廉政风险目录及防控措施

类别 工作 环节 风险层面 潜在岗位风险（问题与隐患）描述及 风险等级 责任风险 职务风险 廉政风险 防范风险措施 、党组、分管副 1、不按议事规则办事，在人事任免、 大额经费的开支，不讨论、不研究， 个人决定代替集体决定，造成人力、 财力浪费的（2级） 2、班子内部分工不明，责任不清，成 员之间区别不同情况，分 别予以或者宣布无 效责令纠正 1、 实行党务、政务公开 视情节轻重，给 予2、 定期报告或公布经费开支情况 批评教育或者 处分 3、 接受群众监督 领导班子成员 1、 一、组织建 设 班子 建设 全体干部职工 分 别予不协作，工作互相扯皮，大局 观不强，对单区别不同情况，位形象造成不良影响的 （3级） 1、 严格执行议事规则 2、 在领导班子成员发生异动后，及时进行成员的 科学分工 以批评教育， 责令纠正 3、不按组织原则办事，会上不说，会 后乱说，在群众中造成不良影响的 级） （3 可能受到批评教育 1、 强化党内组织生活原则、制度和纪律 2、 强化保密制度观念，树立严明的组织生活纪律 观念 可能受到党政纪 1、 认真落实严格执行《党风廉政建设责任制实施 办法》 2、 明确责任分工 领导班子成员、科室负责 人及二级单位党政负责人 4、不履行 一岗双责”规定，只注重业 务工可能受到一般过错 追作，忽视思想政治工作和党风廉 政建设工作，发生重大问题的（2级） 究或行政责任追 究 处分 负有责任的领导和直接责 壬人、分管、 可能受到党政纪 5、对重大突发事件、重大违纪案件不 报告、可能受到一般过错 追特别严重的可 能不及时处理的（2级） 处分 究或行政责任追 究 受到法律追 究 1、 加强请示报告 2、 严格落实各项制度的程序和原则，防止隐情不 报 1

类别 工作 环节 风险层面 潜在岗位风险（问题与隐患） 描述及风险等级 责任风险 职务风险 廉政风险 防范风险措施 1、 严格按党章规定执行 党组、支部、经办 人员 1、不按照组织程序，不培养、 不考区别不同情况，分别 察，不履行必要的程序（2 级） 予以或者宣布无效 可能受到党纪处 分 2、 严格执行标准 3、 按照发展程序规范操作 4、 加强公章管理 2、 一、组织建 设 党务 工作 、、及二级单 位党政负责人 可能受到一般过错 2、对、干部出现问题不 批评、追究或行政责任追 不教育，对干部岀 现违纪违法行为不处理、不报 告的（3级） 可能受到一般过错 负有责任的领导和直接责任 人 3、不按规定收缴、不及时上 缴党费、追究或行政责任追 团费和捐款，甚至贪 污、挪用党费、究 团费和善款（2 级） 可能受到一般过错 1、公开发表违反四项基本原 则、路线、方针、的言论 情节严重的可能 受到法律追究 可能受到党纪处 分 1、 严格执行党、团费管理办法 2、 对干部捐款及时上缴并公布 究 可能受到党政纪 处分 1、 加强干部教育管理，做到奖罚分明 2、 严格请示报告制度 1、 二、作风建 设 思想 作风 全体干部职工 情节严重的可能 受到法律追究 情节严重的可能 造情节较重的可能 受到党纪政纪处 分 视情节轻重可能 1、 加强严格执行《党章》和严格执行《公务员法》 追究或行政责任追 究 的学习 2、 明确政治纪律 全体干部职工 2、不遵守职业道德，不给好 处不办可能受到一般过错 追究成失职渎职受 到法受到党纪、政纪 事，给了好处乱办事（2 级） 或行政责任追 究 律追究 处分 1、 加强思想道德教育和引导，严格执行各项规章 制度 2、 加强检查督促落实 2

类别 工作环节 风险层面 潜在岗位风险（问题与隐患）描述及 风险等级 3、的党性观念不强，不参加党的 组织生责任风险 职务风险 廉政风险 防范风险措施 、 思想作风 全体 活，不做织分配的工作，将 自己混同于一可能劝其 般群众的（3级） 区别不同情况，分别 1、加强党章学习，明确义务 2、 加强党性教育 全体干部职工 ■~、 2、 1、工作不深入，不调查研究，致使集 体决策失误造成损失的（3级） 2、对职责范围内的事情故意不办理， 或者不1、 2、 深入调查研究 要充分发扬民主，在民主的基础上实行集中 予以责任纠正或者 宣布无效 作风 工作作风 建设 相关责任人 按国家或上级规定的办事时限、 程序、要求办理，受到群众举报的（ 级） 批评教育向举报人 可能受到党政纪处分 1、 分工负责、落实责任 3 赔礼道歉 2、 按照有关工作规定加强督办 3、 生活作风 领导班子成员 1、违反规定利用大吃大喝铺张浪 费（2级） 1、加强廉政教育 可能受到党纪政纪处分或组织 处理 2、 明确公务接待规定，加强组织监督 1、加强廉政教育 可能受到党纪政纪处分或组织 处理 2、 明确公务接待规定，加强组织监督 领导班子成员 2、违反规定用到娱乐场所高消费 的（2级） 全体干部职工 、分管副局 1、 ~.、 干部任用 队伍 建设 2、 干部管理 全体干部职工 长和直接责任 人 3、违政机关干部参与活动规 定，参加的（3级） 在干部的任免、提拔和使用上，利用职 权通风视情节给予批评教 育、可能受到法律 漏气”，为他人拉选票、收受红 包严重影响公责任追究和行政 正、公平的（2级） 处分 追究 受到机关治安处罚的领导 干部可能被免职 1、加强省、市关于禁赌方面的教育 2、 重申严禁干部参与的纪律 可能受到党政纪处分 严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》 1、 认真执行有关考勤规定 1、不执行有关考勤规定，经常迟到早 退,不按视情节给予批评教 育、程序和制度规定请假， 擅离职 守，擅自委托责任追究或行政 处分 他人履行工作职责的（3 级） 2、 对上下班签到、上班期间外岀及工作情况 按制度严格管理 3、 加强检查督促 3

