隐患排查清单编制问题及对策措施——以2016年清单编制回头看抽查数据为样本

——以2016年清单编制回头看抽查数据为样本

杨 茹

北京市安全生产科学技术研究院*

【摘 要】 本文从工作机构及工作计划、培训教育情况、制度建设情况、个性化自查标准、岗位隐患排查清单、隐患排查治理体系及信息系统使用、其他等7方面对全市51家企业抽查数据进行分析，结果显示个别区县安全生产状况比较严峻，此次抽查发现的问题及提出的对策措施对监管有一定的参考作用。【关键词】 隐患排查；清单编制；抽查；问题及对策措施

北京作为一个特大型城市，经济发展、人口流动不断加快，城市建设和城市运行中的安全问题不断凸显，作为首善之区，安全生产工作是表率，要深刻认清当前安全生产工作面临的严峻形势，把隐患排查治理工作放到更重要的位置。切实推动企业安全生产主体责任落实，为企业开展隐患排查治理工作提供有效方法和必要途径，努力解决企业隐患排查“不愿查、不会查、不治理”等问题，经市政府同意，决定在本市企业全面开展隐患排查治理“一企一标准、一岗一清单”编制[1]工作。清单编制工作抓住了隐患排查治理体系建设[2]的核心，是企业开展隐患排查治理工作的关键，是隐患排查信息系统[3]应用、实现隐患排查治理全流程、痕迹化、信息化闭环管理的基础。

本文以2016年清单编制回头看抽查数据为样本，通过各区企业的考核得分情况，反映各区清单编制工

*基金项目：北京市科委科技计划项目 (Z161100001116081)

作开展的效果，体现各区隐患排查治理重视程度，发现清单编制存在问题，提出对策措施，为下一步各区逐步健全完善本市隐患排查治理体系、推广清单编制工作夯实基础。

1 2016年清单编制回头看抽查总体情况

隐患排查岗位清单编制是企业开展隐患排查治理的基础性和必要性工作，具体是指企业结合本单位生产经营性质和工艺设备、危险程度等实际情况，参照本行业领域隐患排查通用指导标准[4]，对标准内容进行增补、删减、细化和完善，制定适应本企业生产经营特点、个性化的隐患自查标准，并将个性化隐患自查标准分解至各个岗位，最终形成一整套覆盖全岗位、排查要素齐全、明确的隐患排查记录表并加以实施的过程性工作。

本次回头看涉及企业，按照每区3家企业进行随

31专项研究机抽取，全市共抽查企业51家，抽选企业主要包括工业、危化、服务等相关行业，涉及区17个，帮扶机构21家，发现问题234个。其中，丰台、石景山和平谷每个区有1家企业处于停产状态。根据《隐患排查清单编制绩效考核标准》，抽查采取资料审查、现场核查、问询实操三种方式，设定分项得分和总得分，对考核重点指标进行量化考核，总分为100分，覆盖了隐患排查的一系列过程要素。对7大项30小项考核内容进行逐一打分，最后得出企业得分。

（1）从检查行业分布情况看，主要涉及工业、危化、服务3个行业，工业企业27家，占比56%；危化企业13家，占比27%；服务业企业8家，占比17%。

（2）从帮扶机构覆盖情况看，此次检查涉及机构21家，占全部30家帮扶机构的70%，如图1。

655数44444查333抽22222222111111110

中中煤联安华北中中国远国国矿启中天柏北北安煤合雅夏京国稷信通寰建总迪安晟科京京科炭伯国民智教诚中航注安宇球材公智质百咨思原研科大泰司信环纳询源祓培学瑞院尔康业育智油天安科轩图1 检查涉及帮扶机构情况

（3）从企业考核分数分布情况看，综合得分80分以上企业33家，占比69%，主要分布在昌平区、海淀区；60~80分企业13家，占比27%；60分以下企业2家，占比4%，主要分布在平谷区、朝阳区。

（4）从各区抽查的3家企业总得分看，得分较高的有海淀区、昌平区、开发区，得分较低的有平谷区、丰台区、石景山区（此三个区各有1家停产企业，没有得分），如图2。

300280274250260259256253249245234223222200212212211181分得150134131100500

海昌开房东西大门延朝通密怀顺石丰平淀平发山城城兴头庆阳州云柔义景台谷区区区区区区区沟区区区区区区山区区

区区

图2 各区企业得分情况

32《安全》2018年第9期2 清单编制问题及分析

从考核重点的整体情况看，隐患排查治理体系及信息系统使用情况、制度建设情况、公示和机构履行工作程序三项内容存在问题数量较多，分别为68项、53项、30项，占比29%、23%、13%，如图3。

