药品经营质量管理规范现场检查指导原则
(修订稿）
说 明
一、为规范药品经营企业监督检查工作，根据《药品经营质量管理规范》,制定《药品经营质量管理规范现场检查指导原则》.
二、本指导原则包含《药品经营质量管理规范》的检查项目和所对应的附录检查内容.检查有关检查项目时，应当同时对应附录检查内容.如果附录检查内容存在任何不符合要求的情形，所对应的检查项目应当判定为不符合要求。
三、本指导原则检查项目分三部分.批发企业检查项目共256项,其中严重缺陷项目（＊＊）10项，主要缺陷项目(＊)103项,一般缺陷项目143项;零售企业检查项目共176项，其中严重缺陷项目（*＊）8项，主要缺陷项（*)53项，一般缺陷项115项；体外诊断试剂(药品)经营企业检查项目共185项，其中严重缺陷项目(＊＊）9项，主要缺陷项（＊）70项，一般缺陷项106项。
四、药品零售连锁企业总部及配送中心按照药品批发企业检查项目检查,药品零售连锁企业门店按照药品零售企业检查项目检查。
五、药品生产企业销售药品，以及药品流通过程中其他涉及药品储存、运输的，参照本指导原则有关检查项目检查.
六、认证检查结果判定:3
检查项目 严重缺陷项目（*＊) 0 0 主要缺陷项目(＊） 0 ( —29418 72EA 狪r26015 659F 结果判定 一般缺陷项目 ≤20％ 20％～30％ 通过检查 限期整改后复核检查 斟！ 0 0 ≥1 0 0 ＜10％ - ≥10％ ＜10% ＜20％ — — ≥20% 20572 505C 停23698 5C92 岒`40134 9CC6 鳆0 0 32543 7F1F 缟g35222 8996 視24591 600F 怏 ≥30％ 注：缺陷项目比例数=对应的缺陷项目中不符合项目数/（对应缺陷项目总数—对应缺陷检查项目合理缺项数）×100%.
不通过检查 七、监督检查结果判定：
检查项目 严重缺陷项目（＊*） 0 主要缺陷项目(*） 0 一般缺陷项目 0 药品批发企业 23613 5C3D 尽34414 866E 虮33967 84AF 蒯29949 74FD 瓽J32097 7D61 絡38263 9577 長y 药品零售企业 结果判定 符合药品经营质量管理规范 ＜43 0 0 ＜34 违反药品经营质量管理规范， 限期整改 0 ≥1 0 0 药品批发企业 药品零售企业 体外诊断试剂（药品）经营＜7 企业 n24229 5EA5 庥8Sy21912 5598 喘ya — 药品批发企≥10 业 药品零售企≥5 业 体外诊断试剂（药品）经营≥7 企业 药品批发企＜10 业 24144 5E50 幐40496 9E30 药品零售企鸰业 40049 9C71 鱱`；fE7 ＜5 体外诊断试剂(药品)经营企业 ＜7 体外诊断试剂（药品)经营企业 药品批发企＜10 业 药品零售企＜5 业 体外诊断试剂（药品)经营企业 ＜33 ＜29 ＜23 ＜22 — - 药品批发企业 ≥29 药品零售企业 严重违反药品经营质量管理规范， 撤销《药品经营质量管理规范认证证书》 ≥23 0 0 体外诊断试剂(药品）经营企业 药品批发企业 药品零售企业 体外诊断试剂（药品）经营企业 ≥22 ≥43 ≥34 ≥33 第一部分 药品批发企业
一、《药品经营质量管理规范》部分
w30311 7667 癧37539 92A3 銣25846 64F6 擶＄22443 57AB 垫Q 条款号 总 则 质 量 管 理 24675 6063 恣 40580 9E84 麄836646 8F26 輦 39325 999D 馝21019 521B 创 体 系 。20657 50B1 傱i37093 90E5 郥g5｝21550 542E 吮 *＊00201 **00401 ＊＊00402 ＊00501 00502 00503 ＊00601 *00701 检查项目 号 企业应当在药品采购、储存、销售、运输等环节采取有效的质量控制措施，确保药品按照国家有关要求建立药品追溯系统，实现药品可追溯. 药品经营企业应当依法经营。 药品经营企业应当坚持诚实守信，禁止任何虚假、欺骗行为. 企业应当依据有关法律法规及《药品经营质量管理规范》（以下简称《规范》）的要量管理体系。 企业应当确定质量方针。 企业应当制定质量管理体系文件，开展质量策划、质量控制、质量保证、质量改进险管理等活动。 企业制定的质量方针文件应当明确企业总的质量目标和要求，并贯彻到药品经营活动的企业质量管理体系应当与其经营范围和规模相适应，包括组织机构、人员、设施设管理体系文件及相应的计算机系统等。 27716 6C44 汄30842 787A 硺22720 58C0 壀/39687 企业应当定期开展质量管理体系内审。 9B07 鬇28525 6F6D 潭21465 53D9 叙 ＊00801 企业应当在质量管理体系关键要素发生重大变化时，组织开展内审。 ＊00802 企业应当对内审的情况进行分析，依据分析结论制定相应的质量管理体系改进措施,*00901 质量控制水平，保证质量管理体系持续有效运行. 企业应当采用前瞻或者回顾的方式,对药品流通过程中的质量风险进行评估、控制、沟01001 01101 ＊01201 企业应当对药品供货单位、购货单位的质量管理体系进行评价,确认其质量保证能力誉，必要时进行实地考察. 企业应当全员参与质量管理,各部门、岗位人员应当正确理解并履行职责，承担相应的 28247 6E57 湗31373 7A8D 窍U26908 企业应当设立与其经营活动和质量管理相适应的组织机构或者岗位。 691C 検40218 9D1A 鴚\\ *01301 ＊01302 企业应当明确规定各组织机构或者岗位的职责、权限及相互关系。 企业负责人是药品质量的主要责任人，全面负责企业日常管理，负责提供必要的条件，*01401 管理部门和质量管理人员有效履行职责，确保企业实现质量目标并按照《规范》要求经企业质量负责人应当由企业高层管理人员担任，全面负责药品质量管理工作,独立履＊01501 在企业内部对药品质量管理具有裁决权. 号 w30311 7667 癧37539 92A3 銣25846 64F6 擶＄22443 57AB 垫Q 条款号 机 ＊01601 构 *01602 和 31288 7A38 质 稸26739 6873 量 桳26292 66B4 管 暴22274 5702 理 圂U＃25037 职 61CD 懍n 责 01701 机 01702 构 和 *01703 质 量 01704 管 理 职 ＊01705 责 ＊01706 I 32990 80DE 胞25399 6337 挷29587 7393 玓n38348 95CC 闌 01707 01708 01709 *01710 检查项目 企业应当设立质量管理部门，有效开展质量管理工作。 企业质量管理部门的职责不得由其他部门及人员履行。 质量管理部门应当督促相关部门和岗位人员执行药品管理的法律法规及《规范》的 质量管理部门应当组织制订质量管理体系文件，并指导、监督文件的执行。 质量管理部门应当负责对供货单位和购货单位的合法性、购进药品的合法性以及供售人员、购货单位采购人员的合法资格进行审核，并根据审核内容的变化进行动态质量管理部门应当负责质量信息的收集和管理,并建立药品质量档案。 质量管理部门应当负责药品的验收,指导并监督药品采购、储存、养护、销售、退货环节的质量管理工作. 质量管理部门应当负责不合格药品的确认，对不合格药品的处理过程实施监督。 质量管理部门应当负责药品质量投诉和质量事故的调查、处理及报告. *01711 01712 37370 91FA 釺27270 6A86 檆26823 68C7 棇U22889 质量管理部门应当负责药品不良反应的报告。 5969 奩+928163 6E03 渃 01713 ＊01714 质量管理部门应当组织质量管理体系的内审和风险评估。 01715 质量管理部门应当组织对药品供货单位及购货单位质量管理体系和服务质量的考察质量管理部门应当负责假劣药品的报告. 质量管理部门应当负责药品质量查询。 质量管理部门应当负责指导设定计算机系统质量控制功能，负责计算机系统操作权和质量管理基础数据的建立及更新. 质量管理部门应当组织验证、校准相关设施设备。 质量管理部门应当负责药品召回的管理。 号 w30311 7667 癧37539 92A3 銣25846 64F6 擶＄22443 57AB 垫Q 条款号 ＊01716 质量管理部门应当组织对被委托运输的承运方运输条件和质量保障能力的审查。 01717 质量管理部门应当协助开展质量管理教育和培训。 01718 01801 ＊01901 *02001 质量管理部门应当承担其他应当由质量管理部门履行的职责。 检查项目 企业从事药品经营和质量管理工作的人员，应当符合有关法律法规及《规范》规定求，不得有相关法律法规禁止从业的情形。 企业负责人应当具有大学专科以上学历或者中级以上专业技术职称；应当经过基本业知识培训，熟悉有关药品管理的法律法规及《规范》。 企业质量负责人应当具有大学本科以上学历、执业药师资格和3年以上药品经营质量经历，在质量管理工作中具备正确判断和保障实施的能力. 6ADA 4 638C 7016 c1-B25930 654A 敊 35669 8B55 譕 \\38879 97DF 韟 人 员 49 义与 7F 婿培 BB 皻训 5D 杝人 68 赨员 4 燔 与 培 训 ＊02101 企业质量管理部门负责人应当具有执业药师资格和3年以上药品经营质量管理工作经立解决经营过程中的质量问题。 02201 *02202 *02203 02204 *02205 企业应当配备符合相关资格要求的质量管理、验收及养护等岗位人员. 从事质量管理工作的，应当具有药学中专或者医学、生物、化学等相关专业大学专历或者具有药学初级以上专业技术职称. 从事验收工作的,应当具有药学或者医学、生物、化学等相关专业中专以上学历或者初级以上专业技术职称. 从事养护工作的，应当具有药学或者医学、生物、化学等相关专业中专以上学历或学初级以上专业技术职称. 从事中药材、中药饮片验收工作的，应当具有中药学专业中专以上学历或者具有中以上专业技术职称。 02206 从事中药材、中药饮片养护工作的,应当具有中药学专业中专以上学历或者具有中药上专业技术职称. 02207 ＊02208 ＊02301 02401 02402 ＊02501 436 29418 直接收购地产中药材的,验收人员应当具有中药学中级以上专业技术职称. 从事疫苗配送的，还应当配备2名以上专业技术人员专门负责疫苗质量管理和验收工技术人员应当具有预防医学、药学、微生物学或者医学等专业本科以上学历及中级技术职称，并有3年以上从事疫苗管理或者技术工作经历。 从事质量管理、验收工作的人员应当在职在岗，不得兼职其他业务工作。 从事采购工作的人员应当具有药学或者医学、生物、化学等相关专业中专以上学历从事销售、储存等工作的人员应当具有高中以上文化程度。 企业应当对各岗位人员进行与其职责和工作内容相关的岗前培训和继续培训,以符合的要求. 号 w30311 7667 癧37539 92A3 銣25846 64F6 擶＄22443 57AB 垫Q 条款号 检查项目 26015 斟! 02601 ＊02701 02702 ＊02801 ＊02802 培训内容应当包括相关法律法规、药品专业知识及技能、质量管理制度、职责及岗位操企业应当按照培训管理制度制定年度培训计划并开展培训和考核，使相关人员能正履行职责. 培训工作应当做好记录并建立档案。 从事特殊管理的药品的人员，应当接受相关法律法规和专业知识培训并经考核合格后方从事冷藏冷冻药品储存、运输等工作的人员，应当接受相关法律法规和专业知识培核合格后方可上岗。 5C 停92 岒C6 鳆1F 缟96 視0F 怏 02901 企业应当制定员工个人卫生管理制度。 02902 03001 03002 03003 质 量 23613 5C3D 尽34414 866E 虮33967 84AF 蒯29949 74FD 瓽J3209＊*03101 ＊03201 03301 03302 03303 50 幐30 鸰71 鱱7 企业储存、运输等岗位人员的着装应当符合劳动保护和产品防护的要求。 质量管理、验收、养护、储存等直接接触药品岗位的人员应当进行岗前及年度健康检立健康档案. 患有传染病或者其他可能污染药品的疾病的，不得从事直接接触药品的工作。 身体条件不符合相应岗位特定要求的，不得从事相关工作。 企业制定质量管理体系文件应当完备，并符合企业实际,文件包括质量管理制度、部职责、操作规程、档案、报告、记录和凭证等。 文件的起草、修订、审核、批准、分发、保管,以及修改、撤销、替换、销毁等应当管理操作规程进行，并保存相关记录。 文件应当标明题目、种类、目的以及文件编号和版本号. 文件文字应当准确、清晰、易懂。 文件应当分类存放，便于查阅. 03401 企业应当定期审核、修订文件. 03402 03501 企业使用的文件应当为现行有效的文本，已废止或者失效的文件除留档备查外,不得场出现。 企业应当保证各岗位获得与其工作内容相对应的必要文件，并严格按照规定开展工 号 w30311 7667 癧37539 92A3 銣25846 64F6 擶＄22443 57AB 垫Q 条款号 7 7D61 絡38263 9577 長y 管 理 体 系 文 件 ＊03601 质 ＊03601 量 管 理 体 系 文 件 质 量 管 理 n242263 恣9 84 麄5EA5 26 輦 庥＊03701 9D 馝8Sy211B 创 912 5598 喘ya ＊03801 体 系 ＊03901 文 件 ＊03902 27716 6C44 汄30842 787A 硺22720 58C0 壀/39687 检查项目 质量管理制度应当包括以下内容： （一)质量管理体系内审的规定； （二）质量否决权的规定; (三）质量管理文件的管理； （四)质量信息的管理; w30311 7667 癧37539 92A3 銣25846 64F6 擶＄22443 57AB 垫Q (五)供货单位、购货单位、供货单位销售人员及购货单位采购人员等资格审核的规（六）药品采购、收货、验收、储存、养护、销售、出库、运输的管理; (七)特殊管理的药品的规定; （八）药品有效期的管理; （九）不合格药品、药品销毁的管理; （十）药品退货的管理； (十一）药品召回的管理； （十二）质量查询的管理； (十三）质量事故、质量投诉的管理; (十四)药品不良反应报告的规定； (十五）环境卫生、人员健康的规定； （十六）质量方面的教育、培训及考核的规定; （十七）设施设备保管和维护的管理; （十八)设施设备验证和校准的管理; （十九）记录和凭证的管理； (二十）计算机系统的管理； (二十一)药品追溯的规定; （二十二）其他应当规定的内容。 部门及岗位职责应当包括： （一）质量管理、采购、储存、销售、运输、财务和信息管理等部门职责； （二）企业负责人、质量负责人及质量管理、采购、储存、销售、运输、财务和信部门负责人的岗位职责； （三)质量管理、采购、收货、验收、储存、养护、销售、出库复核、运输、财务、等岗位职责； （四）与药品经营相关的其他岗位职责。 企业应当制定药品采购、收货、验收、储存、养护、销售、出库复核、运输等环节系统的操作规程. 企业应当建立药品采购、验收、养护、销售、出库复核、销后退回和购进退出、运温湿度监测、不合格药品处理等相关记录。 记录应当真实、完整、准确、有效和可追溯. 通过计算机系统记录数据时,有关人员应当按照操作规程,通过授权及密码登录后方据的录入或者复核. 号 w30311 7667 癧37539 92A3 銣25846 64F6 擶＄22443 57AB 垫Q 条款号 9B07 鬇28525 6F6D 潭21465 53D9 叙 04001 04002 数据的更改应当经质量管理部门审核并在其监督下进行。 04003 ＊04101 04102 04201 。20657 50B1 傱i37093 90E5 郥g5｝21550 542E 吮 04202 04203 *04301 数据的更改过程应当留有记录。 书面记录及凭证应当及时填写，并做到字迹清晰，不得随意涂改，不得撕毁. 更改记录的，应当注明理由、日期并签名,保持原有信息清晰可辨. 记录及凭证应当至少保存5年. 检查项目 疫苗的记录及凭证按相关规定保存. 57 湗8D 窍1C 検1A 鴚 38 稸73 桳B4 暴2 圂U 61CD 特殊管理的药品的记录及凭证按相关规定保存。 企业应当具有与其药品经营范围、经营规模相适应的经营场所和库房。 04401 库房的选址、设计、布局、建造、改造和维护应当符合药品储存的要求，防止药品交叉污染、混淆和差错. 设 施 与 设 备 设 施 与 设 备 04501 ＊04601 04602 04603 04604 药品储存作业区、辅助作业区应当与办公区和生活区分开一定距离或者有隔离措施库房的规模及条件应当满足药品的合理、安全储存，便于开展储存作业。 库房内外环境整洁，无污染源,库区地面硬化或者绿化。 