十三、其他监理工作制度及流程
图纸会审制度
1、施工图纸实行两极会审制度。即：监理部内部会审和有关单位（业主、设计单位、施工单位、监理单位、协作单位等）共同综合会审；
2、内部会审由项目总监负责组织，全体监理人员参加，通过内部会审要求达到：
ａ、熟悉图纸，明确设计意图和质量要求； ｂ、掌握施工难点和关键问题； ｃ、预见施工薄弱环节和可能的隐患；
ｄ、发现图纸上的“错”、“漏”、“缺”等质量通病，审查各专业相关交接部位、重要节点处理、提出专业施工搭接配合措施；
3、在熟悉图纸的基础上，总监应召集各专业监理人员对发现的问题进行讨论和研究，为编制监理方案打下基础，汇总问题，整理成书面意见提交业主和设计单位，为综合会审及设计交底作准备；
4、综合会审由项目总监（或业主）召集各有关单位参加，由设计单位先作设计交底并对各单位提出的问题加以讨论和研究；
5、监理部应有专人作会审记录，并在会后编写“会审纪要”，分发各有关单位签证后执行。如有设计变更应由设计单位签发“设计变更通知单”。
6、当分批出图时，应分阶段及时组织图纸会审，确保施工前明确设计意图和质量标准。
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技术交底制度
1、熟悉图纸和会审的基础上，项目总监应向监理人员进行技术交底； 2、技术交底应达到下列要求； ａ、设计要求交底 ｂ、质量要求交底 ｃ、施工要求交底 ｄ、技术措施交底
3、通过技术交底，项目监理部各专业监理人员应明确和掌握本专业监控重点和预控措施。
4、技术交底必须做好记录，交底及被交底人员在技术交底单上签字，以备查考及存档。
主要材料、半成品、构配件检验制度
1、工程项目的主要材料、半成品、构配件的订货或购货前，监理部各专业监理人员应按管理职能分工检查和审阅施工单位申报的主要材料，半成品、构配件清单，校核其规格、生产供应单位和性能是否符合设计图纸的要求和合同的规定，对不合格的产品应拒绝订货或购货；
2、监理部应负责检查和验收工程使用的主要材料、半成品、构配件的质保书、出厂合格证、生产许可证、材质化验报告、性能试验报告等，对不符合要求的产品应拒绝使用；
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3、主要材料、半成品、构配件进入现场时监理部应检验其报验单及产品，检验合格后在报验单上签证后，方可使用。
4、监理部对进场的主要材料、半成品、构配件的质量有疑问时，应进一步化验或测试，有必要时还应到生产供应单位作跟踪检验；
5、现场配制的材料等应对其配合比、试块进行检验，有必要时应进行复试或复测。
材料代换或变更制度
1、工程使用的材料应符合设计图纸的规定及国家标准；
2、如因特殊原因，经原设计单位同意后，由施工单位出具“材料代换申报单”，经设计、施工、监理（业主）三方签证后，方可代用；
3、对重要部位的材料如需代换应由设计单位出具“材料代换通知单”，经业主单位和监理单位签证后，方可代用；
4、对代换的材料如对使用效果有怀疑时，应通过实验加以确认后，方可代用。
隐蔽工程验收制度
1、隐蔽工程施工完毕，施工单位应根据验收标准自检，符合质量要求后，再报请监理部检验，经检验合格并在验收记录上签证后，方可覆盖或隐蔽；
2、未经监理检验或经检验不合格的隐蔽工程不得覆盖、也不得进行下道工
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序；
3、经监理检验不合格的隐蔽工程返修完毕，仍应经过检验和签证手续，方可覆盖或隐蔽；
4、总监在制订工程建设监理规划时，必须针对项目具体内容，明确本工程各专业施工的特殊隐蔽工程项目，列入质量控制工作计划内。
检验批、分项、分部工程质量验收制度
1、检验批、分项、分部工程施工完毕，施工单位应按质量检验标准的要求进行自检，达到质量要求后，再报请监理部验收；
2、监理验收时，可根据检验批、分项、分部工程实际情况和有关规定组织验收，工程质量达到质量标准和合同的规定后，方可办理签证；
3、检验批工程应由监理工程师（业主项目技术负责人）组织施工单位项目专业质量（技术）负责人等进行验收。检验批合格质量应符合下列规定：○1主控项目和一般项目的质量经抽样检验合格。○2具有完整的施工操作依据、质量检查记录。
4、分项工程应由监理工程师（业主项目技术负责人）组织施工单位项目专业质量（技术）负责人等进行验收。分项工程质量验收合格应符合下列规定：○1分项工程所含的检验批均应符合合格质量的规定。○2分项工程所含的检验批的质量验收记录应完整。
5、分部工程应由总监理工程师（业主项目负责人）组织施工单位项目负责人和技术质量负责人（地基与基础、主体结构分部工程验收时勘察、设计单位工程项目负责人应参加）等进行验收。分部工程质量验收合格应符合下列规定：
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○1分部工程所含分项工程的质量均应验收合格。○2质量控制资料应完整。○3地基与基础、主体结构和设备安装等分部工程有关安全及功能的检验和抽样检测结果应符合有关规定。○4观感质量验收应符合要求。
