质量管理体系考试题(转载)

1。判断题

（√）01 ISO9001 标准规定的质量管理体系要求是对技术规范中有关产品要求的补充.

（√）02 由于质量管理体系认证规则发生变更,持证组织不愿或不能确保符合新要求,认证机构可以撤消该组织认证证书。

（×）03 9004 标准应用了以过程为基础的质量管理体系模式，采用过程方法,通过满足顾客的要求提高顾客的满意程度。

（√）04 合理抽样是减少审核风险、控制审核活动的重要环节之一. （√）05 互利的供方关系的运用可使组织与供方增强创造价值的能力。 (√）06 不管是否实施GB/T1ISO9001 标准，组织都存在质量管理体系.

（√）07 19011 标准遵循了“不同管理体系可以共同管理和审核\"的原则，适用于质量和/或环境管理体系的审核。 (×）08 设备操作人员的工作经历可以视为审核员注册时可接受的工作经历。

（√）09 系统地识别和管理组织内所适用的过程,特别是这些过程之间的相互作用，称为过程方法。 （√)10 获得认证的组织应按期接受监督审核，时间间隔不得超过12 个月。

(×）11 过程方法和管理的系统方法研究的对象是过程,管理的系统方法侧重研究若干过程乃至过程网络组织的体系，它是过程方法的基础。

(√)12 审核组中必须配备熟悉受审核方专业的人员.

（×)13 质量目标应与质量方针保持一致，是组织的质量宗旨和方向。 （√）14 在产品的整个寿命周期的各个阶段均可观察到变异的存在。 （√）15 受审核方可以依据合理的理由申请更换审核组成员。 （√）16 质量管理包括质量策划、质量控制、质量保证和质量改进。

(√）17 取得CCAA 注册资格的审核员既要接受聘用机构监督，又要接受CCAA 的监督。 （×)18 固有特性是内在特性,也包括了人们所赋予的特性。

（√)19 虽然检查表是重要的审核文件，但审核现场情况发生变化时也应修改。 （×）20持续改进就是实施预防措施，防止潜在不合格发生。

（√)21“明示的要求\"可以理解为规定的要求,可以是书面的，也可以是口头的。 （×）22 应根据不符合项的多少来评价受审核方的质量管理体系。

（×)23 ISO9001 标准对质量管理体系要求进行删减，主要目的是为了便于小型企业申请认证。 （×）24 初访是第三方认证审核中的一个必需的活动。

（√）25 ISO9001 标准中“4。1 总要求”遵循了质量管理体系方法描述的建立和实施质量管理体系的方法步骤. （√）26 确定审核范围时应考虑到受审核方在质量手册中对删减的过程的描述及其合理性. (×）27 质量方针和质量目标必须纳入组织编制的质量手册.

(×）28 编制检查表时可以不考虑抽样，等到现场审核时再根据实际情况抽样。 (√)29 组织对质量管理体系实施持续改进时需要采用管理的系统方法.

（×）30 在现场审核中，审核员只需对发现的不符合审核准则的证据进行记录. （×）31 组织应对每项质量策划活动编制相应的质量计划。

（×）32 审核发现是指与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。 (×)33 组织应确保外来文件得到批准，并控制其分发。

（√)34 产品要求可以是顾客规定的，也可以是组织预测顾客要求规定的,还可以是法规规定的.

（×）35 审核组可以根据对受审核方实施审核的情况及质量管理体系有效性评价的结果做出受审核方是否能通过认证注册的决定.

(×）36 持续改进是一个螺旋式提升的过程，也要采用管理的系统方法。实施第三方认证审核的审核组成员可以帮助受审核方制订纠正措施计划。

（√）37 一个组织聘请了两位认证机构的审核员对这个组织的一个供方进行的质量管理体系审核是第二方审核。 （×）38 组织应针对质量管理体系活动中发现的所有不合格采取纠正措施. (√）39 质量管理体系审核是一个系统的、的并形成文件的过程。

（√）40 ISO9001 标准7。5.5 中的“防护”是指原材料进厂到将成品交付到预定地点期间各阶段产品的防护. (×）41 实习审核员不能承担审核任务,因此,实习审核员不是审核组的成员。 （√）42 内部审核是对组织的质量管理体系的符合性和有效性进行的检查。 （×)43 支持性服务不会影响产品的符合性。

（√）44ISOISO9001 标准应用了以过程为基础的质量管理体系模式，采用过程方法,通过满足顾客的要求提高顾客的满意程度。

（×)45 组织应对设计和开发的更改进行评审、验证和确认.

(×）46 GB/Z19027—05《GB/T19001—00 标准的统计技术指南》标准规定了组织确定统计技术的准则以及组织应选用的统计技术方法。

（√)47 组织可以针对产品、过程和质量管理体系开展持续改进活动。 (√）48 ISOISO9001 标准中8。2.3“过程的监视和测量”适用于产品实现过程.

（×)49 GB/T2828。1—03 标准的转移规则规定，一旦发现产品批质量变劣，可以通过转移到加严检验或暂停抽样检验给使用者提供保护。

(√）50 设计输出应包含或引用产品接收准则。

（×)51 对ISO9001 标准要求的删减只要是符合法律法规要求就是可以接受的。

（√)52 中国认证认可协会负责对认证及认证培训、咨询人员执业资格注册制度的批准工作,并对认证及认证培训、咨询人员执业行为实施监督管理。

（√）53 如果员工已满足有关岗位能力要求，就可以不经过岗位技能培训，直接上岗。 （×） 在确定与产品有关要求时，只需关注顾客提出的要求即可。

（√)55 现场审核前的文件评审是对受审核方质量管理体系文件的符合性和适宜性进行的检查。 （√）56 数据分析可以帮助组织识别改进质量管理体系需求。 （×)57 审核结论是将收集到的审核证据与审核准则进行比较的结果。 (×)58 内部审核是为了评价质量管理体系与ISO9001 标准的符合程度. （×）59 一名实习审核员可以在一名技术专家的指导或帮助下共同实施审核. （√）60受审核方可以依据合理的理由要求认证机构更换审核组成员。 （√）61 审核组成员应当共同评审审核发现。

（×）62 组织应对所有生产和服务提供过程进行确认。

（√）63 ISO9001 标准7.5.5 中的“搬运”是指从原材料进厂到将成品交付到预定的地点期间各阶段产品的搬运。 （√） 组织应在产品实现全过程中对所有产品进行唯一性标识，以实现可追溯性。 (×)65 描述性统计适用于能够收集到定量数据的所有领域。

（×)66 一个组织聘请了两位认证机构的审核员对该组织自己的质量管理体系进行审核是第三方审核。 （√）67 过程能力用来度量一个过程满足要求的程度。

(×）68 硬件、软件、流程性材料和服务产品有其生产过程中产生的数据不能用于描述性统计来进行分析。 （√）69 趋势图有时也称为“运行图”或“折线图”，它是通过一段时间内所关心的特性值形成的图，来观察其随着时间变化的表现。

(×)70 ISO9001 标准中8。2.3“过程的监视和测量”只适用于产品现实过程。 （√）71 审核委托方可以是受审核方。

(√）72 在质量管理体系审核中，审核员应记录抽样调查收集到的审核证据。 (√）73 直方图、趋势图和散布图都是描述性统计技术方法。 （√）74 过程能力是过程在加工质量方面的能力.