库房内墙、顶光洁,地面平整,门窗结构严密。 库房有可靠的安全防护措施，能够对无关人员进入实行可控管理,防止药品被盗、替换或者混04605 库房有防止室外装卸、搬运、接收、发运等作业受异常天气影响的措施。 04701 04702 ＊04703 ＊04704 库房应当配备药品与地面之间有效隔离的设备。 库房应当配备避光、通风、防潮、防虫、防鼠等设备. 库房应当配备有效调控温湿度及室内外空气交换的设备. 库房应当配备自动监测、记录库房温湿度的设备。 号 w30311 7667 癧37539 92A3 銣25846 64F6 80DE 6337 7393 95CC FA 釺86 檆C7 棇69 奩 6E03 0 654A 8B55 97DF 6ADA 5484 28694 瀖 擶＄22443 57AB 垫Q 条款号 04705 库房应当配备符合储存作业要求的照明设备。 检查项目 04706 库房应当有用于零货拣选、拼箱发货操作及复核的作业区域和设备。 04707 04708 ＊04709 *04710 ＊04801 库房应当有包装物料的存放场所。 库房应当有验收、发货、退货的专用场所. 库房应当有不合格药品专用存放场所。 经营特殊管理的药品有符合国家规定的储存设施。 经营中药材、中药饮片的,应当有专用的库房和养护工作场所。 04802 直接收购地产中药材的应当设置中药样品室(柜)。 ＊04901 *＊04902 ＊04903 04904 04905 经营冷藏、冷冻药品的，应当配备与其经营规模和品种相适应的冷库. 储存疫苗的，应当配备两个以上独立冷库。 冷库应当配备温度自动监测、显示、记录、调控、报警的设备. 应当配备冷库制冷设备的备用发电机组或者双回路供电系统。 对有特殊低温要求的药品，应当配备符合其储存要求的设施设备. ＊04906 经营冷藏、冷冻药品的应当配备冷藏车。 ＊04907 ＊05001 ＊05101 *05102 *05103 经营冷藏、冷冻药品的应当配备车载冷藏箱或者保温箱等设备。 运输药品应当使用封闭式货物运输工具。 运输冷藏、冷冻药品的冷藏车及车载冷藏箱、保温箱应当符合药品运输过程中对温度控冷藏车具有自动调控温度、显示温度、存储和读取温度监测数据的功能. 冷藏箱及保温箱具有外部显示和采集箱体内温度数据的功能. 05201 储存、运输设施设备的定期检查、清洁和维护应当由专人负责,并建立记录和档案。校 *05301 企业应当按照国家有关规定，对计量器具、温湿度监测设备等定期进行校准或者检 号 w30311 7667 癧37539 92A3 銣25846 64F6 擶＄22443 57AB 垫Q 条款号 准 ＊05302 与 验 ＊05303 证 ＊05304 校 *05401 准 与 05501 验 05502 证 05503 ＊05601 *05701 05801 05802 检查项目 20041 4E49 义23167 5A7F 婿30395 76BB 皻$26461 675D 杝36200 8D68 赨29140 企业应当对冷库进行使用前验证、定期验证及停用时间超过规定时限的验证. 企业应当对储运温湿度监测系统进行使用前验证、定期验证及停用时间超过规定时限 企业应当对冷藏运输等设施设备进行使用前验证、定期验证及停用时间超过规定时限 企业应当根据相关验证管理制度，形成验证控制文件，包括验证方案、报告、评价理和预防措施等。 验证应当按照预先确定和批准的方案实施。 验证报告应当经过审核和批准。 Z30831 786F 硯k26897 6911 椑A29576 7388 玈32171 7DAB 綫 验证文件应当存档。 企业应当根据验证确定的参数及条件,正确、合理使用相关设施设备。 D4 韔65 剥1 溡L 69 罩企业应当建立能够符合经营全过程管理及质量控制要求的计算机系统,实现药品可追企业计算机系统应当有支持系统正常运行的服务器和终端机。 企业计算机系统应当有安全稳定的网络环境、固定接入互联网的方式和安全可靠的信 计 算 机 系 统 05803 企业计算机系统应当有实现部门之间、岗位之间信息传输和数据共享的局域网。 05804 *＊05805 *05901 *06001 企业计算机系统应当有药品经营业务票据生成、打印和管理功能。 企业计算机系统应当有符合《规范》要求及企业管理实际需要的应用软件和相关数 计算机系统各类数据的录入、修改、保存等操作应当符合授权范围、操作规程和管要求，保证数据原始、真实、准确、安全和可追溯。 采 ＊ 27344 6AD0 櫐 235658 8B4A 譊I 购 采 ＊＊06101 06102 06103 ＊06201 ＊06201 E7 駧＊06301 计算机系统运行中涉及企业经营和管理的数据应当采用安全、可靠的方式储存并按备份数据应当存放在安全场所. 企业采购药品应当确定供货单位的合法资格；确定所购入药品的合法性;核实供货单员的合法资格. 企业采购药品应当与供货单位签订质量保证协议。 采购中涉及的首营企业、首营品种,采购部门应当填写相关申请表格，经过质量管理业质量负责人审核批准。必要时应当组织实地考察,对供货单位质量管理体系进行评对首营企业的审核，应当查验加盖其公章原印章的以下资料，确认真实、有效： (一）《药品生产许可证》或者《药品经营许可证》复印件; （二)营业执照、税务登记、组织机构代码的证件复印件,及上一年度企业年度报告公示情（三）《药品生产质量管理规范》认证证书或者《药品经营质量管理规范》认证证书（四）相关印章、随货同行单(票)样式; (五）开户户名、开户银行及账号。 采购首营品种应当审核药品的合法性，索取加盖供货单位公章原印章的药品生产或 号 w30311 7667 癧37539 92A3 銣25846 64F6 擶＄22443 57AB 垫Q 条款号 78 呸购 准证明文件复印件并予以审核，审核无误的方可采购. 94AC 采 7705 购 7 57F5 06302 首营品种审核资料应当归入药品质量档案。 企业应当核实、留存供货单位销售人员以下资料： （一）加盖供货单位公章原印章的销售人员身份证复印件； *06401 （二）加盖供货单位公章原印章和法定代表人印章或者签名的授权书，授权书应当权人姓名、身份证号码，以及授权销售的品种、地域、期限; （三)供货单位及供货品种相关资料。 企业与供货单位签订的质量保证协议至少包括以下内容： （一）明确双方质量责任; (二）供货单位应当提供符合规定的资料且对其真实性、有效性负责； （三）供货单位应当按照国家规定开具发票; 06501 21539 5423 吣37891 9403 鐃37444 9244 鉄27875 6CE3 泣r30023 7547 畇538784（四)药品质量符合药品标准等有关要求; （五）药品包装、标签、说明书符合有关规定; (六）药品运输的质量保证及责任； （七)质量保证协议的有效期限。 ＊*06601 企业采购药品时应当向供货单位索取发票。 发票应当列明药品的通用名称、规格、单位、数量、单价、金额等；不能全部列明 06602 附《销售货物或者提供应税劳务清单》，并加盖供货单位发票专用章原印章、注明税发票上的购、销单位名称及金额、品名应当与付款流向及金额、品名一致,并与财务 *＊06701 相对应. 06702 发票按有关规定保存。 >27706 6C3A 氺v23241 5AC9 嫉36551 8EC7 軇40739 9F23 鼣!28599 6FB7 澷 06801 采购药品应当建立采购记录，包括药品的通用名称、剂型、规格、生产厂商、供货量、价格、购货日期等内容,采购中药材、中药饮片的还应当标明产地等。 除发生灾情、疫情、突发事件或者临床紧急救治等特殊情况,以及其他符合国家有关 ＊06901 形外，企业不得采用直调方式购销药品. 企业在上述特殊情况下,采取将已采购的药品不入本企业仓库，直接从供货单位发送 06902 位的直调方式购销药品的,应当建立专门的采购记录,保证有效的质量跟踪和追溯. ＊07001 采购特殊管理的药品,应当严格按照国家有关规定进行。 07101 企业应当定期对药品采购的整体情况进行综合质量评审，并进行动态跟踪管理。 07102 企业应当建立质量评审和供货单位质量档案. 收 22070 ＊07201 ＊07301 检查项目 企业应当按照规定的程序和要求对到货药品逐批进行收货、验收,防止不合格药品入 药品到货时,收货人员应当核实运输方式是否符合要求，并对照随货同行单（票）和 号 w30311 7667 癧37539 92A3 銣25846 64F6 擶＄22443 57AB 垫Q 条款号 5636 嘶07302 38422 9616 028237 6E4D 阖湍20115 4E93 37975 亓23772 5CDC 9457 峜L25920 鑗6540 敀 3404 29130 71CA 1 燊 84F9 ＊07401 蓹^6= 07501 货 与 ＊07502 验 07601 收 07602 收 货 *07701 与 \\ 40123 验 9CBB 鲻收 L21901 558D 喍39846 9BA6 鮦 07702 07703 07704 07705 07801 检查项目 核对药品，做到票、账、货相符。 随货同行单（票）应当包括供货单位、生产厂商、药品的通用名称、剂型、规格、量、收货单位、收货地址、发货日期等内容，并加盖供货单位药品出库专用章原印 冷藏、冷冻药品到货时，应当对其运输方式及运输过程的温度记录、运输时间等质况进行重点检查并记录,不符合温度要求的应当拒收。 收货人员对符合收货要求的药品,应当按品种特性要求放于相应待验区域,或者设志，通知验收. 冷藏、冷冻药品应当在冷库内待验. 验收药品应当按照药品批号查验同批号的检验报告书。 供货单位为批发企业的,检验报告书应当加盖其质量管理专用章原印章。检验报告书保存可以采用电子数据形式，但应当保证其合法性和有效性。 企业应当按照验收规定,对每次到货药品进行逐批抽样验收。 抽取的样品应当具有代表性。 同一批号的药品至少检查一个最小包装，但生产企业有特殊质量控制要求或者打开可能影响药品质量的，可不打开最小包装。 破损、污染、渗液、封条损坏等包装异常以及零货、拼箱的，应当开箱检查至最小外包装及封签完整的原料药、实施批签发管理的生物制品，可不开箱检查。 验收人员应当对抽样药品的外观、包装、标签、说明书以及相关的证明文件等逐一进行检 07802 验收结束后,应当将抽取的完好样品放回原包装箱，加封并标示。 25642 642A 搪28768 7060 灠20646 50A6 傦W37613 特殊管理的药品应当按照相关规定在专库或者专区内验收。 92ED 鋭26451 6753 杓40292 9D64 鵤G ＊07901 号 w30311 7667 癧37539 92A3 銣25846 64F6 擶＄22443 57AB 垫Q 条款号 08001 08002 08003 08004 08005 24134 5E46 幆（40570 9E7A 鹺%37167 912F 鄯S- 08101 08201 08202 08203 08301 ＊08302 08303 08304 08305 检查项目 验收药品应当做好验收记录，包括药品的通用名称、剂型、规格、批准文号、批号期、有效期、生产厂商、供货单位、到货数量、到货日期、验收合格数量、验收结果 中药材验收记录应当包括品名、产地、供货单位、到货数量、验收合格数量等内容 中药饮片验收记录应当包括品名、规格、批号、产地、生产日期、生产厂商、供货货数量、验收合格数量等内容，实施批准文号管理的中药饮片还应当记录批准文号验收不合格的应当注明不合格事项及处置措施。 验收人员应当在验收记录上签署姓名和验收日期. 企业应当建立库存记录,验收合格的药品应当及时入库登记;验收不合格的，不得入质量管理部门处理。 企业按《规范》规定进行药品直调的，可委托购货单位进行药品验收。 应当建立专门的直调药品验收记录. 验收当日应当将验收记录相关信息传递给直调企业。 企业应当根据药品的质量特性对药品进行合理储存。 储 存 与 养 护 储 Xm211 77 CD 蟍59 恙52B9 効9A 庚8 仨｝/22794 4C 坌3 妳 590A 夊 2547 3 6381 掁 35743 8B9F 讟 FF 緿存 78C4 企业应当按包装标示的温度要求储存药品,包装上没有标示具体温度的，按照《中华国药典》规定的贮藏要求进行储存。 储存药品相对湿度为35%~75%。 在人工作业的库房储存药品，按质量状态实行色标管理：合格药品为绿色，不合格色，待确定药品为黄色。 储存药品应当按照要求采取避光、遮光、通风、防潮、防虫、防鼠等措施。 08306 搬运和堆码药品应当严格按照外包装标示要求规范操作，堆码高度符合包装图示要损坏药品包装. ＊08307 *08308 ＊08309 ＊08310 *08311 08312 药品按批号堆码，不同批号的药品不得混垛. 药品堆码垛间距不小于5厘米，与库房内墙、顶、温度调控设备及管道等设施间距不米，与地面间距不小于10厘米。 药品与非药品、外用药与其他药品分开存放。 中药材和中药饮片分库存放. 特殊管理的药品应当按照国家有关规定储存。 拆除外包装的零货药品应当集中存放。 号 w30311 7667 癧37539 92A3 銣25846 64F6 擶＄22443 57AB 垫Q 条款号 5B1D 与 6594 养 8DB2 护 08313 08314 08315 08316 08401 E0 觠6C 扬D 悭｝FE 曾08402 65E9 08403 ＊08404 08405 08406 *08407 检查项目 储存药品的货架、托盘等设施设备应当保持清洁、无破损，无杂物堆放. 未经批准的人员不得进入储存作业区. 储存作业区内的人员不得有影响药品质量和安全的行为。 药品储存作业区内不得存放与储存管理无关的物品。 养护人员应当根据库房条件、外部环境、药品质量特性等对药品进行养护. 养护人员应当指导和督促储存人员对药品进行合理储存与作业. 养护人员应当检查并改善储存条件、防护措施、卫生环境。 养护人员应当对库房温湿度进行有效监测、调控。 养护人员应当按照养护计划对库存药品的外观、包装等质量状况进行检查,并建立养养护人员应当对储存条件有特殊要求的或者有效期较短的品种进行重点养护。 养护人员发现有问题的药品应当及时在计算机系统中锁定和记录,并通知质量管理部52 偒8E 沎86 邆3B 茻 08408 养护人员应当对中药材和中药饮片按其特性采取有效方法进行养护并记录,所采取法不得对药品造成污染。 08409 ＊08501 养护人员应当定期汇总、分析养护信息. 企业应当采用计算机系统对库存药品的有效期进行自动跟踪和控制，采取近效期预有效期自动锁定等措施，防止过期药品销售。 08601 ＊08701 08702 药品因破损而导致液体、气体、粉末泄漏时，应当迅速采取安全处理措施,防止对储其他药品造成污染. 对质量可疑的药品应当立即采取停售措施,并在计算机系统中锁定,同时报告质量管理部门 对存在质量问题的药品应当存放于标志明显的专用场所，并有效隔离，不得销售。 号 w30311 7667 癧37539 92A3 銣25846 64F6 擶＄22443 57AB 垫Q 条款号 08703 ＊08704 ＊08705 08706 08801 38868 97D4 韔21093 5265 剥28321 6EA1 溡L R32617 7F69 罩R ＊08901 ＊09001 **09101 09201 09202 09203 检查项目 786F 6911 怀疑为假药的,应及时报告药品监督管理部门。 对存在质量问题的特殊管理的药品，应当按照国家有关规定处理。 不合格药品的处理过程应当有完整的手续和记录。 对不合格药品应当查明并分析原因,及时采取预防措施。 企业应当对库存药品定期盘点，做到账、货相符。 企业应当将药品销售给合法的购货单位,并对购货单位的证明文件、采购人员及提货份证明进行核实,保证药品销售流向真实、合法. 销 售 企业应当严格审核购货单位的生产范围、经营范围或者诊疗范围,并按照相应的范围销售企业销售药品应当如实开具发票,做到票、账、货、款一致。 企业应当做好药品销售记录，应当包括药品的通用名称、规格、剂型、批号、有效厂商、购货单位、销售数量、单价、金额、销售日期等内容。 中药材销售记录应当包括品名、规格、产地、购货单位、销售数量、单价、金额、销售日中药饮片销售记录应当包括品名、规格、批号、产地、生产厂商、购货单位、销售价、金额、销售日期等内容. 按照《规范》规定进行药品直调的，应当建立专门的销售记录。 4 6AD0 8 8B4A 09204 ＊09301 ＊09401 出 库 出 库 ＊09402 09501 ＊09601 ＊09701 ＊09801 销售特殊管理的药品以及国家有专门管理要求的药品，应当严格按照国家有关规定药品出库时应当对照销售记录进行复核. 