廉政风险防控一览表(财务科)

廉政风险防控一览表(财务科) 姓 名 李忠军 职务 、总支 分管（所在）部门 市林业局 主持林业局全面工作，根据有关法律、法规、规章，依法组织、负责全市林业行政审批、行政许可、行政处一 岗 双 责 廉政职责 贯彻落实、市关于党风廉政建设部署和要求；定期分析本局党风廉政建设状态，对本部门干部职工进行风险点 1、忽视政治学习，思想改造放松，道德水准滑坡。2、接受外界不良因素的影响，拒腐防变和抵御风险能力降低。思想道德风险 3、工作作风不扎实，不能深入基层，缺少调查研究。4、因党风廉政建设责任制不落实以及自身表率不严格，导致防控措施 1、 坚持政治理论学习，接受人民群众监督，保持高水平的思想素质。 2、 加强廉政风险防范意识，时刻提醒自己，对行为清楚认识，严格落实党风廉政建设责任制。3、深入开展反腐倡廉宣传教育，加强干部权力观、事业观、工作观和政绩观教育，夯实干部廉洁从政思想道德基础。4、养成实事求是的工作作风，坚决克服官僚主义和形罚工作。分管人事、计划财务、、防火工作。 岗位职责 风险类别 式主义。坚持党的群众路线，切实增强为群众服务的自觉性。 林业领导班子建设滑坡和不廉洁问题发生。 有可能因不落实科学民主决策，专权独1、认真执行党内监督各项制度，完善监督机制。2、进一步落实“三重断，在“三重一大”事项和作出行政许可、行政处罚决定时不按法定条件、规一大”民主决策制度。3、健全领导班子议事制度，深入推行政务公开。岗位职责风险 定程序办事，造成决定错误，会使国家和相对人蒙受经济损失、合法权益受到4、严格执行领导干部述职述廉制度。5、严格依法行政，完善行政审批损害被责任追究的风险。 程序，落实责任追究制。6、加强内部控制机制，规范工作流程，加强对 过程的控制和制约。 填表人签字： 主管领导签字： 填表日期： 年 月 日 备注：1、本表一式三份，一份公示，一份存档，一份个人自留。2、填写内容如有需要，可另附页。 表一 满洲里市林业局廉政风险识别、监督一览表（个人） 姓 名 王云霞 职务 副、林场场长 分管（所在）部门 市林业局、林场 1、协助具体负责分管林业行业治沙造林、种苗、病虫害防治、科技推广、林业资源管理等业务工作，指导和参与林业发展规划、项目制定；2、负责林场全面工作；制定林场具体管理制度，保护和管理经营范围内的森林资源。 3、负责林场森林资源管理、资源档案管理、林政管理、公益林管护等工作。 岗位职责 4、负责林场基础建设资金的引进、筹措、监督和使用。 一 岗 双 责 廉政职责 贯彻落实、市关于党风廉政建设部署和要求；定期分析本职责范围党风廉政建设状态，对本部门干部职风险点 防控措施 1、忽视政治学习，思想改造放松，1、坚持政治理论学习，全面理解、深入思考，联系实际，坚定理想信念。理想信念动摇，道德水准滑坡。2、接接受人民群众监督，保持高水平的思想素质。 受外界不良因素的影响，拒腐防变和抵2、加强廉政风险防范意识，时刻提醒自己，对行为清楚认识，严格思想道德风险 御风险能力降低。3、不注意加强党性落实党风廉政建设责任制。 修养，为群众服务的素质降低。4、因3、组织林场职工加强党风廉政建设的学习，提高知识、理论和业务水平，循守旧，缺乏创新工作意识，工作作风提高综合素质。4、坚持党的群众路线，养成实事求是的工作作风，解决不扎实，不深入基层，缺少调查研究。 实际问题，坚决克服官僚主义和形式主义。 1、有可能因协助主要领导不力，在分管工作中没有率先垂范，浮于表面，会一大”民主决策制度。3、健全领导班子议事制度，深入推行政务公开。