80项70/量6050数40题3068问20531030290221616及况）序况单系情情准划标计清体设程建扶育查作查理况工排治情度教、帮自及患查用使制训示培化构隐排统公性机位患系（个他作岗隐息信其工图3 考核重点内容不符合数量

2.1 隐患排查治理体系及信息系统使用方面

2.1.1 企业未按照要求排查隐患并及时更新，对隐患治理情况未进行公示

被检查的48家企业中，有19家企业对隐患排查治理情况没有进行公示，占被查企业的39%；16家企业未按照要求排查隐患并及时更新，占被查企业的33%，如图4。

3.5未公示未更新32.5量数2业1.5企10.50房山朝阳密云丰台门头大兴东城顺义怀柔海淀开发平谷区区

区区沟区区区区区区区区图4 隐患排查系统使用不合格各区分布

2.1.2 系统上报隐患与实际情况不符

系统上报隐患与实际情况相符性满分为3分。检

查的48家企业中，有13家企业系统上报隐患情况与企业实际填报情况不符，得0分，占比为27%。2.1.3 隐患信息系统使用不熟练

通过对企业各级人员进行系统操作熟练程度的抽查发现，11家企业的人员对系统使用不熟练，占被查48家企业的23%，其中，顺义区、丰台区不熟练情况较为明显。

《安全》2018年第9期2.2 制度建设方面

2.2.1 未建立隐患排查责任制或责任制内容与岗位职责不符

检查的企业中，未建立隐患排查责任制的有7家，主要分布在怀柔区和延庆区；建立了责任制但内容与岗位职责不相符的有8家，主要分布在怀柔区、延庆区和通州区，如图5。

2.5未建立不相符2数1.5业企10.50怀柔区

延庆区

通州区

平谷区

顺义区

密云区

图5 责任制建立不合格分布

2.2.2 主要负责人或管理人员未组织或参与制定隐患排查治理制度

48家企业中有11家企业的负责人对266号令[5]

不了解，不清楚隐患排查治理相关法律法规、标准规范以及自身职责，且未参加中介机构组织的宣贯培训，占比为23%，企业负责人对安全生产工作认识不到位，没有组织或参与到隐患排查治理制度的制定当中，对企业各级安全管理工作情况没有全面的了解，无法做出科学的决策，如图6。

3.5332.5数22业2企1.5111110.50密云区顺义区怀柔区丰台区平谷区大兴区房山区图6 企业负责人未参与隐患排查制度建设各区分布

2.2.3 隐患排查治理制度内容不健全

检查企业中，隐患排查治理制度中未明确资金保障的企业有14家，占被查企业总数的29%，主要集中在石景山区、顺义区、通州区和密云区，各占2家企业。

2.3 帮扶机构未履行“清单”编制帮扶工作程序

检查发现有11家企业反映帮扶机构在清单编制工作过程中没有尽到职责，未见工作开展过程的痕迹化文件，没有帮助企业开展风险点辨识、清单梳

专项研究理、系统培训等工作，未给企业提供装订成册的清单编制相关文件，主要分布在顺义区、通州区、丰台区和延庆区。

2.4 企业个性化标准和清单与岗位实际贴合度较差

在个性化隐患排查标准和清单编制方面，13家企业标准和清单内容未能包括企业全部安全生产活动，存在缺项、漏项，占比27%；7家企业标准和清单内容与企业实际情况不相符，存在企业不涉及内容，且未能结合工作实际，对标准和清单进行补充、删减、细化和完善，占比14%。

3 对策措施

3.1 进一步加大266号令的宣传培训，不断增强企业主体责任意识

从检查情况看，企业对266号文知晓度不高，掌握不够深入，没有真正的参与清单的编制和运行，对单位整体的安全管理情况和各级职责不了解，无法落实文件精神。建议采用设置宣传专栏、专题讲座、试题测试、经验交流、视听广播、典型示范等多种方式，建立一种安全文化，养成一种安全习惯，形成一种安全自觉，增强企业主要各级人员对“清单”编制工作重要性的认识，提升企业隐患排查治理自觉性，保证企业安全管理水平持续提高。

