大庆油田有限责任公司HSE风险管理实施办法(庆油发[2009]111号)

大庆油田有限责任公司　

关于印发《大庆油田有限责任公司　ＨＳＥ风险管理实施办法》的通知　

公司所属各单位，公司机关各部、室：　

　　　　现将《大庆油田有限责任公司ＨＳＥ风险管理实施办法》印发给你们，望认真遵照执行。　

二○○九年八月二十九日

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主题词：　ＨＳＥ　　风险　　管理　　办法　　通知　大庆油田有限责任公司总经理办公室　

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２００９年０８月２９日印发

大庆油田有限责任公司　ＨＳＥ风险管理实施办法　

第一章　总　　则　

第一条　　为了规范大庆油田有限责任公司（以下简称油田公司）生产经营活动过程中危害因素识别、风险评价和风险控制，根据中国石油天然气集团公司（以下简称集团公司）ＨＳＥ管理有关要求，结合油田公司实际，制定本办法。　

　　　　第二条　　本办法所称危害因素包括危险源和环境因素，ＨＳＥ风险管理包括危害因素识别、风险评价和风险控制等管理活动，危害因素识别、风险评价和风险控制包括健康、安全与环境三方面的因素。　

　　　　第三条　　油田公司ＨＳＥ风险管理坚持专家风险评估与现场岗位人员风险识别相结合的原则，有效落实风险控制和削减措施。员工必须参与岗位危害因素识别和风险控制。　

第四条　　本办法适用于油田公司所属单位，全资子公司和控股公司参照执行（以下简称各单位）。　

第二章　管理部门及职责　

　　　　第五条　　油田公司安全环保部是ＨＳＥ风险管理的归口管理

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部门，负责危害因素识别、风险评价和风险控制的组织、协调与监督管理。　

　　　　第六条　　油田公司机关各部门负责主管业务活动中危害因素识别、风险评价以及风险控制措施的制定和实施。　

第七条　　各单位负责本单位危害因素识别、风险评价的具体实施，以及风险控制和应急措施的制定与实施。　

第三章　ＨＳＥ风险管理程序　

第一节　　ＨＳＥ风险管理策划　

第　　ＨＳＥ风险分为重大风险（重要环境因素）和可容许风险。各单位应根据实际情况，建立风险判别准则，确定风险分级标准和可容许值，由ＨＳＥ管理者代表审批。　

　　　　第九条　　建设项目安全预评价、安全验收评价、安全现状评价、安全专项评价、环境影响评价和职业病危害评价等由具备相应资质的评价机构按油田公司有关规定进行评价。评价结果作为各单位ＨＳＥ风险管理的重要输入。　

　　　　第十条　　常规作业活动，危害因素识别与风险评价结果应编制到《ＨＳＥ作业指导书》中，并实施风险控制。每３年至少进行一次周期性的危害识别与风险评价，当人员、环境、工艺、技术、设备设施发生变更时，必须重新进行危害识别与风险评价。　

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　　　　第十一条　　非常规作业活动或临时性作业活动，危害因素识别与风险评价结果应编制到《ＨＳＥ作业计划书》中，并实施风险控制。　

　　　　第十二条　　各单位应根据活动、产品和服务的特点及职能分工等情况组织ＨＳＥ风险识别评价小组，负责进行危害因素识别与风险评价，成员包括：　　　　　（一）活动的主管人员；　　　　　（二）专业技术人员；　

　　　　（三）具体活动中直接作业人员的代表；　　　　　（四）外聘技术专家（必要时）。　

　　　　第十三条　　识别的危害因素经评价、确认后，逐项制定风险消除、削减和控制措施，形成报告，并以适当方式告知员工及相关方。员工有权利清楚本岗位相关的危害及其可能导致的后果。　

