内审检查表 环境

审核员： 审核组长： 标准章节号 E 4.1 总要求 受审核代表： 检查内容 公司体系的范围有无确定？怎样确定？ 检查记录 备注 E 4.2 环境方针 1.检查是否有文件化的环境方针，方针是否由最高管理者批准？ 2.方针的内容是否包括对持续改进的承诺，对法律法规和其他要求的承诺？ 3.方针是否与组织的环境影响和规模相适宜？ 4.采取什么方式向全体员工传达方针，了解各层员工是否理解环境方针的内容？ 5.采取什么方式使相关方能获得环境方针？ 6. 询问最高管理者对方针评审的时机以及评审的记录 7.公司的环境方针是什么？怎么理解？抽查3个员工询问。 E 4.3.2 法律法规和其他要求 公司有哪些环境法规需要遵守？ E 4.4.1 资源、作用、职责和权限 1.各部门职责是否规定并形成文件？ 2.管理者是否为环境管理体系实施、控制和改进提供资源？ 3.最高管理者的职责是否明确？ 4.最高管理者有无任命管理者代表？其授权及职责规定呢？ QR-PZ-099(A/0)

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审核员：审核组长： 标准章节号 受审核代表： 检查内容 1.组织是否有信息交流程序？ 2.内部信息交流主要有哪些方式？ 3.查阅组织与相关方进行信息交流的记录，尤其是重要环境因素的相关记录。 检查记录 备注 E 4.4.3 信息交流 E 4.4.4 文件 1.环境管理体系的文件是否覆盖了核心要素并符合其要求？ E 4.5.3 不符合、纠正和预防措施 1. 不符合进行处理、调查以及采取纠正和预防措施的职责和权限规定明确否？ 2. 是否对采取措施的有效性进行评价或验证？ E 4.5.5 内部审核 1. 内审计划是否全面合理？覆盖全部核心要素？ 2.检查表是否包括审核内容和要求？ 3.内审员是否经过培训？与被审核部门无直接责任？ E 4.6 管理评审 1.以往审核结果是否评审？审核结果是否作为管理评审的输入？ 2. 管理评审计划及内容符合要求吗？ QR-PZ-099(A/0)

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审核员： 审核组长： 标准章节号 受审核代表： 检查内容 1. 当文件要修改时怎样做？ 2. 文件分为哪些阶层？ 3. 是否有专门规定文件控制方法的文件？ 4. 文件的制定、审核、批准是否按规定检查记录 备注 E 4.4.5 文件控制 执行并签名？ 5. 文件的版次和修订状态是否能识别？ 6. 文件的发放范围是否恰当？ 7. 正式发放文件是否有盖受控印章？ 8. 文件的作废如何处置？ 9. 本部门如何管理受控文件？ 1.环境记录的控制范围是什么？ 2.记录是否有总清单方便管控和查阅？ E 4.5.4 记录控制 3.是否规定了合理的环境记录保存期限 4.记录的保存是否完好？ 5.记录销毁如何处置？ QR-PZ-099(A/0)

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审核员： 审核组长： 标准章节号 E 4.2 环境方针 受审核代表： 检查内容 1公司的环境方针是什么？怎么理解？ 检查记录 备注 E 4.3.1 环境因素 1.组织是否建立了在环境因素识别、评价控制程序？ 2.程序中是否包括环境识别、评价和更新控制要求 3.组织是否根据其特点对环境因素进行识别，是否相对充分（时态、状态和表现形式）? 4.重大环境因素评价的方法是否适宜，是否按规定的评价方法实施 5.组织内的环境因素发生变化时，是否及时进行了更新识别？ E 4.3.2 法律法规和其他要求 1.法规收集的渠道是否满足要求？ 2.是否建立法律法规清单？是否相对充分？ 3.采取什么方式将法规和其他要求传达给员工和相关方？ E 4.3.3 目标、指标和方案 1.检查有无文件化的目标和指标，了解在有关职能上是否建立目标和指标。 2. 目标是否考虑重大环境因素，是否尽可能量化？ 3. 实现目标的技术方案是否可行，财务资源是否能保证？ 4.管理方案是否针对目标制定并能实现，是否合理、有效和可行？ 5. 管理方案的内容是否明确职责、权限、方法和时间表等 QR-PZ-099(A/0)