岗位职责风险 发生有法不依、执法不严、行政不作为、4、严格执行领导干部述职述廉制度。5、严格依法行政，完善行政审批办人情案的问题，导致分管业务工作出现滑坡的风险。2、对林场职工考核奖程序，落实责任追究制。6、加强内部控制机制，规范工作流程，加强对 励制度和程序不完善和规范，造成职工分管工作的控制和制约。 工作积极性不高，工作落实不到位。 风险类别 1、认真执行党内监督各项制度，完善监督机制。2、进一步落实“三重 填表人签字： 主管领导签字： 填表日期： 年 月 日 表一 满洲里市林业局廉政风险识别、监督一览表（个人） 姓 名 段伟玲 职务 科长、总支副 分管（所在）部门 计财科、党务工作 一 岗 双 责 1、分管党总支日常工作，协助具体负责分管办公室工作； 2、协助和配合组织、实施各类业务培训教育，开展协助监督管理中的制度建设工作； 岗位职责 3、负责林业规划、项目审核、申报、管理工作，负责林业财务管理、财务决算、资金拨付、固定资产管理工作； 廉政职责 对职责范围内的党风廉政建设负责。制定加强党风廉政建设工作计划、具体方案，并组织实施。深入开展反风险类别 风险点 防控措施 1、忽视政治学习，思想改造放松，理1、坚持政治理论学习，坚定理想信念。接受人民群众监督，保持高水平的思想素质。 想信念动摇，道德水准滑坡。2、接受2、加强廉政风险防范意识，时刻提醒自己，对行为清楚认识，严格外界不良因素的影响，拒腐防变和抵御落实党风廉政建设责任制，完善系统制度建设，加大监督检查力度。 3、组织系统职工加强党风廉政建设的学习，提高知识、理论和业务水平，思想道德风险 风险能力降低。3、不注意加强党性修提高综合素质。 养，为群众服务的素质降低。4、因循4、坚持党的群众路线，养成实事求是的工作作风，解决实际问题，坚决守旧，缺乏创新工作意识，工作作风不克服官僚主义和形式主义。 扎实，不深入基层，缺少调查研究 1、有可能在党建工作中存在不坚持原岗位职责风险 1、坚决贯彻上级有关部门的指示，坚决维护党章的权威，严肃党的纪律，在本单位形成加强党风廉政建则、走形式主义，形不成党支部战斗堡设的良好氛围。2、加强机关党建工作，健全各项制度，了解干部的思想状况，开展形式多样的教育活动。垒的风险； 3、加强财务管理审计力度，建立健全财务制度，严格依据《会计法》以及项目管理的各项规定，坚持财务审2、有可能因财务管理监督和内部审计批“一支笔”制度。4、项目资金必须建立专户，专账核算，专款专用。严格按照工程项目资金的使用审批程不力，会发生财务管理、资产管理混乱，序支付。 造成经济损失和不良影响的风险。 3、有可能因制度不健全，协助主要领导督促落实不力，会出现主要工作滑坡的风险。 填表人签字： 主管领导签字： 填表日期： 年 月 日 表一 满洲里市林业局廉政风险识别、监督一览表（个人） 姓 名 朱宝权 职务 科长 分管（所在）部门 资源林政科 1、组织指导林政管理，根据国家制定的林业法律、法规和，组织拟定林业规章制度并监督执行； 2、掌握森林资源和林地变化； 3、负责林地林权管理，按照权限承办征占用林地的审核和审批，调处林地权属争议； 4、负责木材运输管理，木材运输证的管理和发放，指导木材检查站工作； 5、监督与管理木材经营加工许可； 岗位职责 6、负责林业法制建设，承办林业行政执法、监督林政案件查处、行政诉讼和行政复议， 一 岗 双 责 廉政职责 对职责范围内的党风廉政建设负责。制定加强党风廉政建设工作计划、具体方案，并组织实施。深入开展反腐倡风险点 防控措施 风险类别 1、坚持政治理论学习，坚定理想信念。接受人民群众监督，保持高水平的思想素质。 