第二节　　危害因素识别管理　

第十四条　　危害因素识别的范围应覆盖油田公司的活动、产品、服务。识别时应考虑：　　　　　（一）　常规和非常规的活动；　

　　　　（二）　所有进入工作场所的人员（包括相关方人员和外来访问者）的活动；　

　　　　（三）　作业场所内的设施、设备（包括外界提供的设施、

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设备）；　

　　　　（四）事故及隐患；　

　　　　（五）　以往活动的遗留问题，包括工艺技术、设施、设备、人员、作业环境和条件等方面；　

　　　　（六）三种时态：过去、现在、将来；　

　　　　（七）三种状态：正常状态、异常状态、紧急状态。　　　　　第十五条　　各单位应结合本单位实际，通过现场观察、查阅资料、调查和座谈等方式，采用多种方法开展ＨＳＥ风险识别活动。ＨＳＥ风险识别要与生产经营活动相结合，保证危害因素识别全面和有效。　

　　　　第十六条　　各单位常规或临时性的生产作业活动必须开展工作前安全分析，并针对其危害因素识别的结果采取风险消除、削减和控制措施。具体执行集团公司《工作前安全分析管理规范》（Ｑ／ＳＹ１２３８）等有关标准。　

　　　　第十七条　　各单位建设项目必须进行工艺危害分析，在役装置必须开展周期性工艺危害分析，具体执行集团公司工艺危害分析有关标准。　

第十　　各单位应按照《生产过程危险和有害因素分类代码》（ＧＢ／Ｔ１３８６１）、《企业职工伤亡事故分类》（ＧＢ／Ｔ６４４１）、《职业病危害因素分类目录》（卫法监发〔２００２〕６３号）和《建设项目环境风险评价技术导则》（ＨＪ／Ｔ１６９）的要求对危害因素加以分类，保证危害因素识别的全面和有效，建立《危险源清单》和《环

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境因素清单》（清单样式见附件１）。　

第三节　　ＨＳＥ风险评价管理　

第十九条　　对于采用各种方法识别出的危害因素均应进行风险评价。ＨＳＥ风险评价由各单位ＨＳＥ管理部门负责组织实施，可以委托具有相应资质的风险评价机构进行评价。　

　　　　第二十条　　委托风险评价机构进行评价的，评价方法按国家相关评价方法进行。组织ＨＳＥ风险识别评价小组进行自主评价的，推荐的评价方法见附件２。　

　　　　第二十一条　　各单位根据评价方法和判定准则，评价出的重大风险，建立《重大风险清单》和《重要环境因素清单》（清单样式见附件１），并及时上报油田公司安全环保部。　

第二十二条　　油田公司安全环保部组织对各单位上报的重大风险进行评价，并依据评价结果将重大风险分为两级。一级重大风险由油田公司协助二级单位实施风险管理，必要时制定油田公司ＨＳＥ管理方案加以控制；二级重大风险由二级单位自主实施风险管理，可容许风险由基层单位实施风险管理。　

第四节　　ＨＳＥ风险控制管理　

第二十三条　　ＨＳＥ风险控制应遵循如下原则：首先考虑从根

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本上消除风险，其次考虑风险降低措施（降低风险概率、降低伤害或财产损失的潜在严重度），将使用个体防护作为最后手段。风险控制措施的优先顺序示意图见附件３。　

　　　　第二十四条　　ＨＳＥ风险控制措施应与所具备的资源条件、技术能力和人员状况相适应，确定其实施的可能性和可行性。风险控制措施实施时，应确保其得到有效的管理和监督，并保证相关的操作人员对其理解和掌握。　

　　　　第二十五条　　各单位ＨＳＥ风险控制措施应具体落实到ＨＳＥ“两书一表”、规章制度、操作规程、岗位职责和应急反应计划中，实现对风险的有效控制。　

　　　　第二十六条　　当单一措施或正常运行控制不能实现预期的风险控制要求时，应考虑投入资源，制定和实施ＨＳＥ管理方案。　　　　　第二十七条　　各单位应利用班前班后会、每月（周、日）ＨＳＥ活动、安全交底、岗位练兵等多种形式，确保员工理解和掌握风险控制措施及其相关要求。　

