一、精选层
一、拥有精选层股票交易权限的合格投资者须知 1、 以下不属于精选层股票可以使用的交易方式是 O (B) A. 竞价交易 B. 场外交易 C. 大宗交易
D. 特定事项协议转让
2、 精选层股票交易可以接受投资者的申报类型不包括 ___________ o (C) A. 限价申报
B. 本方最优市价申报 C. 定价申报
D. 最优五档即时成交剩余撤销
3、 以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是 ________ o (A)
A. 精选层股票竞价交易试行20%的涨跌幅限制 B. 连续竞价成交首日不设涨跌幅限制
C. 精选层股票成交首日后，自次一交易日起设置涨跌幅限制 D. 价格涨跌幅以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的
申 报为无效申报
4、 精选层限价申报应当符合的条件，以下表述不正确的是
o （B）
A. 买入申报价格不高于买入基准价格的105%或买入基准价格以 上十个最小价格变动单位（以孰高为准）
B. 买入申报价格不高于买入基准价格的110%或买入基准价格以 上十个最小价格变动单位（以孰高为准）
C. 卖出申报价格不低于卖出基准价格的95%或卖出基准价格以 下十个最小价格变动单位（孰低为准）
D. 买入基准价格为当前买房最优价格，卖方无报价时，买入基准 价为当前买方最优价格
5、 关于精选层股票临时停牌表述错误的是。（D）
A. 盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30% 或60%的，实施盘中临时停牌
B. 临时停牌期间投资者可以申报和撤销申报 C. 临时停牌仅适用于无价格涨跌幅的精选层股票 D. 单次临时停牌持续时间为15分钟 E. 临时停牌复牌时进行集合竞价
6、 （判断题）精选层股票不再符合维持标准的，可能被调整出 精选层。（正确）
7、 以下关于市价申报的说法错误的是 o （B） A.
市价申报仅适用于有价格涨跌幅限制的连续竞价股票连续
竞 价期间的交易
B. 开盘集合竞价期间、收盘集合竞价期间和盘中临时停牌期间， 可以进行市价申报
C. 市价申报采取价格保护措施，买入（卖出）申报的成交价格和 转限价申报的申报价格不高于（不低于）买入（卖出）保护限价
D. 接收市价申报的时间为每个交易日的9:30至11:30、13:00 至 14:57 二、一般规定
1、 （判断题）投资者买卖股票的单笔申报数量应当不低于100 股。卖出股票时，余额不足100股部分，应当一次性申报卖出。 （正确）
2、 （判断题）投资者买卖股票的单笔申报数量应当为100股的 整数倍。（错）
3、 （判断题）股票交易单笔申报最大数量不得超过100万股， 大宗交易也不得例外。（错）
4、 （判断题）股票交易的申报价格最小变动单位为元人民币（错）
5、 （判断题）单笔申报数量不低于10万股或金额不低于100 万元人民币的股票交易，可以进行大宗交易。（正确） 6、 关于大宗交易价格范围的表述错误的是 o （B）
A. 大宗交易的成交价格应当不高于前收盘价的130%或当日已成 交的最高价格中的较高者
B. 大宗交易的成交价格应当不低于前收盘价的50%或当日已成 交的最低价格中的较低者
C, 无前收盘价的股票大宗交易成交价格应当在当日最高成交价 与最低成交价之间
D, 无前收盘价也无当日成交价的股票不可进行大宗交易 7、 （判断题）挂牌公司不再符合其所属层级条件的，可能被调 至较低层级。（正确）
8、 自然人合格投资者交易权限的要求表述错误的是 o （D）
A. 具有2年以上证券、基金、期货投资经历
B. 具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历
C. 具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专业投资者的 高级管理人员任职经历
D. 具有2年以上《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专业 投资者的高级管理人员任职经历
9、 （判断题）投资者买入的股票，买入当日不得卖出。（正确）
10、 （判断题）股票公司股票转让被试行特别处理风险警示，证 券简称首两位字符改为“ST”，表示挂牌公司即将终止挂牌。
（错 误）
11、 （判断题）挂牌公司不得向全国股转公司主动申请终止挂牌。 （错）
12、 以下表述不属于挂牌公司终止挂牌情形的是 o （B） A.
中国证监会核准其公开发行股票并在证券交易所上市，或
证券 交易所同意其股票上市
B. 做市股票做市商不足两家停牌超过1个月
C. 未在规定期限内披露年度报告或者半年度报告的，自期满之日 起两个月内仍未披露年度报告或半年度报告
D. 主办券商与挂牌公司解除持续督导协议,挂牌公司未能在股票 暂停转让之日起三个月内与其他主办券商签署持续督导协议 13、 （判断题）挂牌公司终止挂牌既可能是主动向全国股转公司 提出申请，也可能是因违反全国股转公司相关业务规则而被动终 止挂牌。（正确）
14、 （判断题）大宗交易的申报时间为每个交易日的9:15至 11:30、13： 00至15:30；成交确认时间为每个交易日的15:00 至15：30o （正确）
15、 股票集合竞价期间即时行情在行情软件中揭示为买一和卖一
所揭示的为 o （B）
A. 前收盘价以及对应的成交量 B. 集合竞价参考价和相应匹配量 C. 匹配量和未匹配量
D. 实时最优1档申报价格和数量 二、创新层、基础层
一、拥有创新层、基础层股票交易权限的合格投资者须知 1、关于集合竞价，以下说法错误的是 o （A） A.
