风险分级管控及隐患排查治理管理办法

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风险分级管控及隐患排查治理管理办法

第一章总则 ............................................................... 4 第二章风险分级管控 ........................................................ 9 第三章隐患排查治理 ....................................................... 17

第四章双重预防体系持续改进 .............................................. 24

第五章附则 ............................................................... 27

附件1双重预防体系流程图 .................................................. 29

附件2作业活动清单、设备设施清单、职业病危害清单 ........................... 30

附件3安全检查表分析法(SCl) ............................................... 31

附件4作业危害分析法(JHA) ................................................... 33

附件5风险评价方法 ......................................................... 35 附件6风险分级管控清单 ..................................................... 37

附件7安全风险公示牌 ..................................................... 38

附件8隐患登记表 ......................................................... 39

附件9公司隐患整改通知单 .................................................. 40 附件10公司隐患整改反馈单 .................................................. 41

附件11重大隐患报告单 ...................................................... 42

附件12重大隐患销项表 ...................................................... 43

风险分级管控及隐患排查治理管理办法

第一章总则

第一条为明确xx集团有限公司运营分公司(以下简称公司)风险分级管控及隐患排查治理的方法和程序，完善建立公司风险分级管控及隐患排查治理双重预防机制，加强公司安全生产监督管理，强化安全生产主体责任落实，有效地预防职业健康与安全事故的发生，保障人民群众生命财产安全，特制定本办法。

第二条引用标准

《中华人民共和全生产法》(第十三届第十三号令) 《安委会办公室关于印发标本兼治遏制重特大事故工作指南的通知》(安委办〔2016)3号〕

《关于保障城市轨道xx安全运行的意见》(国办发〔2018〕13号〕

《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》(国家安监总局第16号令 )

《企业职工伤亡事故分类》(GB 41-1986)

《生产过程危险和有害因素分类与代码》(GB/T 13861-2009) 《城市轨道xx运营管理规定》(中华人民共和国xx运输部令2018年第8号)

《城市轨道xx运营安全风险分级管控隐患排查治理管理办法》(交运规〔2019)7号〕

《公路水路行业安全生产风险辨识评估管控基本规范(试行)》

(交办安监〔2018〕135号)

《江西省安全风险分级管控体系建设通用指南》(赣安办字〔2016)

55号)

《江西省生产安全事故隐患排查治理办法》(省令第238号)

《xx集团生产安全事故隐患排查治理办法》

第三条本办法用于指导公司各部门(中心)(以下简称各部门) 开展安全风险分级管控与隐患排查治理双重预防机制建设，并持续改进和管理。

第四条术语与定义

(一)安全风险(以下简称：风险)

发生危险事件或危险有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害

或健康损害的严重性的组合。

可能性，是指事故(事件)发生的概率。严重性，是指事故(事件)一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。

风险指数=可能性×严重性。 (二)风险点风险存在的部位。

(三)可接受风险

根据法律义务和职业健康安全方针已被企业降至可容许程度的风险。

(四)风险辨识

风险辨识是识别组织整个范围内所有存在的风险并确定其特性

的过程。

(五)风险分析

对风险发生的可能性和后果严重性进行定性分析和定量计算，理解风险性质，确定风险等级的过程。

(六)风险评价

对风险进行定性和定量的分析预判，以确定风险等级大小，分析论证现有管控措施的充分性，以及是否可接受或可容许的过程。风险评价的过程也是风险分级的过程。

(七)风险分级

通过采用科学、合理方法对风险进行定性或定量评价，根据评价结果划分等级。

(八)风险分级管控

按照风险的不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素，从而确定不同管控层级的风险管控方式和管控责任。

(九)风险管控措施

为将风险降低至可接受程度，针对该风险采取的管控方法和措施。通常包括工程技术措施、行政管理措施、教育培训措施、个体防护措施和应急处置措施等。

风险管控措施应符合设施设备运行维护、行车组织管理、客运组织管理、从业人员管理、保护区管理等有关规定，并及时纳入本单位相关管理制度、作业标准或应急预案。

(十)风险分级管控清单

影响、风险等级、管控措施、责任部门及责任岗位、责任人、产生因

包括业务板块、风险点(工作单元/操作步骤)、风险描述、风险

素、典型事件等

(十一)风险评估

对风险的总体认识，包括风险辨识、风险分析、风险评价、风险分级和管控措施有效性判定的全过程。

(十二)安全生产事故隐患(以下简称：隐患)

隐患是指生产经营单位违反安全生产和职业病防治法律、法规、规章、标准、规程和管理制度的规定或者因其他因素，在生产经营活动中存在可能导致生产安全事故和职业病危害事故发生的物的危险状态、人的不安全行为、环境的不安全因素和管理上的缺陷。

隐患分为重大隐患和一般隐患两个等级，其中一般隐患分为两类，分别是一般A类隐患、一般B类隐患。重大隐患是指可能直接导致安全生产事故或列车脱轨、列车冲突、列车撞击、列车挤岔、火灾、桥隧结构坍塌、车站和轨行区淹水倒灌、大面积停电、客流踩踏等运营险性事件发生的隐患，一般具有危害和治理难度大、易造成全线/区段停运或封闭车站、关键设施设备长时间停止运行、需要较长时间治理方能排除、本单位自身难以排除等特点。一般隐患是指除重大隐患外，其他可能影响运营安全的隐患，一般具有危害或治理难度较小，能够快速消除等特点，其中：一般隐患A类隐患是指虽可能不构成重大事故隐患，但具有危害和治理难度较大，需要部门(中心)负责人组织或协调联合治理的隐患，或者发现后不能按规定时限立即整改消除等特点；一般隐患B类隐患是指除重大隐患、一般A类隐患外，其他可能影响运营安全的隐患，具有危害程度和治理难度较小，并且仅需要车间(区域站)负责人组织或协调治理的隐患，发现后按规定时限能够立即整改消除等特点。