发现以下情况不得出库，并报告质量管理部门处理： （一）药品包装出现破损、污染、封口不牢、衬垫不实、封条损坏等问题； (二）包装内有异常响动或者液体渗漏； 39399 99E7 駧21624 5478 呸 38060 94AC 钬30469 7705 眅 22517 57F5 埵 （三）标签脱落、字迹模糊不清或者标识内容与实物不符； （四）药品已超过有效期； （五)其他异常情况的药品。 药品出库复核应当建立记录，包括购货单位、药品的通用名称、剂型、规格、数量有效期、生产厂商、出库日期、质量状况和复核人员等内容。 特殊管理的药品出库应当按照有关规定进行复核. 药品拼箱发货的代用包装箱应当有醒目的拼箱标志。 药品出库时应当附加盖企业药品出库专用章原印章的随货同行单（票)。 号 w30311 7667 癧37539 92A3 銣25846 64F6 擶＄22443 57AB 垫Q 条款号 检查项目 09802 09901 09902 *09903 09904 09905 10001 运 >27706 6C3A 氺v23241 5AC9 嫉36551 8EC7 軇40739 9F23 鼣!28599 6FB7 澷 输 与 配 送 运 输 与 配 送 10101 ＊10201 22070 5636 嘶38422 9616 阖37975 9457 鑗 34041 84F9 蓹^6= 10202 10301 ＊10401 10402 *10501 *10601 企业按照《规范》规定直调药品的，直调药品出库时，由供货单位开具两份随货同行分别发往直调企业和购货单位。 21539 5423 吣37891 9403 鐃37444 9244 鉄27875 6CE3 泣r30023 7547 畇538784随货同行单（票)应当包括直调企业名称、供货单位、生产厂商、药品的通用名称、格、批号、数量、收货单位、收货地址、发货日期等内容,并加盖供货单位药品出库专用章冷藏、冷冻药品的装箱、装车等项作业，应当由专人负责. 车载冷藏箱或者保温箱在使用前应当达到相应的温度要求。 应当在冷藏环境下完成冷藏、冷冻药品的装箱、封箱工作. 装车前应当检查冷藏车辆的启动、运行状态，达到规定温度后方可装车。 启运时应当做好运输记录，内容包括运输工具和启运时间等。 企业应当按照质量管理制度的要求，严格执行运输操作规程，并采取有效措施保证中的药品质量与安全。 运输药品，应当根据药品的包装、质量特性并针对车况、道路、天气等因素，选用输工具，采取相应措施防止出现破损、污染等问题。 发运药品时，应当检查运输工具，发现运输条件不符合规定的,不得发运。 运输药品过程中,运载工具应当保持密闭. 企业应当严格按照外包装标示的要求搬运、装卸药品. 企业应当根据药品的温度控制要求，在运输过程中采取必要的保温或者冷藏、冷冻运输过程中，药品不得直接接触冰袋、冰排等蓄冷剂，防止对药品质量造成影响。在冷藏、冷冻药品运输途中,应当实时监测并记录冷藏车、冷藏箱或者保温箱内的温企业应当制定冷藏、冷冻药品运输应急预案，对运输途中可能发生的设备故障、异响、交通拥堵等突发事件,能够采取相应的应对措施。 028237 6E4D 湍20115 4E93 亓23772 5CDC 峜L25920 企业委托其他单位运输药品的，应当对承运方运输药品的质量保障能力进行审计，6540 敀车辆的相关资料，符合《规范》运输设施设备条件和要求的方可委托。 29130 71CA 燊 *10701 企业委托运输药品应当与承运方签订运输协议，明确药品质量责任、遵守运输操作10801 途时限等内容. 10901 企业运输药品应当有记录，实现运输过程的质量追溯,运输记录应当至少保存5年。委托运输记录至少包括发货时间、发货地址、收货单位、收货地址、货单号、药品输方式、委托经办人、承运单位等内容,采用车辆运输的,还应当载明车牌号,并留存10902 的驾驶证复印件。 号 w30311 7667 癧37539 92A3 銣25846 64F6 2A 搪60 灠A6 傦ED 鋭53 杓4 鵤G 擶＄22443 57AB 垫Q 条款号 11001 已装车的药品应当及时发运并尽快送达. 委托运输的，企业应当要求并监督承运方严格履行委托运输协议,防止因在途时间过11002 品质量. \\ 40123 9CBB 鲻L21901 558D 企业应当采取运输安全管理措施,防止在运输过程中发生药品盗抢、遗失、调换等事喍39846 9BA6 鮦 11101 ＊11201 特殊管理的药品的运输应当符合国家有关规定。 ＊11301 企业应当加强对退货的管理，保证退货环节药品的质量和安全,防止混入假冒药品.企业应当按照质量管理制度的要求,制定投诉管理操作规程，内容包括投诉渠道及方11401 记录、调查与评估、处理措施、反馈和事后跟踪等。 企业应当配备专职或者兼职人员负责售后投诉管理。 11501 检查项目 售 后 管 理 11502 对投诉的质量问题查明原因,采取有效措施及时处理和反馈,并做好记录,必要时应货单位及药品生产企业. 11601 ＊11701 11801 11901 企业应当及时将投诉及处理结果等信息记入档案，以便查询和跟踪。 企业发现已售出药品有严重质量问题,应当立即通知购货单位停售、追回并做好记录药品监督管理部门报告。 企业应当协助药品生产企业履行召回义务，按照召回计划的要求及时传达、反馈药息，控制和收回存在安全隐患的药品，并建立药品召回记录。 企业质量管理部门应当配备专职或者兼职人员，按照国家有关规定承担药品不良反报告工作. 二、附录部分
（一）冷藏冷冻药品的储存与运输管理
24134 5E46 幆（40570 9E7A 鹺％37167 912F 鄯S- 所对应附录检查内容 检查项目 从事冷藏冷冻药品储存、运输等工作的人员，应当接从事冷藏、冷冻药品收货、验收、储存、养护、出库、运输等受相关法律法规和专业知识培训并经考核合格后方可的人员，应当接受相关法律法规、专业知识、相关制度和标准上岗。 的培训,经考核合格后,方可上岗。 经营冷藏、冷冻药品的，应当配备与其经营规模和品1。冷库设计应当符合国家相关标准要求. 2.应当合理划分冷库收货验收、储存、包装材料预冷、装箱发种相适应的冷库。 24134 5E46 幆（40570 9E7A 鹺％37167 912F 鄯S- 检查项目 所对应附录检查内容 理药品存放等区域，并有明显标示。 1.冷库具有自动调控温湿度的功能. 2.冷库配置温湿度自动监测系统。 冷库应当配备温度自动监测、显示、记录、调控、报3。可实时采集、显示、记录、传送储存过程中的温湿度数据警的设备。 4。具有远程及就地实时报警功能. 5.可通过计算机读取和存储所记录的监测数据. Xm21177 52B9 効/22794 590A 夊 25473 6381 掁35743 8B9F1。冷藏车的配置符合国家相关标准要求。 经营冷藏、冷冻药品的应当配备冷藏车。 2。冷藏车厢具有防水、密闭、耐腐蚀等性能。 3。冷藏车厢内部留有保证气流充分循环的空间。 1.冷藏箱、保温箱具有良好的保温性能. 经营冷藏、冷冻药品的应当配备车载冷藏箱或者保温2。冷藏箱具有自动调控温度的功能. 箱等设备。 3。保温箱配备蓄冷剂以及与药品隔离的装置。 企业运输冷藏、冷冻药品,应当根据药品数量、运输距离、运运输冷藏、冷冻药品的冷藏车及车载冷藏箱、保温箱温度要求、外部环境温度等情况，选择适宜的运输工具和温控应当符合药品运输过程中对温度控制的要求. 保运输过程温度符合要求。 1.冷藏车具有自动调控温度的功能. 2.冷藏车配置温湿度自动监测系统。 冷藏车具有自动调控温度、显示温度、存储和读取温3。可实时采集、显示、记录、传送运输过程中的温度数据。度监测数据的功能。 4。具有远程及就地实时报警功能. 5。可通过计算机读取和存储所记录的监测数据。 1.车载冷藏箱及保温箱配置温湿度自动监测系统。 冷藏箱及保温箱具有外部显示和采集箱体内温度数据2。可实时采集、显示、记录、传送运输过程中的温度数据。的功能。 3.具有远程及就地实时报警功能。 4。可通过计算机读取和存储所记录的监测数据。 24134 5E46 幆（40570 9E7A 鹺％37167 912F 鄯S- 检查项目 所对应附录检查内容 储存、运输设施设备的定期检查、清洁和维护应当由定期对冷库、冷藏车以及冷藏箱、保温箱进行检查、维护并记专人负责，并建立记录和档案. 企业应当根据验证确定的参数及条件，正确、合理使企业应当依据验证确定的参数和条件，制定设施设备的操作、用相关设施设备。 1。企业应当按照《规范》的要求,进行冷藏、冷冻药品的收货2.检查运输药品的冷藏车或冷藏箱、保温箱是否符合规定。 3。查看冷藏车或冷藏箱、保温箱到货时温度数据，导出、保运输过程的温度记录,确认全过程温度状况是否符合规定。 冷藏、冷冻药品到货时，应当对其运输方式及运输过4。收货须做好记录，内容包括:药品名称、数量、生产企业、程的温度记录、运输时间等质量控制状况进行重点检发运地点、启运时间、运输方式、温控方式、到货时间、收货查并记录，不符合温度要求的应当拒收. 32255 7DFF 緿vh30916 78C4 磄23325 5B1D 嬝r26004 65948DB2 趲 5。对未按规定使用冷藏车或冷藏箱、保温箱运输的，应当拒6.对运输过程中温度不符合要求的,应当拒收，将药品隔离存要求的环境中，并报质量管理部门处理。 冷藏、冷冻药品应当在冷库内待验. 企业应当按包装标示的温度要求储存药品，包装上没在冷库内完成。 有标示具体温度的，按照《中华人民共和国药典》规冷藏、冷冻药品验收、储存、拆零、冷藏包装、发货等作业定的贮藏要求进行储存。 拆除外包装的零货药品应当集中存放。 应当在冷藏环境下完成冷藏、冷冻药品的装箱、封箱工作。 1。冷库内药品的堆垛间距，药品与地面、墙壁、库顶部的间合《规范》的要求。 药品堆码垛间距不小于5厘米,与库房内墙、顶、温度2.冷库内制冷机组出风口100厘米范围内，以及高于冷风机出调控设备及管道等设施间距不小于30厘米,与地面间置,不得码放药品。 3。冷藏车厢内，药品与厢内前板距离不小于10厘米，与后板距不小于10厘米. 底板间距不小于5厘米，药品码放高度不得超过制冷机组出确保气流正常循环和温度均匀分布。 35296 89E0 觠25196 626C 扬24749 60AD 悭｝26366 66FE 曾65E9 早 养护人员应当对库房温湿度进行有效监测、调控。 药品储存环境温湿度超出规定范围时，应当及时采取有效措控,防止温湿度超标对药品质量造成影响。 24134 5E46 幆（40570 9E7A 鹺％37167 912F 鄯S- 所对应附录检查内容 检查项目 养护人员应当按照养护计划对库存药品的外观、包装企业应当由专人负责对在库储存的冷藏、冷冻药品进行重点养等质量状况进行检查，并建立养护记录。 1.使用冷藏箱、保温箱运送冷藏药品的，应当按照经过验证的规程，进行药品包装和装箱的操作。 2。装箱前将冷藏箱、保温箱预热或预冷至符合药品包装标示的温车载冷藏箱或者保温箱在使用前应当达到相应的温度3。按照验证确定的条件，在保温箱内合理配备与温度控制及要求。 相适应的蓄冷剂。 4。药品装箱后，冷藏箱启动动力电源和温度监测设备,保温箱监测设备，检查设备运行正常后，将箱体密闭. 1。使用冷藏车运送冷藏、冷冻药品的，启运前应当按照经过准操作规程进行操作。 2。提前打开制冷机组和温度监测设备，对车厢内预热或预冷装车前应当检查冷藏车辆的启动、运行状态,达到规定温度。 温度后方可装车。 3。开始装车时关闭制冷机组，并尽快完成药品装车. 4.药品装车完毕，及时关闭车厢厢门,检查厢门密闭情况，并5.启动温度调控设备，检查温度调控和监测设备运行状况，运行正常0562 5052 偒27790 6C8E 沎36998 9086 邆W33595 33B 茻 保温箱内使用隔热装置将药品与低温蓄冷剂进行隔离. 运输过程中,药品不得直接接触冰袋、冰排等蓄冷剂，防止对药品质量造成影响. 1.冷藏、冷冻药品运输过程中，应当实时采集、记录、上传冷在冷藏、冷冻药品运输途中,应当实时监测并记录冷藏藏箱或者保温箱内的温度数据。 车、冷藏箱或者保温箱内的温度数据. 2。运输过程中温度超出规定范围时,温湿度自动监测系统应当报警指令，由相关人员查明原因，及时采取有效措施进行调控1。企业应当制定冷藏、冷冻药品储存和运输过程中温度控制企业应当制定冷藏、冷冻药品运输应急预案,对运输途案,对出现异常气候、设备故障、交通事故等意外或紧急情况中可能发生的设备故障、异常天气影响、交通拥堵等采取有效的应对措施，防止因异常情况造成的温度失控。 突发事件,能够采取相应的应对措施. 2.企业制定的应急预案应当包括应急组织机构、人员职责、设外部协作资源、应急措施等内容，并持续完善和优化。 24134 5E46 幆（40570 9E7A 鹺％37167 912F 鄯S- 检查项目 所对应附录检查内容 1。企业委托其他单位运输冷藏、冷冻药品时,应当保证委托运合《规范》要求. 2。索取承运单位的运输资质文件、运输设施设备和监测系统企业委托其他单位运输药品的，应当对承运方运输药品的证文件、承运人员资质证明、运输过程温度控制及监测等相关质量保障能力进行审计，索取运输车辆的相关资料，符合3.对承运方的运输设施设备、人员资质、质量保障能力、安全风险控制能力等进行委托前和定期审计，审计报告存档备查。《规范》运输设施设备条件和要求的方可委托。 4.承运单位冷藏、冷冻运输设施设备及自动监测系统不符合规验证的,不得委托运输。 5.根据承运方的资质和条件，必要时对承运方的相关人员进行培930831 786F 硯k26897 6911 椑A29576 7388 玈32171 1。与承运方签订委托运输协议。 DAB 綫 2。内容包括承运方制定并执行符合要求的运输标准操作规程企业委托运输药品应当与承运方签订运输协议，明确程中温度控制和实时监测的要求,明确在途时限以及运输过程安全责任. 药品质量责任、遵守运输操作规程和在途时限等内容。 1。对销后退回的冷藏冷冻药品，应当同时检查退货方提供的企业应当加强对退货的管理,保证退货环节药品的质说明文件和售出期间温度控制的相关数据。 量和安全，防止混入假冒药品。 2。对于不能提供文件、数据或者温度控制不符合规定的，做好记录并报质量管理部门处理. （二）药品经营企业计算机系统
检查项目 所对应附录检查内容 企业应当对内审的情况进行分析，依据分析结论制药品经营企业应当根据有关法律法规、《规范》以及质量管理定相应的质量管理体系改进措施，不断提高质量控的要求，及时对系统进行升级，完善系统功能. 制水平，保证质量管理体系持续有效运行。 药品批发企业质量管理部门应当履行以下职责： 1.负责指导设定系统质量控制功能。 38868 97D4 韔21093 5265 剥28321 6EA1 溡L 质量管理部门应当负责指导设定计算机系统质量控R32617 7F69 罩R 制功能,负责计算机系统操作权限的审核和质量管2。负责系统操作权限的审核，并定期跟踪检查。 理基础数据的建立及更新。 3。监督各岗位人员严格按规定流程及要求操作系统。 4。负责质量管理基础数据的审核、确认生效及锁定。 5。负责经营业务数据修改申请的审核，符合规定要求的方可按6.负责处理系统中涉及药品质量的有关问题。 检查项目 所对应附录检查内容 药品批发企业负责信息管理的部门应当履行以下职责: 1.负责系统硬件和软件的安装、测试及网络维护. 2。负责系统数据库管理和数据备份. 3。负责培训、指导相关岗位人员使用系统. 4.负责系统程序的运行及维护管理。 信息管理部门的职责. 5.负责系统网络以及数据的安全管理。 6.保证系统日志的完整性。 7.负责建立系统硬件和软件管理档案。 ＊ 27344 6AD0 櫐 235658 8B4A 譊I 1.药品经营企业应当建立与经营范围和经营规模相适应的计能够实时控制并记录药品经营各环节和质量管理全过程，并符溯的实施条件。 企业应当建立能够符合经营全过程管理及质量控制2。药品经营企业应当按照《规范》相关规定，在系统中设置要求的计算机系统，实现药品可追溯. 程的质量控制功能，与采购、销售以及收货、验收、储存、养复核、运输等系统功能形成内嵌式结构，对各项经营活动进行不符合药品监督管理法律法规以及《规范》的行为进行识别及保各项质量控制功能的实时和有效。 1.有支持系统正常运行的服务器。 企业计算机系统应当有支持系统正常运行的服务器2。质量管理、采购、收货、验收、储存、养护、出库复核、和终端机。 位配备专用的终端设备. 有符合《规范》及企业管理实际需要的应用软件和相关数据1.药品批发企业应当将审核合格的供货单位、购货单位及经营息录入系统，建立质量管理基础数据库并有效运用. 2.质量管理基础数据包括供货单位、购货单位、经营品种、供售人员资质、购货单位采购人员资质及提货人员资质等相关企业计算机系统应当有符合《规范》要求及企业管3。质量管理基础数据与对应的供货单位、购货单位以及购销理实际需要的应用软件和相关数据库。 法性、有效性相关联,与供货单位或购货单位的经营范围相对统进行自动跟踪、识别与控制. 4。系统对接近失效的质量管理基础数据进行提示、预警，提门及岗位人员及时索取、更新相关资料；任何质量管理基础数系统都自动锁定与该数据相关的业务功能，直至数据更新和生关功能方可恢复. 