一、名词解释
1．股票价格：股票价格是指在股票交易市场上买卖股票的价格，又称股票行市。股票本
身没有价值，它仅仅是一种投资的凭证。股票之所以具有价格，是因为股票能够给它的持有者带来定期的股息收入。
2．技术分析法：技术分析法是以股价的动态和规律性为主要对象，通过图表或技术指标
的记录，研究市场过去及现在的行为反映，以推测未来股票价格的变动趋势。 3. 基本面分析：是以证券的内在价值为依据，着重于对影响证券价格及其走势的各项因素的分析，以此决定投资购买何种证券及何时购买。
4．证券投资： 证券投资是投资者运用持有的现金买卖有价证券获得收益的行为。 5．资产负债表：资产负债表是根据“资产=负债+股东权益”这一基本公式进行编制。资产负债表分为左右两方，左方是各项资产，右方为负债和股东权益。资产表示公司所拥有的财产，负债和股东权益表示公司资金的来源和每一种来源提供了多少金额的资金。由于公司所拥有的各项财产都是由债权人和股东提供的，因此，债权人和股东所享有的权利必须和公司的全部资产相等。
6．系统性风险：系统性风险是指因各种因素影响使整个证券市场发生波动而造成的风险，政治的、经济的以及社会环境的变化是系统风险的来源，这类风险与所有的证券存在着系统性风险。
7．市盈率：市盈率表示投资者为获取每1元的盈余，必须付出多少代价，也称为投资回报年数，即现在付出的投资代价，需要经过多少年，才能收回。其计算公式为：市盈率=股票市价/每股盈余，一般而言，市盈率越低越好。市盈率越低，表示投资价值越高。 8．股票板块：股票板块股票市场的“板块”效应是我国证券市场的特殊现象，被投资者广泛应用于整个证券市场，它是指股票按某一共同特征而被人为地分类在一起，而这一特征往往是被股市庄家用来进行炒做的题材。
9．相对强弱指标：相对强弱指标是根据股价涨跌幅度变动来分析一段时间内股市多空双方相对强弱趋势的技术指标。
10. MACD指标：由快的移动平均线减去慢的移动平均线形成的双移动平均线。当MACD以大角度变化，表示快的移动平均线和慢的移动平均线的差距非常迅速的拉开，代表
了一个市场大趋势的转变。当MACD从负数转向正数时，是买入信号。当MACD从正数转向负数，是卖出信号。
11．羊群效应：是指对情境中的优势观念和行为方式的采纳，表现为对长期性的占优势地位的观念和行为方式的接受。金融学上是指市场上存在那些没有形成自己的预期或没有获得一手信息的投资者，他们将根据其他投资者的行为来改变自己的行为。
12．换手率：换手率是指在一定时间内某个股在市场内交易转手买卖的频率，等于周转率。这是表明股票流通性的标志，其计算公式： 换手率=（一定时间内的交易量/发行总股本）x100%
13．黄金交叉：黄金交叉是两条移动平均线在上升的市价线下方相交叉，形成多头排列，即短期均线上穿长期均线，形成交叉。
14．行业的PEST分析：是指对行业所处的政治(Political)、经济(Economic)、社会(Social)和技术(Technological)这四大类影响行业的主要外部环境因素进行分析。 15．波特的五力模型分析：五种力量模型将大量不同的因素汇集在一个简便的模型中，以此分析一个行业的基本竞争态势。五种力量模型确定了竞争的五种主要来源： 供应商和 购买者的讨价还价能力， 潜在进入者的威胁， 替代品的威胁，来自同一行业的公司间的竞争。一种可行战略的提出首先应该确认并评价这五种力量的大小，不同力量的特性和重要性因行业和公司的不同而变化。
16．货币供应量：是单位和居民个人在银行的各项存款和手持现金之和。
17．反射原理：是投资者与金融市场的互动关系，投资者根据自己获得的资讯和对市场的认知形成对市场的预期，并付诸投资行动，这种行动改变了市场原有发展方向，就会反射出一种新的市场形态，从而形成新的资讯，让投资者产生新的投资信念，并继续改变金融市场的走向。