6、监理人员在施工过程中发现质量问题时，应及时发出整改通知，一般质量通病可随时用口头通知整改，对重大质量问题或工程隐患应书面通知，整改后监理人员应再复查并进行签证。
工程变更和技术核定单签证制度
1、在施工过程中的工程变更，应由总监理工程师提请业主和设计单位复核确定（业主提出变更，应根据合同有关规定办理），经总监会签发后交施工单位施工；
2、技术核定单（工地洽商）有关的修改，经监理同意后由施工单位向设计单位进行洽商，经总监（业主）签证后可施工；
3、监理在签证工程变更或设计修改时，应着重审查修改方案是否对监理总目标（投资、进度、质量）有不利影响，否则应要求设法优化调整或修定；
4、如工程变更或修改对工程造价和施工进度有较大影响，并超出原审批文件投资额度和工期时，监理除征得业主单位的同意外，还应督促报请原审批单位的同意，方可实行修改。
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施工现场会议制度
1、每天下班前，现场监理部应召集监理人员开碰头会，了解反映当天监理情况和发现的问题；
2、总监或监理组长应定期召开现场联系会议（周例会等），进行动态控制，检查工程进度、质量、投资、材料供应、安全保护、文明施工等方面的情况，发现偏差，应分析原因，采取措施加以解决；
3、根据现场会议的议程，总监或监理组长可邀请施工单位、业主或设计单位的有关人员参加，以便协调和解决与其相关的问题；
4、现场会议应有专人记录，重要会议应发“会议纪要”，监理部应督促和检查有关各方执行会议的决议。
监理日志、记录和报表填报制度
1、监理部应有专人写日志，记载当天天气、施工内容、施工人员、施工机械、施工进度、质量、安全等情况。监理日志应有统一格式。
2、施工单位应有施工记录，监理部应及时查阅施工记录，发现问题及时纠正，监理情况亦应有监理记录，如：巡视记录、旁站记录、验收记录、整改记录及监理报表等，这些监理记录、通知、指示、报表等应用统一格式；
3、监理部每月应编制监理月报，汇报监理项目的综合情况，该月报应报业主及公司。
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现场技术资料管理制度
1、现场监理部应有分工管理现场文件、记录、报表和资料的人员； 2、凡收文和发文（包括补充图纸、修改图纸等）均应登记和编号，并办理签收手续；
3、监理人员应负责妥善保管本专业的文件、记录、报表和资料，在项目结束时移交给总监或资料负责人员；
4、文件、记录、报表和资料应根据需要一式数份，除分发有关单位外还应考虑业主和公司归档的需要；
5、项目竣工后，总监或资料负责人员应对所有的文件、记录、报表和资料进行整理，务必做到完整、齐全，并按公司《监理项目技术档案管理暂行办法》的规定，进行移交和归档。
建设工程安全监理制度
1、项目总监理工程师对所承担的具体工程项目的安全监理工作负总责；项目其它监理人员在总监理工程师的领导下，按照职责分工，对各自承担的安全监理工作负责。
2、项目监理部编制的《监理规划》应当包含《安全监理方案》。对于施工安全风险较大的工程，应单独编制《安全监理实施细则》明确安全监理内容、工作程序、工作制度和有关措施。
3、项目监理部在审查勘察、设计文件时，发现不满足有关法律、法规、强制性标准的规定，或存在较大施工安全风险时，应及时向建设单位、施工单位
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提出。
4、项目监理部在施工准备阶段的安全监理工作：
（1） 审查总包单位、专业分包和劳务分包单位资质、安全生产许可证。 （2） 审查施工现场专职安全员及电工、焊工、架子工、起重机械工、塔吊司
机及指挥人员、爆破工等特种工作人员资格。
（3） 审查施工单位编制的施工组织设计、专项安全施工方案等。
（4） 检查施工单位是否制定确保安全生产的各项规章制度、建立应急救援体
系。
（5） 检查施工单位拟投入施工使用的大型施工机械（特别是塔式起重机等垂
直运输机械、整体提升脚手架、模板等自升式架设设施，打桩机械等大型施工机械）的检测检验、验收、备案手续。 （6） 检查施工现场的实体安全施工前提条件。
5、监督施工单位按照国家有关法律法规、工程建设强制性标准和已经通过审查批准的专项安全施工方案组织施工。
6、对施工现场安全生产情况进行巡视检查，检查施工单位各项安全措施的具体落实情况。对易发生事故的重点部位和环节实施旁站监理。发现存在事故隐患的，应当要求施工单位立即进行整改；情况严重的，由总监理工程师下达暂时停工令并报告建设单位；施工单位拒不整改的应及时向工程所在地建设行政主管部门（安全监督机构）报告。
7、督促施工单位进行安全自查工作（班组检查、项目部检查、公司检查）；参加施工现场的安全生产检查；不定期抽查现场持证上岗情况。
8、检查施工单位对大型施工机械的定期检查和维护保养情况。对未按照规