（×）75 为确保生产和服务提供过程得到有效控制，组织应对所有的生产和服务提供过程进行确认.

（√）76 统计过程控制（SPC)是一套用于侦测过程中的变异的系统。

(√)77 认可是指由认可机构对认证机构、检查机构、实验室以及从事评审、审核等认证活动人员的能力和执业资格，予以承认的合格评定活动.

（×）78 只要经过认可的认证机构都可以从事对国家规定强制性产品认证的产品实施认证工作。

(√）79 从事矿山、危险化学品、烟花爆竹生产经营单位安全生产综合评价的认证机构，经安全和产监督管理部门推荐,方可取得认可机构的认可。

（√)80 过程能力分析是检查过程的固有变异和分布，从而估计其产生符合规范所允许变差范围的输出的能力。 （√)81 散布图的主要作用是可以发现两组数据之间是是相关或不相关的,如果相关可分析其相关的程度。 （√）82 抽样是通过研究总体有代表性的部分来获取该总体的某些特性信息的统计方法 （×）83 AQL 是一个界限值，如果提交检验批的质量高于AQL 时就绝对不能接收此批产品. （√）84 当过程稳定时,其质量特性通常服从正态分布，其标准差σ越小,过程越稳定 （×）85 GB/T2828.1-03 标准只适用于对连续系列批的计数抽样检验。

（×）86《产品质量法》中所称“产品\"是指经过加工、制作，用于销售的产品和建设工程。

（√）87 保障人体健康,人身、财产安全的标准和法律、行规规定强制执行的标准是强制性标准. （√）88 过程能力指数Cp 越小,通过抽样判定为不合格批，这种错误称为第一类错误亦称为“弃真错误\". (√） 国际单位制单位和国家选定的其它计量单位，为国家法定计量单位。计量行政部门负责建立各种计量基准器具，作为统一全国量值的最高依据。

（×）90 受审核方应对审核中发现的每个不符合项都采取纠正措施，以防止同类不合格再发生。 （√）91 审核是一个抽样检查的过程，具有一定的风险性和局限性。

(√）92 受审核方提供的产品质量符合要求的程度和稳定性,是评价受审核方质量管理体系有效性的重要方面。 （×）93 审核员在发现不符合项线索时可扩大抽样。

（×)94 收集审核证据时，最好由受审核方管理资料的人帮审核员选择样本，因为他们对情况更了解。 (×）95 第三方审核的依据就是质量管理体系标准。 （×）96 审核范围就是受审核方质量管理体系的范围。

(√）97 编制审核计划时应该考虑审核的路线和审核组成员的专业能力。 (√）98 末次会议上，审核组长应提出审核发现和审核结论.

（√）99 文件评审中获得的受审核方质量管理体系的信息是制定审核计划的基础。 （√）100 组织应对于测量和监视要求的软件在使用前进行确认。 （√)101 组织应识别影响产品符合性的外包过程并实施控制.

(×)102 组织实施ISOISO9001 标准和是为了使顾客满意相关方的受益。 （×）103 顾客没有投诉就说明顾客没有不满意.

(×）104 需要确认的生产和服务提供过程就是特殊过程。

（×）105 产品交付或开始使用后发现不合格时，组织可以根据现有状况和能力采取适应的措施 （×）106 与产品有关要求的评审包括组织与供方已签定的采购合同的评审。

（√）107 计量抽样检验是通过测量被检样本中的产品质量特性的具体数值并与标准进行比较，进而推断整批产品的接收与否。

(√）108 批量指检验中单位产品的数量，用N 表示，抽取的样本数用n 表示。 (×）109 世界上第一张控制图是休哈特提出的不合格品率控制图。

（√)110 任何法人、组织和个人可以自愿委托依法设立的认证机构进行产品、服务和管理体系认证。 (×）111 从事评审、审核等认证活动的人员，经培训合格后，均可以从事相应的认证活动。 （√）112 计数标准型抽样检验是同时规定对生产的质量要求和对使用方的质量保护的抽样检验。

（×）113 下面句子表达是否准确：、近日发出通知，要求各级抓住机遇，深化经济改革。 (×)114 认证证书持有者不愿再保持认证资格时,认证证书即告撤消。 （×）115 内部审核可用于管理评审及其他内部目的.

（√）116 自我评定是对质量管理体系进行评价的方法之一.

（×）117ISO9001 与9004 是协调一致的一对标准,它们在结构、内容、范围和用途方面都相同。 （×）118“缺陷”不是不合格，只是未满足预期的使用要求而已。

（×）119“级别审核员\"包括注册高级审核员和注册审核员两级。实习审核员不是级别审核员。 (×）120 顾客对组织提供的产品或服务没有提出申诉或没有表示抱怨就说明顾客满意.

（√)121 ISO9001:00 标准中8。2.3 条“过程的监视和测量\"中的“过程”是指质量管理体系所包括的全部过程，而不只是“第7 章”“ 产品实现过程\".

（√）122 让步使用是对不合格产品采取的一种措施,使其虽不能满足规定要求，但尚可满足使用要求。 （×)123 质管办主任因为是中层干部，所以不能担任管理者代表。 （√)124 采用质量管理体系是组织的一项战略性决策。 （√）125 统计技术适用于所有组织。

(√）126 ISOISO9001 标准有关条款中“注”和条款一样也是质量管理体系要求。 (×）127 ISO9004 标准可作为ISOISO9001 标准的应用指南. （×）128 质量策划的结果都应形成质量计划。 (√）129 末次会议意味着一次现场审核的结束。

（×）130 如果在现场审核中发现“审核范围”不符合审核计划的要求,审核组长有权进行适当的调整。 （×)131 审核组长必须由一名高级审核员担任.

(√）132 认证证书的“注销”和认证证书的“撤消”，两者性质相同但其程度不同。 （√）133 产品认证和体系认证都是“第三方”行为。

（√）134 管理评审的目的是确保质量管理体系的适宜性、充分性、有效性.

（√)135 组织应对产品的特性进行监视和测量,必须在所有规定活动均完成后,才能放行产品和交付服务。 （×）136 必须在最高管理层指定一名管理者代表。

（×）137 ISO9001 和9004 标准评价质量管理体系的方法都是内部审核和管理评审。 （√)138 组织应识别影响产品符合性的外包过程，并实施控制。 （×）139 组织只需对满足顾客要求的生产和服务过程进行测量和监控. （√)140 应记录设计和开发评审结果及跟踪措施。 （√）141 纠正措施与预防措施也是持续改进的措施之一。 （√)142 产品要求可由顾客提出或规定。

（√)143 组织对用于测量和监控要求的软件，在使用前应进行确认。 （×)144 审核计划经受审核方事先确认后，双方均不能更改。 (×)145 审核员必须去现场验证才能确保不合格项纠正措施的有效性。 （×）146 初访是必需的，只有进行了初访才能保证审核的质量。 （×）147 产品的检验测量必须由专职检验员来进行.