19：空中楼阁理论：股票价格并不是由其内在价值决定的，而是由投资者心理决定的，故此理论被称为空中楼阁理论，以示其虚幻的一面。 二、填空题
1．证券投资的三大规律是预期收益引导规律、风险收益同增规律、货币证券共振规律。 2．市盈率又称价格收益，是每股_收益_与每股_价格_之间的比率。 3．证券投资风险可分为系统性风险、非系统性风险两大类，统称总风险。 4．技术分析的方法主要有：股票图示分析法、市场特征分析法、结构分析法和趋势法四种
类型。
5．证券所具有的投资价值也称为证券的内在价值，即通常所谓的证券价值。证券价值是证
券市场价格的基础。
6．证券的价值取决于它能带来的货币收入流量。
7．某公司发行股票100万股，每股1元，总股本为100万元，则每股对公司资本拥有百万
分之一的所有权。
8．计算股票内在价值的常用方法是折现法。
9．上海证券交易所采用集合竞价的方式产生开盘价。 10．投资基金是一种以分散组合投资为特色，以证券投资为主要投资手段的一种为大众集合 式代理的新的投资方式。
11．证券投资是投资者运用持有的资金买卖有价证券获取收益的行为。 12．我国人民银行公开市场业务操作的主要工具是国债和外汇。
13．证券市场的基本因素分析主要包括市场分析、行业分析和区域分析。 14．公司一般因素分析主要分析公司的发展前景、竞争能力和经营管理能力。 15．股价变动趋势主要有长期趋势、中期趋势、短期趋势。 16．k线由影线和实体组成。 17．移动平均线的理论基础是道．琼斯的“平均成本”概念。
18．股价变动在支撑和阻力的相互影响下，配合趋势线的发展，会自然而然形成多种不同形 态。
19．MACD在应用上，是以12日为快速移动平均线，简称12日EMA。
三、选择题
1．形成和影响股票价格的基本因素是预期股息和（ ）。
A．股息收入 B．市场行情 C．未来价格 D．银行利息率 答案与解析：D。 2．在债券投资过程中，一般可采用梯形投资方法．弹性投资方法和（ ）方法。
A．分散投资 B．三分法投资 C．扇形投资 D．杠铃投资 答案与解析：C。在西方国家广为流行的是投资三分法，属于投资的对象组合策略。 3．下列哪个因素分析不属于证券市场的基本因素分析？（ ）
A．技术分析 B．市场分析 C．行业分析 D．区域分析 答案与解析：A
4．在分析相关行业变动对股市影响时，如果相关行业的产品与该行业生产的产品是互补关
系，则相关行业产品价格上升，会导致该行业股价（ ）。
A．上升 B．下降 C．不变 D．以上都不对 答案与解析：B 5．（ ）反映股票投资者对每一元的利润所愿意支付的代价。 A．每股股利 B．市盈率 C．每股净资产 D．每股税后利润 答 案与解析：B
6．某公司的税前利润总额为68000元，利息费用为8000元，则该公司的利息保障倍数为
（ ）。
A．8．5 B．7．5 C．9．5 D．10．5 答案与解析：C 7．技术分析中的循环周期理论专门阐述了（ ）因素的重要性。
A．升降幅度 B．时间 C．价格 D．成交量 答案与解析：B 8．下列哪个不是移动平均线的作用？（ ）
A．一段期间内购买股票者平均成本的公开 B．助涨作用 C．助跌作用 D．降低成本 答案与解析：D
9．差离值DIF和MACD在O轴线以下，大势属于（ ）。
A．空头市场 B．多头市场 C．牛皮市 D．大牛市 答案与解析：A 10．OBV 线下降，股价上升，表示买盘无力，为（ ）。
A．买入信号 B．卖出信号 C．观望信号 D．恐慌信号 答案与解析：B 11．如果汇率上升，即本国货币升值，这对于（ ）企业是不利的，这些公司的股价将会下 降。
