最新版供应商审核表

F092Bsupplier Management（供应商管理）自评得分=90序号No.稽核标准Audit criteria自评Self-Score审核证据、记录（供方自评时（0/1/3/NA填好，沃尔实评时将核实））供应商是否有程序去保证所采购的产品符合指定的要求? 对候选的待认证次承包商供应商有没有具体和可操作的要求? 有无受控的合格供应商清单？1Does the supplier have procedures to ensure that purchased productconforms to specified requirements? Is there detailed and workablerequirement for potential supplier? Is there a controlled approved vendorlist?次承包商的选择是否基于它们的能力能满足承包商要求,包括品质要求? 次承包商的认证是否有做品质系统审核和制程审核? 是否有一个标准的针对供应商品质系统审核和流程审核的程序或者审核清单？Are subcontractors selected on the basis of their ability to meet2subcontract requirements, including quality requirements? Issubcontractor qualification done by quality system audit and processquality analysis? Are there a procedure and checklist for supplier qualitysystem audit and process quality analysis ?是否对次承包商进行成本,品质,技术和服务的周期性评估? 次承包商的认证记录以及审核记录等有没有在所规定的有效期内被很好的维护和保管? 请随机抽查记录 。3Is the subcontractor appraised periodically by the criteria of cost, quality,technology and service? Are the records for subcontractor approval andregular audit properly maintained and kept according to the definedretention period? Please randomly sample records to confirm.供应商是否确保次承包商的品质系统控制是有效的,包括任何超出目标的情形的不良分析与改善? 是否有对次承包商的质量表现有定期的评审，并实施如分级管理，季度商业评审和使不合格供应商失去资格等的管理方式？Does the supplier ensure that the subcontractors' quality system controls4are effective, which includes SCAR for any out of goal situation? Is thereany periodical review of the sub-supplier's quality performance? Are thesupplier rating,quarterly business review(QBR) and supplierdisqualification conducted as the effective supplier managementmeasures?是否有识别关键物料，并对关键物料有选定备选的合格供应商？如果有关键物料为独家供应商，是否有恰当有效的对策以控制和降低风险？Does the supplier identify what key materials are and have backup5source for key materials? If there's only a unique source for a keymaterial, is there any proper and effective measures to control andreduce the risk?有没有零部件批准的程序(例如 模具的认可,部件的认可,等等.)？是否在批量生产前在生产环境中实施零部件认证，以确保产品质量要求能被满足?Is there a procedure for part approval? (i.e. tooling qualification, part6qualification, etc.).Are part qualification conducted in a productionenvironment to ensure quality requirements are met prior to massproduction?3供应商有程序去保证所采购的产品符合指定的要求，对候选的待认证次承包商供应商有具体和可操作的要求，有无受控合格供应商清单。3次承包商的选择是基于它们的能力能满足承包商要求,包括品质要求， 次承包商的认证有做品质系统审核和制程审核，有一个标准的针对供应商品质系统审核和流程审核的程序或者审核清单3有对次承包商进行成本,品质,技术和服务的周期性评估，次承包商的认证记录以及审核记录等有在所规定的有效期内被很好的维护和保管 。3供应商有确保次承包商的品质系统控制是有效的,包括任何超出目标的情形的不良分析与改善?，有对次承包商的质量表现有定期的评审，并实施如分级管理，季度商业评审和使不合格供应商失去资格等的管理方式。3有识别关键物料，并对关键物料有选定备选的合格供应商，如果有关键物料为独家供应商，有恰当有效对策以控制和降低风险3有零部件批准的程序，是在批量生产前在生产环境中实施零部件认证，以确保产品质量要求能被满足Q-MCR-QAD-160 C/0