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审核员：审核组长： 标准章节号 E 4.4.1 资源、作用、职责和权限 受审核代表： 检查内容 1.组织是否提供环境管理体系所需的适当资源，包括基础设施？ 1.有无建立培训程序，并考虑职责、能力、以及环境管理的不同要求 2.是否包括环境方针和程序的培训？ 对环境重大影响岗位的人员培训？ 对应急准备和应急响应要求方面的作用和职责的培训？ 3.考查有关职能与层次上的员工是否具备相应的意识 1. 组织是否有信息交流程序 2. 内部信息交流的方式和渠道，就哪些信息进行沟通，效果如何？ 3. 与哪些相关方进行信息交流？何种渠道？涉及有关信息交流的记录，尤其是有关重要环境因素的相关记录 检查记录 备注 E 4.4.2 能力、培训和意识 E 4.4.3 信息交流 E 4.4.5 文件控制 1.文件的控制范围是什么？ 2.当文件要修改时怎样做？ 3.本部门如何管理受控文件？是否有文件清单？ 4.本部门有哪些体系文件？ E 4.4.6 运行控制 1.检查形成文件的运行控制程序是否规定运行准则，是否规定合理？ 2.运行控制的文件是否发到相关的部门，文件是否有效？ 3.危险化学品管理是否符合文件规范？ 4.三废是否有控制要求？ 5.现场是否认真做好5S管理？清洁情况是否良好？ 6.可能造成重大环境影响的设备，是否采取相应措施管理？ 5/11

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审核员：审核组长： 标准章节号 受审核代表： 检查内容 1.已识别出的潜在事件或紧急情况有哪些？ 2.是否制定了形成文件的应急计划和程序？ 检查记录 备注 E 4.4.7 应急准备和响应 3.是否定期演练，在事故或紧急情况发生后有无评审应急准备和响应程序，并及时变更应急预案。 4.演练记录、评审提出的建议措施、实施建议措施的进展如何？ E 4.5.1 监视和测量 1是否对具有重大环境影响的活动（废气、噪声等的监视频次、监视指标和记录）进行例行监测 1.是否进行了法律法规的合规性评价？组织是如何规定的？ E 4.5.2 合规性评价 E 4.5.3 不符合、纠正措施和预防措施 1.不符合进行处理、调查以及采取纠正和预防措施的职责和权限规定明确否？ 2.是否识别、稽查出不合格进行纠正预防？ 3.查看不符合进行处理、调查以及采取纠正和预防措施的情况 4.是否对采取措施的有效性进行评价或验证？ E 4.5.4 记录控制 1.环境记录的控制范围是什么？ 2.是否规定了合理的环境记录保存期限? 3. 记录的保存是否完好？ QR-PZ-099(A/0)

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审核员： 审核组长： 标准章节号 受审核代表： 检查内容 1.是否识别了本部门的环境因素？ 2.其中重大环境因素有哪些？ 3.部门内环境因素发生变化时，是否及时进行了更新识别？ 检查记录 备注 E 4.3.1 环境因素 E 4.3.3 目标、指标和方案 1.目标是否考虑重大环境因素？ 2.管理方案是否合理和可行，财务资源是否能保证？ E 4.4.3 信息交流 1.与哪些相关方进行有关重要环境因素的信息交流？何种渠道？ 2.有相关的记录吗？ E 4.4.6 运行控制 1.成品仓是你部门管理的吗？ 2.是否建立相应的管理制度？制度包含了那些内容？ 3.成品仓库是否认真做好5S管理？ 清洁情况是否良好？ 4.仓库的消防设施设备是否进行点检？ E 4.4.7应急准备和响应 1.本部门已识别的潜在事件或紧急情况有哪些？ 2.应急措施是否形成文件？ E 4.5.4 记录控制 1.环境记录的控制范围是什么？ 2.记录的保存期限是如何规定的？ QR-PZ-099(A/0)

