有限空间作业风险管理制度

1目的

为有效识别本公司在有限空间作业过程中产生的危险、有害因素，并对危险、有害因素进行相应的风险分析评价及管控，确定危险有害因素引发事故的可能性和造成事故的严重程度，确定重大危害因素；为控制危害因素，进行有限空间等级划分，制定安全管理方案提供依据；检验风险控制措施的有效性。并确定、更新重大危害因素和重要环境因素，以对其进行控制管理，并在新问题出现或其它情况时对其进行更新和持续改进。

2适用范围

本制度规定了危害识别与风险评价的范围、方法、程序、风险控制管理等内容。本程序适用于本企业。

3术语和定义

3.1危险源

可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或者这些情况组合的根源或状态。亦即，存在能量、有害物质和能量失去控制而导致的意外释放或有害物质的泄漏、散发这两方面的危害因素；前者称为第一类危险源，后者称为第二类危险源。

同义语：危险有害因素，危害因素。 3.2危害辨识

识别危害因素的存在并确定其性质的过程。 3.3风险

某一特定危险性情况发生的可能性和后果的结合。风险可认为是潜在的伤害，可能导致伤亡、中毒、设备或财产等损害。 3.4风险评价

评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。广义的风险评价既包括风险分析，也包括危害辨识和控制措施的制定。风险评价又称安全评价。

4 职责

4.1公司安全管理机构要组织负责风险评价工作，组织制定风险评价程序或指导书，明确风险评价的目的、范围，选择科学合理的评价方法和评价准则，成立评价组织，进行风险评价，确定风险等级。

4.2各级管理人员负责组织和参与有限空间的风险评价工作。

4.3安全部是危害识别与风险评价的归口管理部门，负责对风险控制情况及消减措施落实情况的监督检查。

5 程序内容

5.1评价组织

公司安全管理机构组织相关人员成立风险识别工作小组，工作小组成员应包括部门负责人、安全管理人员、工程技术人员与岗位操作人员等。 5.2风险评价 5.2.1风险评价目的

不间断地组织风险评价工作，识别与有限空间作业有关的风险和隐患。应定期评审或检查风险控制结果。 5.2.2风险评价范围

危害识别范围必须覆盖本公司所有涉及有限空间的活动、服务、作业现场、设备设施、人员（包括相关方人员）中能够控制或使可加影响的因素，具体应包括：

a) 常规和异常活动； b）事故及潜在的紧急情况； c）所有进入作业场所的人员的活动；

d）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；

e）人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度等。 5.2.3风险评价准则

a) 现有的法律法规和标准的要求； b）设计规范、技术标准的要求；

c）企业安全标准化的要求及其它安全管理标准、技术标准要求； d）安全生产方针和目标； e）其它需要关注的要求。 5.2.4危险有害因素的辨识

a)根据公司有限空间作业活动分析辨识所涉及到的危险有害因素。危险源的辨识要考虑三种状态(正常、异常、紧急状态)和三种时态(过去、现在、将来)。以及参照GB41—1996《企业伤亡事故分类》中分为的20类事故类别。 序 号 01 02 03 04 05 06 07 08 09 010 事故类别名称 物体打击 车辆伤害 机械伤害 起重伤害 触 电 淹 溺 灼 烫 火 灾 高处坠落 坍 塌 序 号 011 012 013 014 015 016 017 018 019 020 事故类别名称 冒顶片帮 透 水 放 炮 火药爆炸 瓦斯爆炸 锅炉爆炸 容器爆炸 其它爆炸 中毒和窒息 其它伤害 危险有害因素按照《生产过程危险源和有害因素分类与代码》（GB/T13861-1992）的分类要求进行。

b）XXXXX对辨识结果进行汇总。汇总原则如下：对员工以及进入工作场所的人员（包括外部访问者、顾客等非操作人员）有极小影响可以除去；管理方法、危害影响相似的危害因素可以合并，汇总后形成整个公司的《危险源评估汇总表》。 5.2.5风险分析评价