A．涉外旅游型 B．来料加工型 C．进口导向型D．出口导向型 答案与解析：选D。汇率上升，本国货币升值，会使出口导向型的产品在国外市场的价格较高，减少了其市场竞争力，因而这些公司的股份将下降。 12．工业总产值采用“( )”计算，即以工业企业作为一个整体，按企业工业生产活动的最 终成果来计算。
A．工厂法 B.生产法 C．支出法 D．收入法 答案与解析：选A。工业总产值采用“工厂法”计算，即以工业企业作为一个整体，按企业工业生产 活动的最终成果来计算。
13．从长期看，在上市公司的行业结构与该国产业结构基本一致的情况下，股票平均价格的变动与GDP的变化趋势是( )。
A．相吻合的 B．不相关的 C.相背离的 D．关系不明 答案选A。 14．影响证券市场需求的政策因素不包括( )。
A．货币政策 B.市场准入政策 C．产业政策 D．金融监管政策 答案选C。 15．某一行业有如下特征：行业的利润由于一定程度的垄断达到了较高的水平，风险因市场
结构比较稳定、新企业难以进入而较低。那么这一行业最有可能处于生命周期的( )。 A．衰退期 B．成熟期 C.成长期 D．幼稚期 答案选B。 16．市场占有率是指( )。
A．一个公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例 B. 一个公司生产的产品量占该类产品生产总量的比例
C．一个公司的产品销售利润占该类产品整个市场销售利润总额的比例 D．一个公司的产品营业收入占该类产品整个市场营业收入总额的比例
答案选A。 市场占有率是指一个公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例。
17．( )反映企业一定期间现金的流入和流出，表明企业获得现金及现金等价物的能力。
A.资产负债表 B．现金流量表 C．利润表 D．所有者权益变动表 答案选B。现金流量表反映企业一定期间现金的流入和流出，表明企业获得现金及现金等价
物的能力。 18．用于测定一国企业抗经济环境震动的能力及用于考察对经济稳定增长缓冲的作用程度的
指标是（ ）。 A．证券发行额占GNP的比例 B．证券发行余额与银行贷款总额的比率 C．企业资产负债的证券化比例 D．风险与收益的比例 答案与解析：选C。ABC三项都是证券市场的经济指标分析中的统计相对指标，此外还有企业资产、负债的证券化比例。 19．《证券法》和《公司法》修订的主要内容和基本精神是( )。 A．切实加大对投资者的保护力度 B．积极稳妥推进市场创新 C．促进证券公司的规范和发展 D．完善上市公司治理和监管
答案与解析ABCD：《证券法》和《公司法》修订的主要内容和基本精神。 20．下列选项中，衡量公司行业竞争地位的主要指标是( )。 A．行业综合排序
B．产品在消费者当中的认知度 C．产品的市场占有率 D．公司利润水平 答案与解析AC：衡量公司行业竞争地位的主要指标是行业综合排序和产品的市场占有率。
21．证券市场中，技术分析的要素包括( )。 A空间 B．成交量 C.时间 D．价格
答案与解析ABCD证券市场中，价格、成交量、时间、空间是进行技术分析的要素。 22．反映公司在一个特定日期的财务状况的静态财务报表是（ ）。
A．现金流量表 B．资产负债表 C．利润表 D．财务状况变动表 答案与解析：选B。
23．在计算速动比率时，要从流动资产中扣除存货部分，再除以流动负债，这样做的原因在
于在流动资产中（ ）
A．存货的价值较大 B．存货的质量不稳定 C．存货的变现能力较差 D．存货的未来销路不定 答案与解析：选C。 6．道氏理论认为（ ）必须验证趋势。
A．价格 B．交易量 C．形态 D．时间 答案与解析：选B。道氏理论认为，趋势必须得到交易量的确认。在确定趋势时，交易量是重要的附加信息，交易量应在主要趋势的方向上放大。