(十三)隐患排查治理

对城市轨道xx运营过程中人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不安全因素、管理上的缺陷导致的风险管控措施弱化、失效、缺失等，进行排查、评估、整改、消除的闭环管理活动。

(十四)隐患排查手册

对照风险数据库，逐项分析所列风险管控措施弱化、失效、缺失可能产生的隐患，确定隐患等级，并按照“一岗一册”的原则分解到各岗位，形成各岗位的隐患排查手册。

(十五)隐患登记表

记录隐患排查治理情况，内容至少包括：隐患内容、隐患地点、排查人员、排查时间、隐患等级、主要治理措施、责任人、治理期限、治理结果、未能立即消除时的临时措施等。

第五条基本原则 (一)全员参与原则

从一线操作人员到主要领导，公司各层级、各岗位、各委外单位，

均应参与风险辨识、分析、评价和管控，做到全员参与、人人有责。

(二)全过程控制原则

建立覆盖运营安全生产全过程的双重预防体系，全面辨识安全管理、设备设施、作业活动、环境区域等方面存在的安全风险和隐患，实现对运营生产运作全过程有效控制。

(三)分级管控原则

对风险和隐患实行分级、分层、分类、分专业进行管控和治理，将责任逐一落实到部门(中心)、车间(区域)、班组(车站)、岗位，并强化考核，确保风险管控措施有效、隐患得到有效治理。

(四)持续改进原则

采用“策划、实施、检查、改进”的“PDCA”动态循环模式，通过常态化对安全风险、安全隐患再辨识、再排查，实行风险动态管理，持续改进风险分级管控与隐患排查治理双重预防体系，实现双预防体系闭环管理。

第六条双重预防体系流程

双重预防体系构建工作程序主要包括成立领导小组和工作机构，开展人员培训，划分并确认风险点、风险辨识、风险评价、风险分级、制定风险分级管控措施、编制风险分级管控清单、确定隐患排查手册、排查治理隐患、闭环管理、持续改进等(见附件1)。

第七条安全生产委员会职责及各部门职责

(一)安全生产委员会为公司双重预防体系建设的领导小组，持续推进双重预防体系建设。

(二)质量安全部为领导小组下设办公室，负责制定完善本办法，负责制定双重预防体系工作开展计划，对各部门实施情况进行监督及业务指导，牵头组织各部门全面开展风险辨识、风险分析、风险管控和隐患排查治理工作，逐步建立长效工作机制。

(三)各部门成立双重预防体系建设工作小组，负责本部门职责范围内双重预防体系建设具体工作。

第二章风险分级管控

第风险分级管控基础资料收集

在开展风险分级管控工作前，应收集以下相关资料，包括但不限于：

(一)相关法律、法规、规定、标准和规范；

(二)相关设备、设施的法定检测报告；

(三)详细的工艺、装置、设备说明书和工艺流程图；

(四)设备试运行方案、操作规程、维修规程、应急处置措施； (五)工艺物料或危险化学品安全技术说明书； (六)相关行业事故资料。第九条风险点划分原则

遵循大小适中、便于分类、功能、易于管理、范围清晰的原则。根据生产经营场所，生产系统、重点岗位(作业地点)、关键设备、操作规程等，将风险点分为静态风险点和动态风险点。

(一)静态风险点主要包括：设施、设备、部位、场所、区域。如运用库、检修库、物资库、特种设备、作业场所、车站、人员密集场所等。

(二)动态风险点主要包括：操作及作业活动。应涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动。如：动火作业、有限空间作业、施工作业、日常检修维护以及其他临时性等作业活动。

第十条风险点辨识

(一)辨识原则：风险是动态的，对其排查应具有主动性和前瞻性，而不是等其产生了事故或事件时再进行确认。风险点辨识从人/ 物/环/管等方面进行全面、系统的辨识，并充分考虑过去、现在、将来三种时态和正常、异常、紧急三种状态下的危险有害因素，分析危害出现的条件和可能发生的事故或事件模型。

(二)辨识内容：对生产经营全过程涉及到作业活动、设备设施、职业病危害进行风险点辨识，形成作业活动清单、设备设施清单、职业病危害清单(见附件2)。上述三项清单可由部门(中心)或车间

层级的实际使用清单，也可按照风险更新流程进行分类、分级确定。

(三)风险点分类：基于城市轨道xx技术特点和行业经验，运营安全风险辨识范围按照业务板块分为设施监测养护、设备运行维修、行车组织、客运组织、运营环境、网络安全、消防管理、特种设备、物资仓储等。

(1)设施监测养护类风险点：桥梁、隧道、轨道、路基、车站、控制中心和车辆基地等方面；

(2)设备运行维修类风险点：车辆、供电、通信、信号、机电、AFC、场段工艺设备等方面；

(3)行车组织类风险点：调度指挥、列车运行、行车作业、施工管理等方面；

(4)客运组织类风险点：车站作业、客流疏导、乘客行为等方面；

(5)运行环境类风险点：生产/工作环境、自然环境、保护区环境、社会环境等方面。

(6)网络安全类风险点：硬件、软件、数据等方面； (7)消防管理类风险点：宣传教育、防火责任落实、防火检查、火灾隐患整改等方面；

(8)特种设备类风险点：叉车、起重机、压力容器等方面； (9)物资仓储类风险点：库区巡视、危险品搬运与储存、物资摆放等方面。

(三)辨识方法：应按生产流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方式的结合进行风险点辨识。

(区域站)统一制定后，下发至班组(车站)进行补充完善后形成各

各部门、各专业应根据所辖线路设施设备配置及运行环境、安全管理水平、相关经验借鉴等情况，对上述所列主要风险点作进一步补充及细化。其中，设施监测养护和设备运行维修类应细化到各设施设备维护工作单元，行车组织、客运组织、运行环境类应细化到岗位或人员的关键操作步骤。细化后的风险点尽可能的体现出风险存在的具体位置或工作环节，以便于制定更为有针对性的管控措施，有效落实管控责任。