采取集合竞价交易方式的基础层股票，每个交易日只集中
撮合 1次 B.
采取集合竞价交易方式的基础层股票，每个交易日集中撮
合5 次
C. 采取集合竞价交易方式的创新层股票，每个交易日集中撮合 25次
D. 采取集合竞价交易方式的创新层股票，每个交易日自9:30起 每10分钟进行集中撮合
2、 （判断题）创新层集合竞价股票每个交易日集中撮合5次。 （错）
3、 关于集合竞价股票申报撤销时间说法错误的是。（A） A. 基础层集合竞价股票集中撮合前5分钟不可撤销申报 B. 基础层集合竞价股票集中撮合前3分钟不可撤销申报
C. 创新层集合竞价股票集中撮合前3分钟不可撤销申报 D. 全国股转公司可以调整接收申报的时间
4、 （判断题）创新层集合竞价股票集中撮合前3分钟不可撤销 申报。（对）
5、 对集合竞价涨跌幅的表述错误的是。（A）
A. 集合竞价股票试行价格涨跌幅限制，跌幅限制比例为50%,涨 幅限制比例为200%
B. 涨跌幅价格的计算公式为：涨跌幅价格=前收盘价X （1土涨跌 幅比例）
C. 集合竞价无前收盘价股票的成交首日不实行价格涨跌幅限制 D.
全国股转公司作出终止挂牌决定后，集合竞价股票恢复交
易期 间的成交首日不实行价格涨跌幅限制
6、 基础层和创新层股票盘中交易方式，表述正确的是。 （A）
A. 可以采取集合竞价交易方式 B. 可以采取连续竞价交易方式
C. 挂牌公司不得自主选择股票盘中交易方式
D. 采取做市交易方式的股票至少有1家做市商为其做市 7、 （判断题）采取做市交易方式的股票,9： 30-11：30、13： 00-15：00 期间投资者只能和做市商交易。（正确） 二、一般规定
1、 （判断题）投资者买卖股票的单笔申报数量应当不低于100 股。卖出股票时，余额不足100股部分，应当一次性申报卖出。 （正确）
2、 （判断题）投资者买卖股票的单笔申报数量应当为100股的 整数倍。（错）
3、 （判断题）股票交易单笔申报最大数量不得超过100万股， 大宗交易也不得例外。（错）
4、 （判断题）股票交易的申报价格最小变动单位为元人民币（错）
5、 （判断题）单笔申报数量不低于10万股或金额不低于100 万元人民币的股票交易，可以进行大宗交易。（正确） 6、 关于大宗交易价格范围的表述错误的是 o （B）
A. 大宗交易的成交价格应当不高于前收盘价的130%或当日已成 交的最高价格中的较高者
B. 大宗交易的成交价格应当不低于前收盘价的50%或当日已成 交的最低价格中的较低者
C. 无前收盘价的股票大宗交易成交价格应当在当日最高成交价 与最低成交价之间
D. 无前收盘价也无当日成交价的股票不可进行大宗交易 7、 （判断题）挂牌公司不再符合其所属层级条件的，可能被调 至较低层级。（正确）
8、 自然人合格投资者交易权限的要求表述错误的是 o （D）
A. 具有2年以上证券、基金、期货投资经历
B. 具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历
C. 具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专业投资者的 高级管理人员任职经历
D. 具有2年以上《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专业 投资者的高级管理人员任职经历
9、 （判断题）投资者买入的股票，买入当日不得卖出。（正确）
10、 （判断题）股票公司股票转让被试行特别处理风险警示，证 券简称首两位字符改为“ST”，表示挂牌公司即将终止挂牌。（错 误）
11、 （判断题）挂牌公司不得向全国股转公司主动申请终止挂牌。 （错）
12、 以下表述不属于挂牌公司终止挂牌情形的是 o （B）
A. 中国证监会核准其公开发行股票并在证券交易所上市，或证券 交易所同意其股票上市
B. 做市股票做市商不足两家停牌超过1个月
C. 未在规定期限内披露年度报告或者半年度报告的，自期满之日 起两个月内仍未披露年度报告或半年度报告
D. 主办券商与挂牌公司解除持续督导协议,挂牌公司未能在股票 暂停转让之日起三个月内与其他主办券商签署持续督导协议 13、 （判断题）挂牌公司终止挂牌既可能是主动向全国股转公司 提出申请，也可能是因违反全国股转公司相关业务规则而被动终 止挂牌。（正确）
14、 （判断题）大宗交易的申报时间为每个交易日的9:15至 11:30、13： 00至15:30；成交确认时间为每个交易日的15:00 至15：30o （正确）
15、 股票集合竞价期间即时行情在行情软件中揭示为买一和卖一 所揭示的为。（B） A. 前收盘价以及对应的成交量 B. 集合竞价参考价和相应匹配量 C. 匹配量和未匹配量
D. 实时最优1档申报价格和数量
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