检查项目 所对应附录检查内容 计算机系统各类数据的录入、修改、保存等操作应当符合授权范围、操作规程和管理制度的要求，保证数据原始、真实、准确、安全和可追溯。 计算机系统运行中涉及企业经营和管理的数据应当采用安全、可靠的方式储存并按日备份,备份数据应当存放在安全场所。 1.药品批发企业应当严格按照管理制度和操作规程进行系统入、修改和保存,以保证各类记录的原始、真实、准确、安全2。各操作岗位通过输入用户名、密码等身份确认方式登录系权限范围内录入或查询数据,未经批准不得修改数据信息. 3.修改各类业务经营数据时，操作人员在职责范围内提出申管理人员审核批准后方可修改，修改的原因和过程在系统中39399 99E7 駧21624 5478 呸 38060 94AC 钬30469 7705 57F5 埵 4。系统对各岗位操作人员姓名的记录，根据专有用户名及密成，不得采用手工编辑或菜单选择等方式录入。 5.系统操作、数据记录的日期和时间由系统自动生成，不得采辑、菜单选择等方式录入。 6.质量管理基础数据是企业合法经营的基本保障，须由专门的人员对相关资料审核合格后,据实确认和更新,更新时间由系统自7.其他岗位人员只能按规定的权限，查询、使用质量管理基能修改数据的任何内容。 1。药品批发企业应当根据计算机管理制度对系统各类记录和安全管理。 2。采用安全、可靠的方式存储、备份. 3。按日备份数据. 4。备份记录和数据的介质存放于安全场所，防止与服务器同害造成损坏或丢失。 1。药品采购订单中的质量管理基础数据应当依据数据库生成企业采购药品应当确定供货单位的合法资格，确定2.系统对各供货单位的合法资质，能够自动识别、审核，防止所购入药品的合法性。 方式或经营范围的采购行为发生。 采购药品应当建立采购记录，包括药品的通用名称、剂型、规格、生产厂商、供货单位、数量、价格、购货日期等内容,采购中药材、中药饮片的还应当标明产地等。 21539 5423 吣37891 9403 鐃37444 9244 鉄27875 6CE3 泣r30023 7547 畇538784 9780 鞀 药品到货时，收货人员应当核实运输方式是否符合要求,并对照随货同行单（票）和采购记录核对药品,做到票、账、货相符. 验收药品应当做好验收记录,包括药品的通用名称、剂型、规格、批准文号、批号、生产日期、有效期、生产厂商、供货单位、到货数量、到货日期、验收合格数量、验收结果等内容. 企业应当按包装标示的温度要求储存药品,包装上没有标示具体温度的，按照《中华人民共和国药典》规定的贮藏要求进行储存。 药品与非药品、外用药与其他药品分开存放。 中药材和中药饮片分库存放。 特殊管理的药品应当按照国家有关规定储存。 采购订单确认后，系统自动生成采购记录。 药品到货时，药品批发企业系统应当支持收货人员查询采购记随货同行单（票)及实物确认相关信息后,方可收货。 验收人员按规定进行药品质量验收，验收人员应当对照药品实采购记录的基础上录入药品的批号、生产日期、有效期、到货收合格数量、验收结果等内容，确认后系统自动生成验收记药品批发企业系统应当按照药品的管理类别及储存特性，自动的储存库区. 检查项目 拆除外包装的零货药品应当集中存放。 所对应附录检查内容 〉27706 6C3A 氺v23241 5AC9 嫉36551 8EC7 軇40739 9F23 养护人员应当按照养护计划对库存药品的外观、包6FB7 澷 装等质量状况进行检查，并建立养护记录。 药品批发企业系统应当依据质量管理基础数据和养护制度,对按期自动生成养护工作计划,提示养护人员对库存药品进行有序、合企业应当采用计算机系统对库存药品的有效期进行药品批发企业系统应当对库存药品的有效期进行自动跟踪和自动跟踪和控制,采取近效期预警及超过有效期自近效期预警提示、超有效期自动锁定及停销等功能。 动锁定等措施，防止过期药品销售. 1。药品批发企业系统应当对经营过程中发现的质量有疑问药品进2。各岗位人员发现质量有疑问药品，按照本岗位操作权限实对质量可疑的药品应当立即采取停售措施，并在计并通知质量管理人员. 算机系统中锁定,同时报告质量管理部门确认。 3.被锁定药品由质量管理人员确认，不属于质量问题的,解除于不合格药品的，由系统生成不合格记录。 批发企业的计算机系统应对质量不合格药品的处理过程、处理不合格药品的处理过程应当有完整的手续和记录。 记录,并跟踪处理结果。 1.药品批发企业销售药品时,系统应当依据质量管理基础数据录生成销售订单,系统拒绝无质量管理基础数据或无有效库存企业应当严格审核购货单位的生产范围、经营范围的任何销售订单的生成。 或者诊疗范围，并按照相应的范围销售药品。 2。系统对各购货单位的法定资质能够自动识别并审核,防止超式或经营范围的销售行为的发生. 企业应当做好药品销售记录. 药品出库时应当对照销售记录进行复核。 药品出库复核应当建立记录。 企业应当按照质量管理制度的要求,严格执行运输操作规程，并采取有效措施保证运输过程中的药品质量与安全. 22070 5636 嘶38422 9616 阖37975 9457 鑗 34041 84F9 药品批发企业系统应当将确认后的销售数据传输至仓储部门提示出复核人员完成出库复核操作后，系统自动生成出库复核记录药品批发企业系统应当对药品运输的在途时间进行跟踪管理时限要求的,应当提示或警示相关部门及岗位人员. 系统应当按照《规范》要求，生成药品运输记录。 药品批发企业系统对销后退回药品应当具备以下功能： 1。处理销后退回药品时，能够调出原对应的销售、出库复核2。对应的销售、出库复核记录与销后退回药品实物信息一致企业应当加强对退货的管理,保证退货环节药品的货、验收，并依据原销售、出库复核记录数据以及验收情况，退回验收记录； 质量和安全，防止混入假冒药品. 3.退回药品实物与原记录信息不符,或退回药品数量超出原时，系统拒绝药品退回操作； 4.系统不支持对原始销售数据的任何更改. 028237 6E4D 湍20115 4E93 亓23772 5CDC 峜L25920 6540 敀 29130 71CA 燊
（三)温湿度自动监测
检查项目 所对应附录检查内容 库房应当配备自动药品库房或仓间安装的测点终端数量及位置1。企业应当在储存药品的仓库中和运输冷藏、的设备中配备温湿度自动监测系统（下称系统监测、记录库房温应当符合以下要求： 湿度的设备。 1。每一独立的药品库房或仓间至少安装2个2.系统应当对药品储存过程的温湿度状况和冷 检查项目 所对应附录检查内容 库房应当配备自动测点终端，并均匀分布。 监测、记录库房温2.平面仓库面积在300平方米以下的，至少安湿度的设备。 装2个测点终端；300平方米以上的，每增加300平方米至少增加1个测点终端,不足300平方米的按300平方米计算。 3.平面仓库测点终端安装的位置,不得低于药品货架或药品堆码垛高度的2/3位置. 4。高架仓库或全自动立体仓库的货架层高在4。5米至8米之间的，每300平方米面积至少安装4个测点终端,每增加300平方米至少增加2个测点终端，并均匀分布在货架上、下位置;货架层高在8米以上的，每300平方米面积至少安装6个测点终端,每增加300平方米至少增加3个测点终端，并均匀分布在货架的上、中、下位置；不足300平方米的按300平方米计算. 5.高架仓库或全自动立体仓库上层测点终端安装的位置,不得低于最上层货架存放药品的最高位置. 冷库应当配备温度自储存冷藏、冷冻药品仓库测点终端的安装数动监测、显示、记录、量,须符合本条上述的各项要求,其安装数量调控、报警的设备. 按每100平方米面积计算. 每台独立的冷藏、冷冻药品运输车辆或车厢，安装的测点终端数量不得少于2个.车厢容积超过20立方米的,每增加20立方米至少增加1个测点终端,不足20立方米的按20立方米计算。 冷藏车具有自动调控温度、显示温度、存储和读取温度监测数据的功能。 车载冷藏箱及保温箱具有外部显示和采集箱体内温度数据的功能。 车载冷藏箱及保温箱具有外部显示和采集箱体内温度数据的功能. 每台冷藏箱或保温箱应当至少配置一个测点终端。 每台冷藏箱或保温箱应当至少配置一个测点终端。 药品运输过程的温度状况进行实时自动监测和3。系统由测点终端、管理主机、不间断电源以件等组成。各测点终端能够对周边环境温湿度的实时采集、传送和报警；管理主机能够对各监测的数据进行收集、处理和记录，并具备发况时的报警管理功能。 4.系统温湿度数据的测定值应当按照《规范》条的有关规定设定. \\ 40123 9CBB 鲻L21901 558D 喍39846 9B5.系统应当自动生成温湿度监测记录，内容包括湿度值、日期、时间、测点位置、库区或运输等. 6。系统温湿度测量设备的最大允许误差应当符求： 6。1．测量范围在0℃—40℃之间,温度的最大为±0。5℃； 6。2。测量范围在－25℃—0℃之间，温度的最差为±1.0℃； 6。3.相对湿度的最大允许误差为±5％RH。 7.系统应当自动对药品储存运输过程中的温湿行不间断监测和记录。 7。1。系统应当至少每隔1分钟更新一次测点据. 7。2。在药品储存过程中至少每隔30分钟自动实时温湿度数据， 7。3。在运输过程中至少每隔5分钟自动记录温度数据. 7。4。当监测的温湿度值超出规定范围时，系少每隔2分钟记录一次实时温湿度数据. 8.当监测的温湿度值达到设定的临界值或者超围,系统应当能够实现就地和在指定地点进行声同时采用短信通讯的方式，向至少3名指定人警信息。当发生供电中断的情况时，系统应当通讯的方式,向至少3名指定人员发出报警信息9。系统各测点终端采集的监测数据应当真实、确、有效。 9。1。测点终端采集的数据通过网络自动传送机，进行处理和记录，并采用可靠的方式进行数确保不丢失和不被改动。 9.2。系统具有对记录数据不可更改、删除的功有反向导入数据的功能。 9.3.系统不得对用户开放温湿度传感器监测值整功能,防止用户随意调整,造成监测数据失真10。企业应当对监测数据采用安全、可靠的方份,备份数据应当存放在安全场所，数据保存《规范》第四十二条的要求. 11。系统应当与企业计算机终端进行数据对接 检查项目 所对应附录检查内容 计算机终端中存储数据，可以通过计算机终端数据查询和历史数据查询. 12。系统应当独立地不间断运行，防止因供电算机关闭或故障等因素，影响系统正常运行或丢失。 25642 642A 搪28768 7060 灠20646 50A6 傦W3鋭26451 6753 杓40292 9D64 鵤G 13。系统保持独立、安全运行，不得与温湿度设备联动，防止温湿度调控设施设备异常导致的风险。 14.企业应当对储存及运输设施设备的测点终案进行测试和确认,保证药品仓库、运输设备中点终端数量及位置，能够准确反映环境温湿度况。 15.测点终端应当牢固安装在经过确认的合理位储运作业及人员活动对监测设备造成影响或损装位置不得随意变动。 16.企业应当对测点终端每年至少进行一次校准设备应当进行定期检查、维修、保养，并建立17。系统应当满足相关部门实施在线远程监管（四)药品收货与验收
检查项目 所对应附录检查内容 质量管理、验收岗位职责。 验收人员应当负责对中药材样品的更新与养护，防止样品出现异.收集的样品放入中药样品室(柜）前，应当由质量管理人员1。药品待验区域有明显标识，并与其他区域有效隔离。 库房应当有验收的专用场所。 2。待验区域符合待验药品的储存温度要求。 3.验收设施设备清洁，不得污染药品. 1。企业应当按照国家有关法律法规及《规范》要求,制定药企业应当按照规定的程序和要求对到货药品逐批进与验收标准。 2。对药品收货与验收过程中出现的不符合质量标准或疑似行收货、验收，防止不合格药品入库. 药的情况，应当交由质量管理部门按照有关规定进行处理 检查项目 所对应附录检查内容 药品到货时，收货人员应当核实运输方式是否符合要求,并对照随货同行单（票)和采购记录核对药品，做到票、账、货相符。 药品到货时,收货人员应当核实运输方式是否符合要求，并对照随货同行单（票)和采购记录核对药品，做到票、账、货相符。 上报药品监督管理部门. 3。企业应当根据不同类别和特性的药品，明确待验药品的限，待验药品要在规定时限内验收。 4.验收中发现的问题应当尽快处理,防止对药品质量造成影药品到货时，收货人员: 1。应当检查运输工具是否密闭,如发现运输工具内有雨淋、污染等可能影响药品质量的现象,应当通知采购部门并报质部门处理. 2。根据运输单据所载明的启运日期，检查是否符合协议约途时限，对不符合约定时限的,应当报质量管理部门处理. 3.供货方委托运输药品的,企业采购部门应当提前向供货单委托的承运方式、承运单位、启运时间等信息，并将上述情告知收货人员。 4.要逐一核对承运方式、承运单位、启运时间等信息，不一当通知采购部门并报质量管理部门处理。 5。应当查验随货同行单（票）以及相关的药品采购记录。6。无随货同行单(票）或无采购记录的应当拒收. 7。随货同行单（票）记载的供货单位、生产厂商、药品的称、剂型、规格、批号、数量、收货单位、收货地址、发货内容与采购记录以及本企业实际情况不符的，应当拒收，并购部门处理。 8。应当依据随货同行单（票）核对药品实物。随货同行单药品的通用名称、剂型、规格、批号、数量、生产厂商等内品实物不符的,应当拒收,并通知采购部门进行处理. 收货过程中，收货人员： 1。对于随货同行单（票)内容中除数量以外的其他内容与采药品实物不符的，经采购部门向供货单位核实确认后，由供提供正确的随货同行单（票）后，方可收货。 2。对于随货同行单(票)与采购记录、药品实物数量不符的货单位确认后，应当按照采购制度由采购部门确定并调整采后,方可收货. 3。供货单位对随货同行单(票）与采购记录、药品实物不相容不予确认的，到货药品应当拒收，存在异常情况的,报质部门处理. 4.应当拆除药品的运输防护包装，检查药品外包装是否完好现破损、污染、标识不清等情况的药品,应当拒收. 检查项目 所对应附录检查内容 1。冷藏、冷冻药品到货时,应当查验冷藏车、车载冷藏箱或的温度状况，核查并留存运输过程和到货时的温度记录。 2.收货人员根据运输单据所载明的启运日期，检查是否符合34765 87CD 蟍24665 6059 恙24218 5E9A 庚20200 定的在途时限，对不符合约定时限的，应当报质量管理部门3.供货方委托运输药品的，企业采购部门应当提前向供货单4EE8 仨}22348 574C 坌22963 59B3 妳 委托的承运方式、承运单位、启运时间等信息，并将上述情 冷藏、冷冻药品到货时，应当对其运输方式及运输过告知收货人员。 程的温度记录、运输时间等质量控制状况进行重点检4。收货人员在药品到货后，要逐一核对承运方式、承运单查并记录，不符合温度要求的应当拒收。 运时间等信息，不一致的应当通知采购部门并报质量管理理. 5.对未采用规定的冷藏设施运输的或者温度不符合要求的收，做好记录并报质量管理部门处理。 收货人员对符合收货要求的药品，应当按品种特性要收货人员应当将核对无误的药品放置于相应的待验区域内，求放于相应待验区域，或者设置状态标志，通知验收. 货同行单（票）上签字后移交验收人员. 1.验收抽取的样品应当具有代表性。 2。对到货的同一批号的整件药品按照堆码情况随机抽样检3.整件数量在2件及以下的应当全部抽样检查;整件数量在上至50件以下的至少抽样检查3件；整件数量在50件以上加50件，至少增加抽样检查1件，不足50件的按50件计4。对抽取的整件药品应当开箱抽样检查. 抽取的样品应当具有代表性。 5。应当从每整件的上、中、下不同位置随机抽取3个最小行检查,对存在封口不牢、标签污损、有明显重量差异或外等情况的,至少再加一倍抽样数量进行检查。 6。到货的非整件药品应当逐箱检查，对同一批号的药品，机抽取一个最小包装进行检查。 1。验收人员应当对抽样药品的外观、包装、标签、说明书进行检查、核对，出现问题的,报质量管理部门处理。 2.检查运输储存包装的封条有无损坏，包装上是否清晰注明验收人员应当对抽样药品的外观、包装、标签、说明用名称、规格、生产厂商、生产批号、生产日期、有效期、 书以及相关的证明文件等逐一进行检查、核对. 号、贮藏、包装规格及储运图示标志，以及特殊管理的药品验收人员应当对抽样药品的外观、包装、标签、说明药品、非处方药的标识等标记. 书以及相关的证明文件等逐一进行检查、核对。 3。检查最小包装的封口是否严密、牢固,有无破损、污染验收人员应当对抽样药品的外观、包装、标签、说明包装及标签印字是否清晰，标签粘贴是否牢固. 书以及相关的证明文件等逐一进行检查、核对. 4.检查每一最小包装的标签是否有药品通用名称、成份、性应症或者功能主治、规格、用法用量、不良反应、禁忌、注贮藏、生产日期、产品批号、有效期、批准文号、生产企业 检查项目 所对应附录检查内容 4。1对注射剂瓶、滴眼剂瓶等因标签尺寸限制无法全部注内容的，至少标明药品通用名称、规格、产品批号、有效期4。2中药蜜丸蜡壳至少注明药品通用名称。 5。