2、加强廉政风险防范意识，时刻提醒自己，对行为清楚认识。 因放松党风廉政教育学习以及自律不严3、加强党风廉政建设的学习，提高知识、理论和业务水平，提高综合素思想道德风险 格，不做到率先垂范，会发生不廉洁问题质。 的风险。 4、坚持党的群众路线，养成实事求是的工作作风，解决实际问题，坚决岗位职责风险 1、木材运输证发放。 1、落实公开制度。坚持公示制，公开办事依据、办事2、木材经营加工许可证程序和办事时限。使用明白卡、便系卡和各类服务发放。 指南。 3、监督占用征用林地管2、推行“一站式’服务。坚持“一审一核”制，简易理。 登记事项一人审核办理。坚持“五个一”工作标准，做4、巡查督导过程中发现到咨询一次讲清、表格一次发清、材料一次收清，行政违法行为线索的处置。 内容一次审清，手续齐全一次办清。 3、坚持审批条件。坚持前置审批程序，手续齐全方能办理相关登记。 4、建立监督投诉机制。设立意见箱、意见本和投诉电话，对工作人员是否依法登记、收费进行监督。 5、实行“四公开”。将收费项目、收费依据、收费标准、收费结果对外公开。 克服官僚主义和形式主义。 填表人签字： 主管领导签字： 填表日期： 年 月 日 表一

满洲里市林业局廉政风险识别、监督一览表（个人）

姓 名 郁霞 职务 科长 分管（所在）部门 行政科 一 岗 双 责 岗位职责 协助局领导处理机关日常工作，负责机关政务工作；负责机关文秘、综治、法制、扶贫、机要、档案、保密等工廉政职责 对职责范围内的党风廉政建设负责。制定加强党风廉政建设工作计划、具体方案，并组织实施。深入开展反腐倡风险点 防控措施 1、坚持政治理论学习，坚定理想信念。接受人民群众监督，保持高水平的思想素质。 有可能因放松党风廉政教育学习以2、加强廉政风险防范意识，时刻提醒自己，对行为清楚认识。 及降低了对自己的要求和标准，会出现3、加强党风廉政建设的学习，提高知识、理论和业务水平，提高综合素思想道德风险 影响机关作风和效能建设问题的风险。 质。 风险类别 4、坚持党的群众路线，养成实事求是的工作作风，解决实际问题，坚决克服官僚主义和形式主义。 1、按上级制度规定选拔干部。在干部选拔任用工作中，严格按照《党政领导干部选拔任用工作条例》和四项监督制度等规定执行。2、制度完善和执行落实好保密、公章管理、节能、公务接待、物品采购以及维修维护1、干部选拔任用。2、考核评优评先。岗位职责风险 3、信访案件处理。4、公文保密。5、公章管理。6、物品采购、公务接待、的各项制度，并监督执行。3、规范人事考核，加强监督检查。4、明确文件印刷、车辆用油及维修等各项开支。信访案件处理程序，加强林业法律法规方针的宣传。 7、资产处置。 填表人签字： 主管领导签字： 填表日期： 年 月 日 备注：1、本表一式三份，一份公示，一份存档，一份个人自留。2、填写内容如有需要，可另附页。 表一 满洲里市林业局廉政风险识别、监督一览表（个人） 姓 名 詹瑰 职务 主任科员 分管（所在）部门 行政科 1、按时保质保量做好办公室文字处理、把关工作。2、负责林业调研工作并负责收集和整理全市林业各方面信息、动态、反馈，协助主管科长编写《林业信息》、《情况反映》等。3、参与全局发展规划、方案起草工作 。4、负责局领导工作报告和讲话稿起草工作 。5、积极参与有关会务工作 。6、做好《林业大事记》、《林业志》、岗位职责 《年鉴》资料收集和编写。 7、协助各类文稿校对工作。 廉政职责 认真落实党风廉政建设相关规定，遵守《廉政准则》，执行民主生活会制度。 风险类别 防控措施 1、坚持政治理论学习，坚定理想信念。接受人民群众监督，保持高水平的思想素质。 