(×)148 文件初审是对受审核方质量管理体系文件有效性和适宜性的确认。 (×）149 与产品有关要求的评审包括对组织与供方所签订采购合同的评审。 （√)150 管理评审就是质量管理体系的评审。

（√）151 在对产品实现进行策划时，组织应针对产品确定过程、文件和资源要求. (×）152 所有测量装置必须由授权机构定期进行校准。

（×)153 审核组是根据不合格项的多少来评价受审核方的质量管理体系的。 （×）1 注册审核员应同时接受CNAT 和聘用机构的监督。 （√）155 实习审核员可以担任审核组中的专业人员。 （×）156 第三方审核就是指质量认证。

（×)157 审核范围就是受审核方质量管理体系的范围。

（×）158 在质量管理体系的第三方审核中，主要是要收集不合格的信息。

（×)159 审核员在发现不合格项线索时应扩大抽样. （√）160 审核计划应征得受审核方同意。

(×)161“审核”定义中“审核准则\"是指审核所依据的标准. （√）162 持续改进涉及到产品、过程和体系等方面的改进. （√）163 现场审核中的各种会议均应由审核组长主持。

（×）1 企业只要没有产品设计活动，在建立质量管理体系过程中就可以删减掉设计和开发的条款内容. (×）165 组织应针对质量管理体系活动中发现的所有不合格采取纠正措施。

(√)166 产品要求可以是顾客规定的，也可以是组织通过预测顾客要求规定的，还可以是法规规定的。 (√）167 质量管理体系业绩的测量包括对顾客满意度的测量. （×）168 组织可以根据实际情况指定一名或多名管理者代表。 (√）169 应确保质量方针在持续适宜性方面得到评审。

(√)170 考虑到检验成本和批量大小，进行抽样检验比全检更合理. （√）171 质量手册应中应包括质量管理体系的范围。 (×）172 必须编制每一个生产和服务提供过程的作业指导书。 （√)173 采购信息中可能包括质量管理体系的要求。

（√）174 根据GB/T19001-00，最高管理者应对其建立、实施质量管理体系并持续改进其有效性的承诺提供证据。 (√）175 趋势图有时也称为“运行图”或“折线图”，它是通过一段时间内所关心的特性值形成的图,来观察其随着时间变化的表现。

(×）176 国家公务员可以从事认证、认证咨询和认证培训活动。

(√）177 在质量管理中，经常要研究两个变量是否存在相关关系，这时可使用散布图进行研究. （√)178 对员工不仅要培训，还应评价培训的有效性。

（√）179 中国认证认可协会承担对从事认证及认证培训、咨询活动人员的执业资格注册工作。 2。填空题

指出下面事实适用于9001 哪个条款，必须写出所适用条款的最准确编号,但最多只须写出三位章节号. 1 公司所有的建筑施工项目的资料都保存在档案室。4.2。4

2 顾客报怨：购买产品后发现质量问题，找不到解决问题的有关部门和人员。7。2.3 3 生产部和质检部的职责规定得不清楚。5.5。1 4 办公室招聘人员。6.2。2

5 对供方提供的样品进行检测。7。5.4

6 某企业生产的产品所需的一个重要部件由另一工厂外协加工，但该企业未对此外协加工过程进行识别和控制。4。1 7 制定设计任务书，规定设计阶段及职责分配等。7。3。1

8 车间工人按一份作废的图纸加工零件，经检验，零件的尺寸全部不合格。4.2.3 g） 9 对顾客提供的先进工艺保密。7。5。4

10 管理者代表向总经理汇报内审的情况和结果，并说明了需要采取改进措施的活动和过程。5。5.2 11 产品交付后,发现不合格，组织没有及时处理。8。3

12 某机械加工厂的质量管理体系删减了7。3‘设计和开发’过程.4.1

13 某化工厂的质量手册中写了删减9001 标准中7.5。4，但没有写明删减的理由。4.1

14 内审员在生产车间现场验证上个月内审时发现的不符合项的纠正措施的实施情况及有效性。8.5.2 15 某公司管理评审后提出了六项改进措施。5.6.3

16 技术部的工程师向机械加工车间的工人提供了零件的加工图纸. 7。3。3

17 企管办在公告栏上发布了上个月企业的生产进度、产品质量状况和本月下旬将进行管理评审的有关信息.5。5。3

18 质检部编制的新产品的检验规程中没有包括批量产品在00 以上的抽样检验方案.8。1 19 技术部在修改的工艺文件上标明了更改时间和次数。4。2。3 c）

20检验员在检验合格的产品上贴合格证。7.5。3

21 检验员在车间对加工完成的零件进行检测，并记录检测结果。8。2。4 22 质管办处置超过保存期限的质量记录.4.2。4

23 某批外观不符合要求的产品经重新表面处理后，检验员正在检查该批产品的外观是否符合要求。8。3 24 酒店对进入其停车场的车辆作好登记并妥善保管。7.5.4 25 质检员正在测试某顾客提供的电子元器件的绝缘电阻.8.2。4 26 质量管理办公室对车间实施纠正措施的有效性进行评价。8。5.2 f） 27 供应每个月对库房管理情况进行一次检查.7.5。5

28 食品店新购买的用于称量食品用的磅称在使用前送到有资质的计量部门去检定.7。6 29 烘干车间的工人正在按规定监测烘箱的温度。7.5。1 e）

30 质检部门分析近一周印刷室打字差错率持续走高,接近允许上限的问题8.5.3 31 质检部正在组织编制新产品的检验规程.8。1

32 汽车制造厂对已销售半年的一款有设计缺陷的本厂某型号小轿车实施召回 8.3 33 设计科正在讨论并编制新产品的设计方案.7.3。4

34 人力资源部组织电工证、焊工证快到期的人员参加指定部门组织的资格保持培训考试。6。2.2 35 培训机构举办的内审员培训班上教师正在授课。7.5.1

36 办公室定期收集与本企业有关的新颁布的法律法规和行业要求。4。2.3 f) 37 某企业请来的培训机构的教师正在给内审员授课。6。2。2 b) 38 总经理在办公会例会上宣布新任命的几位副总的职责.5.5.3 39 质检部新分配的大学生不会操作检测设备。6。2。1

40 采购部按照规定的时间间隔对已认定的供方进行评价。7。4。1 41 办公室正在对新聘员工进行考核。6。2。2 c) 42 设计科正在讨论并编制新产品的设计方案。7.3。4 43 办公室没有针对内审提出的不符合项采取纠正措施.8.5。2

44 办公室派人验证管理评审时提出的纠正措施的实施情况及其有效性.8。5.2 f） 45 对于采购的关键零件在合同中写明在供方现场验收。7。4.3 46 装修公司的技术人员向油漆工提供了油漆色标。7.5.1 a） 47 用于监视和测量的计算机软件，在初次使用前已得到确认。7.6 48 组织在产品发布会上介绍新产品的功能、性能和使用方法.7。2。3