化学药品与生物制品说明书列有以下内容：药品名称（称、商品名称、英文名称、汉语拼音）、成分［活性成分的称、分子式、分子量、化学结构式(复方制剂可列出其组分性状、适应症、规格、用法用量、不良反应、禁忌、注意事妇及哺乳期妇女用药、儿童用药、老年用药、药物相互作用过量、临床试验、药理毒理、药代动力学、贮藏、包装、有执行标准、批准文号、生产企业(企业名称、生产地址、邮电话和传真）。 6。中药说明书列有以下内容：药品名称（通用名称、汉语成分、性状、功能主治、规格、用法用量、不良反应、禁忌事项、药物相互作用、贮藏、包装、有效期、执行标准、批说明书修订日期、生产企业(企业名称、生产地址、邮政编话和传真）。 7。特殊管理的药品、外用药品的包装、标签及说明书上均的标识和警示说明；处方药和非处方药的标签和说明书上有警示语或忠告语，非处方药的包装有国家规定的专有标识化制剂和肽类激素及含兴奋剂类成分的药品有“运动员慎标识。 8。进口药品的包装、标签以中文注明药品通用名称、主要及注册证号，并有中文说明书. 9.中药饮片的包装或容器与药品性质相适应及符合药品质量中药饮片的标签需注明品名、包装规格、产地、生产企业、号、生产日期;整件包装上有品名、产地、生产日期、生产并附有质量合格的标志.实施批准文号管理的中药饮片,还批准文号. 10。中药材有包装，并标明品名、规格、产地、供货单位、期、发货日期等;实施批准文号管理的中药材，还需注明批验收地产中药材时，如果对到货中药材存在质量疑问,应当与企业中药样品室（柜)中收集的相应样品进行比对，确认后方11.验收实施批签发管理的生物制品时，应当有加盖供货单检验专用章或质量管理专用章原印章的《生物制品批签发合格证》27140 6A04 樄37941 9435 鐵37494 9276 鉶33476 82C4 检查项目 所对应附录检查内容 ＠38834 97B2 鞲 12.验收进口药品应当有加盖供货单位质量管理专用章原印关证明文件:《进口药品注册证》或《医药产品注册证》;进药品、精神药品以及蛋白同化制剂、肽类激素应当有《进口准进口药材应当有《进口药材批件》；《进口药品检验报告书》“已抽样”字样的《进口药品通关单》；进口国家规定的实行管理的生物制品,必须有批签发证明文件和《进口药品检验报检查验收结束后,应当将检查后的完好样品放回原包装，并验收结束后，应当将抽取的完好样品放回原包装箱,的整件包装上标明抽验标志,对已经检查验收的药品,应当加封并标示。 整药品质量状态标识或移入相应区域。 特殊管理的药品应当按照相关规定在专库或者专区1。设置特殊管理的药品专用待验区域，并符合安全控制要 内验收。 2。验收特殊管理的药品应当符合国家相关规定。 1.验收合格的药品,应当及时入库. 2.对验收合格的药品，应当由验收人员与仓储部门办理入企业应当建立库存记录,验收合格的药品应当及时入由仓储部门建立库存记录。 库登记；验收不合格的，不得入库，并由质量管理部3.对于不符合验收标准的，不得入库，并报质量管理部门处门处理。 4。对于相关证明文件不全或内容与到货药品不符的,不得入交质量管理部门处理. 检查项目 所对应附录检查内容 1。企业应当加强对退货药品的收货、验收管理,保证退货环的质量和安全,防止混入假冒药品。 E33307 821B 舛 28842 70AA 炪36601 8EF9 軹 r34200 82。收货人员要依据销售部门确认的退货凭证或通知对销后品进行核对，确认为本企业销售的药品后，方可收货并放置药品储存条件的专用待验场所。 3.对销后退回的冷藏、冷冻药品,根据退货方提供的温度控文件和售出期间温度控制的相关数据,确认符合规定条件的收货;对于不能提供文件、数据，或温度控制不符合规定的收，做好记录并报质量管理部门处理。 企业应当加强对退货的管理，保证退货环节药品的质 4.验收人员对销后退回的药品进行逐批检查验收，并开箱抽样量和安全，防止混入假冒药品。 5。整件包装完好的,数量在2件及以下的应当全部抽样检查在2件以上至50件以下的至少抽样检查6件；整件数量在上的每增加50件，至少增加抽样检查2件，不足50件的按506。抽样检查应当从每整件的上、中、下不同位置随机抽取小包装进行检查，对存在封口不牢、标签污损、有明显重量外观异常等情况的，至少再加一倍抽样数量进行检查。 7。无完好外包装的，每件须抽样检查至最小包装,必要时送验机构检验。 8.销后退回药品经验收合格后，方可入库销售,不合格药品范》有关规定处理. （五)验证管理
检查项目 所对应附录检查内容 1 质量管理部门应当组织验证、校准相关设施设备。 1。企业应当对冷库、冷藏车、冷藏箱、保温箱以及温湿度测系统（以下简称监测系统）等进行验证，确认相关设施及监测系统能够符合规定的设计标准和要求，并能安全、正常运行和使用,确保冷藏、冷冻药品在储存、运输过程中的质2。企业质量负责人负责验证工作的监督、指导、协调与3。质量管理部门负责组织仓储、运输等部门共同实施验 检查项目 所对应附录检查内容 27671 6C17 気23122 5A52 婒22675 5893 墓＆GB( 1。验证使用的温度传感器应当经法定计量机构校准。 企业应当按照国家有关规定，对计量器具、温湿度监2。校准证书复印件应当作为验证报告的必要附件。 1 测设备等定期进行校准或者检定。 3。验证使用的温度传感器应当适用被验证设备的测量范围度测量的最大允许误差为±0。5℃。 1.冷库验证的项目至少包括： 1.1。 温度分布特性的测试与分析，确定适宜药品存放的安全位置1.2。温控设备运行参数及使用状况测试； 1。3.监测系统配置的测点终端参数及安装位置确认； 1。4.开门作业对库房温度分布及药品储存的影响； 1。5。确定设备故障或外部供电中断的状况下，库房保温变化趋势分析； 1。6。对本地区的高温或低温等极端外部环境条件，分别温效果评估; 1。7.在新建库房初次使用前或改造后重新使用前，进行空载及满1。8。年度定期验证时,进行满载验证. 2。根据验证对象及项目，合理设置验证测点。 企业应当对冷库进行使用前验证、定期验证及停用时2。1．在被验证设施设备内一次性同步布点，确保各测点2 间超过规定时限的验证. 据的同步、有效。 企业应当对冷库进行使用前验证、定期验证及停用时jZ20165 4EC5 仅29373 72BD 犽iJi~ 间超过规定时限的验证. 2。2．在被验证设施设备内，进行均匀性布点、特殊项目位置专门布点。 2。3.每个库房中均匀性布点数量不得少于9个，仓间各角位置均需布置测点，每两个测点的水平间距不得大于5米间距不得超过2米。 2。4．库房每个作业出入口及风机出风口至少布置5个测房中每组货架或建筑结构的风向死角位置至少布置3个测3。确定适宜的持续验证时间，以保证验证数据的充分、有效及3.1．在库房各项参数及使用条件符合规定的要求并达到运后,数据有效持续采集时间不得少于48小时。 3。2．验证数据采集的间隔时间不得大于5分钟. 监测系统验证的项目至少包括： 1.采集、传送、记录数据以及报警功能的确认。 2。监测设备的测量范围和准确度确认。 企业应当对储运温湿度监测系统进行使用前验证、定3.测点终端安装数量及位置确认. 期验证及停用时间超过规定时限的验证。 4。监测系统与温度调控设施无联动状态的独立安全运行性能5。系统在断电、计算机关机状态下的应急性能确认. 6.防止用户修改、删除、反向导入数据等功能确认。 1.冷藏车验证的项目至少包括： 企业应当对冷藏运输等设施设备进行使用前验证、定1。1。车厢内温度分布特性的测试与分析，确定适宜药品4 期验证及停用时间超过规定时限的验证. 安全位置及区域。 检查项目 所对应附录检查内容 33753 83D9 菙m23206 5AA6 媦}40173 9CED 鳭S27502 1。2。温控设施运行参数及使用状况测试。 1。3。 监测系统配置的测点终端参数及安装位置确认。6B6E 歮24546 5FE2 忢 企业应当对冷藏运输等设施设备进行使用前验证、定1.4。开门作业对车厢温度分布及变化的影响。 1。5.确定设备故障或外部供电中断的状况下,车厢保温性期验证及停用时间超过规定时限的验证。 化趋势分析. 1。6.对本地区高温或低温等极端外部环境条件,分别进行保温效1.7。在冷藏车初次使用前或改造后重新使用前,进行空载及满1。8.年度定期验证时，进行满载验证。 2。冷藏箱或保温箱验证的项目至少包括: 2。1。箱内温度分布特性的测试与分析,分析箱体内温度变化及2。2.蓄冷剂配备使用的条件测试。 2。3。温度自动监测设备放置位置确认. 2。4.开箱作业对箱内温度分布及变化的影响。 2。5.高温或低温等极端外部环境条件下的保温效果评估2。6。运输最长时限验证。 3.根据验证对象及项目，合理设置验证测点。 31243 7A0B 程34369 8641 虁26247 6687 暇tbOAW 3。1．在被验证设施设备内一次性同步布点，确保各测点据的同步、有效. 3。2．在被验证设施设备内，进行均匀性布点、特殊项目位置专门布点. 3。3。每个冷藏车箱体内测点数量不得少于9个，每增加米增加9个测点,不足20立方米的按20立方米计算. 3.4。每个冷藏箱或保温箱的测点数量不得少于5个. 4.确定适宜的持续验证时间,以保证验证数据的充分、有效及连4。1.在冷藏车达到规定的温度并运行稳定后，数据有效持时间不得少于5小时. 4。2。冷藏箱或保温箱经过预热或预冷至规定温度并满载按照最长的配送时间连续采集数据。 4.3。验证数据采集的间隔时间不得大于5分钟。 1。企业应当按照质量管理体系文件的规定，按年度制定验根据计划确定的范围、日程、项目，实施验证工作。 2。企业应当在验证实施过程中,建立并形成验证控制文件内容包括验证方案、标准、报告、评价、偏差处理和预防企业应当根据相关验证管理制度,形成验证控制文件，2。1．验证方案根据每一项验证工作的具体内容及要求分1 包括验证方案、报告、评价、偏差处理和预防措施等。 包括验证的实施人员、对象、目标、测试项目、验证设备 企业应当根据相关验证管理制度,形成验证控制文件,系统描述、测点布置、时间控制、数据采集要求，以及实包括验证方案、报告、评价、偏差处理和预防措施等. 的相关基础条件。 2。2．企业需制定实施验证的标准和验证操作规程。 2。3．验证完成后，需出具验证报告，包括验证实施人员过程中采集的数据汇总、各测试项目数据分析图表、验证 检查项目 所对应附录检查内容 景照片、各测试项目结果分析、验证结果总体评价等. 2。4.在验证过程中，根据验证数据分析,对设施设备运行中可能存在的不符合要求的状况、监测系统参数设定的不况等偏差，进行调整和纠正处理,使相关设施设备及监测系符合规定的要求。 34284 85EC 藬E29288 7268 牨40620 9EAC 麬—21867 p30628 77A4 瞤 2。5.根据验证结果对可能存在的影响药品质量安全的风有效的预防措施. 验证应当按照预先确定和批准的方案实施。 1。企业应当根据验证方案实施验证. 1.1。相关设施设备及监测系统在新投入使用前或改造后需用前验证，对设计或预定的关键参数、条件及性能进行确实际的关键参数及性能符合设计或规定的使用条件。 1。2。当相关设施设备及监测系统超出设定的条件或用途备出现严重运行异常或故障时，要查找原因、评估风险，当的纠正措施,并跟踪效果。 1。3。对相关设施设备及监测系统进行定期验证，以确认要求,定期验证间隔时间不超过1年。 1.4.根据相关设施设备和监测系统的设计参数以及通过验的使用条件,分别确定最大的停用时间限度;超过最大停的，在重新启用前,要评估风险并重新进行验证。 2。验证方案需经企业质量负责人审核并批准后，方可实3.应当确保所有验证数据的真实、完整、有效、可追溯。4。企业可与具备相应能力的第三方机构共同实施验证工作应当确保验证实施的全过程符合《规范》及附录5的相关验证报告应当经过审核和批准。 验证文件应当存档. 验证报告由质量负责人审核和批准。 验证控制文件应当归入药品质量管理档案,并按规定保存1。企业应当根据验证确定的参数及条件，正确、合理使用37325 91CD 重40451 9E03 鸃1_28395 6EEB 滫施设备及监测系统。 7s20443 4FDB 俛 2.未经验证的设施、设备及监测系统,不得用于药品冷藏、1 企业应当根据验证确定的参数及条件,正确、合理使运管理. 3。验证的结果，应当作为企业制定或修订质量管理体系文用相关设施设备. 内容的依据. 第二部分 药品零售企业
一、《药品经营质量管理规范》部分
条款号 总 检查项目 号 1 企业应当在药品采购、储存、销售、运输等环节采取有效的质量控制措施,确保＊＊00201 量，并按照国家有关要求建立药品追溯系统，实现药品可追溯。 号 则 条款号 ＊＊00401 药品经营企业应当依法经营. 检查项目 2 3 34815 87FF 蟿 % 25885 651D 攝药品经营企业应当坚持诚实守信，禁止任何虚假、欺骗行为。 27949 6D2D 洭^？ ＊＊00402 12001 37856 93E0 鏠 32860 805C 聜36517 8EA5 躥28926 70FE 烾 20974 51EE 凮 4 企业应当按照有关法律法规及《药品经营质量管理规范》（以下简称《规范》）的定质量管理文件,开展质量管理活动,确保药品质量. 5 ＊＊12101 ＊12201 质 量 管 理 与 职 责 质 量 管 理 与 职 责 ＊12301 12302 12303 ＊12304 ＊12305 *12306 12307 12308 ＊12309 12310 12311 12312 12313 12314 企业应当具有与其经营范围和规模相适应的经营条件，包括组织机构、人员、设施质量管理文件，并按照规定设置计算机系统。 6 企业负责人是药品质量的主要责任人，负责企业日常管理,负责提供必要的条件质量管理部门和质量管理人员有效履行职责，确保企业按照《规范》要求经营药企业应当设置质量管理部门或者配备质量管理人员。 7 8 质量管理部门或者质量管理人员负责督促相关部门和岗位人员执行药品管理的规及《规范》要求。 9 质量管理部门或者质量管理人员负责组织制订质量管理文件，并指导、监督文件的19996 4E1C 东30797 784D 硍30350 768E 皎 ”％34646 8756 蝖！ 0 质量管理部门或者质量管理人员负责对供货单位及其销售人员资格证明的审核.质量管理部门或者质量管理人员负责对所采购药品合法性的审核。 1 2 质量管理部门或者质量管理人员负责药品的验收，指导并监督药品采购、储存、销售等环节的质量管理工作。 质量管理部门或者质量管理人员负责药品质量查询及质量信息管理. 质量管理部门或者质量管理人员负责对不合格药品的确认及处理。 CcM37048 90B8 邸^39196 991C 餜!27056 69B0 榰 质量管理部门或者质量管理人员负责假劣药品的报告 质量管理部门或者质量管理人员负责药品不良反应的报告。 3 4 质量管理部门或者质量管理人员负责药品质量投诉和质量事故的调查、处理及报5 6 7 8 9 质量管理部门或者质量管理人员负责开展药品质量管理教育和培训。 质量管理部门或者质量管理人员负责计算机系统操作权限的审核、控制及质量管数据的维护。 质量管理部门或者质量管理人员负责组织计量器具的校准及检定工作。 0 号 条款号 *12315 12316 12401 ＊12501 ＊12502 检查项目 质量管理部门或者质量管理人员负责指导并监督药学服务工作。 ＊36879 900F 透b32414 7E9E 纞32498 7EF2 绲^237772 938C 鎌 1 2 质量管理部门或者质量管理人员负责其他应当由质量管理部门或者质量管理人员履行的3 企业从事药品经营和质量管理工作的人员,应当符合有关法律法规及《规范》规格要求，不得有相关法律法规禁止从业的情形。 企业法定代表人或者企业负责人应当具备执业药师资格. 企业应当按照国家有关规定配备执业药师,负责处方审核,指导合理用药。 4 5 C10 尐846 框482 蒂12601 9 8AD3 7 9B2F 质量管理、验收、采购人员应当具有药学或者医学、生物、化学等相关专业学历有药学专业技术职称。 8 954A 人 员 管 理 人 员 管 理 12801 镊p 6 7 12602 12603 12604 *12701 从事中药饮片质量管理、验收、采购人员应当具有中药学中专以上学历或者具有专业初级以上专业技术职称。 8 营业员应当具有高中以上文化程度或者符合省级药品监督管理部门规定的条件。中药饮片调剂人员应当具有中药学中专以上学历或者具备中药调剂员资格。 9 0 企业各岗位人员应当接受相关法律法规及药品专业知识与技能的岗前培训和继续以符合《规范》的要求。 1 企业应当按照培训管理制度制定年度培训计划并开展培训,使相关人员能正确理解并履7F1 柱12802 培训工作应当做好记录并建立档案。 z S 2 12901 13001 13101 *13102 *13201 13202 应培训提供条件,使其掌握相关法律法规和专业知识. 在营业场所内,企业工作人员应当穿着整洁、卫生的工作服. 3 企业应当为销售特殊管理的药品、国家有专门管理要求的药品、冷藏药品的人员4 5 企业应当对直接接触药品岗位的人员进行岗前及年度健康检查，并建立健康档案6 患有传染病或者其他可能污染药品的疾病的，不得从事直接接触药品的工作。 