2、申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交的文件包括（ ）。 A．依法设立的验资机构出具的验资证明 B．发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件
C．载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明 D．公司法定代表人签署的设立登记申请书
3、证券金融公司进行（ ）操作时，应当经证监会批准。 A．变更公司名称 B．增加注册资本 C．制定公司章程 D．签订业务合同
4、证券公司的（ ）应当对证券公司年度报告签署确认意见。 A．董事
B．高级管理人员
C．经营管理的主要负责人 D．财务负责人
5、欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括（ ）。 A．客体要件 B．客观要件 C．主体要件 D．主观要件 6、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括（ ）。
A．向投资人承诺证券、期货投资收益
B．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
C．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 D．代理投资人从事证券、期货买卖
7、下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有（ ）。 A．证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模 B．证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报，由交易系统予以确认 C．中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务
D．证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报 8、下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有（ ）。 A．不符合申请投资主办人注册规定的条件 B．被监管机构采取重大行政监管措施未满两年 C．未通过证券从业人员年检
D．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
9、对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是（ ）。 A．取消从业资格
B．处以3万元以上5万元以下的罚款
C．属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分 D．构成犯罪的，依法追究刑事责任
10、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（ ）。 A．商业银行 B．国有企业 C．民营企业 D．证券交易所
11、股份有限公司发起设立的程序通常包括（ ）。 A．订立公司章程
B．发起人认购股份和缴纳股款 C．选任董事和监事 D．申请登记注册
12、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（ ）。 A．准确 B．真实 C．公正 D．规范
13、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（ ）。 A．犯罪主体是一般主体 B．犯罪主观方面是无意
C．犯罪客体是国家金融管理秩序 D．犯罪主观方面是故意
14、证券公司可以委托（ ）代为推广集合资产管理计划。 A．其他证券公司 B．商业银行 C．证券交易所 D．中国证券业协会
15、有下列（ ）情形的人员，不得注册为投资主办人。 A．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 B．未通过证券从业人员年检
C．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内 D．已取得证券从业资格
16、基金监督机构包括（ ）。 A．中国证监会 B．商业银行 C．证券公司
D．证券投资咨询机构
17、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（ ）签字。
A．董事长 B．总经理 C．经理 D．主任
18、下列属于证券金融公司职责的有（ ）。 A．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
B．为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
C．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险 D．中国证券业协会确定的其他职责
19、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（A．实名信用资金台账 B．信用证券账户 C．信用资金账户
D．客户信用交易担保资金账户
20、有限责任公司董事会行使的职权包括（ ）。 A．执行股东会的决议
B．制订公司的年度财务预算方案、决算方案 C．决定公司的经营计划和投资方案 D．修改公司章程
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