49 小区停车场的保安人员观察进场车辆外观状况,并将车辆存在的刮蹭缺陷告知业主。7。5。4 50 供应部对上年度所有供方的供货业绩进行统计分析。8。4

51 为确保质量管理体系持续的有效性、适宜性和充分性，组织最高管理者对其进行评审.5。6.1 52 车间工人对加工不合格的零件作了报废处理.8。3

53 生产发展后,两名检验员明显不足，公司没有及时补充。6。1 办公室收集与质量管理有关的法律法规。4.2。3 f）

55 销售部将与顾客协商更改的合同条款的内容传递给生产部.7.2。2 56 销售部将顾客反馈的对产品质量的意见和建议传递给技术部。5.5.3 57 销售人员按合同要求为顾客免费安装设备，并对有关人员进行培训。7.5.1 58 顾客打电话来询问产品的规格、型号和价格，但销售部没人接听电话.7。2。3 59 设计部在修改后的图纸上标明了更改时间和版次.4。2。3 c） 60机修车间正对一台注塑机进行大修。6。3 b）

61 试验室的一台测试仪器因维护方法不当而损坏了.6.3 b） 62 培训机构的教师上课时,使用的投影仪投影不清晰.7。5。1 c） 63 零件加工车间的加工设备精度低,加工的零件不符合要求.7.5.1 C)

生产部在确定进货检验标准。8.1

65 发芽车间的温度和湿度没有达到规定的要求.6。4

66 《中华人民共和国标准化法》中规定：企业生产的产品没有国家标准和行 业标准的，应当制定 企业 标准,作为组织生产的依据.

67 GB/T19001-00 标准中6.2.2 条款的标题是 能力 、意识和培训。

68《中华人民共和国计量法》中规定：用于贸易结算、安全防护、医疗卫生、 环境监测方面的列入强制检定目录的工作计量器具，实行 强制检定 . 69 企业标准应按省、自治区、直辖市的规定 备案 。

70 《中华人民共和国认证认可条例》第二条规定，认证是指由认证机构证明产品、服务、管理体系符合相关技术规范、相关技术规范的强制性要求或者标准的 合格评定 活动。 3.案例分析题汇编

01 某审核员在某企业审核9001 标准“6.2 人力资源\"的符合情况时，在人力资源部查看了本年度的培训计划及培训实施的考试记录后，看到考试成绩很好,认为人员能力均符合要求，并结束了审核。你认为这种审核是否符合要求？为什么？如果请你去审核，你将如何审核？ 1、组织是否有文件规定人员的能力要求？ 2、现有人员是否符合其能力要求？

3、组织是否通过培训和其它措施满足其能力要求，并有相关记录？ 4、是否有评价有效性的证据？

5、是否有特殊工种要求的人员及其资质要求？是否保留了这些的记录.

6、企业人员是否有关质量意识的教育？可抽查相关人员的对质量方针和目标的掌握和认识程度。 02 在某建筑施工项目部现场,审核员发现了如下事实：

（1）项目经理办公室放着一整套建设部编发的《建筑施工规范》大全,但该项目的技术负责人不知道哪些规范适用于现在施工的项目.4.2.3 F）

（2)施工现场露天堆放着一些水泥，因前两天下雨而受潮，且部分包装袋已破损.7.5.5 (3）现场的一名电工没有电工操作证。6.2。1

根据以上证据，请说出该审核员审核了哪些标准条款？并判定是否存在不符合。

03 某大厦保安部的墙上贴有《巡逻检查规定》，标明是两年前制定的，保安部经理提供的文件是六个月前刚刚制定的，内容有较大的变化.根据以上证据，请说出审核员审核了GB/T19001—00 标准的那些条款,并判断时候存在不符合.为什么 4。2。3G

04 饮料罐装车间靠近大门口的货架上放置着待罐装的饮料瓶，大门敞开着,门外是马路，车来车往，尘土飞扬，根据以上证据，请说出审核员审核了GB/T19001—00 标准的那些条款，并判定是否存在不符合。为什么 6。4

05 如何依据GB/T 19001—00 标准审核“不合格品控制”过程？

06 餐厅内摆放的大大小小绿色植物上面落上一些灰尘，餐厅经理说绿色植物的清洁应归总务部管,总务部经理认为绿色植物摆放在餐厅,就应该由餐厅负责清洁，相关文件中规定了总务部负责室外的绿化、清洁，对室内部分由谁负责未作出规定。根据以上证据,请说出审核员,审核了GB/T19001—00 标准的那些条款，并判定是否存在不符合.为什么？ 5。5。1

07 某企业的质量手册中写明“本企业不承接来料加工业务，因此不适用9001 标准中7.5。4顾客财产的要求，因而删减7.5.4.”根据以上情况，依据9001 标准的要求,你认为该企业是否可以删减7。5.4 顾客财产的要求？为什么？

08 某机械加工厂的加工工序没有制订作业指导书，工人加工的产品经检验有30%左右不合格。根据以上情况，依据9001 标准的要求，你认为该加工工序是否一定需要制订作业指导书?为什么？

09 审核员在进货检验站看见一个箱子内装5 个零件，箱子上挂着一个“拒收”标牌。检验科长说：“这批零件应该是两个星期前就到货,但今天早上才收到,一共有 个,因生产急用经生产批准先用了15 个零件，但经检验发现这5 个全部不合格，所以挂了‘拒收’标牌.审核员问：“另外的那15 外零件呢?\"。检验科长说:“车间主任说那15 个零件已经装配在产品上使用了，但因没有什么特殊标记，现在也不知道装配在哪些产品上,一时很难找到。\" 根据以上案例，依据9001 标准的要求,你认为该案例不符合以下哪个要求？为什么? （1)（ ）适当时，组织应在产品实现的全过程中使用适宜的方法识别产品. (2）（ ）组织应针对监视和测量要求识别产品的状态。

（3）( )在有可追溯性要求的场合，组织应控制并记录产品的唯一性标识

10 审核制造部门，部门主管说产品的原材料为本公司采购,所以无顾客提供的产品，审核员问无其他顾客提供的东西，主管说，只有交付用的周转箱是顾客的，而且每箱的摆放、固定、数量都由顾客规定，箱子也是顾客做的，但不属于产品的一部分,对照ISO9001:00有无不合格,为什么？

11 审核员在某商场,看见一台温度设置于-5℃的冰箱,冰箱内装有各种需冷藏的奶制品。审核员从冰箱中取出三种不同的奶制品，发现第一种奶制品包装盒上写明冷藏温度是-10℃至0℃,第二种奶制品包装盒上写明冷藏温度是-5℃至5℃，第三种奶制品包装盒上写明冷藏温度是0℃至5℃.