在药品储存、陈列等区域不得存放与经营活动无关的物品及私人用品. 在工作区域内不得有影响药品质量和安全的行为。 7 E23 帣 号 条款号 检查项目 A59 橙70 8CE6 49 975D 8 6DD6 淖 8 ＊13301 13302 ＊13401 9 企业应当按照有关法律法规及《规范》规定,制定符合企业实际的质量管理文件质量管理制度、岗位职责、操作规程、档案、记录和凭证等。 企业应当对质量管理文件定期审核，及时修订. 0 1 企业应当采取措施确保各岗位人员正确理解质量管理文件的内容，保证质量管理文件有2 文 件 ＊13501 药品零售质量管理制度应当包括以下内容： （一)药品采购、验收、陈列、销售等环节的管理,设置库房的还应当包括储存、养护的Y37941 9435 鐵37494 9276 鉶33476 82C4 苄 ＠38834 97B2 鞲 (二）供货单位和采购品种的审核; (三）处方药销售的管理； （四）药品拆零的管理； (五）特殊管理的药品和国家有专门管理要求的药品的管理； (六）记录和凭证的管理； (七）收集和查询质量信息的管理； （八）质量事故、质量投诉的管理; （九）中药饮片处方审核、调配、核对的管理； （十）药品有效期的管理; （十一）不合格药品、药品销毁的管理; （十二）环境卫生、人员健康的规定; (十三）提供用药咨询、指导合理用药等药学服务的管理; （十四）人员培训及考核的规定； （十五）药品不良反应报告的规定； （十六)计算机系统的管理; （十七）药品追溯的规定； （十八)其他应当规定的内容。 7 821B 42 70AA 13601 1 8EF9 34200 企业应当明确企业负责人、质量管理、采购、验收、营业员以及处方审核、调配的职责,设置库房的还应当包括储存、养护等岗位职责。 8 薘 质量管理岗位、处方审核岗位的职责不得由其他岗位人员代为履行. 3 ＊13701 4 号 条款号 检查项目 药品零售操作规程应当包括： (一）药品采购、验收、销售； （二）处方审核、调配、核对； （三)中药饮片处方审核、调配、核对； （四）药品拆零销售； (五）特殊管理的药品和国家有专门管理要求的药品的销售； (六）营业场所药品陈列及检查; （七)营业场所冷藏药品的存放； （八)计算机系统的操作和管理； （九）设置库房的还应当包括储存和养护的操作规程。 5 13801 C17 気＊13901 A52 婒893 墓B( 6 企业应当建立药品采购、验收、销售、陈列检查、温湿度监测、不合格药品处理记录,做到真实、完整、准确、有效和可追溯. 7 14001 14002 14101 14201 *14301 14302 设 14401 施 14501 jZ20165 14502 4EC5 仅14503 29373 72BD *＊14504 犽iJi~ *14505 与 设 备 设 施 与 设 备 14506 ＊14601 14701 14801 14802 ＊14803 14804 记录及相关凭证应当至少保存5年. 特殊管理的药品的记录及凭证按相关规定保存. 8 9 通过计算机系统记录数据时，相关岗位人员应当按照操作规程，通过授权及密码算机系统，进行数据的录入，保证数据原始、真实、准确、安全和可追溯。 电子记录数据应当以安全、可靠方式定期备份. 企业的营业场所应当与其药品经营范围、经营规模相适应. 0 1 2 3 企业的营业场所应当与药品储存、办公、生活辅助及其他区域分开。 营业场所应当具有相应设施或者采取其他有效措施，避免药品受室外环境的影响到宽敞、明亮、整洁、卫生. 应当有监测、调控温度的设备。 经营中药饮片的，有存放饮片和处方调配的设备. 经营冷藏药品的，有专用冷藏设备。 药品拆零销售所需的调配工具、包装用品. 4 33753 83D9 菙m23206 5AA6 媦｝40173 9CED 鳭S27502 6B6E 歮24546 5FE2 忢5 6 7 8 经营第二类精神药品、毒性中药品种和罂粟壳的,有符合安全规定的专用存放设9 0 1 31243 7A0B 程34369 8641 虁26247 6687 暇tbOAW 企业设置库房的,应当做到库房内墙、顶光洁，地面平整,门窗结构严密；有可靠防护、防盗等措施。 应当有药品与地面之间有效隔离的设备。 应当有避光、通风、防潮、防虫、防鼠等设备. 应当有有效监测和调控温湿度的设备。 应当有符合储存作业要求的照明设备. 2 3 4 5 号 条款号 14805 14806 ＊14901 15001 15101 ＊15201 15202 采 37325 91CD 重40451 9E03 鸃1_28395 6EEB 滫7s20443 4FDB 俛 购 与 验 收 采 购 与 验 收 采 购 与 验 收 15208 ＊15207 *15205 15206 *15204 15203 检查项目 6 34284 85EC 藬E29288 7268 牨40620 9EAC 麬—21867 556B 啫p30628 77A4 瞤应当有验收专用场所。 应当有不合格药品专用存放场所。 经营特殊管理的药品应当有符合国家规定的储存设施. 储存中药饮片应当设立专用库房. 7 8 ＊＊14807 经营冷藏药品的,应当有与其经营品种及经营规模相适应的专用设备. 9 0 1 企业应当按照国家有关规定,对计量器具、温湿度监测设备等定期进行校准或者2 企业采购药品应当确定供货单位的合法资格；确定所购入药品的合法性；核实供销售人员的合法资格. 34815 87FF 蟿 ％ 25885 651D 攝27949 6D2D 洭^？ 企业采购药品应当与供货单位签订质量保证协议。 3 4 5 6 采购中涉及的首营企业、首营品种，应当填写相关申请表格，经质量管理部门（审核。必要时应当组织实地考察，对供货单位质量管理体系进行评价。 对首营企业的审核,应当查验加盖其公章原印章的以下资料，确认真实、有效：（一)《药品生产许可证》或者《药品经营许可证》复印件； （二）营业执照、税务登记、组织机构代码的证件复印件,及上一年度企业年度报告公(三）《药品生产质量管理规范》认证证书或者《药品经营质量管理规范》认证证书复印(四）相关印章、随货同行单（票)样式; （五）开户户名、开户银行及账号。 采购首营品种应当审核药品的合法性，索取加盖供货单位公章原印章的药品生产口批准证明文件复印件并予以审核，审核无误的方可采购。 7 8 首营品种审核资料应当归入药品质量档案. 企业应当核实、留存供货单位销售人员以下资料： （一）加盖供货单位公章原印章的销售人员身份证复印件; （二)加盖供货单位公章原印章和法定代表人印章或者签名的授权书,授权书应被授权人姓名、身份证号码，以及授权销售的品种、地域、期限； 37856 93E0 鏠 32860 805C 聜36517 8EA5 躥28926 70FE 烾 20974 51EE 凮 （三）供货单位及供货品种相关资料. 企业与供货单位签订的质量保证协议至少包括以下内容: （一）明确双方质量责任； （二）供货单位应当提供符合规定的资料且对其真实性、有效性负责； （三）供货单位应当按照国家规定开具发票； （四）药品质量符合药品标准等有关要求； (五）药品包装、标签、说明书符合有关规定; （六）药品运输的质量保证及责任； （七）质量保证协议的有效期限。 9 0 ＊*15209 采购药品时,企业应当向供货单位索取发票。 15210 1 发票应当列明药品的通用名称、规格、单位、数量、单价、金额等；不能全部列明 号 条款号 检查项目 附《销售货物或者提供应税劳务清单》,并加盖供货单位发票专用章原印章、注明税2 19996 4E1C 东30797 784D 硍发票上的购、销单位名称及金额、品名应当与付款流向及金额、品名一致,并与30350 目内容相对应。 768E 皎 ”%34646 8756 蝖! ＊＊15211 15212 15213 ＊15301 ＊15401 15402 CcM37048 90B8 邸^39196 991C 餜！27056 69B0 榰 15403 15404 15405 15406 ＊15501 15601 ＊36879 900F 透b32414 7E9E 纞32498 7EF2 绲发票按有关规定保存。 3 4 采购药品应当建立采购记录，包括药品通用名称、剂型、规格、生产厂商、供货数量、价格、购货日期等内容，采购中药饮片的还应当标明产地等内容。 5 药品到货时,收货人员应当按采购记录,对照供货单位的随货同行单（票）核实药品做到票、账、货相符。 企业应当按规定的程序和要求对到货药品逐批进行验收。 6 7 验收药品应当做好验收记录,包括药品的通用名称、剂型、规格、批准文号、批号、生有效期、生产厂商、供货单位、到货数量、到货日期、验收合格数量、验收结果等内容8 中药饮片验收记录应当包括品名、规格、批号、产地、生产日期、生产厂商、供货到货数量、验收合格数量等内容，实施批准文号管理的中药饮片还应当记录批准9 验收不合格的应当注明不合格事项及处置措施。 验收人员应当在验收记录上签署姓名和验收日期. 验收抽取的样品应当具有代表性。 进行重点检查并记录，不符合温度要求的应当拒收. 验收药品应当按照药品批号查验同批号的检验报告书。 0 1 2 冷藏药品到货时，应当对其运输方式及运输过程的温度记录、运输时间等质量控3 4 供货单位为批发企业的，检验报告书应当加盖其质量管理专用章原印章。检验报传递和保存可以采用电子数据形式,但应当保证其合法性和有效性. 号 条款号 ^237772 938C 鎌 15602 ＊15701 15801 15802 15901 陈 列 与 储 存 陈 23568 5C10 尐26694 6846 框33922 8482 蒂i35539 8AD3 諓39727 9B2F 鬯38218 954A 镊p 列 与 储 存 陈 列 与 储 存 陈 列 与 储 存 16001 16002 ＊16101 16102 16103 16104 ＊16105 ＊16106 ＊16107 16108 16109 *16110 16111 16112 16113 16114 16115 ＊16116 E33307 821B 舛 28842 70AA 炪36601 8EF9 軹检查项目 5 特殊管理的药品应当按照相关规定进行验收。 验收合格的药品应当及时入库或者上架. 验收不合格的,不得入库或者上架,并报告质量管理人员处理。 6 7 8 企业应当对营业场所温度进行监测和调控，以使营业场所的温度符合常温要求.26609 67F1 柱P％gz S 企业应当定期进行卫生检查,保持环境整洁. 虫、防鼠等措施，防止污染药品. 药品应当按剂型、用途以及储存要求分类陈列。 药品陈列应当设置醒目标志,类别标签字迹清晰、放置准确。 陈列的药品应当放置于货架（柜)，摆放整齐有序。 陈列的药品应当避免阳光直射。 9 00 存放、陈列药品的设备应当保持清洁卫生,不得放置与销售活动无关的物品，并01 02 03 04 05 24099 5E23 帣27225 6A59 橙＆：36070 8CE6 賦，38749 975D 靝28118 6DD6 处方药、非处方药分区陈列，并有处方药、非处方药专用标识。 处方药不得采用开架自选的方式陈列和销售。 外用药与其他药品应当分开摆放。 拆零销售的药品集中存放于拆零专柜或者专区. 第二类精神药品、毒性中药品种和罂粟壳不得陈列。 冷藏药品应当放置在冷藏设备中,保证存放温度符合要求。 Y37941 9435 鐵37494 9276 鉶33476 82C4 苄 @38834 97B2 鞲 按规定对冷藏设备温度进行监测和记录。 中药饮片柜斗谱的书写应当正名正字。 装斗前应当复核,防止错斗、串斗. 应当定期清斗，防止饮片生虫、发霉、变质。 不同批号的饮片装斗前应当清斗并记录。 经营非药品应当设置专区，与药品陈列区域明显隔离，并有醒目标志。 06 07 08 09 10 11 12 13 14 15 16 17 企业应当定期对陈列、存放的药品进行检查，重点检查拆零药品和易变质、近效放时间较长的药品以及中药饮片。 号 条款号 r34200 8598 薘 16201 *16202 16301 16401 ＊16402 16403 27671 6C17 気23122 5A52 婒22675 5893 墓＆GB（ 16404 16405 16406 *16407 ＊16408 ＊16409 jZ20165 4EC5 仅29373 72BD 犽iJi～ ＊16410 *16411 ＊16412 16413 16414 16415 33753 检查项目 18 发现有质量疑问的药品应当及时撤柜，停止销售，由质量管理人员确认和处理，相关记录。 19 企业应当对药品的有效期进行跟踪管理，防止近效期药品售出后可能发生的过期企业设置库房的，应当根据药品的质量特性对药品进行合理储存。 20 21 企业应当按包装标示的温度要求储存药品，包装上没有标示具体温度的,按照《民共和国药典》规定的贮藏要求进行储存。 储存药品相对湿度为35％～75％. 22 23 在人工作业的库房储存药品,按质量状态实行色标管理：合格药品为绿色，不合为红色,待确定药品为黄色。 24 储存药品应当按照要求采取避光、遮光、通风、防潮、防虫、防鼠等措施。 避免损坏药品包装。 药品按批号堆码,不同批号的药品不得混垛。 25 搬运和堆码药品应当严格按照外包装标示要求规范操作，堆码高度符合包装图示26 27 药品堆码垛间距不小于5厘米，与库房内墙、顶、温度调控设备及管道等设施间于30厘米，与地面间距不小于10厘米。 药品与非药品、外用药与其他药品分开存放。 28 29 中药饮片专库存放。 30 特殊管理的药品应当按照国家有关规定储存。 拆除外包装的零货药品应当集中存放。 储存药品的货架、托盘等设施设备应当保持清洁，无破损和杂物堆放。 未经批准的人员不得进入储存作业区. 储存作业区内的人员不得有影响药品质量和安全的行为. 药品储存作业区内不得存放与储存管理无关的物品。 31 32 33 34 35 号 条款号 83D9 菙m23206 5AA6 媦｝40173 9CED 鳭S27502 6B6E 歮24546 5FE2 忢 16416 16417 16418 ＊16419 16420 16421 31243 7A0B 程34369 8641 虁26247 6687 暇tbOAW ＊16422 16423 16424 16425 16426 16427 34284 85EC 藬E29288 7268 牨40620 9EAC 麬—21867 556B 啫p30628 77A4 瞤 检查项目 36 养护人员应当根据库房条件、外部环境、药品质量特性等对药品进行养护. 养护人员应当检查并改善储存条件、防护措施、卫生环境。 养护人员应当对库房温湿度进行有效监测、调控. 养护人员应当对储存条件有特殊要求的或者有效期较短的品种进行重点养护. 37 38 39 养护人员应当按照养护计划对库存药品的外观、包装等质量状况进行检查，并建立养护40 41 养护人员应当对中药饮片按其特性采取有效方法进行养护并记录,所采取的养护得对药品造成污染。 42 43 养护人员应当定期汇总、分析养护信息。 药品因破损而导致液体、气体、粉末泄漏时,应当迅速采取安全处理措施，防止环境和其他药品造成污染。 对质量可疑的药品应当立即采取停售措施，同时报告质量管理部门确认。 怀疑为假药的，及时报告药品监督管理部门。 44 45 对存在质量问题的药品应当存放于标志明显的专用场所，并有效隔离,不得销售46 47 对存在质量问题的特殊管理的药品，应当按照国家有关规定处理。 号 条款号 *16428 *16429 16430 16431 16501 16601 16602 16701 16702 销 售 管 理 销 售 37325 91CD 重40451 9E03 鸃1_28395 6EEB 滫7s20443 4FDB 俛 管 理 16703 16704 16705 16706 16707 *16801 16802 16901 16902 ＊16903 16904 16905 16906 ＊17001 17101 *17201 售 后 管 理 检查项目 48 不合格药品的处理过程应当有完整的手续和记录。 对不合格药品应当查明并分析原因,及时采取预防措施。 企业应当对库存药品定期盘点，做到账、货相符。 49 50 51 52 53 企业应当在营业场所的显著位置悬挂《药品经营许可证》、营业执照、执业药师注册营业人员应当佩戴有照片、姓名、岗位等内容的工作牌，是执业药师和药学技术人工作牌还应当标明执业资格或者药学专业技术职称。 在岗执业的执业药师应当挂牌明示。 54 55 56 57 销售处方药，处方应当经执业药师审核后方可调配。 对处方所列药品不得擅自更改或代用，对有配伍禁忌或超剂量的处方,应当拒绝但经处方医师更正或重新签字确认的，可以调配。 38251 956B 镫33702 83A6 莦-\"C=T34595 8723 蜣 调配处方后经过核对方可销售。 处方审核、调配、核对人员应当在处方上签字或盖章，并按照有关规定保存处方或其销售近效期药品应当向顾客告知有效期. 销售中药饮片做到计量准确，并告知煎服方法及注意事项。 提供中药饮片代煎服务,应当符合国家有关规定. 58 59 60 61 企业销售药品应当开具销售凭证,包括药品名称、生产厂商、数量、价格、批号、规格62 63 20391 4FA7 侧23517 5BDD 寝36296 8DC8 跈39953 9C11 鰑 r35041 88E1 裡+ 企业应当做好销售记录。 企业负责拆零销售的人员应当经过专门的培训。 64 65 66 67 68 69 拆零的工作台及工具保持清洁、卫生，防止交叉污染. 做好拆零销售记录,包括拆零起始日期、药品的通用名称、规格、批号、生产厂效期、销售数量、销售日期、分拆及复核人员等内容. 拆零销售应当使用洁净、卫生的包装,包装上注明药品名称、规格、数量、用法、批号、有效期以及药店名称等内容. 拆零销售药品应当提供药品说明书原件或复印件. 23432 5B88 守33786 83FA 菺29768 7448 瑈35403 8A4B 詋31916 7CAC 粬73512褶 药品拆零销售期间应当保留药品原包装和说明书. 销售特殊管理的药品和国家有专门管理要求的药品,应当严格执行国家有关规定药品广告宣传应当严格执行国家有关广告管理的规定。 非本企业在职人员不得在营业场所内从事药品销售相关活动。 70 71 72 73 17301 除药品质量原因外，药品一经售出，不得退换. 20922 51BA 冺24048 企业应当在营业场所公布药品监督管理部门的监督电话，设置顾客意见簿，及时5DF0 巰客对药品质量的投诉。 36827 8FDB 进 号 条款号 ^z30491 771B 眛 17401 17501 *17601 17701 检查项目 74 75 76 企业应当按照国家有关药品不良反应报告制度的规定，收集、报告药品不良反应企业发现已售出药品有严重质量问题,应当及时采取措施追回药品并做好记录，药品监督管理部门报告。 企业应当协助药品生产企业履行召回义务,控制和收回存在安全隐患的药品，并品召回记录。 二、附录部分