1、理想信念动摇，政治素质低；2、工2、加强党风廉政建设的学习，提高知识、理论和业务水平，提高综合素作敷衍、组织观念不强；3、作风漂浮质。 不深入基层； 3、坚持党的群众路线，养成实事求是的工作作风，解决实际问题，坚决克服官僚主义和形式主义。 风险点 一 岗 双 责 思想道德风险 岗位职责风险 公文保密风险 加强保密法学习，落实保密制度，提高保密意识。 填表人签字： 主管领导签字： 填表日期： 年 月 日 备注：1、本表一式三份，一份公示，一份存档，一份个人自留。2、填写内容如有需要，可另附页。 表一 满洲里市林业局廉政风险识别、监督一览表（个人） 姓 名 职务 分管（所在）部门 一 岗 双 责 岗位职责 廉政职责 风险点 防控措施 风险类别 思想道德风险 岗位职责风险 填表人签字： 主管领导签字： 填表日期： 年 月 日 备注：1、本表一式三份，一份公示，一份存档，一份个人自留。2、填写内容如有需要，可另附页。 表二 满洲里市林业局廉政风险识别、监督一览表（部门） 单位（或科室） 资源林政科 现有人数 3 1、组织指导林政管理，根据国家制定的林业法律、法规和，组织拟定林业规章制度并监督执行； 2、掌握森林资源和林地变化； 单位（或科室） 3、负责林地林权管理，按照权限承办征占用林地的审核和审批，调处林地权属争议； 4、负责木材运输管理，木材运输证的管理和发放，指导木材检查站工作； 职责 5、监督与管理木材经营加工许可； 6、负责林业法制建设，承办林业行政执法、监督林政案件查处、行政诉讼和行政复议， 7、负责林业产业及统计上报工作；接受局领导交办的其它工作任务。 1、严格遵守各种廉政制度规定和措施，认真落实有关党风廉政建设和反工作安排，切实履行“一岗双责”。 2、严格执行工作业务程序，坚持依法办事，杜绝违纪违法行为。 党风廉政职责 3、立足业务工作，抓好党风廉政建设，发现问题及时解决在萌芽之中。着力解决好损害群众利益的突出问题。 风险类别 风险点 防控措施 制度机制风险 1、木材运输证发放行政许可流程不完善。 2、木材经营加工许可证1、 发放流程。 3、监督占用征用林地管理机制不健全。 2、 制定木材运输证和木材经营加工许可证发放流程图，严格依法行政。 建立监督长效机制，制定办理征占用林地管理办法和审批程序。

满洲里市林业局廉政风险识别、监督一览表（部门） 单位（或科室） 单位（或科室） 职责 计划财务科 现有人数 草拟全市林业发展规划；编制和下达林业基本建设年度综合计划；管理市级林和使用；研究提出林业发展的经济调节意见；负责国有森林资源资产化管理；负责林业工程建设项目立项、上报、竣工验收工作；负责管理、指导全市林业履行“一岗双责”，对职责范围内的党风廉政建设负领导责任。制定加强党风党风廉政职责 组织实施。深入开展反腐倡廉宣传教育。认真执行党内监督各项制度，完善监律规定。完善管理机制、监督机制，从源头上预防和治理，着力解决好损风险类别 风险点 制度机制风险 1、工程项目管理严格《林措施》相关防范措施。 2、坚持开支预算和大额采万元以上大额开支的，必须1、工程项目资金管理。2、定。计财科在开支预算前，经费拨付。3、财务报销。4、行采购或招标的预算，开支预算。5、票证管理。 3、严格审批制度。坚持财财科初审，核准签字。4、建立经费拨付台帐。对 付支领有经手人签字。 防控措5、严格资金和票证管理。严格执行财务制度规定，严格实行采购和条线”制度。 满洲里市林业局廉政风险识别、监督一览表（部门） 单位（或科室） 综合科 现有人数 1、处理机关日常工作，负责机关政务工作； 单位（或科室） 3、负责组织全局会务工作； 职责 4、负责督查、信访、机关办公自动化建设和后勤服务工作。 