　　　　第二十　　事故隐患的识别和控制执行油田公司事故隐患排查治理有关规定。应急情况下的控制措施执行油田公司应急管理有关规定。　

第五节　ＨＳＥ风险管理的更新和评审　

第二十九条　　各单位应及时对危害因素、风险评价和风险控

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制进行更新。更新的时机主要包括：　

　　　　（一）相关的法律、法规和其他要求发生变化时；　　　　　（二）各部门（单位）活动、产品、服务过程发生变化时；　　　　　（三）内、外审和管理评审发现风险管理存在问题时；　　　　　（四）相关方要求发生变化时；　

　　　　（五）技术改造或新、改、扩建工程项目时；　　　　　（六）采用新工艺、新设备、新技术、新材料时；　　　　　（七）绩效测量与监测发现危险源识别有疏漏时。　

第三十条　　各单位应采取监督、检查、监测和检测等手段，对ＨＳＥ风险管理进行验证，并保留监督、检查、检测记录。各单位每年组织开展专项检查，对ＨＳＥ风险管理的过程和效果进行确认，包括：　

　　　　（一）　危害及环境因素识别的全面性；　　　　　（二）风险评价的准确性和可靠性；　　　　　（三）控制措施的有效性。　

　　　　第三十一条　　各单位应组织基层单位开展工作循环检查，对操作规程控制风险的有效程度进行验证和评审。具体执行集团公司《工作循环分析管理规范》（Ｑ／ＳＹ１２３９）等相关标准。　　　　　第三十二条　　各单位应组织基层单位开展启动前安全检查，对施工作业项目在启动前ＨＳＥ风险被识别并得到有效控制进行验证和评审。具体执行集团公司《启动前安全检查管理规范》（Ｑ／ＳＹ１２４５）等相关标准。　

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第四章　考核与处罚　

第三十三条　　油田公司机关各相关部室每年应结合业务实际，安排对业务系统内单位的风险管理情况进行监督检查。　　　　　第三十四条　　各单位ＨＳＥ风险信息应及时录入ＨＳＥ信息系统相应模块，适时进行更新。对不能及时录入和更新ＨＳＥ风险管理信息的单位，按照油田公司ＨＳＥ信息系统有关规定进行考核和通报。　

　　　　第三十五条　　对ＨＳＥ风险管理不到位，导致发生事故的单位，按照油田公司事故管理有关规定，追究事故单位及相关责任人责任。　

第五章　附　　则　

第三十六条　　本办法自发布之日起施行。　

　　　　第三十七条　　本办法由油田公司安全环保部负责解释。　　

　　　　附件：１．大庆油田有限责任公司危险源清单、重大风险清

单、环境因素清单、重要环境因素清单　

　　　　　　　　　　２．推荐的ＨＳＥ风险评价方法　　　　　　　　　　　３．风险控制措施优先顺序示意图

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附件１　

大庆油田有限责任公司危险源清单　

单位：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　评价人：　　　　　　　　　　　审核人：　　　　　　　　　　　　　　　　　　日期：　

活动、产品和服务描述　

序号　　

涉及

使用

一级　二级　三级　四级　区域　设备　

岗位　

危险源描述　

可能导致的后果　现有控制措施　拟增加控制措施　评价方法　风险分级　

大庆油田有限责任公司重大风险清单　

单位：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　汇总：　　　　　　　　　审核：　　　　　　　　　　　批准：　　　　　　　　　　　　日期：　

活动、产品和服务描述　

序号　

一级　　

二级　　

涉及

使用

三级　四级　区域　设备　　

　岗位　

重大风险描述　　

可能导致的后果　　

现有控制措施　　

管理策划　

责任单位　

目标　　

运行　控制　　

应急　响应　　

培训　　

管理　方案　　

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大庆油田有限责任公司环境因素清单　

单位：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　评价人：　　　　　　　　　　　审核人：　　　　　　　　　　　　　　　　　　日期：　

活动、产品和服务描述　

序号　　

涉及

使用

一级　二级　三级　四级　区域　设备　

岗位　

环境因素描述　

环境影响描述　发生部门或地点　处理现状及排向　评价方法　风险分级　

大庆油田有限责任公司重要环境因素清单　

单位：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　汇总：　　　　　　　　　审核：　　　　　　　　　　　批准：　　　　　　　　　　　　日期：　