3.2 加大信息系统使用推广力度，保证隐患的及时上传、实时更新和公示

针对企业对系统使用不熟悉，不能及时将隐患上传到系统，也没有对相关信息进行更新和公示等

情况，建议加大信息系统的使用和推广，企业应当把信息系统作为日常管理的工具，充分发挥系统的管理和警示作用，监管部门将系统使用作为日常监管的重点，防止信息系统内容与实际工作脱节，保证系统数据的真实和有效性，为监管工作提供数据支持，对存在隐患排查“两本账”的企业依法进行严肃查处，对系统推广使用不利的企业予以通报。

3.3 加强对帮扶机构的管理，切实起到对企业的帮助和指导作用

加强对中介机构的管理，统一帮扶标准和工作程序，做到工作程序标准化、服务内容规范化、过程管理痕迹化建立。改变考核管理模式后，各区应建立

33专项研究帮扶机构工作考核机制，加大对帮扶机构工作质量的考核和把控，明确帮扶重点、帮扶的时间和频次，确保帮扶机构服务质量和帮扶效果。

《安全》2018年第9期并提出了对策措施，结果基本可以反映当前北京市各区的隐患排查清单编制实际情况，分析表明，清单编制完成情况体现出企业安全生产管理状况，因此，各区和企业应当重视清单编制工作，需要在落实主体责任和监督检查等方面加大力度。参考文献

[1] 北京市安全生产委员会.北京市安全生产委员会关于开展

生产安全事故隐患排查治理“一企一标准一岗一清单”编制试点工作的通知[Z].2015

[2] 北京市人民政府办公厅.北京市人民政府关于推进安全生

产隐患排查治理体系建设的意见[Z].2014

[3] 北京市安全生产监督管理局.北京市安全生产监督管理局

关于印发《北京市生产经营单位生产安全事故隐患排查治理信息系统应用管理办法（试行）》的通知[Z].2016[4] 北京市安全生产监督管理局,北京市劳动保护科学研究

所.北京市行业领域隐患排查通用指导标准汇编[Z].2016[5] 北京市人民政府.北京市安全事故隐患排查治理办法[Z].2015

3.4 建立制度、标准和清单的更新机制，确保各项活动符合企业实际

企业的制度、标准和清单在实际运行过程中需要根据安全生产实际进行持续的更新，如组织机构变动后应在文件中更新；标准规范变更、工艺改进或设备更换后应对标准、清单的内容进行相应的更新，应定期对风险点进行重新的辨识，使企业能够及时发现和排查新增隐患，同时明确资金保障，从而采取有效的治理措施，保证制度、标准和岗位清单内容全面且紧密结合企业生产经营活动特点与岗位实际。

4 结论

本文以2016年隐患排查清单编制检查数据为样本，分析了各区清单编制的总体情况和存在的问题，（上接第30页）

表2 预测值与实测数据的相对误差表

巷道12345678910

实测λ0.101270.094070.090130.086870.078400.107800.098630.091130.1143330.10321

预测λ0.103320.095060.089230.087850.081330.105000.096200.088300.114900.10447

误差%-2.0267-1.06061.00355-1.1343-3.74132.596842.471243.11060-0.5037-1.2359

神经网络算法求解矿井巷道摩擦阻力系数的方法是可行的，误差可控制在4%以内。参考文献

[1] 张国枢.通风安全学[M].北京:中国矿业大学出版社,2000[2] 尚大俊.矿井通风井巷摩擦风阻确定方法研究[D].阜新:辽

宁工程技术大学,2010

[3] 许慧芳《矿井巷道通风摩擦阻力系数测定》.科研报告鉴定

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[4] 张攀.确定矿井巷道摩擦阻力系数的新方法研究[D].阜新:

辽宁工程技术大学,2001

[5] 孙帆,施学勤.基于MATLAB的BP神经网络设计[J].计算机

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算机应用与软件,2008,25(4):149-151

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瓦斯突出预测的研究[J].工矿自动化,2009,(2):2-5

3 结论

（1）通过分析BP神经网络算法的流程，结合其计算过程，应用MATLAB软件设计出BP神经网络算法求解矿井巷道摩擦阻力系数的模型。

（2）采用贝叶斯正则化方法优化了BP神经网络的计算能力，应用MATLAB软件中的trainbr函数降低了BP神经网络计算的误差。

（3）通过BP神经网络算法对巷道摩擦阻力系数进行预测与巷道实测数据做对比，得出：运用BP

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