选用作业条件风险评价法（LEC）对有限空间进行作业条件分析，每位评价组成员单独对各个作业活动打分，然后取均值汇总在《危险源评估汇总表》中。 5.2.6风险评价方法（作业条件风险评价法（LEC））

作业条件风险评价法（LEC）是一种简单易行的评价方法，人们在具有潜在危险性环境中作业时的危险性半定量评价方法。它是用系统风险率有关的三种因素指针值之乘积 D（风险值），来评价系统人员伤亡风险大小的；这三种因素是L—发生事故的可能性大小；E—人体暴露在这种危险环境中的频繁程度；C—一旦发生事故会造成的损伤后果，具体分值见表5-1、表5-2、表5-3。

表5-1 LEC三种因素等级及对应分值

L 分数值 事故发生可能性 分数值 E 暴露的频繁程度 分数值 C 发生事故产生的后果 L 10 6 3 完全可以预料 每天都可能发生 相当可能 每周都可能发生 可能，但不经常， 每月可能发生 可能性小，完全意外每年才可能发生 很不可能，可以设想每三年才能发生 10 6 3 E 连续暴露 每天工作时间内暴露或每天暴露一次 每周暴露一次，或偶然暴露 每月暴露一次 100 40 15 C 大灾难,3人以上死亡, 经济损失1000万元 灾难，2~3人死亡,经济损失 300万元 非常严重，一人死亡,经济损失50万元 严重，重伤；毒性大的伤害；有可能或能导致伤残的,或其它不可挽回的人身伤害,损失10万元 1 2 7 0.5 1 每年几次暴露 3 一般,身体局部不良反应,轻微中毒,必要就诊 ,损失5万元以下 引人注目，不利于基本的安全卫0.2 极不可能 0.5 非常罕见地暴露 1 生要求，轻微,轻伤,不需要去医疗机构进行救护 0.1 可能性极小（实际不可能）

表5-2 风险等级D＝LEC的划分

风险级别 不可容许风险≥320分 可忽略风险 160-320分 控 制 措 施 1．只有当风险已降低时，可能开始或继续工作，如果无限的资源投入也不能降低风险，必须禁止工作； 2．一定要制定OHS目标和OHS管理方案、运行控制文件 直至风险降低后才能开始工作，为降低风险，必须配给大量资源，当风险涉及正在进行中的工作时，应采取应急措施； 一定要制定安全管理目标和管理方案、运行控制文件 应努力降低风险，但应仔细测定并限定预防成本，并在规定时间内实施降中度风险 70-160分 低风险的措施； 在中度与严重伤害后果相关的场合，必须进行进一步的评价，以更准确地确定伤害的可能性，以确定是否需要改进的控制措施。 3．视情况制定OHS目标和OHS管理方案、必须制定运行控制档 可容许风险 20-70分 可忽略风险 <20分 可视情况制定运行控制档，如通知、注意事项、 标牌等控制， 具体控制方法可根据控制方法的有效性和难易程度加以选择 不需采取措施且不必保留文件记录 表5-3危险等级

对于潜在的紧急情况，应制定应急准备和响应控制程序，按程序进行管理 应急控制 风险值（D） ≥320分 160-320分 70-160分 20-70分 <20分 危险等级及程度 不可容许危险，不能继续作业 不可忽略危险，需立即整改 中度危险，需要整改 可容许危险，需要注意 可忽略危险，可以接受 5.3风险控制

a）根据风险评价的结果和经营的实际运行情况，由各部门负责人与评价组一起确定有限控制的顺序，采取相应的控制措施消解风险，将风险控制在可以接受的程度、预防事故的发生。

b)将风险评价的结果及所采取的控制措施对有限空间作业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中的风险及所应采取的控制措施。具体的培训参照培训管理制度执行。 5.4 风险信息更新

a）公司安全管理机构每年一次应组织各部门进行有限空间作业风险的识别。 b）每次有限空间作业前对风险控制结果进行检查， c）当发生下列情况时，组织安全评价组进行风险评价：

①新的或变更的法律法规或其它要求； ②操作变化或工艺改变； ③新建、改建、扩建、技改项目； ④⑤其它需要评价的状况。