第十一条常用的风险辨识方法

(一)设备设施、场所等静态风险辨识采用安全检查表分析法(SCL)( 附件3)。

(二)作业活动等动态风险辨识采用作业危害分析法(JHA)(附件4)。

各专业可统一制定上述风险辨识方法所涉分析评价表的参考基准，所属班组(车站)在此基础上分别根据实际情况进行识别、补充后进行应用和存档。

第十二条风险分析

(一)风险分析应包括可能性分析和后果分析等内容。 (二)风险可能造成后果包括但不限于：

(1)参照企业职工伤亡事故分类标准(GB41-1986)包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、冒顶片帮、透水、放炮、火药爆炸、瓦斯爆炸、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它伤害等。 (2)经济损失、运营中断、列车延误、大客流冲击、设备损坏、

环境污染、职业病、社会影响等。

第十三条风险评价方法

评价方法统一参照xx部《公路水路行业安全生产风险辨识评估管控基本规范(试行)》执行(见附件5)。各专业管理人员和技术人员必须参与相应层级的风险评价过程。

(三)风险分级管控原则

运营安全风险等级从高到低划分为重大、较大、一般、较小四个等级，根据风险等级实施差异化管理，对其进行分级管控，遵循风险等级越高管控层级越高的原则，具体如下：

(1)重大风险/红色风险，评估属于不可容许的危险。必须建立管控档案，明确不可容许的危险内容及可能触发事故的因素，公司重点进行管控，由公司主要领导组织编制管控措施。当风险涉及正在进行中的作业时，应暂停作业。只有当风险降低后，方可进行作业。

(2)较大风险/橙色风险，评估属于高度危险。必须建立管控档案，明确高度危险内容及可能触发事故的因素。公司重点关注，责任部门负责管控，由责任部门组织编制管控措施，当风险涉及正在进行中的工作时，应采取应急措施。

(3)一般风险/黄色风险，评估属中度危险，必须明确中度危险内容及可能触发事故的因素，综合考虑伤害的可能性，由责任车间负责管控，并由责任车间主任组织制定管控措施，完成控制管理。

(4)较小风险/蓝色风险，评估属轻度危险或可容许的危险；需要跟踪监控，由责任班组负责管控，由班组长组织制定管控措施，完成控制管理。

第十四条风险管控措施制定原则( 一 )基本原则

应制定多样管控措施对风险进行管控，风险等级越高，管控措施

应越多样、全面，在制定风险管控措施时应考虑：

(1)可行性；(2)安全性；(3)可靠性；(4)经济合理性。 (二)风险管控措施评审

管控措施应在实施前针对以下内容进行评审： (1)措施的可行性和有效性； (2)是否使风险降低到可容许水平； (3)是否产生新的危险有害因素； (4)是否已选定了最佳的解决方案； (5)是否会被应用于实际工作中。第十五条风险管控措施

针对重大危险、较大危险、一般危险和较小危险，分别制定管控

措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。

(一)工程技术措施

工程技术措施是指作业、设备设施本身固有的控制措施，通常采用的工程技术措施有：

(1)消除：通过合理的设计和科学的管理，尽可能从根本上消除危险、危害因素；

(2)预防：当消除危险、危害因素有困难时，可采取预防性技术措施，预防危险、危害发生；

(3)减弱：在无法消除危险、危害因素和难以预防的情况下，可采取减少危险、危害的措施；

(4)隔离：在无法消除、预防、减弱危险、危害的情况下，应将人员与危险、危害因素隔开和将不能共存的物质分开；

(5)警告：在易发生故障和危险性较大的地方，配置醒目的安全色、安全标志，必要时，设置声、光或声光组合报警装置。

(二)制度管理措施

(1)制定管理、考核制度并认真落实；

(2)成立安全管理组织机构并按要求配备人员； (3)制定操作规程并认真执行； (4)其他相关措施。 (三)培训教育措施

(1)通过开展安全培训，提高员工的安全知识和安全技能水平； (2)使员工了解风险防控的意义并掌握识别危害因素的方法； (3)使员工了解本岗位危害因素及可能导致的伤害后果，并掌握其防控措施。

(四)个体防护措施

(1)按规定配备使用个体防护用品；

(2)当工程控制措施不能消除或减弱危险有害因素时，均应采取防护措施。

(五)应急处置措施

(1)进行危险性分析，制定应急方案、现场处置方案，储备应急物资、应急装备；

(2)通过应急演练、培训等措施，提高相关人员的应急响应能力。

以上管控措施既可单独使用也可联合使用。管控措施应符合设施设备运行维护、行车组织管理、客运组织管理、从业人员管理、保护区管理等有关规定，并及时纳入公司相关管理制度、作业标准或应急

预案。新增或更新的风险管控措施应及时修订到公司的相关管理制度、作业标准或应急预案，其中重大风险管控措施应在3个月内完成制度修订。

针对重大和较大风险，应制定相应的控制目标，并为实现该目标制定管理方案。针对重大风险，应编制监控方案和专项应急措施，并对重大风险影响区域的相关人员组织开展安全防范、应急逃生避险和应急处置等的宣传、培训和演练；重大风险管控失效发生运营险性事件的(参照xx运输部《城市轨道xx运营险性事件信息报告与分析管理办法》),应急处置和调查处理后，应及时对相关工作进行评估总结，对管控措施进行完善改进。

第十六条风险分级管控清单

在每次风险辨识、风险分析、风险评价后，各层级要及时更新风险分级管控清单(见附件6)。

第十七条风险公示、培训

(一)安全风险四色分布图。根据属地管理原则，各班组(车站) 将作业场所、生产设施等区域存在的重大风险、较大风险、一般风险和较小风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示在平面布置图中，形成安全风险四色分布图，并设置在醒目位置，向从业人员和外来人员公示安全风险分布情况。