根据以上案例，依据9001 标准的要求，你认为该案例不符合以下哪个要求？为什么？ （1）（ ）组织应确定并管理为达到产品符合要求所需的工作环境。

（2）（ ）组织应针对产品的符合性提供防护，这种防护应包括标识、搬运、贮存和保护。 (3）（ ）组织应策划并在受控条件下进行生产和服务提供。

11 审核员在装配车间审核时，看见H233 型产品装配后没有经质检员的检验就直接进行了包装。审核员问质检员：“H233 型产品装配后不需要进行检验吗?\"质检员说：“H233 型产品是按顾客提供的图纸和工艺文件生产的,合同中规定此批产品由顾客负责验收,因此，我们没有制订这种产品的检验规程，也不需要进行检验，如果顾客验收时发现有问题会通知销售科.\"

根据以上案例，依据9001 标准的要求，你认为该案例不符合以下哪个要求？为什么？

（1）（ ）在对产品实现进行策划时,组织应确定产品所需的验证、确认、监视、检验和试验活动，以及产品的接收准则。

（2）（ ）组织应识别、验证、保护和维护供其使用或构成产品一部分的顾客财产。 (3）( ）组织应对产品的特性进行监视和测量，以验证产品要求得到满足.

12 某国际合作公司随着业务的迅猛发展,不断扩展海外国际承包项目,为了适应海外项目的需要,公司决定增设两个项目部,并将原来的法规部和合约部合并成立了商务支持部.根据以上案例，依据9001 标准的要求，你认为该公司应该针对其质量管理体系实施哪些活动?

13 审核员在对一家化妆品厂做文审时,见到手册中将设计开发的质量管理要求删减了，理由是产品是引进的不需要设计开发，针对这种情况,审核员应该做些什么？该厂的手册有否不合格，为什么？

14 审核员在加工车间看见三名质检员正在抽样检测加工好的工件,发现三名质检员对工件抽样的比例不一致,审核员问为什么,一名质检员说:” 因为没有这种工件的抽样比例做出明确的规定,我们都是凭经验进行抽样检验,好在这种工件的加工质量稳定,多抽一点少抽一点没什么关系.\"

根据以上案例,依据9001 标准的要求，你认为该案例中是否存在不符合？不符合9001 标准的哪条要求?为什么? 15 某设备制造企业将设备表面喷涂生产过程确定为“应确认的过程”.审核员对照GB/T19001—00 标准7。5。2 条款要求对该过程进行审核时，接受审核的人员出示了该过程的生产作业指导书和过程控制记录，审核员进行了查阅，发现作业指导书具有较强的可操作性,过程控制记录填写详细、规范.审核员很满意并结束了该过程的审核。试问：审核员的审核是否适宜?如果是您,应如何进行审核?

16 审核员在客户服务部查看今年1 季度的用户投诉记录,发现其中有75%左右是要求退换A 产品的，销售科长说:” 主要是A 产品上使用的一个关键零件质量不太好,我们退的退、换的换、赔的赔，既麻烦又蚀本，但是这种零件买来后只进行抽检，不能保证100%的合格，我们只好自认倒楣了。\"

根据以上案例，依据9001 标准的要求，你认为该案例中是否存在不符合?不符合9001 标准的哪条要求?为什么?

17 某企业产品检验采取抽样的方式，但三个检验员的抽样比例都不相同，该企业也没有对抽样比例的文件作出规定.请判断是否符合GB/T19001-00 标准的要求？若不符合，请说出不符合哪一条款的要求?为什么？

18 零件加工车间规定不合格率不能大于1％。审核员查上个月的不合格品率统计报表，发现上个月前15 天的不合格率在0。5%到0.7％左右，但是后15 天的不合格品率为0。95%至1％之间。审核员问车间主任：“不合格品率已经连续15 天接近1％了,车间对此情况是否采取了措施？”车间主任说：“是吗？有这样的情况吗？我真没注意。不过,好在还没有超过1%，问题不大。”

根据以上案例,依据9001 标准的要求，你认为该案例中是否存在不符合?不符合9001 标准的哪条要求？为什么? 19 某公司在开发新产品时，由于自身不具备设计能力，委托专业的设计院进行设计，然后根据设计图纸进行试生产、定型和批量投产。请问该公司是否可以删减GB/T19001-00 标准的7。3 条款？为什么？

20 某化工产品的工艺指导书：“温度150℃±10℃,保持3 小时，每小时对温度进行一次记录。”审核员查看了生产现场的温控仪只有136℃，审核员又抽查了近两天的生产记录，发现记录的温度都在134℃至139℃之间。 根据以上案例，依据9001 标准的要求，你认为该案例中是否存在不符合?不符合9001 标准的哪条要求？为什么? 21 一位审核员到某企业的仓库审核，记录了以下客观证据:（1）仓库帐本编号及进出库内容清楚，存放整齐，但没有版本标识；（2）仓库其中一扇窗户开着，有雨水进入，且靠近窗户的产品配件已生锈；（3）仓库中有一区域，码放一堆产品，库管员说是不合格品，要返修，但无不合格品标识牌。根据以上证据，请说出该审核员审核了哪些标准条款？并判定是否存在不符合。

22 某宾馆一位客人在结账,先是楼层服务员查房的结果迟迟不到，之后电脑又出了故障致使结账时间拖延，客人十分不满地说：“快点，我要赶飞机，赶不上你们要负责任！”，开始并没有人回应，后来宾馆值班经理闻讯匆匆赶过来，了解情况后立即在现场指挥处理，并说:“别急，我马上叫车送你去机场\"，由于态度诚恳，处理及时,客人很快消除了不满情绪，按时赶往机场.事后，经理组织相关人员就此事进行了讨论，收银员说：“不怨我，是电脑的问题”。查房的服务员说：“也不怨我,是你们没说清楚要我查哪个房间，”经理说：“我不想批评你们，是要你们想办法解决，否则今后再出现类似问题，我就要处罚你们了…\"。请分析此场景体现了哪些质量管理原则，以及GB/T19001-00 标准条款？

23 某机械加工厂工人加工的产品经检验有30%左右不合格，经查该加工工序没有制订作业指导书，审核员Ａ认为应制定该工序的作业指导书。针对以上情况，依据GB/T19001—00 标准的要求，你认为审核员Ａ的观点是否正确？为什么?

24 在某机械厂的备品库,审核员发现了如下事实： （1）墙上挂有仓库管理规定,但没有版本标识。

（2）仓库内和产品存放整齐，但无产品标识牌,相应文件也未对此作出规定。

（3）经仓库管理员介绍，配件A 是来料加工，但A 配件倒立摆放,未按包装箱指示箭头摆放。 （4)仓库其中一扇窗户开着,有雨水进入，且靠近窗户的产品配件已生锈。

（5)仓库中有一区域，码放一堆产品，库管员说是不合格品，要返修，但无不合格品标识牌。根据以上证据，请说出审核员审核了哪些条款？并判定：是否存在不符合。请对以下场景进行分析，并依据GB/T24001-04 标准判断有无不符合。如有请写出不符合标准条款的编号及内容，并写出不符合事实。

25 在机加工车间，某机床后靠墙处放着三个工件，审核员问这是否是合格品，操作者答：“不是我的班，可能是夜班的，是否合格我也不知道。”在场搬运工解释说：“可能是昨天送库剩下的，等会我就运走。”询问当班检验员，检验员回答说：“这三件产品有些问题要等张技术员处理，这两天他出差了，等他一回来就处理。”

26 在某玩具包装车间，审核员发现W18 玩具包装图表明包装底板的材料是银灰色波纹塑料板，而现场工人使用的是天蓝色硬纸板做的。车间主任解释说，塑料板上星期就用完了，货要得急,供应科一时买不来。和设计科沟通后,他们同意用纸板代替。审核员问“图纸和工艺部都没显示出来”，主任说“设计科科长说总工程师出差还没回来，更改单没法批准，图纸也没法改,先这样做，问题不大。”

27 审核员在检测室抽查产品检测报告，共有5 项指标的检测结果，而国家标准（GBXXXX-05)规定该产品的检测项目应为8 项。审核员询问检测室主任：“你们的检测项目为什么比国家标准规定少了3 项？\"检测室主任说：“按要求应该是8 项,而我们是按工厂的检验规程要求办的。”接着出示了该检验规程，发现确实少了3 项要求.

