2017年10月山东省异地执法检查标准

全省异地执法检查标准

（1）“两个体系”建设执法人员检查表

序号 检查项目 检查内容 检查依据 检查方法 鲁政办字①是否传达学习“两个体系”建设的文件（鲁政办字体系建设 体系建设推进情况 〔2016〕36号、鲁安发﹝2016﹞16号、鲁安办发[2016]10号等）； ②是否部署开展“两个体系”建设工作。 〔2016〕36号、鲁安发﹝2016﹞16号、鲁安办发[2016]10号等 风险管控制2 风险管控 风险分级 度 ①是否建立风险管控制度； ②是否以正式文件发布。 《山东省生产经营单位安全生产查阅风险管控制度文本、制度汇编 查阅风险辨识、风险评价及风方案等 查阅相关会议记录、工作部署资料、两体系建设文件、实施1 对排查出的风险点是否按规定进行分级（风险分为重主体责任规定》1

序号 检查项目 检查内容 检查依据 检查方法 大、较大、一般和低四级）。 ①是否建立排查治理制度； 隐患排查治理制度 ②是否以正式文件发布； ③制度中是否包含排查频次、责任分工、重大事故隐患判定标准、治理程序和要求等内容。 第二十九条 险分级等相关资料 《安全生产法》第三十第一款 查阅隐患排查治理制度文本、制度汇编 隐患排查项3 隐患排查 目清单 是否编制与风险点、管控级别一致的隐患排查项目清单（生产现场类、基础管理类）。 生产安全事故隐查阅风险辨识、风险评价及风患排查治理体系险分级等相关资料，隐患排查通则 《山东省重大生项目清单 事故隐患排查 ①是否开展隐患排查； 产安全事故隐患查阅隐患排查治理制度文本、隐患排查治理台帐、各级各部门隐患排查原始记录。 ②各级各部门是否按职责分工及时间要求进行排查。 排查治理办法》第七条 排查治理 ①是否如实记录排查治理情况（排查时间、区域、人《安全生产法》查阅隐患排查治理台帐，各级2

序号 检查项目 检查内容 检查依据 检查方法 情况记录 员；隐患内容；治理情况、责任人）； ②是否编造隐患排查记录。 第三十第一各部门隐患排查原始记录，现款 场抽查2-3处隐患治理情况。

（2）“两个体系”建设安全专家检查表

序号 检查检查内容 项目 检查依据 检查方法 ①是否开展风险排查（是否进行风险点、危险有害因素辨识，风险评价及风险分级管控）； 风险管控 风险排查 ②重大危险源及重点危险部位是否排查全面； 《山东省生产经营单位安全生产查阅风险点、危险有害因素辨识、风险评价及风险分级管控等相关资料，现场抽查2-3个重点危险部位。 1 ③风险等级确定是否准确合理（重点风险分级见各行业风主体责任规定》令险管控实施指南）。 管控措施 ①对排查出的风险点是否逐一制定具有针对性的管控措3

第二十九条 查阅风险管控措施及分级管

序号 检查检查内容 项目 检查依据 检查方法 施（不得仅使用遵守规章制度、操作规程等笼统描述）； ②制定的管控措施是否落实到位。 控资料；抽查2-3个重点岗位，核对管控措施落实情况。 查看风险公告情况；现场询问2-3名员工企业风险，管控措施及应急措施的了解情况。 ①是否在醒目位置公布本企业的主要风险点、风险类别、风险公告 风险等级、管控措施、应急措施以及责任人； ②员工是否了解风险点的基本情况及防范、应急措施。 ①是否明确风险点的管控层级； ②风险级别与管控级别是否一致（风险越高管控层级越鲁政办字〔2016〕查阅风险管控分级文件资高，对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导36号、鲁安发致严重后果的作业活动应重点进行管控）。 ﹝2016﹞16号、 查阅风险评价及风险分级管控等相关资料；抽查2-3个重点岗位；查看风险告知卡料。 管控责任 风险管控 1 ①对存在较大安全风险的岗位是否设置风险告知卡（重鲁安办发风险告知 大、较大风险）； ②风险告知卡内容是否与本岗位风险内容相一致。 4