(二)重大、较大安全风险公示牌。在存在重大、较大安全风险的场所和设备设施的醒目位置设置安全风险公示牌，标明风险名称、风险等级、危险有害因素、后果、风险管控措施及应急电话等信息(见附件7)。并按照标准规范要求，在相关作业场所设置安全警示标语。

(三)根据风险分级管控清单，各层级将职责范围内风险公示在

醒目位置。

(四)公司各层级应组织风险分级管控清单培训，并应在两周内完成培训，保存培训记录。

第十风险辨识更新

公司应每年至少组织一次风险辨识、风险评价工作，各部门每半年至少组织一次风险辨识、风险评价工作，各车间(区域)每季度至少组织一次风险辨识、风险评价工作，并纳入到各层级风险分级管控清单。

当下列情形发生时，应及时进行风险辨识和风险评价。 (1)相关的法律、法规、标准和其它要求发生变化； (2)建立职业健康安全管理体系之初期；

(3)发生了一般及以上安全事故、行业内发生险性及以上或典型事件时；

(4)公司每年组织对风险进行一次重新识别和评价； (5)新线开通运营前或运营线路停运一段时间后重新开通； (7)新改扩涉及行车、人身、客运、消防安全的项目及行车、维修方式重大改变实施之前；

(8)公司认为有必要时或相关方对公司要求发生变化。

第三章隐患排查治理

第十九条岗位隐患排查手册

各部门各层级对照风险数据库，逐项分析所列风险管控措施弱化、失效、缺失可能产生的隐患，确定隐患等级，并按照“一岗一册”的原则分解到各岗位，形成各岗位的隐患排查手册，明确排查内容、排查方法、排查周期等内容。第二十条隐患排查方式

包括日常排查、专项排查等。

(一)日常排查是指结合班组、岗位日常工作组织开展的经常性隐患排查，排查范围应覆盖日常生产作业环节。

(二)专项排查是指公司各层级在一定范围、领域开展的针对特定安全隐患进行排查。遇到以下情况之一的，应开展专项排查：

(1)新线开通前；

(2)关键设施设备更新改造；

(3)以防汛、防火、防寒等为重点的季节性隐患排查； (4)重要节假日、重大活动等关键运输节点前； (5)重点施工作业进行期间； (6)发生重大故障或运营险性事件； (7)根据或有关管理部门安全部署； (8)需开展专项排查的其他情况。第二十一条日常排查频次

日常排查主要分为公司级排查、部门(中心)级排查、车间(区域)级排查及班组(车站)级排查等。排查频次如下：

(一)公司级排查每月至少组织开展1次，由质量安全部组织，每次排查须覆盖所有部门(中心);

(二)部门级(职能部门)排查每月至少组织1次，由各部门组织，每次排查须覆盖所有科室及日常生产作业环节；

(三)中心级(生产中心)排查每月至少组织2次，由各中心组织，每月排查须覆盖所有车间(区域);

(四)车间级排查每月至少组织2次，由各生产车间(区域)组织，每次排查须覆盖所有班组(车站);

(五)班组(车站)级排查每月至少组织4次，由各班组(车站)组织，每次排查须覆盖所有岗位及日常生产作业环节；

(六)班组(车站)员工应当在每班上岗操作前按照各岗位的隐患排查手册，进行本岗位排查。

当班生产活动结束后，员工应当对本岗位负责的设备、设施、电器、电路、作业场所、物品存放等进行检查，并做好与下一班人员的交接工作。

第二十二条任何员工发现隐患，均有权向本部门或公司安全管理部报告。

第二十三条隐患排查方法

可采用以下方法开展隐患排查，包括但不限于： ( 一)查阅资料； (二)查验证书； (三)抽考抽问； (四)检测检验； (五)监督检查。

第二十四条隐患排查记录

(一)排查人员对排查过程应进行记录，在《安全生产检查簿》中填写排查记录。

查车间(区域)、班组(车站)责任人应在排查记录本上签字确认。

(三)公司隐患排查记录包括：隐患排查计划、排查记录、排查通报、整改通知单、整改反馈单、隐患登记表等能反映排查过程的各项记录，由安全管理部存档。

(二)部门(中心)、车间(区域)排查人员现场排查时，受检

(四)各部门、车间(区域)、班组(车站)排查记录包括：隐患排查记录、整改通知单、整改反馈单、隐患登记表等能反映排查过程的各项记录，由各部门、车间(区域)、班组(车站)存档。

第二十五条隐患登记

公司各层级都必须建立《隐患登记表》,并实行动态管理，及时更新。

(一)各层级自查隐患

各层级排查出的各类安全隐患，属于各层级自身整改的隐患，均应在各层级的《隐患登记表》(附件8)中进行登记，并逐级上报。如牵涉其他部门(中心)整改的隐患，由发现部门(中心)根据管理职责，报相应责任部门(中心)登记，无法确定责任部门(中心)时，报安全管理部确定，安全管理部于3日内明确，并告知发现部门(中心)和责任部门(中心),由责任部门(中心)根据隐患分类进行登记。隐患登记时必须备注该条隐患在岗位隐患排查手册中对应条款的编号。对于排查出的隐患未包含在岗位隐患手册之内的，必须及时对手册条款进行补充完善。

(二)公司及上级部门通报隐患

安全管理部排查出的安全隐患，在公司《隐患登记表》中进行隐患登记。并根据隐患分级、分类情况，以《公司隐患整改通知单》(附件9)通报至相关责任部门，责任部门(中心)登记在本部门(中心) 《隐患登记表》中。