28 审核员在物资管理部审核时了解到，近期从A 化工厂采购了大批生产混凝土外加剂用的化工原料。审核员问对A 厂是如何评价的，物资管理说：“A 厂是顾客指定的，我们了解到他们的价格比其他厂便宜，虽然产品质量不太稳定,但有问题时他们也能给换货,所以我们决定今后就用这家了.”

29 审核员到某建筑工地审核时，问施工单位的项目负责人是如何对钢筋、水泥进行检验的.项目负责人说：“本工程所用的钢筋、水泥全是甲方指定我们到A 公司购买的，A 公司生产的钢筋、水泥各种型号都通过了产品认证，公司也于00 年就通过了QMS 认证，因此他们的质量是有保证的,我们只是点点数量，直接拿来用就可以了，出了问题甲方会负责的。”

30 在家用品仓库中,审核员看到环境整洁，堆放整齐，沿着走道巡视，看到标识也很清楚。但发现有的热水器7 只重叠，有的8 只重叠，再看热水器包装箱上,都是6 的标识.管理员说我们的制度规定仓库要统一堆高，这样才整齐，所以有的堆7 件，有的堆8 件,那边大盒中也有堆6 件的。

31 审核员在检查已投入批量生产的SB-311 产品的设计开发过程，发现《设计评审报》的结论中产品使用的环境温度是0—300℃，就此，审核员检查了该产品的《使用说明书》，发现说明书上写明产品使用的环境温度为0-2℃。 32 审核员在质检科查看XH2 型产品的最终检验情况，检验科长介绍说：“XH2 型产品的最终检验是抽检，通常0 件为一批,抽 件检验。”审核员查看了最近两个月XH2 型产品的最终检验记录，确实是每批抽检了 件，且检验结果均合格.审核员又查看了XH2 型产品的检验规程，发现检验规程规定：XH2 型产品的最终检验以0 件为一批，每批40 件检验.

33 审核员在某厂生产车间看见工人将已装配在产品上的螺杆上个个取下来并换上另一个螺杆，车间主任说：“工人不小心错装了螺杆，现在正返工重装。”审核员看见拆下来的螺杆和准备安装的螺杆粗看没有什么区别，但细看发现螺杆的螺纹和螺距不同,两种螺杆没有任何标记。审核员说：“这两种螺杆不太好区分,你们为什么没有做标识呢？”车间主任回答说：“是容易混淆，但是工人都很熟练，一般是不会搞错，做不做标识大体没有关系。” 34 审核员在某企业胶装车间审核，车间主任介绍说:“现在生产是的Y—5 型产品，胶装是产品生产的特殊过程，胶装完成后就是成品了.”审核员问：“如何监控胶装过程的质量呢？”车间主任说：“由操作人员按‘胶装工艺指导书’对胶装剂的配比进行连续控制。”审核员查阅了“Y—5 型产品胶装工艺指导书”，看见3.6 条规定“......胶装机的当班操装人员负责对胶装剂的配比进行连续监控，每小时记录一次，.。.。。.。\"审核员要求查看当天的监控记录，发现此份监控记录是从早晨8：30 开始记录的，最后一项是17：30 ,所有相应记录均已填完，并签上操作人员李成的名字。审核员查看了下手表,时间是下午15：12。操作人员李成不好意思地解释说:“我是提前填好了今天的记录。胶装机上有配比监控软件，一般不人有什么问题,每隔一小时去查看并记录一次太麻烦了。\"审核员查看了一下配比监控显示,显示的数据在正常范围内.

35 平共处某培训机构提供各类专业培训，根据培训需求开发新的培训课程.该培训机构拟申请ISO9001 认证，在提交给认证机构的质量手册中将7.3“设计和开发”条款进行了删减。

36 审核员在办公室看见“公司管理文件汇编”中的文件均为第二版,查阅受控文件清单上有八份文件是第三版.办公室管理人员说:“这8 份文件都是今年7 月份修改后换版的，已经发放到有关部门使用，‘公司管理文件汇编’只是我们部门存档用的,换不换没关系。\"

37 审核员在质检科看到一份编号为04-03—02 的不合格报告单上写明：按WE12-03 工艺文件进行返修。审核员要求查看这批不合格品的复检记录，质检员说：“这批不合格品按工艺文件返修后还是不合格的,检验已没有什么意义了,可以用就行了。”

38 装配的最后一个工位是最终检验，由电脑控制的测试仪监测并自动记录，分离不合格品，审核员问测试仪是否定期校准,车间主任说这是1 万美金买来的、世界上最先进的设备。国内只此一台,而且我们指定工程师保养，操作工不能擅动,绝对可信.

39 审核员到质检科查看某产品的成品检验，从两个月的检验记录中抽查了8 份，看到检验项目和方法均符合检验规范。审核员问质检科长：“这种产品是否有国家或行业标准？”科长说：“有”,并向审核员提供了此产品的GB3906-91 标准。审核员将检验规范与GB3906—91 标准核对后，发现检验规范中缺少GB3906—91 标准中要求的出厂试验必须做的“操作试验5 次”和“绝缘电阻”项目，检验记录表中没有这两项检验项目。科长解释说：“操作试验我们都做的,但是没有进行记录，至于‘绝缘电阻',我们一直就没有出现过什么问题，所以就免检了”。

40 某企业的总工兼任管理代表,当审核员问其如何履行其职责保持质量管理体系的有效性时，总工对审核员说：“我的工作重点还是抓技术和产品质量，平时没时间管保持质量体系的具体事情，这各问题等你们审核质保部时再问，这些事都是质保部的工作，质保部比我清楚.\"

41 审核员在销售部的合同记录簿上看到许多修改的注明，销售员说：“这些都是公司的长期固定用户，他们随时调整送货量,不用办手续,打个电话来就行了，我们按电话里的要求交付产品。”审核员抽取了上月的一份修改记录，上面写明“数量从1500 个增加到3000 个”，审核员核对了此合同的发货记录，发现到现在为止实际上只交付了1500 个。销售员解释说：“这是我经手的，当时很忙，忘了将数量的变化情况告诉生产调度和生产车间，所以没来得及组织生产，现在这个用户正在抱怨呢。”