[2016]10号

序号 检查检查内容 项目 检查依据 检查方法 的设置及内容情况 ①对于排查出的隐患是否及时治理； ②治理情况是否达到安全要求。 隐患排查 《安全生产法》第查阅隐患排查治理台帐；现三十第一款 《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》第二十七条 场抽查，核对隐患治理情况 2 隐患治理 ①暂时无法整改事故隐患是否制定治理方案及防范措施（落实整改措施、责任、资金、时限和预案）； ②防范措施是否落实。 查阅隐患排查治理台帐、整改计划；现场抽查防范措施落实情况 ①是否制定重大事故隐患治理方案； 重大事故②治理方案内容是否符合要求（应包括：治理的目标和隐患治理任务；采取的方法和措施；经费和物资的落实；负责治方案 理的机构和人员；治理的时限和要求；安全措施和应急预案）。 《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》第十五条第二款 2 隐患排查 查阅隐患排查治理台帐；重大事故隐患治理方案制定情况 5

序号 检查检查内容 项目 检查依据 检查方法 《山东省重大生重大事故隐患治理 产安全事故隐患排查治理办法》第十一条第二款 查阅隐患排查治理台帐、整改计划；现场检查事故隐患情况 是否存在对已发现的重大事故隐患未按规定治理情况。

（3）危化品生产企业执法人员检查表

序 号 检查 检查内容 项目 检查依据 检查方法 安全生产管理机构设置和安全生产管理人员配备

①从业人员不足100人的，应当设置安全生产管理机构，《安全生产法》第21、查看能证明员工配备专职安全生产管理人员； 24条， 数量的相关资料； 查看任命文件、注册安全工程师1 组织 机构 ②从业人员在100人以上不足300人的，设置安全生产管《山东省生产经营单理机构，并配备2名以上专职安全生产管理人员，其中至位安全生产主体责任少应当有1名注册安全工程师； 6

规定》第9条。 序 号 检查 检查内容 项目 检查依据 检查方法 ③从业人员在300人以上不足1000人的，应当设置专门的安全生产管理机构，并按不低于从业人员5‰但最低不少于3名的比例配备专职安全生产管理人员，其中至少应当有2名注册安全工程师； ④从业人员在应当1000人以上的，应当设置专门的安全生产管理机构，并按不低于从业人员5‰的比例配备专职安全生产管理人员，其中至少应当有3名注册安全工程师。 ⑤提供的注册安全工程师不是本公司专职安全生产管理人员，且未与中介机构签订安全生产技术、管理服务委托协议。 执业证。 1 组织 机构 ①从业人员在300人以上的危化品生产企业应当设置安全《山东省生产经营单查看任命文件、位安全生产主体责任机构组建文件及安全生产委总监并建立本单位的安全生产委员会； 员会建立及②安全生产委员会由本单位的主要负责人、分管安全生产规定》第11条、第12会议通知、纪要7

序 号 检查 检查内容 项目 检查依据 检查方法 安全总监设的负责人(安全总监)、相关负责人、专门的安全生产管理条。 置 机构及相关机构负责人、安全生产管理人员和工会代表以及从业人员代表组成； ③安全生产委员会每季度至少召开一次会议，会议应当有书面记录。 《安全生产法》第24条， 《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》第25条、 《生产经营单位安全培训规定》第9条。 等资料。 2 教育 培训 主要负责人及安全管理人员培训 主要负责人、分管安全生产的负责人或者安全总监、安全生产管理人员经过培训，并由负有安全生产监督管理职责的主管部门对其安全生产知识和管理能力考核合格。 查阅相关安全培训合格证书。 8

序 号 检查 检查内容 项目 检查依据 检查方法 ①特种作业人员按照国家有关规定经专门的安全作业培训，取得相应资格后上岗作业，包括电工作业操作证、焊接与热切割作业操作证、高处作业操作证、制冷与空《安全生产法》第27调作业操作证、危险化学品安全作业操作证等（重点检条， 查15种危险化工工艺过程操作及化工自动化控制仪表《特种作业人员安全作业操作证）； ②生产经营单位应当加强对本单位特种作业人员的管理，建立健全特种作业人员培训、复审档案，做好申报、培训、考核、复审的组织工作和日常的检查工作。 ①定期组织全员安全生产教育培训，包括岗前、岗中、转教育 培训 全员教育培训 岗教育等，并建立安全生产教育和培训档案，如实记录安全生产教育和培训的时间、内容、参加人员以及考核结果等情况。 9

