证券投资理论与实务(第三版)课程标准

开课科： 适用专业： 总学时：

一、课程性质与任务

课程性质：

本课程是一门专业理论课，属于专业选修课程，是财务管理专业为增加和拓展专业理论知识而开设的专业理论课。 课程任务：

通过学习使学生增加证券投资方面的知识，拓广了知识面，让学生基本掌握证券投资的基础原理，了解证券市场的运行规律，掌握证券投资的分析方法，为其他的学习和今后走的工作打好基础。

二、课程教学目的

（一）通识教学目标

1、熟悉证券投资的基础理论与知识。

2、熟悉证券投资技术分析的主要指标、形态、K线、切线。

3、掌握证券投资的基本分析方法和技术分析方法，并通过校内外的课程实训，结合运用到实践中。 （二）专业教学目标

1、培养具有分析市场、较准确预测市场并能做到顺应市场趋势的人才。 2、通过强化课程校内外实训环节，提高学生的实践操作能力，拓宽学生的知识面，并不断激发学生自主学习的兴起与能力。

三、课程的基本内容及重点难点

本课程的内容体系由课程基础理论和课程实训二个部分构成，体系设计充分体现了宽基础知识、强应用实训和紧跟市场发展的课程建设思想，各组成部分的教学大纲如下：

（一）基础理论（课堂授课） 第一章 证券与证券市场 学习目的：

通过学习掌握有价证券的定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、功能、参与者及其种类；熟悉商品证券、货币证券、资本证券、直接融资、间接融资的含义。 重点和难点：

有价证券的定义、种类及特性，交易所市场、一级市场、二级市场的概念，证券市场的参与者。 第二章 股票 学习目的：

通过学习掌握股份有限公司的概念及其特点；股票的概念、特点及分类，普通股、优先股的特点；我国股票的分类；股票的价值和价格。了解公司的种类、股份有限公司的设立；优先股的种类。 重点和难点：

掌握股份有限公司的概念；股票的概念、特点，普通股、优先股的特点，我国股票的分类；股票的价值和价格。 第三章 股价指数、收益与风险 学习目的：

通过学习掌握股价指数的概念、我国股票价格指数的种类；股票的收益种类、股息发放形式及影响发放的因素；系统风险和非系统风险的定义、特点，了解股价指数的编制方法、国际上主要的股票价格指数；股票收益的种类。 重点和难点：

掌握股价指数的概念；股票的收益种类、股息发放形式及影响发放的因素；系统风险和非系统风险的定义、特点及主要的系统风险和非系统风险；风险和收益之间的关系。

第四章 股票的发行与上市 学习目的：

通过学习掌握公开发行的条件， 发行股票的主要方式。了解投资银行业务、包销的概念；首次公开发行的条件、定价方式；股票上市条件及核准程序；发行及上市股票的信息披露。 重点和难点：

重点掌握股票发行的条件， 向二级市场投资者配售发行、上网定价发行、配股等方式的操作流程。 第五章 证券交易 学习目的：

通过学习掌握证券交易的原则；经纪关系的建立；证券交易的过程；证券的竞价方式；指定交易与转托管；证券交易的费用。了解证券交易的种类；交易所的会员和席位；证券的委托方式；证券交易的信息；代办股份转让方法。 重点和难点：

重点掌握证券经纪关系的建立；股票账户、资金账户的开户方法；竞价成交的原则；如何进行集合竞价；指定交易与转托管；股票交易的特别处理和警示退市风险；证券交易税费的计算。 第六章 宏观经济分析 学习目的：

通过学习掌握证券市场与宏观经济运行之间的关系，了解宏观经济变动和宏观经济对证券市场的影响。 重点和难点：

宏观经济运行对证券市场的影响、宏观经济对证券市场的影响、决定和影响股票市场供求的因素。 第七章 行业分析 学习目的：

通过学习了解行业形势对行业内证券价格的影响，在行业分析中选择投资对象。

重点和难点：

行业分析的意义、行业的生命周期、行业与经济周期的关系、行业的竞争程度分析、影响行业发展的因素和行业投资选择。 第八章 公司分析 学习目的：

通过学习掌握公司基本分析的途径；公司财务分析的比率分析法。了解公司经济区位分析的目的，自然条件及对公司发展的影响；了解财务报表分

析的目的；熟悉财务报表的结构。 重点和难点：

重点掌握提高产品竞争力的途径及市场占有率的概念；财务报表的比率分析法；反映公司偿债能力、营运能力、盈利能力和投资收益能力的指标。 第九章 技术分析 学习目的：

通过学习掌握技术分析的定义，K线分析、移动平均分析、趋势分析；了解道氏理论，反转形态、整理形态含义，技术分析的种类。 重点和难点：

重点掌握K线、移动平均线、趋势线、头肩形、三角形、旗形、平滑异动移动平均线、随机指数、相对强弱指数等分析方法。 第十章 证券中介机构和证券市场监管 学习目的：

通过学习了解证券中介机构的职能、主要业务及其实际运作；证券市场监管的内容和措施。 重点和难点：

证券公司的职能、证券公司的类型、证券公司的主要业务、证券服务机构的种类、证券服务机构的职能和业务；监管的手段、对象和内容。

四 、学时分配建议

本课程安排一学期（第五学期）共18周教学时间，每周安排 课时，共 课时，包含教师理论指导性上课和学生实训两部分内容，本课程学时分配如下表：

其中实验 序号 机动 总学时 2 4 6 6 18 4 6 6 15 3 2 72 讲课 （上机学时） 2 2 2 8 2 2 6 24 4 （校外见习） 4 第一章 第二章 第三章 第四章 第五章 第六章 第七章 第八章 第九章 第十章 第十章 2 2 4 4 6 4 4 4 9 3 2 44

（二）课程实训部分 1、校外见习

组织学生到证券公司、基金管理公司及其他证券从业机构进行实地考察，并提交调研材料一份。考察主要内容： （1）相关证券经营机构的岗位设置及分工；

（2）证券营业部主要业务模块及委托、交易系统流程； （3）证券营销业务的组织模式与业务流程； （4）证券咨询业务模式与方式。 2、校内实训

（1）学会看盘、操盘。

（2）学会运用计算机储存的信息分析、预测市场。 （3）学会用图形和各种技术指标预测证券的运行趋势。

（4）进行模拟资金操盘投资，考评实训成绩。

五、教与学方式、方法与手段建议

1、授课形成多样化：“理论讲授＋案例分析＋案例讨论”的互动式课堂教学模式。

2、多种教学方法交错使用：案例式、直观式、互动式、参与式等。 3、传统的教学手段与现代教育技术手段灵活运用：板书、多媒体课件等。 4、实训课要注重与理论的相互联系，注意总结实验经验。

六、考核方式及成绩评定办法

1、考核方式为：课程实训考核和理论笔试考核。

2、成绩评定：平时成绩占40%，卷面考试占60%。