公司收到上级部门下发的各类隐患整改通知单，由安全管理部登记在公司《隐患登记表》中并通报至相关责任部门，责任部门登记在部门(中心)《隐患登记表》中。

(三)重大隐患

对于重大隐患，除按上述(一)、(二)规定进行登记外，发现或责任部门(中心)均应当及时向公司安全管理部报告，报告方式可采用电话、邮件等方式，报告内容包括：隐患地点、隐患现状、联系人姓名及电话等，由安全管理部向公司安全管理部分管领导、主要领导报告。在事故隐患发现之日起2日内填写《重大隐患报告单》(附件11), 经本部门(中心)负责人、分管领导审核同意后，以书面报送安全管理部。并经安全管理部审核，报公司安全管理部分管领导、主要领导签批。由责任部门(中心)视公司的签批意见，在部门(中心)《隐患登记表》中进行重大隐患登记工作。

根据集团公司《生产安全事故隐患排查治理办法》规定，对于重大事故隐患，应当及时向集团质量安全部报告、审定，由安全管理部视集团公司的审定意见，在公司《隐患登记表》中进行重大隐患登记工作。

第二十六条隐患治理基本要求

隐患治理实行分级治理、分类实施的原则。主要包括岗位纠正、班组(车站)治理、车间(区域)治理、部门(中心)治理、公司治理，隐患治理责任人为各层级的主要负责人。

隐患治理应做到方法科学、资金保证、措施有效、责任到人、按时完成，其中重大隐患由公司主要负责人组织治理，一般A类隐患由部门(中心)主要负责人组织治理，一般B类隐患由车间(区域站) 主要负责人组织治理。本级组织能够治理的不能推给上级组织；能当场纠正的必须当场纠正，无法立即治理的，要制定并落实临时管控措施，明确整改期限，并登记到《隐患登记表》,落实管控责任，防止

隐患发展成事故。原则上一般B类隐患在3日内整改完毕；一般A类隐患在7日内整改完毕；重大隐患的治理视难易程度，在重大事故隐患治理方案中具体明确。特殊情况不能在规定时间内完成隐患治理的，需在有效落实临时管控措施后，向上级说明理由，按要求限期整改。事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，应当从危险区域内撤出作业人员，疏散可能危及的人员，设置警示标志和警戒区域。必要时，应当派员值守。在隐患治理过程中，应以保障安全底线为基本原则，尽可能加快或简化办事流程，保证在规定期限内落实整改。对于不能按期完成隐患治理的，将严肃追责。

第二十七条一般隐患治理

对一般隐患，应当在保证安全的前提下，及时采取技术、管理等措施予以排除。根据隐患治理的分级，由各级负责人立即组织整改，整改情况要有专人进行确认。

公司及上级部门通报的一般隐患，责任部门在规定期间内整改完毕，经复查、确认后，及时向安全管理部回复《公司隐患整改反馈单》 (附件10),附整改图片或其他佐证材料。

第二十重大隐患治理

对重大隐患，由公司主要领导组织制定、实施事故隐患治理方案。

重大事故隐患治理方案应当包括以下内容：

(一)治理的目标和任务； (二)治理的方法和措施； (三)经费和物资的落实； (四)负责治理的机构和人员； (五)治理时限和要求；

(六)安全措施和应急预案。第二十九条隐患销项 (一)一般隐患销项

对各层级自查的一般隐患，整改完成后，由相应层级主要责任人组织人员复查，复查合格的，对一般隐患进行销项，并在相应层级《隐患登记表》中进行销项确认并签字。

公司及上级部门通报的一般隐患，由部门(中心)主要负责人组织人员复查，复查合格的，在《公司隐患整改反馈单》中签字确认。安全管理部根据责任部门(中心)反馈的《公司隐患整改反馈单》, 组织隐患提报人员、治理人员等进行复查。复查合格的，对一般隐患进行销项，由部门(中心)主要负责人在部门(中心)《隐患登记表》中进行销项确认并签字。安全管理部隐患提报人员在公司《隐患登记表》中进行销项确认并签字。复查不合格的，责令整改。

(二)重大隐患销项

对重大隐患，责任部门(中心)整改完成后，由部门(中心)分管领导、主要负责人组织人员复查，复查合格的，在《重大隐患销项表》(附件12)中分别进行销项确认并签字。安全管理部收到责任部门(中心)销项表后，报安全管理部分管领导，并在5个工作日内组织发现及责任部门(中心)相关技术、安全人员现场审查，审查合格的，分别报安全管理部分管领导、主要领导签批。责任部门(中心) 主要负责人视公司的签批意见，在部门(中心)《隐患登记表》中进行销项确认并签字。

进行销项确认并签字，并根据集团公司《生产安全事故隐患排查治理

安全管理部负责人视公司的签批意见，在公司《隐患登记表》中

办法》规定，向集团质量安全部报告。

第三十条隐患台账

(一)公司各层级应如实记录隐患排查、治理和销项情况，形成隐患治理台账，实现隐患排查、登记、评估、治理、验收、销项的闭环管理。

反馈单、隐患登记表、重大事故隐患报告、重大事故隐患销项表等。

至少保存3年。重大事故隐患排查治理信息档案具体包括下列内容：

1、事故隐患排查人员、时间、具体部位或者场所、具体情形、报送情况和监控措施；

2、事故隐患治理过程中形成的各种记录和文件，包括风险评估报告、治理方案、效果评价报告、复查验收报告以及报送情况等；

3、隐患排查治理工作情况报告以及相关会议纪要等文件。第三十一条信息上报

(一)各部门每月25日前向质量安全部报送部门(中心)《隐患登记表》纸质及电子版，纸质版须由部门(中心)负责人签字审批，并盖部门章。公司各层级参照上述要求，报送《隐患登记表》至上一层级，相应部门(中心)、车间(区域)做好收集、汇总工作。

第四章双重预防体系持续改进

第三十二条双重预防体系是构筑防范安全事故的“两道防火墙”。通过这一系统性的风险管理工程，把每一类风险都控制在可接受范围内，把每一个隐患都治理在形成之初，把每一起事故都消灭在萌芽状态。