F092Bsupplier Management（供应商管理）自评得分=90序号No.稽核标准Audit criteria自评Self-Score审核证据、记录（供方自评时（0/1/3/NA填好，沃尔实评时将核实））零部件认可是否包括关键参数/尺寸的确认?(包括工序能力指数CPK).对于关键参数的不符合，是否会和供应商制定改善对策和措施？Does the part approval include verification of Critical7parameters/dimensions? (including capability index Cpk)。For the non-conformity of key parameter(s), will corrective action be done with sub-supplier?供应商有没有针对下级供应商关键零部件的有效的包装，标示，产品保护以及可追溯性控制?(与产品ID和追溯性要求一致)8Does the supplier have effective packaging, identification, productionprotection and traceability control on key components of sub-suppliers ?(in compliance with Product ID and Traceability)供应商和次承包商之间有没有有效的控制产品或者工程变更的ECN管理程序？是否有效执行和保存记录? 有没有明确的规定，在何种状况下，次级供应商的变更，需知会并获得客户的最终批准？9Does the supplier have effective PCN/ECN procedure to control theproduct and engineering change in subcontractors? Is it excuted well withrecords available? Is there clear definition that PCN/ECN need to notifythe customer(like Dowslake) and get approval?供应商和次承包商之间有没有有效的RMA控制?请查证相关记录。10Does the supplier have effective RMA control with subcontractors?Please confirm related evidence.3零部件认可包括关键参数/尺寸的确认，(包括工序能力指数CPK).对于关键参数的不符合，会和供应商制定改善对策和措施。3供应商有针对下级供应商关键零部件的有效的包装，标示，产品保护以及可追溯性控制。3供应商和次承包商之间有有效的控制产品或者工程变更的ECN管理程序，是有效执行和保存记录，有明确的规定，在何种状况下，次级供应商的变更，需知会并获得客户的最终批准。供应商和次承包商之间有有效的RMA控制311是否有完整的供应商选择与评审管理制度?3有完整供应商选择与评审管理制度采购之前已进行承认动作且已通过采购前已明定产品规格.图样.品质管理.验证方法与解决纠纷之条款与供应商签订品质保证协议、供货合同之类的约束性文件12采购之前是否已进行承认动作且已通过?313采购前是否已明定产品规格.图样.品质管理.验证方法与解决纠纷之条款?314是否与供应商签订品质保证协议、供货合同之类的约束性文件？315采购与采购变更是否有书面文件?3采购与采购变更有书面文件16供应商交货品质，交期实现与配合度等是否纳入定期考核?3供应商交货品质，交期实现与配合度等已纳入定期考核有对供应商进行稽核与辅导，预防问题发生17是否对供应商进行稽核与辅导，预防问题发生?3Q-MCR-QAD-160 C/0

F092Bsupplier Management（供应商管理）自评得分=90序号No.稽核标准Audit criteria自评Self-Score审核证据、记录（供方自评时（0/1/3/NA填好，沃尔实评时将核实））是否能准确提供其成本结构表？能否有效持续降低其成本，以持续降低客18户的采购成本？公司现有产能能否满足客户业务需求？交期回复与实际交货记录一致情19况?公司现有交期能否满足客户业务需求？交期回复与实际交货记录一致情况?3能准确提供其成本结构表，能有效持续降低其成本，以持续降低客户的采购成本公司现有产能能满足客户业务需求，交期回复与实际交货记录一致有制定影响生产交付的应急措施营业执照有效期已达到其所售我司的产品售后保质、服务期限生产型供应商注册资金已超过人民币50万元,且注册时间超过1年以上供应商财务健康状况OK财务会计制度健全，不会会影响双方在对帐、开、及收付款方面的合作所售产品没超出其经营范围3203有无制定影响生产交付的应急措施？（如停电、劳工短缺、安全事故、自21然灾害等）322营业执照有效期是否达到其所售我司的产品售后保质、服务期限？323生产型供应商注册资金不得低于人民币50万元,且注册时间超过1年以上?324供应商财务健康状况（资本额、净利润增长率、资产负债比）325财务会计制度是否健全？是否会影响双方在对帐、开、及收付款方面的合作？326所售我司产品是否超出其经营范围？3新营业执照副本.pdf27厂房性质如何（租赁的还是自有的）？3租赁28资产有效性如何（存货与固定资产是否有被抵押、查封、扣押或提供担保事项）？3目前没有29是否有不良借贷行为和拖欠税款行为？是否依法纳税？31：没有拖欠税款问题 2：按时依法纳税30是否有重大合同纠纷和诉讼行为？是否会因此而影响其合同履约能力？是否会影响其售后服务质量？3无Q-MCR-QAD-160 C/0

复评得分率#DIV/0!F092B

最高分数复评得分=0沃尔复评得分Score备注（0/1/3/NRemarkAQ-MCR-QAD-160 C/0

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最高分数复评得分=0沃尔复评得分Score备注（0/1/3/NRemarkAQ-MCR-QAD-160 C/0

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最高分数复评得分=0沃尔复评得分Score备注（0/1/3/NRemarkAQ-MCR-QAD-160 C/0