(一)药品经营企业计算机系统
检查项目 +40314 9D7A 鵺39868 9BBC 鮼35849 8C09 谉a238613 96D5 雕z 质量管理部门或者质量管理人员负责计算机系统操作权限的审核、控制及质量管理基础数据的维护. 所对应附录检查内容 通过计算机系统记录数据时,相关岗位人员应当按照操作规程，通过授权及密码登录计算机系统,进行数据的录入,保证数据原始、真实、准确、安全和可追溯。 1。负责指导设定系统质量控制功能。 2。负责系统操作权限的审核，并定期跟踪检查. 3。监督各岗位人员严格按规定流程及要求操作系统. 4.负责质量管理基础数据的审核、确认生效及锁定. 5。负责经营业务数据修改申请的审核，符合规定要求的方可按程6.负责处理系统中涉及药品质量的有关问题。 1。各操作岗位通过输入用户名、密码等身份确认方式登录系在权限范围内录入或查询数据,未经批准不得修改数据信息2.修改各类业务经营数据时，操作人员在职责范围内提出申量管理人员审核批准后方可修改，修改的原因和过程在系统中予以3.系统对各岗位操作人员姓名的记录,根据专有用户名及密生成，不得采用手工编辑或菜单选择等方式录入。 4.系统操作、数据记录的日期和时间由系统自动生成，不得工编辑、菜单选择等方式录入。 5.企业应当根据计算机管理制度对系统各类记录和数据进行安全6。采用安全、可靠的方式存储、备份. 7.按日备份数据。 8。备份记录和数据的介质存放于安全场所,防止与服务器同灾害造成损坏或丢失。 9。记录及凭证应当至少保存5年。特殊管理药品的记录及凭证按相关 检查项目 所对应附录检查内容 1。药品零售企业系统的硬件、软件、网络环境及管理人员应当满足企业经营规模和质量管理的实际需要。 2.药品零售企业系统的销售管理应当符合以下要求： 2.1.建立包括供货单位、经营品种等相关内容的质量管理基2。2。依据质量管理基础数据,自动识别处方药、特殊管理的及其他国家有专门管理要求的药品。 2。3。拒绝国家有专门管理要求的药品超数量销售. 企业应当建立能够符合经营和质量管理要求的计算机2.4.与结算系统、开票系统对接，对每笔销售自动打印销系统,并满足药品追溯的要求。 并自动生成销售记录。 2.5。依据质量管理基础数据，对拆零药品单独建立销售记录零药品实施安全、合理的销售控制. 2。6。依据质量管理基础数据，定期自动生成陈列药品检查2。7.依据质量管理基础数据,对药品有效期进行跟踪，对近给予预警提示，超有效期的自动锁定及停销。 3.及时对系统进行升级,完善系统功能. （二）药品收货与验收
检查项目 所对应附录检查内容 30045 755D 畝40846 9F8E 龎40399 9DCF 鷏a％38528 39144 98E8 飨R 1.药品待验区域有明显标识，并与其他区域有效隔离。 应当有验收专用场所。 2。待验区域符合待验药品的储存温度要求. 3。验收设施设备清洁，不得污染药品. 药品到货时，收货人员： 1。应当查验随货同行单（票）以及相关的药品采购记录。2。无随货同行单(票)或无采购记录的应当拒收。 3.随货同行单（票)记载的供货单位、生产厂商、药品的通剂型、规格、批号、数量、收货单位、收货地址、发货日期与采购记录以及本企业实际情况不符的，应当拒收，并通知门（人员）处理。 4。应当依据随货同行单（票)核对药品实物.随货同行单（药品到货时，收货人员应当按采购记录,对照供货单位品的通用名称、剂型、规格、批号、数量、生产厂商等内容实物不符的，应当拒收,并通知采购部门（人员）进行处理的随货同行单（票）核实药品实物，做到票、账、货收货过程中,收货人员： 相符。 1.对于随货同行单（票）内容中除数量以外的其他内容与采药品实物不符的,经采购部门（人员）向供货单位核实确认供货单位提供正确的随货同行单(票)后，方可收货。 2。对于随货同行单（票）与采购记录、药品实物数量不符供货单位确认后,应当按照采购制度由采购部门（人员)确定采购数量后，方可收货。 3.供货单位对随货同行单（票）与采购记录、药品实物不相容不予确认的，到货药品应当拒收,存在异常情况的,报质量门(人员）处理。 检查项目 所对应附录检查内容 4。应当拆除药品的运输防护包装，检查药品外包装是否完现破损、污染、标识不清等情况的药品，应当拒收。 1.企业应当按照国家有关法律法规及《规范》要求,制定药品验27535 6B8F 殏222539 580B 堋26196 6654 晔％28344 h31554 7B42 筂 2。对药品收货与验收过程中出现的不符合质量标准或疑似企业应当按规定的程序和要求对到货药品逐批进行验收。 药的情况，应当交由质量管理部门（人员）按照有关规定进必要时上报药品监督管理部门。 3。企业应当根据不同类别和特性的药品，明确待验药品的限，待验药品要在规定时限内验收。 4。验收中发现的问题应当尽快处理,防止对药品质量造成影验收抽取的样品应当具有代表性。 1。验收抽取的样品应当具有代表性。 2。对到货的同一批号的整件药品按照堆码情况随机抽样检3。整件数量在2件及以下的应当全部抽样检查；整件数量以上至50件以下的至少抽样检查3件；整件数量在50件以增加50件,至少增加抽样检查1件,不足50件的按50件计4.对抽取的整件药品应当开箱抽样检查。 5.应当从每整件的上、中、下不同位置随机抽取3个最小包检查，对存在封口不牢、标签污损、有明显重量差异或外观情况的，至少再加一倍抽样数量进行检查。 6.到货的非整件药品应当逐箱检查,对同一批号的药品，至冷藏药品到货时,应当对其运输方式及运输过程的温度记录、运输时间等质量控制状况进行重点检查并记录，不符合温度要求的应当拒收. 冷藏药品到货时，应当对其运输方式及运输过程的温度记录、运输时间等质量控制状况进行重点检查并记录,不符合温度要求的应当拒收。 抽取一个最小包装进行检查. 1。冷藏、冷冻药品到货时，应当查验冷藏车、车载冷藏箱箱的温度状况，核查并留存运输过程和到货时的温度记录。2.收货人员根据运输单据所载明的启运日期，检查是否符合定的在途时限，对不符合约定时限的，应当报质量管理部门（人员3.供货方委托运输药品的,采购部门(人员）应当提前向供货要委托的承运方式、承运单位、启运时间等信息，并将上述前告知收货人员。 30576 7770 睰20476 4FFC 俼 ｝’WN21369 5379 卹 4.收货人员在药品到货后，要逐一核对承运方式、承运单位时间等信息，不一致的应当通知采购部门(人员)并报质量管理部5。对未采用规定的冷藏设施运输的或者温度不符合要求的收，做好记录并报质量管理部门（人员）处理. 1。对于不符合验收标准的,不得入库，并报质量管理部门处交质量管理部门处理。 验收不合格的，不得入库，并报告质量管理人员处理. 2。对于相关证明文件不全或内容与到货药品不符的,不得入第三部分 体外诊断试剂(药品）经营企业
号 条款号 ＊＊00201 **00401 检查项目 企业应当在药品采购、储存、销售、运输等环节采取有效的质量控制措施，确保药品按照国家有关要求建立药品追溯系统，实现药品可追溯。 企业应当依法经营. 51 荑总 86 辆则 1E 娞15 縕0CB 烋37 唷 *＊00402 企业应当坚持诚实守信，禁止任何虚假、欺骗行为. ＊00501 00502 00503 企业应当依据有关法律法规及《药品经营质量管理规范》(以下简称《规范》）相关要量管理体系. 企业应当确定质量方针。 企业应当制定质量管理体系文件，开展质量策划、质量控制、质量保证、质量改进和管理等活动。 2 564C 56A1 1 6B3B 质 量 管 理 体 系 *00601 企业制定的质量方针文件应当明确企业总的质量目标和要求，并贯彻到经营活动的全过程＊00701 ＊00801 00802 *00901 01101 企业质量管理体系应当与其经营范围和规模相适应，包括组织机构、人员、设施设备理体系文件及相应的计算机系统等。 企业应当定期开展质量管理体系内审。 企业应当在质量管理体系关键要素发生重大变化时，组织开展内审. 企业应当对内审的情况进行分析，依据分析结论制定相应的质量管理体系改进措施，质量控制水平,保证质量管理体系持续有效运行. 企业应当对供货单位、购货单位的质量管理体系进行评价，确认其质量保证能力和质必要时进行实地考察。 64 蕤9A 醚31 就 888C 6CF9 9517 机 构 和 质 量 ＊01201 企业应当全员参与质量管理，各部门、岗位人员应当正确理解并履行职责,承担相应的质 ＊01301 ＊01401 ＊01501 *01601 企业应当设立与其经营活动和质量管理相适应的组织机构或者岗位。 企业负责人应当全面负责企业日常管理，负责提供必要的条件，保证质量管理部门和人员有效履行职责. 企业质量负责人应当全面负责企业质量管理工作，独立履行职责，在企业内部对质量管理具有企业应当设立质量管理部门或质量管理人员,有效开展质量管理工作。 号 条款号 管 理 职 责 机 构 和 质 量 27089 69D1 槑26642 6812 栒22624 5860 塠V 30938 78DA 磚 管 理 职 责 01701 01702 *01703 01704 *01705 ＊01706 01707 01708 01709 ＊01710 *01711 01712 01713 ＊01714 01715 *01716 01717 01718 检查项目 34679 8777 蝷Py33340 823C 舼25749 6495 撕Ku 企业质量管理部门或质量管理人员应当督促相关部门和岗位人员执行体外诊断试剂管法规及《规范》的要求. 企业质量管理部门或质量管理人员应当组织制订质量管理体系文件,并指导、监督文件企业质量管理部门或质量管理人员应当负责对供货单位和购货单位的合法性、购进产品的合供货单位销售人员、购货单位采购人员的合法资格进行审核，并根据审核内容的变化进行动企业质量管理部门或质量管理人员应当负责质量信息的收集和管理，并建立质量档案企业质量管理部门或质量管理人员应当负责体外诊断试剂的验收，指导并监督采购、护、在库检查、销售、退货、运输等环节的质量管理工作。 企业质量管理部门或质量管理人员应当负责不合格产品的确认,对不合格体产品的处理过程实施'33170 8192 膒32724 7FD4 翔lJ 31469 7AED 竭] 企业质量管理部门或质量管理人员应当负责质量投诉和质量事故的调查、处理及报告企业质量管理部门或质量管理人员应当负责假劣产品的报告. 企业质量管理部门或质量管理人员应当负责质量查询。 企业质量管理部门或质量管理人员应当负责指导设定计算机系统质量控制功能，负责统操作权限的审核和质量管理基础数据的建立及更新. 企业质量管理部门或质量管理人员应当组织对相关设施设备进行校准和验证。 企业质量管理部门或质量管理人员应当负责产品召回的管理. 40761 9F39 鼹=g 31831 7C57 籗36019 8CB3 貳］23878 5D46 嵆 企业质量管理部门或质量管理人员应当负责产品不良反应的报告。 企业质量管理部门或质量管理人员应当组织质量管理体系的内审和风险评估. 企业质量管理部门或质量管理人员应当组织对供货单位及购货单位质量管理体系和服务质量的考 企业质量管理部门或质量管理人员应当组织对被委托运输的承运方运输条件和质量保障能力企业质量管理部门或质量管理人员应当协助开展质量管理教育和培训。 企业质量管理部门或质量管理人员应当承担其他应当由质量管理部门履行的职责。 企业从事体外诊断试剂经营和质量管理工作的人员，应当符合有关法律法规及本指导人 01801 的资格要求，不得有相关法律法规禁止从业的情形。 3825企业负责人应当具有大学专科以上学历或中级以上专业技术职称，经过相关专业（医1 ＊01901 学、药学、微生物、生物工程、化学等）知识培训，熟悉所经营体外诊断试剂管理的法956B 镫企业质量负责人应当具有相关专业（医学、检验学、药学、微生物、生物工程、化学3370＊02001 本科以上学历和3年以上体外诊断试剂经营质量管理工作经历，在质量管理工作中具备2 和保障实施的能力. 83A6 20391 4FA7 莦-\"侧23517 C=T35BDD 寝4595 36296 8DC8 企业质量管理人员中应当至少1人为主管检验师,并具有检验学相关专业大学本科以上8723 跈39953 年以上体外诊断试剂检验工作经历，能独立解决经营过程中的质量问题。 蜣 9C11 鰑员 r35041 与 88E1 裡+ 培 ＊＊02101 号 训 人 员 与 培 训 条款号 *02201 02202 *02301 02401 02402 检查项目 企业应当配备符合资格要求的验收、售后服务等岗位人员. 从事验收工作的，应当具有检验学相关专业中专以上学历或者具有检验师初级以上专业技从事养护工作的,应当具有检验学或者医学、检验学、药学、微生物、生物工程、化学业中专以上学历或者具有相应的初级以上专业技术职称。 从事质量管理、验收工作的人员应当在职在岗,不得兼职其他业务工作. 从事采购工作的人员应当具有医学、检验学、药学、微生物、生物工程、化学等相关专业中专从事销售、储存等工作的人员应当具有高中以上文化程度。 88 守FA 菺48 瑈4B 詋AC 粬936 褶 02403 从事售后服务的人员,应当具有检验学相关专业中专以上学历或者具有检验师初级以上专业技 ＊02501 02601 ＊02701 02702 ＊02801 企业应当对各岗位人员进行与其职责和工作内容相关的岗前培训和继续培训。 培训内容应当包括相关法律法规、体外诊断试剂专业知识、质量管理制度、职责及岗位操作 企业应当按照培训管理制度制定年度培训计划并开展培训，使相关人员能正确理解并履培训工作应当做好记录并建立档案. 从事冷藏、冷冻体外诊断试剂产品储存、运输等工作的人员，应当接受相关法律法规识培训并经考核合格后方可上岗. BA 冺F0 巰02901 企业应当制定员工个人卫生管理制度。 DB 进 771B 02902 03001 03002 03003 质 +40314 9D7A 鵺39868 9BBC 鮼3584**03101 *03201 03301 03302 03303 企业储存、运输等岗位人员的着装应当符合劳动保护和产品防护的要求。 质量管理、验收、养护、储存等直接接触体外诊断试剂产品岗位的人员应当进行岗前康检查，并建立健康档案。 身体条件不符合相应岗位特定要求的，不得从事相关工作。 患有传染病或者其他可能污染体外诊断试剂的疾病的,不得从事直接接触体外诊断试剂 企业制定的质量管理体系文件应当符合企业实际，文件包括质量管理制度、部门及岗操作规程、档案、报告、记录和凭证等。 文件的起草、修订、审核、批准、分发、保管,以及修改、撤销、替换、销毁等应当按理操作规程进行,并保存相关记录. 文件应当标明题目、种类、目的以及文件编号和版本号。 文件文字应当准确、清晰、易懂。 