5、负责林业宣传、林业系统信息网络建设、管理工作； 2、负责机关文秘、综治、法制、扶贫、机要、档案、保密等工作，并指导所6、负责林业人事、劳动、机构编制工作；接受局领导交办的其他工作任务。2、严格执行工作业务程序，坚持依法办事，杜绝违纪违法行为。 题。 风险类别 风险点 1、严格遵守各种廉政制度规定和措施，认真落实有关党风廉政建设和反党风廉政职责 3、立足科室工作，抓好党风廉政建设，发现问题及时解决在萌芽之中。防控措 1、干部选拔任用。2、考核评优评先。3、1、按上级制度规定选拔干部。在干部信访案件处理。4、公文保密。5、公章领导干部选拔任用工作条例》和四项制度机制风险 管理。6、物品采购、公务接待、文件印和执行落实好保密、公章管理、节能 产处置。 刷、车辆用油及维修等各项开支。7、资护的各项制度，并监督执行。3、规范确信访案件处理程序，加强林业法律 满洲里市林业局廉政风险识别、监督一览表（部门） 单位（或科室） 治沙造林科（绿化办） 现有人数 组织实施全市造林营林、封山育林、林木种苗等发展计划；负责全市森林分类责植树种草等生物措施防治水土流失和防治沙漠化工作；组织指导各类商品林职责 单位（或科室） 薪炭林、竹林、特种用途林）和生态公益林的培育和林木种苗基地的建设；指指导国有林场（苗圃）的建设和经营管理；指导、检查、监督和协调全市森林林试验示范；负责全市植物新品种保护、引进、出口和贸易管理工作。 指导国有林场管理。草拟全市林业科技发展规划和计划；负责林业科技工作；履行“一岗双责”，对职责范围内的党风廉政建设负领导责任。制定加强党风党风廉政职责 组织实施。深入开展反腐倡廉宣传教育。认真执行党内监督各项制度，完善监律规定。完善管理机制、监督机制，从源头上预防和治理，着力解决好损风险类别 风险点 防控措 制度机制风险 1、工程项目管理严格《林措施》相关防范措施。 2、完善推荐程序。各类荣1、工程项目管理。2、绿化先进单位、有关科室审查，并书面征求导审核，审批程序。 绿化奖章评选。3、其它荣誉称号及评选。 3、坚持推荐标准。要填写严格履行征求意见程序，书 满洲里市林业局廉政风险识别、监督一览表（部门） 单位（或科室） 森林 现有人数 负责全市森林机构设置和队伍建设；指导和组织开展预防和妥善处置因林职责 单位（或科室） 搞好社会治安工作；协调和指导全市森林机关对有关森林和野生动植购置、发放和管理。 犯罪案件；依法行使林业行政处罚；指导基层森林开展各项基础业务建设履行“一岗双责”，对职责范围内的党风廉政建设负领导责任。制定加强党风党风廉政职责 组织实施。深入开展反腐倡廉宣传教育。认真执行党内监督各项制度，完善监律规定。完善管理机制、监督机制，从源头上预防和治理，着力解决好损风险类别 风险点 制度机制风险 1、严格审批程序。立案、取履行审批手续，立案、销调查必须上报主管、局2、加强执法监督。坚持两案人分别签字，互相监督；的过程和内容进行把关；与情况。 1、行政案件的立案、销3、坚持集体定案。落实案案。2、调查取证。3、法律法意见集体研究制，对罚没万规的适用。 4、自由裁量权的会集体讨论审批，并制作《使用。5、行政强制措施的采论审批记录》入卷保存。 取。6、上级批转、本级受理、4、妥善管理涉案物资。对监督检查或其他部门移交案件质量、品种、规格进行认真的处理。 在做出解除封存处理时，办对。 5、处罚结果公开。对做出 案后进行公示。 6、建立案件线索处置台帐置结果进行登记，部门领导季度监督检查。 