活动、产品和服务描述　

序号　

一级　　

二级　　

涉及

使用

三级　四级　区域　设备　　

　岗位　

重要环境因素描述　

环境影响描述　　

处理现状及排向　　

管理策划　

责任单位　

目标　　

运行　控制　　

应急　响应　　

　培训　

管理　方案　　

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附件２　

推荐的ＨＳＥ风险评价方法　

１　　定量矩阵法　

１．１对照表１．１从人员伤亡程度、财产损失、停工时间和对声誉的影响四个方面，对后果的严重程度进行评价取值，因不同的事件造成的后果不尽一致，如只能确定其中一项，就以该项的取值Ｓ作为后果的严重程序，如能确定二到四项，得分最高的分值作为其最终的Ｓ值。　

表１．１　　评估后果的严重性（Ｓ）　

分数　

人员伤亡程度　

财产损失　

停工时间　≥３０天　

对声誉的影响　

引起公众的反应；持续不断的指责；国家级媒体的大量负面报道　·死亡　

５　·终身残废　≥５０万元　

·丧失劳动能力　·部分丧失劳动能力　·职业病　４　≥５万元　

·慢性病　·住院治疗　

引起整个区域公众的关注；大量的指责，当地媒体大量的反面报

≥５天　

道；国内媒体负面报道，当地或国家的可能措施　一些当地公众表示关注，受到一

需要去医院治疗，但３　≥１万元　≥１天　些指责；一些媒体有报道和政治

不需住院　

上的重视　

·皮外伤　公众对事件有反应，但是没有表２　小于１万元　半天　

·短时间身体不适　示关注　１　没有受伤　无　没有误时　没有公众反应　

１．２　对照表１．２从发生偏差的频率、安全检查的频率、操作规程的执行情况、员工的胜任程度、现有防范和控制措施的有效性等方面，评价危害事件发生的可能性，如只能确定其中一项，就以该项的取值Ｌ作为可能性的取值，如能确定二到五项，取其中分值最高的作为其最终的Ｌ值。　

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表１．２　　危害事件发生的可能性（Ｌ）　

分数　５　４　

偏差发生　频率　每天发生，经常　每月发生　

安全检查　从来未进行检查　偶尔检查或大检查　月检　周检　日检　

操作规程　

员工胜任程度　

（意识、技能、防范、控制措施　

经验）　不胜任（无任何

无任何防范或控

培训、意识不够、制措施　

缺乏经验）　

防范、控制措施

不够胜任　

不完善　有，但未完全使

一般胜任　用（如个人防护

用品）　

胜任，但偶然出有，偶尔失去作

差错　用或出差错　高度胜任（培训

有效防范控制措

充分，经验丰富，施　

意识强）　

无操作规程　有，但只是　　偶尔执行　有操作规程，只是部分执行　有，但偶尔　　不执行　有操作规程，而且严格执行　

３　每季度发生　２　１　

每年发生　偶尔或一年以上发生　

１．３　确定了Ｓ和Ｌ值后，依据表１．３进行风险评价分级，评价结果分为以下三种：一般风险Ｒ＝Ｌ×Ｓ＝１～６；中度风险　Ｒ＝Ｌ×Ｓ＝８～１２；重大风险Ｒ＝Ｌ×Ｓ＝１５～２５。　表１．３　　风险评估表Ｒ　严重性Ｓ　可能性Ｌ　１　２　３　４　５　１　１　２　３　４　５　２　２　４　６　８　１０　３　３　６　９　１２　１５　４　４　８　１２　１６　２０　５　５　１０　１５　２０　２５　１．４　Ｒ值的界限值，以及Ｌ和Ｓ定义不是一成不变的，可由各单

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位ＨＳＥ管理部门依据自身情况加以界定。　２　　半定量风险矩阵法　