查看特种作业人员档案； 对照企业花名册和职业危害因素检测报告，对涉及危险工艺岗位操作人员逐一检查操作证，要求全查无遗漏。 《安全生产法》第25条， 《山东省生产经营单位安全生产主体责任查阅企业员工名单、劳务派遣合同； 抽查近2年来新2 教育 培训 特种作业人员培训 技术培训考核管理规定》第5、34条。 2 序 号 检查 检查内容 项目 检查依据 检查方法 ②生产经营单位使用被派遣劳动者的，应当将被派遣劳动者纳入本单位从业人员统一管理，对被派遣劳动者进行岗位安全操作规程和安全操作技能的教育和培训。劳务派遣单位应当对被派遣劳动者进行必要的安全生产教育和培训。 规定》第24条 《安全生产培训管理办法》第10条。 进、岗中、转岗教育培训档案，共抽查10份，涵盖三类人员。 ①对重大危险源进行辨识，确定重大危险源等级并进行登记建档； ②生产经营单位应当按照国家有关规定将本单位重大危险源及有关安全措施、应急措施报有关地方安全生产监督管理部门和有关部门备案。 《安全生产法》第37条， 《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》第7、8、22、23条。 查看重大危险源应急救援预案及3 重大危险源 辨识、登记建档、备案 查看重大危险源档案及备案资料。 3 重大危险源 应急预案 ①是否依法制定重大危险源事故应急预案，建立应急救援《危险化学品重大危险组织或者配备应急救援人员，配备必要的防护装备及应急源监督管理暂行规定》10

序 号 检查 检查内容 项目 检查依据 检查方法 救援器材、设备、物资，并保障其完好和方便使用。 ②专项应急预案，每年至少进行一次；现场处置方案，每半年至少进行一次。 生产经营单位应当制定本单位生产安全事故应急救援预案，并定期组织演练。 应急 救援 生产经营单位应当制定本单位的应急预案演练计划，根据本单位的事故风险特点，每年至少组织一次综合应急预案演练或者专项应急预案演练，每半年至少组织一次现场处置方案演练。 ①是否按规定制定劳动防护用品配备标准； 安全 防护 劳动防护 用品 ②是否按规定采购、保管、发放、使用、更换、报废劳动防护用品； ③是否为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动11

第20条、第21条。 演练计划、记录等资料。 《安全生产法》第7， 《生产安全事故应急预案管理办法》第33条。 查阅应急救援演练记录； 现场询问相关参加演练人员。 4 预案演练 《安全生产法》第42、查看制度、标准、44条， 《山东省生产经营单位安全生产主体责任发放台账、培训记录； 结合现场由专家5 序 号 检查 检查内容 项目 检查依据 检查方法 防护用品，并监督、教育从业人员按照使用规则佩戴、使用。 生产经营单位将生产经营项目、场所、设备及交通运输工具发包或者出租的，应当对承包单位、承租单位的安全生产条件或者相应的资质进行审查，对不具备安全生产条件或者相应资质的，不得发包、出租。 生产经营项目、场所发包或者出租给其他单位的，生产经安全生产管理协议 营单位应当与承包单位、承租单位签订专门的安全生产管理协议，或者在承包合同、租赁合同中约定各自的安全生产管理职责。 生产经营单位对承包单位、承租单位的安全生产工作统一协调、管理 协调、管理，定期进行安全检查，发现安全问题的，应当及时督促整改； 12

规定》第21条。 检查佩戴情况。 资质审查 《安全生产法》第46条 查阅承包单位、承租单位的相关资质文件。 6 承包 租赁 《安全生产法》第46条 查看安全管理协议或承包租赁合同。 《安全生产法》第46条， 《危险化学品从业单查阅相关安全检查、督促整改及培训资料。 序 号 检查 检查内容 项目 检查依据 检查方法 位安全标准化通用规范》。 ①委托取得相应资质的卫生机构对全部接害劳动者进行在岗期间的职业健康检查； ②职业健康检查项目和检查周期符合《GBZ188》等要求（化学因素：苯、二硫化碳、汽油、氯气、氯丙烯、氮氧化物、氨、甲醛、焦炉逸散物查体周期1年，甲醇、四氯化碳、光气、一氧化碳、硫化氢、有机氟、氰及腈类化合物、酚类化合物、有机磷和氨基甲酸酯类杀虫剂3年，全血或红细胞胆碱酯酶活性测定半年1次（杀虫剂）；粉尘：电焊烟尘Ⅰ级作业4年、Ⅱ级及以上2～3年；物理因素：噪音（8h等效声级≥85dB，1年；8h等效声级≥80dB，<85dB，2年）、手动传动2年、高温1年、紫外辐射213