42 审核员在装配车间看见几个工人正在清洗零件，便问工人为什么要清洗零件，工人说：“以前零件清洁度差，多次造成出厂后的产品损坏，现在领导在贯彻ISO9001：00 标准后增加了零件清洗过程。”审核员看见清洗槽中的清洗液已经混有金属末，就问工人这样的清洗液能将零件清洗干净吗？工人说：“看样子是该换清洗液了，但是对清洗液的要求较高，要控制配比、杂质量、酸碱度、黏度、浊度、温度等多项要求，技术员跟我们也讲过好多次了，可是我们总是记不全，有时就忘记测试和更换了。”

43 审核员在某企业计量室审核，查看测试和试验设备的台帐上写明CS—002 测试仪的检定周期为12 个月，检定方式为自检.审核员请计量科长提供该测试仪的自检规程，计量科长说：“这种测试仪是从国外进口的专用测试仪，我们只是按照国外厂家的介绍进行校准，没有文字上的规定，这台测试仪已经使用两年了,从未出现过问题。” 44 审核员在检验科发现编号为435 的压力容器成品的合格证是由授权检验员在3 月25 日签发的，3 月26 日该产品发往用户,3 月31 日投入使用.审核员在查阅该产品的档案时，发现它的承压零件A 的主焊缝是在3 月15 日焊接，而焊缝的焊接性能检验合格报告是在4 月1日签发的，便问检验科长：“为什么在检验合格报告出来之前就交付了产品？”检验科长解释说:“零件A 是生产急需例外转序的，这样做是经过主管副厂长批准的。”检验科长向审核员提供了主管生产副厂长批准的记录.

45 审核员看见装配车间一角用栏杆围着一些装有零件的木箱，车间主任对审核员说：“木箱中的产品是一些关键零部件，因国产的质量不过关，进口的价格便宜,因此都是用户直接从国外进口送到车间，装配用时再开箱。”审核员问:“在装配前是否对这些零件的质量进行验证？”车间主任说：“这都是用户自己买的，我们只负责装配在产品上，如果质量有问题,也怪不了我们，用户自己负责，我们没必要对这些零件的质量进行验证。” 46 某商场盒装鲜奶放在冷柜中出售，但冷柜上看不到究竟温度时多少？

47 审核员在某施工工地上发现有几名构件焊接的工作没有上岗证，施工队长说:“由于要赶工期，我们从其他施工队临时借了这几名焊工来帮忙,由于不是自己的施工工人，所以没有给他们发上岗证.\"审核员问施工队长是否确认这几个人的资格，施工队长说：“没有这个必要吧，应该没问题。”

48 再销售部审核时，审核员发现许多合同没有评价记录，销售部负责人解释说:“我们的产品都是标准品，顾客又没什么特殊要求，根本不需要进行评审.”

49 审核员在某自行车组装厂的供应部看到一份与联华商场签定的合同，合同中的一条要求写明自行车的前叉必须从飞因自行车配件厂采购。审核员抽查了两批近期从自行车配件厂采购的前叉，请供应部负责人提供这两批前叉的检验/验证记录，供应部负责人说：“这些前叉都是联华商场指定我们从飞因自行车配件厂采购的，如果前叉质量有问题，应该由联华商场负责，我们只负责按合同的要求在他们要的自行车上安装这些前叉就行了，我们从来也没胡对前叉进行过检验或验证。”

50 某厂的质量管理体系文件中既无管理评审程序又无内审程序。

51 审核员在包装车间看见工人正在用纸箱包装某产品，审核员查看该产品的包装指导书，指导书上规定应该用木箱包装。车间主任解释说：“上次内审时已经发现了这个问题,还开了一个不符合报告，但是因为木箱的成本比较高，我们使用纸箱包装有一段时间了，也没有什么问题，所以，我们就没有改。”

52 再人事教育科查看人员培训情况时发现，所有搬运人员和部分焊接工作的培训无记录可查。审核员问如何对培训的有效性进行评价?人事科长说：“反正都培训了，有效性很难评价，但我们相信他们。\"

53 审核员在某建筑施工公司的施工项目现场审核，发现这个项目所用的钢筋都是从新华建材公司采购的,且新华建材公司列在合格供方名单中.审核员要求查看对新华建材公司进行评价的记录，项目经理说:“没有对新华建材公

司进行过评价,这个项目的所有钢筋之所以从新华建材公司采购，并不是因为新华建材公司的钢筋质量好，而是因为这是甲方指定的供应商,他们提供的钢筋价格还挺高,但我们也没办法,只能从他们那里采购，评价也没什么意义，所以没有评价就直接列到了合格供方名单上了.\"

某摩托车设计任务书中规定时速应达到90 公里/小时,经测试三台样车的最大时速分别为88 公里/小时。工厂召开了签定会,此摩托车的设计通过签定。

55 审核员在某企业技术部审核,查看到销售部转来的几份顾客意见反馈表，上面都是反映HT-3 型控制柜因柜门设计不合理而影响正常操作的意见。审核员要求查看来HT—3 型控制柜的设计资料，技术部负责人说：“HT-3 型控制柜是改型设计的产品，原来的控制柜门尺寸和外观都比较粗笨,经研究批准后，去年年底对柜门进行了改型设计，尺寸和外观都比以前更精致了，但是改型设计时忽视了对里面操作盘的影响，现在确实存在着不便于操作的问题，我们正打算进一步改进设计。”审核员查看了HT-3 型控制柜的设计更改资料，发现对改型设计评审的记录里确没有涉及对操作系统可能造成的影响。

56 接送到组装车间，安装到急于生产的D-25 型水泵上，3 天后密封图的检验结果出来了,发现性能不能满足设计要求，此时已组装完65 台水泵中的29 台已安装了这批密封圈，但无法查出哪些是安装了这种密封圈的水泵. 57 审核员在某微波炉生产厂审核，在成品检验站抽查检验记录时发现，有一批微波炉辐射严重超标,便问质检科负责人为什么？质检站长说：“这是由于用在这批微波炉上的一批部件有问题造成的。”审核员问：“知道是哪一批部件吗？”质检站长说：“我们对部件的管理很严格，从计算机中查到了这批部件的编号,也查到了使用这批部件的微波炉，而且我们已经通知生产部停止使用这批部件,也通知销售部停止销售使用了这批部件的微波炉。”审核员问：“到目前为止销售了多少用了这批部件的微波炉？”质检站长说：“我们会同销售部已经查过了，已经销售了500 多台，我们已经决定只要顾客一提出来我们就予以调换。”

58 审核员在某建筑施工工地审核，看到现场堆放着一大批塑钢窗，便问施工项目负责人：“如何对塑钢窗进行检验？”项目负责人说：“本工程的塑钢窗全是甲方指定我们到鹏润钢制品厂定做的，定点、定料、定品牌，我们只是点点数量，其他的就不管了,直接拿来用，出了问题由甲方负责。”