24．M头股价向下突破领线的（ ）反转确立。
A．3% B．6% C．10% D．1% 答案与解析：选A。 25．当股价变动幅度缩小，趋势线共同约束股价形成（ ）。
A．头肩顶 B．三角形 C．矩形 D．圆弧形 答案与解析：选B。 26．在西方国家广为流行的投资三分法属于下列哪种投资组合策略？（ ）
A．投资的地理区域组合 B．投资的时间组合 C．投资的风险组合 D．投
资的对象组合 答案与解析：选D。在西方国家广为流行的是投资三分法，其具体操作是：①将全部资产的1/3存入银行以备不时之需；②1/3用来购买股票、债券等有价证券做中长期投资；③1/3用来购置土地、房产等，长期持有，以获取增值利益。显然此种投资方法属于投资的对象组合策略。
27．以下哪种证券一般不是收入型策略投资者的投资对象？（ ）
A．普通股票 B．市政债券 C．国家公债 D．优先股 答案与解析：选 A。普通股票一般是成长型策略投资者的投资对象。 28．形成和影响股票价格的基本因素是预期股息和（ ）。
A．股息收入 B．市场行情 C．未来价格 D．银行利息率 答案与解析：选D。股票价格是股票交易市场上买卖股票的价格，又称股票行市。计算公式为：股票价格=预期股息/银行利息率。 29．在分析相关行业变动对股市影响时，如果相关行业的产品与该行业生产的产品是互补关
系，则相关行业产品价格上升，会导致该行业股价（ ）。
A．上升 B．下降 C．不变 D．以上都不对 答案与解析：选B。如果相关行业的产品与该行业生产的产品是互补关系，则相关行业产品价格上升时，该行业产品价格会下降，从而导致其股份下降。
30．（ ）反映股票投资者对每一元的利润所愿意支付的代价。
A．每股股利 B．市盈率 C．每股净资产 D．每股税后利润 答案与解析：选B。市盈率是股票每股时价与每股盈余的比率，也称为本益比。市盈率反映股票投资者对每1元的利润所愿意支付的代价。一般而言，市盈率越低越好，市盈率越低，表示公司股票的投资价值越高；反之，则投资价值越低。 31． 差离值DIF和MACD在O轴线以下，大势属于（ ）。
A．空头市场 B．多头市场 C．牛皮市 D．大牛市 答案与解析：选A。差离值DIF和MACD在O轴线以下，即DIF和DEA均为负值，属空头市场。DIF向下突破DEA是卖出信号；DIF向上穿破DEA只能认为是反弹，作暂时补空。
32． 某公司的期初存货为60000元，期末存货为80000元，销售收入为600000元，毛利率为30%，则该公司的存货周转率（次数）为（ ）。
A．6次 B．7次 C．10次 D．7.5次
答案与解析：选A。存货周转率是销售成本被平均存货所除得到的比率，其计算公式为：
33．股票市场价格的评价方法有（ ）。
A．每股净值法 B．每股盈余法 C．市盈率法 D．比较法 答案与解析：选ABC。
34．反映证券市场经济功能的指标包括（ ）两大方面。
A．统计总量指标 B．统计相对指标 C．债券发行额占GNP的比例指标 D．股票市场市值占GNP的比例指标 E．证券发行量和交易指标 答案与解析：选AB。反映证券市场经济功能的指标有统计总量指标和统计相对指标。其中，统计总量指标分析有债券的发行量和交易量和股票的发行和交易量两种；统计相对指标分析主要有：①证券发行额占国民生产总值（GNP）的比例；②证券发行余额与银行贷款总额的比例；③企业资产、负债的证券化比例；④风险和收益的比例。 35．下列关于β系数 , 说法不正确的是 ( ). a. β系数可用来衡量可分散风险的大小
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