防控措 7、落实责任追究制度。对在巡查执 不调查、不移交要追究单位和直接责 满洲里市林业局廉政风险识别、监督一览表（部门） 单位（或科室） 森林草原防火指挥部办公室 现有人数 贯彻、宣传森林草原防火法规和规章；制订我市森林草原防火措施和防火基础职责 单位（或科室） 森林草原防火检查和防火护林员队伍建设的管理工作；组织、指导扑火专业队计和移案管理工作。 编制扑火预案，参与组织和指挥扑救森林草原火灾；配合有关部门查处森林草履行“一岗双责”，对职责范围内的党风廉政建设负领导责任。制定加强党风党风廉政职责 组织实施。深入开展反腐倡廉宣传教育。认真执行党内监督各项制度，完善监律规定。完善管理机制、监督机制，从源头上预防和治理，着力解决好损风险类别 风险点 防控措1、行政执法工作中有关森林草原防火的 制度机制风险 法规、条例宣传解释不到位。2、掌握火情动态，制定扑火预案，统一组织和指挥扑救森林草原火灾工作不及时不到位。3、行政不作为。4、发生森林草原火灾时后勤保障不力。 1、加强对国家《森林法》、《草原法法规条例的学习，严格执行。2、制定火值班制度，及早发现，快速扑灭。预案。 时总结，发现隐患问题，及时解决。 满洲里市林业局廉政风险识别、监督一览表（部门） 单位（或科室） 市林业局 现有人数 1、贯彻执行国家、自治区有关林业生态环境建设、森林资源保护、天然和法律、法规；研究制定满洲里市生态发展的、措施，并监督实施。 2、负责组织编制全市林业生态和绿化中长期发展规划，制定发展纲要、年 3、组织开展植树造林和封山（沙）育林工作，组织、指导以植树种草等生工作；负责退耕还林工作；按有关规定审批林业重点建设项目，指导项目的建 4、贯彻执行森林草原防火方针，负责组织、宣传、指导、检查、监督 5、负责全市森林资源行政管理；指导林业资源调查、、规划、设计、生态地、采伐限额、平整采伐运输、森林资源有偿使用等实施监督与管理；依法对卖木材、盗捕滥猎、非法收购贩卖野生动物案件实施行政管理、处罚。 6、负责全市陆生野生动物资源和森林植物资源的管理保护和合理开发利用单位（或科室） 护区的建设和管理工作；组织、指导林木病虫害防治检疫工作。 7、负责全市地方森林工作。 8、管理林业各类资金，并对其使用情况进行监督检查；负责林业统计工作职责 见；指导林业系统财务工作，监督管理林业国有资产。 9、制定林业科技、教育、技术推广发展计划；指导林业职工培训、职业教劳动、机构编制管理工作。 10、承办、市交办的其他事项。 履行“一岗双责”，对全局的党风廉政建设负领导责任。制定加强党风廉政建党风廉政职责 施。深入开展反腐倡廉宣传教育。认真执行党内监督各项制度，完善监督机制利益的突出问题。 切实加强政风、行风和软环境建设，完善管理机制、监督机制，从源头上预防风险点 风险类别 防控措一是健全风险管理制度，不断完善。1、风险管理制度不完善，不健全。2、多发的环节和部位，尤其是在行政执 对制度监督检查不够，可能导致制度不容易产生漏洞的环节，及时修订完善能得到有效落实，，致使工作人员利用度，做到防患于未然。重点是进一步制度机制风险 工作之便谋取私利。3、在制度执行过程重大事项报告、收入申报、述职述廉 中，发现有些制度不够科学、严谨，缺审计和廉洁从政制度、基本建设项目乏实效和约束力，不能及时对其进行补现执法有依据，操作有程序，过程有充、修改和完善，可能造成工作偏差。 到哪里，廉政风险防范措施就要跟进 强化对廉政风险防范管理的考核，以廉政建设责任制检查考评中，作为干对拒不落实或者落实廉政风险防范措主要领导责任，从而切实发挥出制度实到人、落实到岗，加强监督审查。