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定进行检测检验、验收、备案，以及定期检查和维护保养的，总监理工程师应当下达暂停使用指令，责令施工单位整改，并报告建设单位，施工单位拒不整改的应当及时报告工程所在地建设行政主管部门（安全监督机构）。
9、发生重大安全事故或突发性事件时，应当立即下达暂时停工令，并督促施工单位立即做好应急救援和现场保护工作；协助有关部门对事故进行调查分析；督促施工单位按照“四不放过”原则对事故进行调查处理。
10、项目监理部应当建立严格的安全监理资料管理制度，规范资料管理工作。安全监理资料必须真实、完整，能够反映监理单位及监理人员依法履行安全监理职责的全貌。在实施安全监理过程中，应当以文字材料作为传递、反馈、记录各类信息的凭证。
11、监理人员应在监理日志中记录当天施工现场安全生产和安全监理工作情况，记录发现和处理的安全问题。总监理工程师应定期审阅并签署意见。
12、监理月报应包含安全监理内容，对当月施工现场的安全施工状况和安全监理工作作出评述，报建设单位。必要时，应当报工程所在地建设行政主管部门（安全监督机构）。
13、提倡使用音像资料记录施工现场安全生产重要情况和施工安全隐患，并摘要载入安全监理月报。
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施工阶段监理工作主程序
项目监理部进驻现场 熟悉图纸及有关资料，编制监理规划及实施细则 监理人员名单通知 监理工程师权限通知 监理程序通知 使用表报通知 施工现场调查 施工组织设计审批 图纸会审 分包单位资审 送承包单位 第一次工地会议 审核工程量 资 投 控 审核预算 制 审核签发工程付款单 审批开工报告 处理索赔 上岗人员资格审核 原材料预控 质 实施监督与管理 构配件预审 量 安 督促承包商严格按规范、图纸及 设备预控 控检查施工现场的制 工艺标准施工，按规定及要求报 分项目及单位工程质量 全防护卫生设施 算 控制及验收 参加质量事故分析 监督事故处理方案执行 组织竣工初验 进 签发开工指令 度 审核总进度计划 控 技术档案资料， 编写工 审核年、季、月施工进度计划 整理合同文件、制 实际进度与计划进度对比分析 程质量评估报告 分析查明原因实施返修返工 监理 协助业主单位 组织竣工验收
协助业主办理工程竣工验收备案 签发竣工移交证书，施工阶段监理总结 56
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施工阶段质量控制程序
开工申请 附 承包单位 不合 监理审批 1、设计交底图纸会审记录 2、施工组织设计审批件 3、施工单位质管、技管、质保体系审查件 4、施工单位资源投入审查件 5、现场水、电、路条件 整 改 分部、分项工程施工 签改 施工试验及监理取样 各分项隐蔽工程自检 不合格 附 不合格 签改 承包单位 附 组织现场检查 监理工程师 内业资料检查 监理工程师 检查结果 填写分部工程报验单 签发工程质量验收记录并在自检资料上签字 下一道工序施工 分部工程完成 监理工程师现场检查及审查试验报告 填报分项工程报验单 1、隐检单 2、预检单 3、质量保证资料 4、检验批质量验收记录 5、分项工程质量验收记录 1、分项（隐蔽）工程报验单 2、分项工程质量验收记录 3、质量控制资料 4、安全和功能检验报告 不合格 合格
签发分部工程验收记录 监理工程师 57
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施 工 阶 段 进 度 控 制 程 序
根据工期总目标编 制施工总进度计划 承包单位 申报 应附： 编制材料设备采供计划，劳动力 使用计划，施工机械使用计划 审批施工总进度计划 监理工程师 编制年、季、月度计划 承包单位 审批年、季、月度计划 监理工程师 按计划组织实施 承包单位 检查计划执行情况、实 际进度与计划进度对比分析 监理工程师 纠正进度计划偏离 承包单位 继续施工 承包单位
实现工期总目标
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编制说明中应有： 1、上月实际完成工程量、工作量 2、当月（年）计划完成工程量、工作量 3、计划提前或拖后的原因分析 4、拟采取的对策 云南国开建设监理咨询有限公司楚雄分公司 规章制度汇编
施工阶段投资控制流程图
签定施工合同 业主、承包、业主、监理三方 施工图纸会审 工程预付款申请 设计、承包、业主、监理四方 承包单位 否 审核预付款申请 施工图纸实施 材料设备采购 监理工程师 承包单位 业主、监理、承包单位联 合考查厂家材料、设备等 总监理工程师核准 申报已完成分项工程报验单 提出价差申请 设计变更及工程洽商申请 承包单位 承包单位 承包单位 否 否 审核认可申请 审核计算 审核申请 监理工程师索赔申请 签认付款证书监理工程师 监理工程师 总监理工程师 承包单位 不成 立 索赔审批 报送业主付款 否 监理工程师 监理单位 总监理工程师
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