(三)重大事故隐患的排查治理还应当建立专门的信息档案，并(二)各层级隐患台账包括：隐患排查记录、整改通知单、整改

第一道防火墙是管风险。以安全风险辨识和管控为基础，从源头上系统辨识风险、分级管控风险，努力把各类风险控制在可接受范围内，杜绝和减少事故隐患；第二道防火墙是治隐患。以隐患排查和治理为手段，认真排查风险管控过程中出现的缺失、漏洞和风险控制失效环节，把隐患消灭在事故发生之前。

第三十三条在安全风险控制产生影响或生产经营等活动发生变化时，应适时对安全风险进行再次辨识和相应的更新。再次辨识时可根据具体情况，采取针对性的专项辨识或全面的重新辨识方式，按照逐级审核、批准和下发、确认的程序形成各级的风险分级管控清单。当上级有重新指定的风险清单条款下发实施管控时，必须纳入下属各级相关组织机构的风险分级管控清单。具体流程如下：

(1)各班组(车站)采取全员参与的方式进行风险辨识、分析，由班组长(值班站长)组织班组(车站)其它负责人、业务骨干、兼职安全管理人员、一线职工代表进行风险评价，如评价结果为较小风险，由班组长(值班站长)确定，并组织制定管控措施，同时更新本班组(车站)风险分级管控清单和相应的隐患排查手册条款，在1周内向车间(区域站)报备；如评价结果为一般及以上风险，立即将该类风险的分析评价表向车间报送，待上级审核或重新指定、下发后，确认涉及的风险条款，并在1周内更新完成本班组(车站)风险分级管控清单和相应的隐患排查手册条款，向车间(区域站)报备；

(2)车间(区域站)对班组报备的风险，由车间主任(区域站长)组织车间其它管理人员、技术人员、兼职安全管理人员进行复核评价，并对既有风险分级管控清单进行重新审订、调整，如评价为较小风险，直接下发到相关班组执行管控；如评价为一般风险，由车间

主任(区域站长)确定，并组织制定管控措施，在1周内更新完成本车间(区域站)风险分级管控清单和相应的隐患排查手册条款，并直接下发到相关班组执行管控，且向中心报备；如评价结果为较大及以上风险，立即将该类风险的分析评价表向本部门(中心)报送，待上级审核或重新指定、下发后，确认涉及的风险条款，1周内更新完成本车间(区域站)风险分级管控清单和相应的隐患排查手册条款，并下发至所属相关班组(车站),且在向本部门(中心)报备；

(3)部门(中心)对车间(区域站、科室)报备的风险，由中心主要负责人组织中心其它管理人员、技术人员、专(兼)安全管理人员进行复核评价，并对既有风险分级管控清单进行重新审订、调整，如评价为较小或一般风险，直接下发到相关车间(区域站、科室)执行管控；如评价为较大风险，由部门(中心)主要负责人确定，并组织制定管控措施，更新本部门(中心)风险分级管控清单和相应的隐患排查手册条款，并直接下发到相关车间(区域站、科室)执行管控，且向公司安全管理部报备；如评价结果为重大风险，立即将该类风险的分析评价表向公司安全管理部报送，待公司审核或重新指定、下发后，确认涉及的风险条款，1周内更新完成本部门(中心)风险分级管控清单和相应的隐患排查手册条款，并下发至所属相关车间(区域站、科室),且向公司安全管理部报备；

(4)公司安全管理部对部门(中心)报备的风险进行复核评价，并对既有风险分级管控清单进行重新审订、调整，如评价为较小、一般或较大风险，直接下发到相关部门(中心)执行管控；如评价为重大风险，由公司主要负责人确定，并组织制定管控措施，及时更新公司风险分级管控清单和相应的隐患排查手册条款，并下发到相关部门

(中心)执行管控。

本条所述各时间节点如遇法定节假日向后顺延。

第三十四条公司各级应结合风险分级管控清单更新、安全生产检查和隐患排查治理情况，同步进行岗位隐患排查手册更新工作。公司对岗位隐患排查手册条款定期进行统一编号、下发，并负责审批、更新重大隐患条款；各部门(中心)、车间(区域站)分别有权实时新增一般A类和一般B类条款，并对公司已发布的岗位隐患排查手册条款提出调整建议。各部门(中心)、车间(区域站)新增的岗位隐患排查手册条款由本部门(中心)统一编号管理和下发实施，并在一周内将更新完成的岗位隐患排查手册分别向上一级报备。

第三十五条公司每年度定期组织各部门对风险分级管控和隐患排查治理情况进行分析，总结工作开展情况，研判风险演变趋势和隐患升级苗头问题，完善安全风险管控制度和隐患治理措施，强化“两道防火墙”。持续改进提升，不断提高安全管理水平。

第五章附则

第三十六条各部门根据本办法，结合实际情况，制定实施细则，

并指导下属车间、班组开展双重预防体系建设工作。

第三十七条本办法由安全管理部负责解释、修订、完善。第三十本办法自颁布之日起实施，原运营分公司《风险分级

管控及隐患排查治理管理办法(试行)》同时废止。

附件：1.双重预防体系流程图

2.作业活动清单、设备设施清单、职业病危害清单

3.安全检查表分析法(SCL)

4.作业危害分析法(JHA)5.风险评价方法 6.风险分级管控清单7.安全风险公示牌 8.隐患登记表 9.公司隐患整改通知单

10.公司隐患整改反馈单 11.重大隐患报告单 12.重大隐患销项表

附件1双重预防体系流程图

双重预防体系流程图

成立领导小组

策划和准备

确定风险点

风险辨识分级

风险辨识

可能性分析

风险评价

确定风险等级

风险分级管理

风险管控

风险公告警示、培训

确定隐患排查手册

制定隐患排查计划

隐患排查治理

实施隐患排查

人员培训

编制方案

后果严重程度分析

制定风险控制措施建立风险数据库

动态管理、持续改进

隐患治理

隐患治理销项

附件2作业活动清单、设备设施清单、职业病危害清单

2-1; 作业活动清单

序号岗位大类小类作业作业作业步骤名称内容备注 2-2: 设备设施清单

序号岗位大类小类名称所在位置工作单元数量备注注：1.同一型号相同的设备设施可合并写明数量； 2、厂房、手持电动工具、办公楼等可以放在表的最后列出； 2-3:职业病危害清单

