风险和机遇识别表

评估小组：

风险和机遇来源（内部/外部）风险分析风险和机遇来源内容严重程度发生概率可探测性RPN风险级别管理措施责任部门/人实施时间（开评价措施有效始-完成）性序号1COP012COP021. 对市场需要产品的发展趋势判断失误。2.客户要求识别不完整。3.未能确保能够满足客户要求就签署合同。销售管理机遇：过程1、了解市场发展趋势，了解客户潜在、隐含的需求，提高客户满意度。2、确保合同履行率。风险：1.制作的样品未能符合客户的需求。2.未遵序预定的设计开发计划期限。3.顾客特殊要求的识别遗漏。4.图纸变更未及时通知相关部门,变更验证不充分,导致变更后出现不符合.产品质量5.对产品的潜在失效分析措施不全面或部分缺失，如先期策划产品召回、产品审核，使用现场的退货和修理、投诉、报废及返工的经验教训等。样品提前达到客户要求进行认可，有助于提高客户满意度和客户对公司技术开发能力、质量保证能力的信心，开拓新的机遇。1.计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从而延误产品交付。2.生产不能准时完成计划。3.不良率过高。生产管理4.效率太低。5.产品标识不清、混料。过程6.风险识别不齐全,没有制定相应的措施,措施没有得到有效的实施.机遇：提高生产计划达成率，提高产品合格率和生产效率，可以缩短生产周期，提高交货及时率。1.不能按时交付。2.交付的产品不符合客户的要求。产品贮存3.物品放置环境不符合要求，导致影响其质量。与交付过4.标识不清楚，导致是用错材料 程机遇：1、准时交付，提高客户满意度。2、确保产品质量，降低客户投诉，提高客户满意度。顾客满意1.顾客满意度低，导致顾客丢失。度监控过机遇:程顾客满意度高,有机会给组织带来新的项目或新的产品1.顾客投诉未能有效解决.顾客抱怨机遇：处理过程降低客户投诉，提高售后服务质量，会给公司带来额外的发展机遇。413121.对市场需求产品的发展趋势分析应该经过反复论证。一般风2.对客户的要求实施监视和测量。险3.在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。相关文件：《销售管理程序》《产品质量先期策划管理程序》1.新产品开发立项时反复论证客户需求,并按开发进度对产品进行个阶段验证;2.各阶段进行阶段性总结,确认项目进度的符合性,识别影响项目进度风险,及时采取措施进行纠正;3.项目小组成员共同识别顾客特殊要求,建立客户特殊特性识别初始清单。一般风4.制定变更流程,对变更实行管理,从分析,确认,通知到验证,进行系险统管理.5.项目小组成员共同识别产品的失效模式，共同分析其失效机理、控制措施等，调用之前类似项目的控制经验进行完善PFMEA.相关文件：《产品质量先期策划管理程序》,《生产零部件批准管理办法》,《FMEA制作及更新管理程序》,《潜在失效模式与后果分析》,《控制计划管理办法》财务部销售部有效42324质保部有效3COP03523301.定期合理计算公司的实际产能,依据产品特点及实际产能合理安排生产计划.2.对生产计划完成情况进行班次统计,未达标情况责任部门制定措施.3.过程能力策划,保证过程稳定性.对过程异常或波动提前采取措施.4.定期进行生产效率评价,实行前期策划.生产物流部、高风险5.标识管理要求.质保部6.制定应急预案,识别风险制定措施并监督实行情况.相关文件:《控制计划管理办法》《生产过程控制程序》《产品标识和可追溯控制程序》《持续改进控制程序》《质量成本控制程序》《应急预案》1.生产计划管制。2.生产过程质量控制,成品出货监控.3.定置定位要求.一般风4.标识管理要求.生产物流部险相关文件:《贮存与交付控制程序》《生产过程控制程序》《产品标识和可追溯控制程序》《过程检验控制程序》《来料检验控制程序》《订单管理评审程序》1.确保产品质量和交期，与客户保持积极沟通，以确保客户的满意生产物流部、高风险度，从而稳定客户。质保部相关文件：《顾客满意度控制程序》1.顾客投诉进行级别划分,按不同级别进行对应处理措施,并指定负责人进行跟踪验证,确保问题关闭.高风险相关文件:《纠正和预防管理程序》《数据分析控制程序》《问题解决和升级作业指导书》有效4COP0452220有效5COP0573242有效6COP0673242质保部有效风险和机遇识别表

