情况尽可能编制相应的检查表并使用之。 •各种检查均应做好记录并保留，作为统计分析的基础。 •检查中应配备必要的工具。

•有资质要求的各类专业性检查（检测）应由有资质的检测单位实施。 •职业病危害监测结果应当公示。 •保证特种设备等高风险设备的定期检测。 •对各种检测用仪器设备按有关进行定检。 7.2问题的管理

•制定问题管理的规定。

•需要时进行危险源（环境因素）辨识和风险评价。 7.3事故的管理

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•坚持“四不放过”的原则。

•制定事故管理规定，包括事故报告、调查分析、整改和处理方面的内容。

•事故报告要遵守有关规定，做到及时准确。 •保证发挥工会的监督作用。

•各种整改措施应进行辨识评价，防止产生新的危险。

要素八：内审、管理评审和考核

8.1内部审核

•对内部审核的计划、实施、结果处理等内容制定管理规定。 •出现管理方式变更、发生一般以上事故等情况时，可以增加补充性内审。

•审核工作由经过审核培训的人员承担，审核人员应掌握本指南的内容，熟悉审核对象的情况，能有效运用审核手段和技巧，客观公正地开展审核，与审核对象无利害关系。 •审核应做好记录。 8.2管理评审

•必须由企业一把手负责管理评审工作。

•管理评审应在编制下年度规划和预算前实施，其结果应作为规划和

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预算的依据。

•管理评审前应汇总、整理HSE工作情况如：目标实现情况、计划完成情况、危险源（环境因素）整改情况、事故情况、内部审核情况和统计分析结果，作为管理评审的输入。

•管理评审重点对规划、目标、计划等情况做出评审意见，确定需要更新的内容。

•管理评审的结果作为绩效考核的依据。 8.3考核

•主要根据HSE年度目标、计划的实现和责任落实情况进行考核。 •考核应有奖有罚，奖罚有据。

•HSE考核结果可以作为年度业绩考核的“一票否决”项。

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