职业所在位接触频接触人序号岗位大类小类病危数率置害备注 30

附件3安全检查表分析法(SCL)

1、概述

安全检查表分析法是针对需分析的对象列出一些项目，识别出一般工艺设备和操作有关的已知类型的危险、有害因素、设计缺陷以及事故隐患。适用于设备设施、作业场所和工艺流程等，检查项目试静止的物，而非活动，检查项目不应有人的活动。

2、安全检查表编制依据包含但不限于：

(1)有关法规、标准、规范及规定；

(2)国内外事故案例和企业以往事故情况； (3)系统分析确定的危险部位及防范措施； (4)分析人员的经验和可靠的参考资料；

(5)有关研究成果，同行业或类似行业检查表等。 3、安全检查表编制分析相关要求

(1)既要分析设备设施表面看得见的危险有害，又要分析设备设施内部隐藏的内部构件和工艺的危险有害；

(2)对设备设施进行风险识别时，应遵循一定的顺序。先识别厂址，考虑地形、地貌、地质、周围环境、安全距离方面的危险有害，再识别厂区内平面布局、功能分区、危险设施布置、安全距离等方面的危险有害，再识别具体的建构筑物等。对于一个具体的设备设施，可以按照系统一个一个的检查，或按照部位顺序，从上到下、从左到右或从前到后都可以；

(3)检查项目列出后，还要列出与之对应的标准。标准可以是法律法规的规定，也可以是行业规范、标准、公司的操作规程、工艺规程或工艺卡片的规定。检查项目应该全面，检查内容应该细致，达不到标准就是一种潜在危险有害。

4、安全检查表分析步骤

(1)列出《设备设施清单》(见附件2-1)

(2)确定编制人员。包括熟悉系统的各方面人员，如工班长、技术员、设备管理责任人员、安全员等。 (3)熟悉系统。包括系统的结构、功能、工艺流程、操作条件、布置和已有的安全卫生设施。

(4)收集资料。收集有关安全法律、法规、规程、标准、制度及本系统过去发生的事故资料，作为编制安全检查表的依据。 (5)判别危险有害因素。按功能或结构将系统划分为子系统或单元，逐个分析潜在的危险因素。

(6)列出安全检查分析评价表。针对危险因素和有关规章制度、以往的事故教训以及本单位的检验，确定安全检查表的要点和内容，参照xx部《公

路水路行业安全生产风险辨识评估管控基本规范(试行)》对风险程度进行分析，制定风险管控措施，并将分析结果填入《安全检查分析评价表(SCL)》。

安全检查分析评价表

风险辨识(安全检查表法) 风险评价记录风险评价方法风险管控措施序号检查目(最标准要风险点名称小辨识内容求单元) 检查项时态风险描述潜在事故事故发 C事故后 20附件4作业危害分析法(JHA)

1、概述

作业危害分析是防止从事某项作业活动的人员、设备和其他系统受到影响或损害。该方法包括作业活动划分、选定、危险有害因素识别、风险评估、判定风险等级、制定控制措施等内容。

2、作业活动的划分

按生产流程、区域位置、装置、作业任务、生产阶段/服务阶段或部门划分。包括但不限于： (1)日常操作：工艺操作、设备设施操作、现场巡检。

(2)异常情况处理：停水、停电、停气(汽)、停风、停止进料的处理，设备故障处理。 (3)开停车：开车、停车及交付前的安全条件确认。

(4)作业活动：动火、受限空间、高处、临时用电、动土、断路、吊装等特殊作业；设备检测、汽车装卸车、叉车装运、成型包装、清胶清聚合物等危险作业；场地清理绿化保洁、机泵机组维修、仪表仪器维修、设备管线开启等其他作业。

(5)管理活动；变更管理、现场督导检查、应急演练、社会活动等； 3、作业危害分析主要步骤

(1)划分并确定作业活动，填入《作业活动清单》(见附件2-2);

(2)将作业活动分解为若干个相连的工作步骤(注：应按实际作业划分，要让别人明白这项作业时如何进行的，对操作人员能起到指导作用为宜。如果作业流程长、步骤多，可先将该作业活动分为几大块，每块为一个大步骤，再将大步骤分为几个小步骤);

(3)依据《生产过程危险和有害因素分类与代码》(GB/T 13861-2009)和《企业职工伤亡事故分类》(GB41-1986)辨识每一步骤的潜在危险有害因素，参照xx部《公路水路行业安全生产风险辨识评估管控基本规范(试行)》对风险程度进行分析，制定管控措施，并将分析结果填入《作业危害分析 (JHA)评价表》。

作业危害分析评价表

风险辨识(作业危害分析) 风险评价方法风险评价记录风险管控措施序危险指数 (D=L*C) 时态状态等级(55附件5风险评价方法

风险等级大小(D)由风险事件发生的可能性(L)、后果严重程度(C)两个指标决定。D=L*C。

5-1:可能性(L)判断标准表序号 1 2 3 4 5 可能性级别极高高中等底极低发生的可能性极易易可能不大可能极不可能取值区间 (9-10) (6-9) [3-6] (1-3) (0-1) 注：1、可能性指标取值为区间内的整数或最多一位小数；2、区间符号“[]”包括“等于” 如(0-1)表示取值大于0且小于等于1。