　　　　半定量风险矩阵，见表２半定量风险矩阵　表２　　半定量风险矩阵　危　害　严　重　性　　１　伤害可以忽略，不用离岗　２　轻微伤害，需要一些急救处理　　　３　受伤，造成损失工时事故　　 　 　 　４　很可能　５　事故的发生几乎不可避免　　　 　 　 　 　 　 　 　 　　 　 　 ４　单人死亡或严重受伤　　 　 　５　多人死亡　　 １　很不可能　　事　　故　　可　　能　　性　２　不可能　　３　可能　 　 　可以接受，但是应该审查工作任务，看风险是否还可以降低。　　　只有咨询专业人员和风险评价人员后，经过相应管理授权才可以开展工作。　　　　　　　　　　　

工作任务不可以进行。工作任务应重新设定或设置更多的控制措施进一步降低风险。在开始工作任务前，应重新评价控制措施，确定其是否充分。　　　　　　　

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３　　作业条件危险分析（ＬＥＣ法）　

３．１　作业条件危险分析法用与系统风险有关的三种因素之积来评价操作人员伤亡风险大小，这三种因素是：　Ｅ（人员暴露于危险环境中的频繁程度），　Ｃ（一旦发生事故可能造成的后果的严重性）和Ｌ（事故发生的可能性）。其赋分标准见下表：　表３．１　　事故发生的可能性（Ｌ）　

分数值　１０　

６　３　１　

事故发生的可能性　完全可以预料（１次／周）　相当可能（１次／６个月）　可能，但不经常（１次／３年）　可能性小，完全意外（１次

／１０年）　

分数值　０．５　０．２　０．１　　

事故发生的可能性　

很不可能，可以设想（１次／２０年）　极不可能（１次／大于２０年）　

实际不可能　

表３．２　　人员暴露于危险环境中的频繁程度（Ｅ）　

分数值　１０　６　３　

人员暴露于危险　环境中的频繁程度　

连续暴露　每天工作时间内暴露　每周一次或偶然暴露　

分数值　２　１　０．５　

人员暴露于危险　环境中的频繁程度　每月一次暴露　

每年几次暴露　

非常罕见的暴露（＜１次／年）　表３．３　　发生事故可能造成的后果的严重性（Ｃ）　

分数值　１００　

发生事故可能造成的后果　大灾难，许多人死亡，或造成

重大财产损失　灾难，数人死亡，或造成很大

财产损失　非常严重，一人死亡，或造成

一定的财产损失　

分数值　７　

发生事故可能造成的后果　严重，重伤，或造成较小的财产损失（损工事件－ＬＷＣ）　重大，致残，或很小的财产损失（医疗处理事件－ＭＴＣ，

限工事件－ＲＷＣ）　引人注目，不利于基本的安全健康要求（急救事件－ＦＡＣ

以下）　

４０　４　

１５　１　

３．２　由评价小组专家共同确定每一危险源的ＬＥＣ各项分值，然后

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再以三个分值的乘积来评价作业条件危险性的大小，即：　　　　Ｄ＝Ｌ×Ｅ×Ｃ。　

３．３　将Ｄ值与危险性等级划分标准中的分值相比较，进行风险等级划分，若Ｄ值大于７０分，则应定为重大危险源。根据风险值Ｄ进行风险等级划分。　表３．４　　风险等级划分　

分数值　＞３２０　１６０～３２０　７０～１５９　２０～６９　＜２０　

风险级别　

５　４　３　２　１　

危险程度　

极其危险，不能继续作业（立即停止作业）　高度危险，需立即整改（制定管理方案及应急预案）　

显著危险，需要整改（编制管理方案）　

一般危险，需要注意　稍有危险，可以接受　

注：ＬＥＣ法，危险等级的划分都是凭经验判断，难免带有局限性，应用时要根据实际情况进行修正。　

４　　是非判断法　

　　　　下列情况直接判断为重要环境因素：　　　　　（１）违反法律法规或长期超标排放；　

　　　　（２）直接可以观察到可能导致事故的危险且无控制措施（如泄露、火灾、爆炸等）；　

　　　　（３）曾经发生过污染事故仍未采取有效控制措施；　　　　　（４）紧急状态下的环境因素；　

　　　　（５）国家重点控制的危险化学品、危险废弃物的处置；　　　　　（６）物料、能源消耗方面超过设计值或有节能降耗潜力，并在短期内有能力实现的；　　　　　（７）相关方有合理的抱怨等；　