查阅职业卫生档案，明确查体人员、查体项目和周期；查看医疗卫生机构资质证书，确认资质符合要求；查看查体报告书，确认检查情况是否符合要求；从接害人员名单中随机抽取3人询问《职业病防治法》第三十五条第一款，《职业健康监护技术规范GBZ188-2014》。 7 职业 卫生 职业健康检查 序 号 检查 检查内容 项目 检查依据 检查方法 年、微波2年；特殊作业人员：电工、压力容器作业2年，高处作业1年）。 查体情况。 根据查体情况对有职业禁忌的劳动者，调离或者暂时脱离原工作岗位；对健康损害可能与所从事的职业相关的劳动者，查体结果异常处理措施 进行妥善安置；对需要复查的劳动者，按照职业健康检查机构要求的时间安排复查和医学观察；对疑似职业病病人，按照职业健康检查机构的建议安排其进行医学观察或者职业病诊断。 查看查体报告书，确认查体结果异常人员，核实用人单位根据查体结果采取相应措施的情况。 《职业病防治法》第二查阅职业卫生档十六条第二款，《用人单位职业病危害因素案，确定存在职业病危害的场所《用人单位职业健康监护监督管理办法》第十七条 7 职业 卫生 定期检测 每年至少委托具有相应资质机构对其存在职业病危害因素的工作场所进行一次全面检测。 14

序 号 检查 检查内容 项目 检查依据 检查方法 定期检测管理规范》第和危害因素；查四条，《职业病危害因素分类目录》。 看机构资质证明及检测报告，现场核对职业病危害场所和因素是否进行全面检测。 查看检测报告，明确职业病危害因检测结果中职业病危害因素浓度或强度超过职业接触限值的，用人单位应结合实际情况立即进行整改。 《职业病防治法》第二素浓度或强度超十六条第四款 标岗位；查看超标岗位治理方案和整改落实情况。 15

超标处理 序 号 检查 检查内容 项目 检查依据 检查方法 查阅职业卫生档及时、如实申报产生职业病危害的项目。申报内容：用人单位的基本情况（单位名称、注册地址、工作场所地址、初次申报 法定代表人、劳动者总人数）、职业病危害因素种类、接触人数以及分布情况（作业场所名称、职业病危害因素名称及现场浓度(强度)、接触人员）等。 7 职业 卫生 按规定申报变更职业病危害项目内容（用人单位因技术、工艺、设备或者材料等发生变化导致原申报的职业病危害因素及其相关内容发生重大变化，工作场所、名称、法定代表人或者主要负责人发生变化，应当自发生变化之日起15日内进行变更申报；经过职业病危害因素检测、评价，发现原申报内容发生变化的，应当自收到有关检测、评价16

案，现场检查接害岗位和工种，核对申报内容与工作场所职业病危害实际状况是否一致。 查阅职业卫生档案，申报回执，《职业病危害项目申报办法》第 询问相关负责人，确认用人单位基本情况、技术、工艺、设备、《职业病防治法》第十六条第二款 变更申报 序 号 检查 检查内容 项目 检查依据 检查方法 结果之日起15日内进行变更申报；进行新建、改建、扩建、技术改造或技术引进建设项目的，自建设项目竣工验收之日起30日内进行变更申报）。 职业病危害因素是否发生变化，是否存在新、改、扩建、技术改造等建设项目。 8 其他 内容 检查过程中发现的其他问题，应当一并提出。 （4）危化品生产企业安全专家检查表

序号 检查 项目 检查内容 ①装置可能引起火灾、爆炸等严重事故的部位是否设置超温、超压等检测仪表、声和/或光报警、泄压设施和安全联锁装置等设施； ②针对温度、压力、流量、液位等工艺参数设计的安全泄压系统以及安全泄压措施的完好性； ③危险物料的泄压排放或放空的安全性； ④按照《重点监管的危险化工工艺目录》（2013年完整版）17

检查依据 检查方法 1 工艺 安全 《危险化学品企业事故隐患排查治理实施导则》安监总管三[2012]103号文第4.3.2条， 国家安监总局41号令（修订）第九条第三款， 现场检查、查阅设计资《重点监管危险化工工艺目录》（2013年完整料、记录、控制系统相关版）， 设置 《蒸馏系统安全控制指导意见》鲁安监发[2011]140号，