5-2:事故后果严重程度后果严重程度可能发生的事故事件后果严重程度总体判断标准 (1)人员伤亡，30人以上死亡，或100人以上重伤(含急性工业中毒，下同); (2)经济损失，1亿元以上直接经济损失；特别严重 (3)环境污染：可能造成特别重大生态环境灾害或公共卫生事件； (4)社会影响：可能对国家或区域的社会、经济、外交、车事、政治等产生特别重大影响。严重 (1)人员伤亡，10人以上30人以下死亡，或50人至100人以下重伤； (2)经济损失，5000万元以上1亿元以下直接经济损失； (3)环境污染：可能造成重大生态环境灾害或公共卫生事件； (4)社会影响：可能对国家或区域的社会、经济、外交、军事、政治等产生重大影响； (5)一条或多条线路全线连续中断行车24小时以上。较严重 (1)人员伤亡，3人以上10人以下死亡，或10人以上50人以下重伤： (2)经济损失，1000万元以上5000万元以下： (3)环境污染：可能造成较大生态环境灾害或公共卫生事件； (4)社会影响：可能对国家或区域的社会、经济、外交、军事、政治等产生较大影响； (5)一条或多条线路全线连续中断行车6小时以上24小时以下。 35

不严重 (1)人员伤亡，3人以下死亡，或10人以下重伤； (2)经济损失，50万元以上1000万元以下直接经济损失； (3)环境污染：可能造成一般生态环境灾害或公共卫生事件； (4)社会影响：可能对国家或区域的社会、经济、外交、军事、政治等产生较小影响。注：1、表中数量描述“以上”包含本数，“以下”不包含本数； 2、表中同一等级不同后果之间为“或”关系，即满足条件之一即可。

5-3:后果严重程度等级取值表

后果严重程度等级特别严重严重较严重不严重

后果严重程度取值 10 5 2 1 5-4:风险等级取值区间表

风险等级较大 (R255 G100 B0) 般 (R255 G255 BO) 风险等级取值区间 (55-100) (20-55) (5-20) [0-5] 注：1、区间符号“[]”包括“等于”,如(0-5)表示取值大于0且小于等于5;

2、表中RGB为颜色对应值。

附件6风险分级管控清单

风险分级管控清单

序号线路业务板块大类小类风险点 (工作单岗位元/操作步骤) 风险描述影响情况故障修风险管控措施复时间 (应急责任保障措风险单位/ 施有效等级部门影响影响落实的工程制度培训个体应急影响范围时间前提技术管理教育防护措施下 ) 管控责层级责任任/单岗位人位产生因素典型事件备注步估计影响时导致非故线或2 落(按设备设施管道检修作高处作业不系填写影间(无障影响结机电检修工例号线实际情维修类安全带业响区域法估计果，无需况填或全填视情填写写 ) 线网况而定 ) 1 2 3 4 填1号高处坠填写初 (重大、较大、一般维修、较中心小)按照取值填写 XX班组 ( 人的因 XXX 素、 ( 相物的有则填，无应层因素则填“ 级负、环责境因无 ” 。人 ) 素管理因素填 37

附件7安全风险公示牌

安全风险公示牌

序号风险点名称易发事故类型风险等级主要危险因素主要管控措施管控层级责任人备注 1 重大风险/较大风险工程措施：管理措施：个体防护：教育培训：应急措施： 38

附件8隐患登记表

隐患登记表

登记单位：

序号隐患分级对应危险和有害因素隐患排查手册具体分类条款因素编号隐患提报隐患治理管控 ( 临时 ) 措施责任整改单时限位隐患销项发现单位发现人员排查形式发现时间隐整患改地隐患描述建点议整改情况资金来源整是改费责任否人销用项销项时间备销项注人填表人：审核人：审批人：填报日期：

注：公司各层级都必须建立《安全隐患登记表》,并实行动态管理，及时更新。各部门每月进行一次统计，并按规定上报公司，其他各层级参照执行。

附件9公司隐患整改通知单

公司隐患整改通知单

Na:

部门(中心):

在年月日的安全检查中发现以下安全隐患，请按期整改、反馈。

安全隐患整改意见整改期限上述安全隐患请于年月日前整改完毕并反馈质量安全部。整改情况 (另附《隐患整改反馈单》或其他材料) 安全检查人员日期：年月日质量安全部负责人质量安全部分管领导

部门(中心)签收人：

日期：年月日日期：年月日注：一般隐患签至质量安全部负责人，重大隐患签至质量安全部分管领导。

日期：年月日

附件10公司隐患整改反馈单

公司隐患整改反馈单

质量安全部：

针对年月日的安全检查中发现的安全隐患(安全隐患整改通知单号： ),

我部门(中心)已组织人员整改完毕，具体整改情况反馈如下：

安全隐患整改情况整改图片 (另附) 或资料部门复查情况部门(中心)复查人：复查日期：年月日部门 ( 中心)确认部门(中心)负责人：复查日期：年月日 41

附件11 重大隐患报告单

重大隐患报告单

编号排查日期治理期限报告部门地点完成治理日期治理责任人报告人员年月日治理责任部门隐患现状隐患产生原因隐患危害程度隐患整改难易程度隐和措施患的经费和物资治的落实理方负责治理的案机构和人员治理的时限和要求安全措施和应急预案责任部门(中责任部门(中心)负责人：年月日心)意见 (部门盖章) 质量安全部质量安全部负责人：意见 (部门盖章) 年月日责任部门(中心)分管领导意见治理的目标和任务采取的方法责任部门(中心)分管领导：年月日公司主要领导公司主要领导：意见年月日 42

附件12重大隐患销项表

重大隐患销项表

编号排查日期治理期限报告部门地点完成治理日期治理责任人报告人员年月日治理责任部门隐患现状治理情况责任部门(中心)复查情况责任部门(中心)确认责任部门(中心)负责人：年月日 (部门盖章) 质量安全部意见质量安全部负责人： (部门盖章) 年月日责任部门(中心)分管领导意责任部门(中心)分管领导：年月日见公司主要领导意见公司主要领导：年月日 43

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