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　　　　（８）一旦发生，其环境影响可能造成相关方投诉或会付诸法律的；　

　　　　（９）可能发生重大人身伤亡、财产损害、环境破坏的事故隐患。　５　　综合打分法　

　　　　对“环境因素清单”中采用直接判断法为“非”的环境因素，根据实际情况，从下列一个或多个评价因子上分别进行打分，计算方法为：Ｍ＝Ｌ×Ｓ　，其中Ｓ取ｂ、ｃ、ｄ、ｅ中分值最高者，计算后如Ｓ＝５或Ｍ≥１５为重要环境因素。　评价因素　　　等级划分　５　４　３　２　发生频率　Ｌ　连续发生　每天至每周一次　每周至每月一次　每月至每年一次　几乎不发生（或一年至多一次）　排放与法规标准值之比　影响范围　恢复能力　ｄ　不可恢复　半年以上可恢复　一周至半年可恢复　公众关注程度　ｅ　社会极度关注　区域性极度关注　ｂ　ｃ　偶而超标区域性破坏　或≥９０％　　８１％～９０％　５１％～８０％　３１％～５０％　局部地区破坏　厂区以外小范围　厂区以内　地区性极度关注　地区性一般一周内可恢复　关注　不甚关注　１　３０％以下　影响很小（操一天内可恢复　或无规定　作者可处理）　６　　矩阵法　

　　　　矩阵法是将识别出的环境因素分别从违反法律法规要求、污染物排放、资源和能源浪费、安全隐患及危害员工健康、相关方、

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生态影响等方面进行评估分类分级，从环境因素产生的环境影响的严重性和可能性，以及投入管理技术措施的可行性等角度确定重要环境因素，见表６．１。　表６．１　　重要环境因素评价矩阵表　安全隐患或　“三废”　　　　　　　　　　　　　　　　分类　违反　危害员工健排放　浪费　相关　　　　　　　　　　法律　噪声　　康　生态　资源　方　分级　法规　环境　环境　污染　环境　环境　影响　能源　关注　　标准　影响影响影响影响大　小　大　小　加强管理或优化操作　可改进或控制　改进的方案技术可行，　有低费方案　近期改进有难度　（技术不成熟及中费方案）　无改进可能性　（无成熟技术或高费方案）　★　★　★　★　★　☆　★　★　★　★　★　☆　★　★　★　★　★　☆　★　☆　☆　☆　☆　☆　☆　☆　☆　★　○　○　○　○　○　○　○　○　注：　★重要环境因素　　　　☆一般环境因素　　　○未来控制环境因素　

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附件３　

风险控制措施优先顺序示意图　

　　 7、个人防护（PPE） 适用充分的PPE，是否适合工作任务 1) 安全带 2) 呼吸保护装备 3) 化学防护服/手套 4) 护目镜 5) 面具 6、减少员工接触时间 接触风险的员工数目，控制他们的接触时间 1) 在低活动阶段进行危险性工作，如晚上/周末 2) 合理设计工作场所 3) 工作岗位轮换 4) 实行倒班制度 5、程序 是否可以用来规定安全工作系统，降低风险？ 1) 工作许可 2) 操作规程 3) 风险评价/工作前安全分析 4) 工艺流程图 5) 检查单 4、隔离 能否用距离/屏障/护栏防止员工接触危险 1) 进入控制。 2) 距离 3) 时间 4) 工程控制 3、降低 是否使用设施降低风险 1) 局部废气通风 2) 防护栏/罩 3) 隔离 4) 照明 5) 密闭 2、替代 是否可用其它低危险的材料、设备等替代风险较高的材料、设备。 1、消除 工作任务必须做吗？ 用其它安全的新的技术手段取代危险的操作。 管理控制 工程控制 风险

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