评估小组：

风险和机遇来源（内部/外部）风险分析风险和机遇来源内容严重程度发生概率可探测性RPN风险级别管理措施责任部门/人实施时间（开评价措施有效始-完成）性序号7MP011.输入项目不全。2.输出项目未能有效落实。3.持续改进不合格识别不充分,改善意识不到位,人员管理评审不具备改善的能力.机遇：有效的管理评审，可以验证管理体系运行的有效性、适宜性，并发现改进机会及资源配置需求。623361.对管理评审输入项目进行规定，管理评审前对评审计划进行确认；2、指定责任部门对输出项目执行整改计划，并指定汇总跟踪部门进行定期跟踪落实并上报总经理；总经理、各职高风险3.民股权额不合格的范围,加强人员改进意识的培训,明确改善的流程能部门和方法,提升人员改善能力.利用识别的改进机会及资源配置需求，加强内部提升；相关文件:《管理评审控制程序》《持续改进控制程序》1.对审核员的资质要求进行规定，并按规定要求内部实施培训，经考核合格后获取内审证书；2.制定流程对审核工作的安排及不符合项的跟踪进行规定，并指定负责人员，进行定期检查、确认；3.策划质量管理体系时，应识别产品要满足的所有要求，包括客户提高风险出的、隐含的、以及法律法规或行业特定的要求。各项要求的控制措施要经过不断的讨论、改进，最终确定，以确保控制措施的有效性。策划各过程的控制要求必须依照PDCA过程发放展开。对识别的改进机会及现有内审发现的不足进行改进，做到持续改进提升;相关文件:《质量管理体系审核程序》1、定期召开投资经营会议，多方面听取投资经营意见；对投资经营风险进行评审，确定投资方向；2、公司建立《质量成本控制程序》，每月召开成本控制会议，对内外部成本进行分析，指定改进措施；2、对客户每年进行信用等级调查分析，掌握客户的组织变动，行销高风险策略及新产品的开发动向：对竞争对手进行调查分析，确认竞争者的市场占有率及价格趋势。同时加强公司内部的研发能力和技术积累，随时保持自身提升。3、对现金流进行控制，严格执行预决算制度；充分把控风险和机遇；相关文件：《经营计划管理控制程序》采取的适当措施可包括对在职人员进行培训、辅导或重新分配工作，或者招聘具备能力的人员等高风险建立信息交流机制,配置信息交流设施,并形成交流记录.相关文件:《人力资源管理过程》《信息交流控制程序》《人员培训、考核管理程序》有效8MP021.审核人员业务技能不熟悉，导致审核浮于表面。2.审核发现的不符合项目未能及时改善和跟近，导致问题长期存在。内部审核3.策划质量管理体系时,遗漏了要求,策划的控制措施不能满足质量管理体系各项要求的控制.机遇：通过审核，可以发现改进的机会以及评价现有体系文件的适宜性和有效性，提高持续改进能力。52330质保部有效9MP031、经营风险：1）由于投资经营失策导致的风险；2）由于管理不当导致的公司内耗增加，失去市场竞争力。2、市场风险：1）由于对客户信用及经营情况了解不够导致的资金损业务计划失；管理2）和竞争对手相比的优劣势分析失误，导致业务萎缩。3、财务风险：由于现金周转不灵导致的风险；机遇：提高风险的应对能力和机遇的把握能力。1.人员不足.2.能力不足.3.沟通不畅.人力资源4.交流的对象不明确,方法不当,未能保证最终结.管理过程机遇：对新员工加强培养，提供培训机会，对稳定员工，提高员工工作积极性。1.设备,模具经常损坏,影响生产进度;2.模具磨损,无法满足生命周期.基础设施3.基础设施维护保养不足,存在隐患.及生产设机遇:备管理过机遇：程基础设备维护良好，为公司的额发展创造良好的环境。1.供应商不配合。2.采购物料不符合要求3.交货不及时采购管理4.价格成本高机遇：通过供应商评价、整合、优胜劣汰。提高供应商供货质量和交付及时率。82348财务部有效10SP01240人事部有效11SP02523301.设备,模具的定期维护保养及备件储备.2.定期(1次/半年)组织模具评审,对模具状态及产品状态进行评审,指定备模计划.高风险生产物流部3.建立应急预案,确保生产过程的持续流畅;相关文件:《基础设施管理程序》《设备与工装管理控制程序》《客户及供方财产管理程序》1.供应商绩效评价,过程审核.2.来料检验,问题反馈,供应商整改提升3.建立本地仓库,增加库存周期.高风险4.开发建立备用供应商,竞争比较.相关文件:《采购管理程序》《供应商管理程序》《来料检验控制程序》有效12SP03248采购部有效风险和机遇识别表

评估小组：

风险和机遇来源（内部/外部）风险分析风险和机遇来源内容严重程度发生概率可探测性RPN风险级别管理措施责任部门/人实施时间（开评价措施有效始-完成）性序号13SP04风险：1.过程控制不到位,批量不良品流出.监视与测2.内外部故障成本超标量过程机遇：通过监视测量，减少不良品的流出,增强顾客满意风险：1.仪器精度不够，导致检测结果不准确。监视与测2.检测设备校准时间过期，测量误差大。量资源管机遇：理过程定期对检测设备进行检定、校准、保证测量的正确性。风险：1.标识不清楚，导致非预期的应用。2.未及时有效的采取改善对策，导致不合格品的持续不合格品产生。管理机遇：对不合格品的持续改善，提高生产效率，降低不良品的流出。风险：1.数据信息不准确，导致分析的结论不合理。文件和记2、数据范围收集不足，导致信息量不足。录管理过3、分析过程，考虑不充分。程机遇：通过监视测量，数据分析，寻找改进的机会。822321.设定频次方法对过程进行监视,测量2.日常超标项监控,升级制定措施进行改进高风险相关文件:《生产过程控制程序》《来料检验程序》《过程检验程序》《产品质量先期策划管理程序》质保部有效14SP05623361.建立仪器清单,确认仪器精度进行使用高风险2.制定每年度的校准计划，按计划时间对仪器实施校准相关文件:《实验室管理程序》《检验、测量和试验设备控制程序》质保部有效15SP06622241.所有出现的不合格品需要及时张贴黄色“不合格品”标贴，以避免投入使用。一般风2.出现不合格品后，应及时分析原因，采取对策，以确保不再产生不险合格品。相关文件：《不合格控制程序》《纠正和预防措施管理程序》质保部有效16SP07623361.数据信息的填写,监督要求2.规范数据资料的收集流程3.充分使用系统分析和统计技术的运用，以支持产品、过程和质量环高风险境管理体系的策划、实施和持续改进，增加顾客满意。相关文件:《文件和资料管理程序》《质量记录管理控制程序》《数据分析控制程序》批准：

人事部有效编制|：