30045 755D 畝40846 9F8E 龎40399 9DCF 鷏a％38528 9680 隀39144 98E8 飨R 文件应当分类存放,便于查阅。 号 条款号 9 8C09 谉a238613 96D5 雕z 量 管 理 体 系 文 件 质 量 管 理 体 系 文 件 质 量 管 W30130 75B2 疲O25665 6441 摁38975 983F 頿V 31023 03801 ＊03901 *03902 04001 04002 *04101 04102 04201 *03701 ＊03601 03401 03402 03501 企业应当定期审核、修订文件. 检查项目 企业使用的文件应当为现行有效的文本，已废止或者失效的文件除留档备查外，不得在工作现 企业应当保证各岗位获得与其工作内容相对应的必要文件，并严格按照规定开展工作企业质量管理制度应当包括以下内容: (一）质量管理体系内审的规定； (二）质量否决权的规定; （三）质量管理文件的管理； （四）质量信息的管理； （五）供货单位、购货单位、供货单位销售人员及购货单位采购人员等资格审核的规27535 6B8F 殏222539 580B 堋26196 6654 晔％28344 6EB8 溸h31554 7B42 筂 (六）采购、收货、验收、储存、养护、销售、出库、运输的管理; （七）有效期的管理； （八)不合格体外产品的管理； (九)退货的管理； （十)召回的管理； （十一)质量查询的管理； (十二）质量事故、质量投诉的管理； (十三）不良反应报告的规定； （十四)环境卫生、人员健康的规定； （十五）质量方面的教育、培训及考核的规定； （十六）设施设备保管和维护的管理； （十七)设施设备验证和校准的管理； （十八)记录和凭证的管理； （十九)计算机系统的管理； （二十)其他应当规定的内容. 部门及岗位职责应当包括： 30576 7770 睰20476 4FFC 俼 ｝’WN21369 5379 卹 (一）质量管理、采购、储存、销售、运输、财务和信息管理等部门职责； (二）企业负责人、质量负责人及质量管理、采购、储存、销售、运输、财务和信息管负责人的岗位职责; （三）质量管理、采购、收货、验收、储存、养护、销售、出库复核、运输、财务、等岗位职责； (四)其他相关岗位的职责。 企业应当制定采购、收货、验收、储存、养护、销售、出库复核、运输等环节及计算操作规程。 企业应当建立采购、验收、养护、销售、出库复核、销后退回和购进退出、运输、储监测、不合格产品处理等相关记录. 记录应当真实、完整、准确、有效和可追溯. 通过计算机系统记录数据时，有关人员应当按照操作规程，通过授权及密码登录后方据的录入或者复核. 33617 8351 荑36742 8F86 辆23070 5A1E 娞32277 7E15 縕 28875 70CB 烋21815 55数据的更改应当经质量管理部门审核并在其监督下进行。 书面记录及凭证应当及时填写，并做到字迹清晰，不得随意涂改，不得撕毁。 更改记录的,应当注明理由、日期并签名,保持原有信息清晰可辨。 记录及凭证应当至少保存5年。 号 条款号 792F 礯 理 体 系 文 件 *04301 04401 检查项目 企业应当具有与其经营规模相适应的经营场所和库房。 04501 设 施 ＊04601 与 设 04602 备 设 04603 施 04604 库房有可靠的安全防护措施,能够对无关人员进入实行可控管理. ｛：04701 库房应当配备体外诊断试剂产品与地面之间有效隔离的设备。 22092 04702 库房应当配备避光、通风、防潮、防虫、防鼠等设备. 564C 27089 69D1 槑26642 6812 栒22624 5860 塠V 噌＊04703 30938 78DA 磚 2217库房应当配备有效调控温湿度及室内外空气交换的设备. 7 ＊04704 库房应当配备监测、记录库房温湿度的设备。 56A1 04705 库房应当配备符合储存作业要求的照明设备。 嚡｜Z27404706 库房应当有用于零货拣选、拼箱发货操作及复核的作业区域和设备. 51 04707 库房应当有包装物料的存放场所. 6B3B 04708 库房应当有验收、发货、退货的专用场所. 欻 与 34679 8777 设 蝷Py33340 823C 舼备 库房应当有不合格体外诊断试剂专用存放场所。 设 25749 6495 撕Ku 施 ＊04709 与 设 ＊04901 经营冷藏、冷冻体外诊断试剂的,应当配备与其经营规模和品种相适应的冷库。 备 *04902 冷库应当配备符合《规范》及有关附录要求的温湿度自动监测系统。 ＊04903 04904 04905 应当配备冷库制冷设备的备用发电机组或者双回路供电系统。 对有特殊低温要求的体外诊断试剂，应当配备符合其储存要求的设施设备. 经营冷藏、冷冻体外诊断试剂的应当配备冷藏车. 库房的选址、设计、布局、建造、改造和维护应当符合产品储存的要求,防止产品的污污染、混淆和差错. 储存作业区、辅助作业区应当与办公区和生活区分开一定距离或者有隔离措施. 34148 8564 蕤37274 919A 醚23601 5C31 就 e34956 888C 袌27897 6CF9 泹38167 9库房的规模及条件应当满足体外诊断试剂的合理、安全储存，便于开展储存作业。 库房内外环境整洁，无污染源，库区地面硬化或者绿化。 库房内墙、顶光洁，地面平整，门窗结构严密。 号 条款号 检查项目 验 证 与 校 准 ’33170 8192 膒32724 7FD4 翔经营冷藏、冷冻体外诊断试剂的应当配备车载冷藏箱或者保温箱等设备。 lJ 31469 7AED 竭］ ＊04906 冷藏车及车载冷藏箱、保温箱应当配置符合《规范》及有关附录要求的温度自动检测系统＊05101 所经营产品运输过程中对温度控制的要求。 05201 储存、运输设施设备的定期检查、清洁和维护应当由专人负责，并建立记录和档案。企业应当按照国家有关规定,对计量器具、温湿度监测设备等定期进行校准或者检定，经＊05301 冷冻体外诊断试剂的，还应当对温湿度自动监测系统进行验证. 40761 9F39 鼹=g 31831 7C57 籗36019 8CB3 貳]23878 5D46 嵆 *05302 企业应当对冷库进行使用前验证、定期验证及停用时间超过规定时限的验证. ＊05303 ＊05401 05501 05502 05503 *05601 ＊05701 计 算 机 系 统 计 算 机 系 统 05801 05802 05803 05804 企业应当对冷藏运输等设施设备进行使用前验证、定期验证及停用时间超过规定时限 企业应当根据相关验证管理制度，形成验证控制文件，包括验证方案、报告、评价、和预防措施等。 验证应当按照预先确定和批准的方案实施。 验证报告应当经过审核和批准。 验证文件应当存档. 38251 956B 镫33702 83A6 莦-\"C=T34595 8723 蜣 企业应当根据验证确定的参数及条件，正确、合理使用相关设施设备. 企业计算机系统应当有支持系统正常运行的服务器和终端机。 企业应当建立能够符合经营全过程管理及质量控制要求的计算机系统,实现体外诊断试剂质量可 企业计算机系统应当有安全稳定的网络环境、固定接入互联网的方式和安全可靠的信企业计算机系统应当有实现部门之间、岗位之间信息传输和数据共享的局域网。 企业计算机系统应当有体外诊断试剂经营业务票据生成、打印和管理功能。 采 购 采 购 ＊*05805 企业计算机系统应当有符合企业管理实际需要的应用软件和相关数据库。 计算机系统各类数据的录入、修改、保存等操作应当符合授权范围、操作规程和管理＊05901 求,保证数据原始、真实、准确、安全和可追溯。 计算机系统运行中涉及企业经营和管理的数据应当采用安全、可靠的方式储存并按日*06001 份数据应当存放在安全场所。 ＊＊06101 06102 企业采购体外诊断试剂应当确定供货单位的合法资格；确定所购入产品的合法性;核实销售人员的合法资格。 企业采购体外诊断试剂应当与供货单位签订质量保证协议. 号 条款号 检查项目 ＊06201 *06401 06501 对首营企业的审核,应当查验加盖其公章原印章的以下资料，确认真实、有效: (一）《药品生产许可证》或者《药品经营许可证》复印件； （二）营业执照、税务登记、组织机构代码的证件复印件，及上一年度企业年度报告公(三）《药品生产质量管理规范》认证证书或者《药品经营质量管理规范》认证证书复（四)相关印章、随货同行单（票）样式； （五）开户户名、开户银行及账号。 企业应当核实、留存供货单位销售人员以下资料： （一)加盖供货单位公章原印章的销售人员身份证复印件； (二）加盖供货单位公章原印章和法定代表人印章或者签名的授权书,授权书应当载明姓名、身份证号码，以及授权销售的品种、地域、期限； (三）供货单位及供货品种相关资料。 企业与供货单位签订的质量保证协议至少包括以下内容： （一)明确双方质量责任； （二）供货单位应当提供符合规定的资料且对其真实性、有效性负责； (三）供货单位应当按照国家规定开具发票； （四）产品质量符合标准等有关要求； （五)包装、标签、说明书符合有关规定； （六）运输的质量保证及责任； （七）质量保证协议的有效期限。 ＊＊06601 企业采购体外诊断试剂时应当向供货单位索取发票。 06701 06801 07101 07102 *07201 *07301 收 货 与 验 收 收 货 与 验 收 07302 *07401 07501 ＊07502 07601 ＊07701 07801 08001 发票按有关规定保存。 采购体外诊断试剂应当建立采购记录，包括试剂名称、规格、生产厂商、供货单位、价、金额、购货日期等内容. 企业应当定期对采购的整体情况进行综合质量评审,并进行动态跟踪管理. 企业应当建立质量评审和供货单位质量档案. 企业应当按照规定的程序和要求对到货的体外诊断试剂逐批进行收货、验收. 体外诊断试剂到货时,收货人员应当核实运输方式是否符合要求，并对照随货同行单（购记录核对体外诊断试剂，做到票、账、货相符。 随货同行单（票）应当包括供货单位、生产厂商、试剂名称、规格、注册证号或者备案凭证号、数量、储运条件、收货单位、收货地址、发货日期等内容，并加盖供货单位出库专用章 冷藏、冷冻体外诊断试剂到货时，应当对其运输方式及运输过程的温度记录、运输时控制状况进行重点检查并记录，不符合温度要求的应当拒收。 收货人员对符合收货要求的体外诊断试剂，应当按品种特性要求放于相应待验区域，状态标志，通知验收。 冷藏、冷冻体外诊断试剂应当在冷库内待验。 企业应当按照验收规定，对每次到货体外诊断试剂进行逐批抽样验收. 验收人员应当对体外诊断试剂的外观、包装、标签以及合格证明文件进行检查、核对 验收结束后,应当将抽取的完好样品放回原包装箱，加封并标示。 验收体外诊断试剂应当做好验收记录,包括试剂名称、规格、（批准文号）、批号、生产效期、生产厂商、供货单位、到货数量、到货日期、验收合格数量、验收结果等内容 号 条款号 08002 08003 08101 ＊08301 08302 08303 08304 ＊08305 08306 08307 储 存 与 养 护 储 存 与 养 护 08308 08309 08401 08402 08403 ＊08404 08405 08406 ＊08407 08408 *08501 ＊08701 08702 *08703 08704 08801 检查项目 验收不合格的应当注明不合格事项及处置措施。 验收人员应当在验收记录上签署姓名和验收日期. 企业应当建立库存记录,验收合格的体外诊断试剂应当及时入库登记;验收不合格的，不并由质量管理部门处理. 企业应当按包装标示的要求储存体外诊断试剂。 企业应当按照体外诊断试剂的质量状态实行色标管理：合格为绿色，不合格为红色，待确定应当按照要求采取避光、遮光、通风、防潮、防虫、防鼠等措施。 应当严格按照外包装标示要求搬运和堆码,堆码高度符合包装图示要求，避免损包装.体外诊断试剂按批号堆码,不同批号的体外诊断试剂不得混垛。 拆除外包装的零货产品应当集中存放. 储存体外诊断试剂的货架、托盘等设施设备应当保持清洁,无破损和杂物堆放。 未经批准的人员不得进入储存作业区. 储存作业区内不得存放与储存管理无关的物品。 养护人员应当根据库房条件、外部环境、产品质量特性等对体外诊断试剂进行养护。养护人员应当指导和督促储存人员对体外诊断试剂进行合理储存与作业。 养护人员应当检查并改善储存条件、防护措施、卫生环境. 养护人员应当每天上下午分别对库房温湿度进行监测、记录、调控。 养护人员应当对储存条件有特殊要求的或者有效期较短的品种进行重点养护。 养护人员发现有问题的体外诊断试剂应当及时通知质量管理部门处理。 养护人员应当定期汇总、分析养护信息。 企业应当对库存产品的有效期进行控制,防止过期产品的销售。 对存在质量问题的产品应当存放于标志明显的专用场所,并有效隔离，不得销售。 养护人员应当按照养护计划对库存体外诊断试剂的外观、包装等质量状况进行检查，并建立养 对质量可疑的产品应当立即采取停售措施,同时报告质量管理部门或质量管理人员确认 销 售 不合格产品的处理过程应当有完整的手续和记录. 对不合格产品应当查明并分析原因,及时采取预防措施. 企业应当对库存产品定期盘点，做到账、货相符。 企业应当将产品销售给合法的购货单位，并对购货单位的证明文件、采购人员及提货＊08901 份证明进行核实，保证销售流向真实、合法。 ＊＊09101 企业销售体外诊断试剂产品应当如实开具发票,做到票、账、货、款一致。 09201 ＊09401 企业应当做好销售记录，应当包括试剂名称、规格、批号、有效期、生产厂商、购货营地址、联系方式、销售数量、单价、金额、销售日期等内容. 体外诊断试剂出库时应当对照销售记录进行复核。 发现以下情况不得出库，并报告质量管理部门或人员处理: （一）包装出现破损、污染、封口不牢、封条损坏等问题； （二)包装内有异常响动或者液体渗漏； （三)标签脱落、字迹模糊不清或者标识内容与实物不符； 出 库 ＊09402 号 条款号 检查项目 09501 *09801 09901 09902 10001 ＊10401 运 输 与 配 送 运 输 与 配 送 10402 *10701 10801 11901 11902 11001 11101 ＊11301 11401 11501 售 后 管 理 11502 11601 ＊11701 11801 11901 (四）已超过有效期； (五)其他异常情况. 体外诊断试剂出库复核应当建立记录,包括购货单位、试剂名称、规格、数量、批号、生产厂商、出库日期、质量状况和复核人员等内容。 体外诊断试剂出库时应当附加盖企业出库专用章原印章的随货同行单（票）。 车载冷藏箱或者保温箱在使用前应当达到相应的温度要求。 装车前应当检查冷藏车辆的启动、运行状态，达到规定温度后方可装车. 企业应当按照质量管理制度的要求，严格执行运输操作规程，并采取有效措施保证运的体外诊断试剂质量与安全。 企业应当根据产品的温度控制要求，在运输过程中采取必要的保温或者冷藏、冷冻措运输过程中，产品不得直接接触冰袋、冰排等蓄冷剂,防止对试剂质量造成影响。 企业委托其他单位运输体外诊断试剂的，应当对承运方的质量保障能力进行审计，索辆的相关资料，符合《规范》运输设施设备条件和要求的方可委托。 企业委托运输的，应当与承运方签订运输协议,明确质量责任、遵守运输操作规程和在途时限 企业运输体外诊断试剂应当有记录，实现运输过程的质量追溯.运输记录应当至少保存 委托运输记录至少包括发货时间、发货地址、收货单位、收货地址、货单号、体外诊数、运输方式、委托经办人、承运单位等内容，采用车辆运输的，还应当载明车牌号驾驶人员的驾驶证复印件。 委托运输的，企业应当要求并监督承运方严格履行委托运输协议,防止因在途时间过长诊断试剂质量。 企业应当采取运输安全管理措施,防止在运输过程中发生体外诊断试剂盗抢、遗失、调换等事企业应当加强对退货的管理,保证退货环节的质量和安全. 企业应当按照质量管理制度的要求，制定投诉管理操作规程，内容包括投诉渠道及方记录、调查与评估、处理措施、反馈和事后跟踪等。 企业应当具备与所经营产品相适应的专业指导、技术培训、售后服务的能力。 企业应当配备专职或者兼职人员负责售后管理，对投诉的质量问题查明原因,采取有效处理和反馈,并做好记录，及时通知供货单位及生产企业. 企业应当及时将投诉及处理结果等信息记入档案,以便查询和跟踪。 企业发现已售出产品有严重质量问题,应当立即通知购货单位停售、追回并做好记录，品监督管理部门报告. 企业应当协助体外诊断试剂生产企业履行召回义务,按照召回计划的要求及时传达、反断试剂召回信息，控制和收回存在安全隐患的体外诊断试剂，并建立体外诊断试剂召 企业质量管理部门应当配备专职或者兼职人员,按照国家有关规定承担体外诊断试剂监测和报告工作.
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