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审核员： 审核组长： 标准章节号 受审核代表： 检查内容 1.是否识别了本部门的环境因素？ 2.其中重大环境因素有哪些？ 3.部门内环境因素发生变化时，是否及时进行了更新识别？ 检查记录 备注 E 4.3.1 环境因素 E 4.3.3 目标、指标、管理方案 1.检查本部门有无文件化的目标、指标和管理方案。 2.目标是否考虑重大环境因素？ 3.管理方案是否合理和可行，财务资源是否能保证？ 4.方案的内容是否明确责任者、方法和时间表等？ 1.是否对本部门员工进行垃圾分类的培训？ 2.考查该部门员工是否具备相应的意识 1.你部有使用哪些危险化学品？ 储存区域符合要求吗？ 2.询问2名员工，垃圾分类是否了解 E 4.4.2 能力、培训和意识 E 4.4.6 运行控制 E 4.4.7 应急准备和响应 1.是否进行了演练？演练效果如何？ 能否提供相关记录？ E 4.5.3 不符合、纠正措施和预防措施 1.不符合进行处理、调查以及采取纠正和预防措施的职责和权限规定明确否? 2.是否识别、稽查出不合格进行纠正预防？ 3.查看不符合进行处理、调查以及采取纠正和预防措施的情况 4.是否对采取措施的有效性进行评价或验证 QR-PZ-099(A/0)

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审核员： 审核组长： 标准章节号 E 4.2 环境方针 受审核代表： 检查内容 1.公司的环境方针是什么？怎么理解？ 1.是否识别了本部门的环境因素？ 2.其中重大环境因素有哪些？ 3.部门内环境因素发生变化时，是否及时进行了更新识别？ 1.检查本部门有无文件化的目标、指标和管理方案。 2.目标是否考虑重大环境因素？ 3.管理方案是否合理和可行，财务资源是否能保证？ 4.方案的内容是否明确责任者、方法和时间表等？ 1.是否对本部门员工进行垃圾分类的培训？ 2.考查该部门员工是否具备相应的意识 1.你部有使用哪些危险化学品？ 储存区域符合要求吗？ 2.生产过程产生的固体废弃物有哪些？ 是否进行收集？ 检查记录 备注 E 4.3.1 环境因素 E 4.3.3 目标、指标和方案 E 4.4.2 能力、培训和意识 E 4.4.6 运行控制 E 4.4.7 应急准备和响应 1.是否进行了演练？演练效果如何？ 能否提供相关记录？ E 4.5.3 不符合、纠正措施和预防措施 1.不符合进行处理、调查以及采取纠正和预防措施的职责和权限规定明确否? 2.是否识别、稽查出不符合进行纠正预防？ 3.查看不符合进行处理、调查以及采取纠正和预防措施的情况 4.是否对采取措施的有效性进行评价或验证 QR-PZ-099(A/0)

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审核员： 审核组长： 标准章节号 受审核代表： 检查内容 检查记录 备注 E 4.3.1 环境因素 1.本部门的重大环境因素是什么？ 2.部门内环境因素发生变化时，是否及时进行了更新识别？ E 4.3.2 法律法规和其他要求 1.本部涉及哪些法律法规和其他要求？ 2.是否建立法律法规清单。 E 4.3.3 目标、指标和方案 1.检查有无文件化的目标和指标，了解在有关职能上是否建立目标和指标。 2. 目标是否考虑重大环境因素，是否尽可能量化？ 3. 实现目标的技术方案是否可行，财务资源是否能保证？ 4.管理方案是否针对目标制定并能实现，是否合理、有效和可行？ 5. 管理方案的内容是否明确职责、权限、方法和时间表等 E 4.4.2 能力、培训和意识 1.是否对本部门员工危险品管理的培训？ 2.考查该部门员工是否具备相应的意识 E 4.4.3 信息交流 1.本部门与哪些相关方进行信息交流？何种渠道？ 2.能否提供相关记录 E 4.4.6 运行控制 1.危险化学品存放区域是否合理？ 2.危险品仓库是否有管理指引？ 3.管理者的相关培训是否纳入年度培训计划？ QR-PZ-099(A/0)10/11

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审核员： 审核组长： 标准章节号 E 4.4.7 应急准备和相应 受审核代表： 检查内容 1.本部门已识别的潜在事件或紧急情况有哪些？ 2.是否配备消防器材？ 3.应急措施是否形成文件？ 检查记录 备注 E 4.5.1 监视和测量 1.本部对管理方案的实施情况是否进行监视和测量？ 2.测量的结果如何？ E4.5.3 不符合、纠正措施和预防措施 1.不符合进行处理、调查以及采取纠正和预防措施的职责和权限规定明确否? 2.是否识别、稽查出不合格进行纠正预防？ 3.查看不符合进行处理、调查以及采取纠正和预防措施的情况 4.是否对采取措施的有效性进行评价或验证 QR-PZ-099(A/0)

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