2、工作不积极努力，上工不上劲，在 年度公全体干部职工 务员考核中连续两年被确定为 不称职的（2级） 、分管副局 长和直接责任 人 2、干部管 ~.、 队伍 建设 3、干部培 分管副和直 训 接责任人 不按上级要求实施培训计划（3级） 理 全体干部职工 3、在干部管理中，利用职务便利为关 系好的人开后门”，谋取私利（2级） 视情节给予批评教 育、责任追究或行政 处分 视情节给予批评教 育、责任追究或行政 处分 1、 明确岗位职责 2、 按照省、市、县卫生部门的相关要求，严 格进行年度考核 根据情节可能 受到法律追究 1、完善和公开各项人事管理制度 视情节可能受党政纪处分 2、 公开各项工作规程、办事程序及结果 3、 提高工作的透明度，自觉接受监督 情节严重的可能受到组织处理 直至开除 1、严格执行工作纪律 2、 进行明察暗访 1、 年初确定干部教育培训的指导思想、任务目 标及措施视情节给予批评教 4、工作时间擅离职守、打扑克、玩 电子游戏、上网聊天（3级） 育 视情节给予批评教 育 要求 2、 认真组织、实施、指导、督促教育培训工作 的贯彻执行 1、不注重专业知识、法律、法规和 有关条例学习，不落实领导干部的各 项制度，处置方相关领导、相关 四、 廉政 建设 1、纪检监 察 责任人 法不严、定性不准， 给单位（个人）带来严重后果的（3 级） 情节特别严重 的，可能受到法 律追究 可能受到党纪政纪责任追究 1、加强学习教育 2、 严格落实报告、审批制度 3、 加大指导和督办力度 1、 加强监督 可能受到党纪政纪责任追究 2、 发现问题及时改正 3、 严格落实责任追究 2、不严格落实责任追究（3级） 相关领导、相关 责任人 3、不遵守财务管理、使用、上交规 定，以个可能受到行政责任 人名义存储（廉政上交 款项），为己谋取私利的（2级） 追究 情节特别严重 的，可能受到法 律追究 情节严重的可能受到党政纪处 分 1、加强廉政教育 2、 建立健全登记、重大事项报告制度 3、 加大监督、检查力度 4

类别 工作 环节 风险 层面 潜在岗位风险（问题与隐患）描述及风 险等级 责任风险 职务风险 廉政风险 防范风险措施 1、 加强廉政和职业道德教育 1、 纪检 监察 4、收受可能影响公正执行公务的礼品 或接受可可能受到行政责 相关领导、相关 能影响执行公务宴请的 （2级） 责任人 任追究 情节严重可能 受到法律追究 情节严重可能 受到法律追究 情节严重的可能受到党纪、政纪 处分 2、 加强检查督办力度 3、 健全礼品、礼金上交的制度、流程 可能受到行政责 5、违反规定应严回避而不回避，影响 公正执法，造成不良后果的（3级） 任追究 情节严重的可能受到党纪、政纪 处分 加强职业道德教育和监督 1、利用职务之便，非法将公共财务据 为己有，将应由本人或亲戚、朋友支付 的费用由其他单四、廉政 建设 2、 廉洁 自律 领导班子成员 2、在职期间经商、办企业，违反有关 规定或从全体干部职工 位（个人）支付、报销 行为的（2级） 情节严重可能 受到法律追究 情节严重的可能受到党纪、政纪 处分 1、 建立健全监督机制 2、 加大监督力度 可能受到行政责 任追究 事有偿中介、在企业任（兼） 职取酬的（3级） 1、 加大思想政治教育力度 情节严重的可能受到党纪、政纪 处分 2、 认真落实十不”承诺和许”规定 可能受到行政责 3、用旅游或以其他名义用出 国（境）任追究 旅游的参与用公费支付的高消 费（2级） 1、 加大思想政治教育力度 情节严重的可能受到党纪、政纪 处分 2、 严格落实十不”承诺和许”规定 1、 建立健全监督机制 2、 加大廉政教育力度 3、 加强监督 全体干部职工 可能受到行政责 4、利用职务上的便利，大操大办婚丧 喜庆并借任追究 机敛财，侵占国家、集体和他 人利益的（2级） 情节严重的可能受到党纪、政纪 处分 5