59 某组织生产某电子产品，外壳采用高抗冲聚氯乙烯塑料，审核员在售后服务部看到许多替换下来的破损机壳，就查了最近半年有关维修记录的数据分析资料,看到外壳破损产品每都占该产品总量的11％左右,问这种情况如何处理？售后服务部主任说:“这不是我们的责任,这是运输造成的,现在火车、汽车运输都野蛮运输，又离不了它们，我们负责修理或退换,而且，我们每月都向质管部反映，但至今没有拿出什么解决办法。”

60 某生产小型家用电器的企业,程序文件规定：“在订货会上如有客户要订货,经厂长授权的销售人员可先与客户草签合同，然后将草签合同带回公司,由销售科长组织评审并在合同背面加盖合同评审印章,如经评审认为合同可以就签字,再在合同上加盖工厂的公章。\"审核员查看近期三份合同，看见销售员草签的日期为10 月10 日，销售科长在合同评审后的签字日期为10 月15 日，加盖公章的日期为10 月13 日。

61 审核员在装配车间喷涂工段看见一位工人用小桶收集喷涂台上的残漆,并将残漆倒入一桶新漆进行混合后，喷涂C1031 控制柜面板.审核员看到喷涂后的C1031 控制柜面板表面粗糙不平，工段长解释说：“这种油漆很贵，浪费了很可惜，但新漆和残漆混合后带有一些渣汁，影响反映到技术部了,请他们进行研究后制订一个工艺指导书,但至今也没有给我们一个可行的办法。\"

62 审核员在某公司企管部查内部审核过程的资料，发现该公司自质量管理体系建立以来进行过两次内部审核，第一次内审时提出了57 项不符合项，但其中有33 项不符合项没有采取纠正措施的证据；第二次内审时提出了34 项不符合项，其中有1 项不符合项没有采取纠正措施的证据；经审核员核对,在两次内审没有采取纠正措施的不符合项中有18 项是相同的问题。

63 审核员在采购部查看采购物品目录，请采购部负责人提供自质量管理体系运行以来的铸件采购合同、检验记录和交货记录,经检查，审核员发现有近1/3 的合同是与新兴铸件厂签订的，而铸件的检验记录和交货记录显示该厂提供的铸件平均有％以上不合格，并做了退货处理，审核员问采购部负责人：“你们对新兴铸件厂进行过评价吗?”采购部负责人说:“我们评价过,这是一家乡镇企业,价格比较便宜，而且只要有不合格品，我们就可以退货，不会影响我们的最终产品.”

审核员再采购部查合格供方上列有“利新公司”,审核员询问如何对利新公司进行评价，采购部说：“利新公

司是老关系了,从我们公司一成立，就给我们供货，价格也合适，又送货上门，有什么问题，一个电话,人家就包退包换，评价就没必要了。”

65 某车间用各种颜色的筐装不同检验状态的产品，绿筐装合格品，红筐装不合格品，白筐装待检品,黄筐装已检等判品.审核员看见车间车间的一个角落里有一个绿筐，里面有一些零件,工段长说:“这里装的是每次生产剩余的零件,以备缺件时随时补上.”审核员问：“这些零件都是合格的吗？”工段长说：“那不一定,如果需要补齐缺件数量时,再进行检验也来得及。\"

66 某工厂为某国外品牌公司提供多种部件，产品图纸及主要工艺都由该品牌提供。半年后，该工厂生产发展，将其中某些部件转包给另一专业工厂生产,未经该品牌公司的许可，将图纸和工艺也全部转交给该专业工厂。 67 装配车间里放着标有“长城公司来件”的压缩机，车间主任说这是要装配到长城公司购买的空调器上的，审核员问现场的质检员这些压缩机是否已经进行了检验,质检员说这是顾客提供的配件，质量由顾客负责,我们也就没必要进行检验了。

68 某家具厂为公司生产了一批办公室家具经检验后全部合格，按合同的要求送货上门，发现有的家具因碰撞而出现裂纹，镜子也破损了.

69 某工厂加工一批工件,按要求进行100%检验，发现有两个工件不合格，决定返回加工车间进行返工，返工后直接送到装配车间进行组装。

70 审核员查某批工件的检验记录时发现该批工件有一项指标补符合要求，但该批工件未经任何处理就装配使用了。审核员要求查看允许此做法的批准记录，检验员这项不合格的指标不会影响产品的主要性能是可以使用的,没必要经过批准。

71 公司大部分中层管理人员都不了解管理评审和内审的情况. 你怎么继续审核？

72 车间规定品率不能大于0.5%。审核员发现本月前 天，废品率均在0。25%道0。35％上下，但最近连续5 天的废品率为0.47％、0.48％、0.49%。审核员就问，你们的废品率已经连续5 天接近0。5％了,对此情况车间采取了什么行动?车间主任说：“是吗？有这样的情况吗？不过，0。49％还在0.5%以下，问题不大。”

73 涉及开发程序(QP—04）规定每个项目都必须在策划后编制计划,写出工作流程。审核员查看SD 项目的设计计划及全部文件，发现大部分图纸的完工期是01 年3 月,而设计签发日期是01 年6 月。经理说SD 是外销合同,产品是引进技术生产的，只要转化国外图纸就可以了,因要做内审所以我们补了一个设计计划.

74 在质检部，审核员问：“公司是否有文件具体规定自行车中轴成品检验的抽样数？”质检部经理递过来一份编号为WI0302 的《成品检验规程》,审核员注意到该检验规程第4.2.2条规定“ 各种自行车零件的车铣品按表4。1 中规定的批量大小随机抽样。”审核员又查到表4。1 中自行车中轴的“批量范围”中只规定了“501—10000”的抽样数,就问：“自行车中轴批量≤500 和>10000 时，检验员如何抽样？\"质检部经理说：“检验员会根据经验减少或加大成品检验的抽样数，我们的检验员都有经验，还从来没有出现过顾客退货的情况。”

75 审核员在原材料仓库发现几位仓库管理工正在对一种型号为PA—12 的粉状化工原料过筛，筛去大颗粒的废弃不用，余下的装入塑料袋供车间领用.仓库主任说，这是上次内审时发现的一个不合格项，即粉末在储存期内结块，我们采取的纠正措施就是过筛，质管办对此措施已验证。审核员问这样不是太浪费了吗？仓库主任说：有什么办法？仓库就是这么一种条件，又天天下雨,谁能保证化工材料不受潮呢？

76 在销售部，审核员抽查7 份顾客调查表，发现其中2 份写有顾客意见：“不知道应找哪个部门询问产品信息?”有2 份是顾客抱怨：“购买产品后发现质量有问题,找不到联系的部门和人员。”销售部经理解释：“因为销售人员经常外出，顾客找不到人是难免的。”

77 技术部跟踪文件控制的实施时,发现工程师所用的来自母公司的标准工业流程图是一份盖“仅供参考章\"的复印件，公司规定这种外来文件必须件控制中心盖章确认，并另盖发放章后才可做为有效文件发放，但此份复印件上只有母公司的发出章，没有本公司的确认章.

78 在销售科，审核员问销售科长如何评价顾客满意，销售科长犹豫了一下后回答：“我们公司目前还没有规定评价顾客满意的方法，但是顾客投诉很少，这表明顾客没有什么意见.”