年度募集资金存放与使用情况鉴证报告
天健审〔2010〕1190号
浙江大立科技股份有限公司全体股东：
我们审核了后附的浙江大立科技股份有限公司（以下简称大立公司）2009年度《关于年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
一、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供大立公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为大立公司年度报告的必备文件，随其他文件一起报送并对外披露。
二、管理层的责任
大立公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照深圳证券交易所《中小企业板上市公司募集资金管理细则》及相关格式指引编制《关于年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。
三、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对大立公司管理层编制的上述报告独立地提出鉴证结论。
四、工作概述
我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们进行了审慎调查，实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序，并根据所取得的材料做出职业判断。我们相信，我们的鉴证工作为发表
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意见提供了合理的基础。
五、鉴证结论
我们认为，大立公司管理层编制的《关于年度募集资金存放与使用情况的专项报告》符合《中小企业板上市公司募集资金管理细则》及相关格式指引的规定，如实反映了大立公司2009年度募集资金实际存放与使用情况。
天健会计师事务所有限公司
报告日期：2010年3月18日
中国·杭州
中国注册会计师 张 芹 中国注册会计师 钟建国
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浙江大立科技股份有限公司
关于年度募集资金存放与使用情况的专项报告
深圳证券交易所：
现根据贵所印发的《中小企业板上市公司募集资金管理细则》及相关格式指引的规定，将本公司2009年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江大立科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可〔2008〕95号)核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商广发证券股份有限公司采用网下询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A股）25,000,000股，发行价格为每股6.80元。截至2008年1月31日，公司实际已向社会公开发行人民币普通股（A股）25,000,000股，募集资金总额17,000.00万元。坐扣承销费和保荐费950.00万元后的募集资金为人民币16,050.00万元，已由保荐人(主承销商)广发证券股份有限公司于2008年1月31日分别汇入本公司以下募集资金账户，其中中国银行股份有限公司杭州滨江支行800127844008094001账号内人民币8,450.00万元、上海浦东发展银行杭州分行西湖支行95040154800000914账号内人民币3,800.00万元、中信银行股份有限公司杭州钱江支行63582600060718账号内人民币3,800.00万元。
另扣减审计费、律师费、法定信息披露费等其他发行费用470.16万元后，本公司募集资金净额为人民币15,579.84万元。上述资金到位情况业经浙江天健会计师事务所有限公司（现已更名为天健会计师事务所有限公司）验证，并出具浙天会验〔2008〕16号《验资报告》。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额 1．以前年度已使用金额
截至2008年12月31日，本公司募集资金累计投入募投项目1,411.91万元，用于暂时补充流动资金1,500.00万元，利息收支及手续费净额170.50万元，尚未使用的募集资金余额为12,838.43万元。
2．本年度使用金额及当前余额
（1）以募集资金直接投入募投项目4,014.09万元（其中：固定资产3,064.29万元，
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流动资产及项目经费投入949.80万元）；
（2）归还经2008年度第一届董事会第十八次会议决议批准的利用闲置募集资金暂时补充流动资金1,500.00万元；
（3）经本公司第二届董事会第二次会议决议，利用闲置募集资金暂时补充流动资金1,500.00万元；
（4）归还经第二届董事会第二次会议决议批准的利用闲置募集资金暂时补充流动资金1,500.00万元；
（5）经本公司第二届董事会第五次会议决议，利用闲置募集资金暂时补充流动资金1,500.00万元。
（6）募集资金2009年度利息收入363.12万元，手续费支出2.10万元。
综上，截至2009年12月31日，本公司募集资金累计投入募投项目5,426.00万元，补充流动资金1,500.00万元，累计利息收支及手续费净额531.52万元，募集资金专户余额为9,185.36万元。
二、募集资金管理情况 （一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理，提高资金使用效率和效益，确保资金使用安全，维护投资者合法利益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司募集资金管理细则》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江大立科技股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度》（以下简称《管理制度》）。该管理制度已经2008年2月29日公司第一届董事会第十三次会议审议通过。根据《管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，并和广发证券股份有限公司于2008年2月26日分别与中国银行股份有限公司杭州滨江支行、上海浦东发展银行杭州分行西湖支行、中信银行股份有限公司杭州钱江支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
（二）募集资金专户存储情况
截至2009年12月31日，募集资金具体存放情况如下：
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金额单位：人民币元
开户银行 中国银行股份有限 公司杭州滨江支行 上海浦东发展银行
95040167030002054
杭州分行西湖支行
95040167030002046 7331710182600060718 7331710184000100263 7331710184000100334 7331710184000100497
中信银行股份有限
7331710184000100566
公司杭州钱江支行
7331710184000100637 7331710184000100861 7331710184000101001 7331710184000101178
合 计
三、本年度募集资金的实际使用情况 (一) 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件。 (二) 募投项目未达到计划进度原因说明
红外热像仪产业化升级项目未达到计划进度，主要系该项目厂房改建等配套工程于2009年第四季度完成，但该项目实施仍需对目前生产场地进行调整，而第四季度系公司生产交货旺季，为避免生产场地调整对公司生产经营的影响，公司调整了项目的投资进度，将部分项目投入设备的采购、安装调整至生产任务相对较为宽松的2010年上半年实施。
非制冷红外焦平面阵列探测器国产化项目未达到计划进度，主要系由于该项目于2009年末开始试生产，2010年1月完成了第一阶段的试生产工作，并取得了较好的试生产效果。在试生产阶段，试生产所需设备尽可能租用（借用）了合作单位的现有设备。为了有效控制投资风险、合理安排募集资金的使用，因此，部分设备的采购调整至试生产结束后。
智能型嵌入式硬盘录像机产业化项目未达到计划进度主要系受到宏观经济波动的影响，公司2009年度嵌入式硬盘录像机产品销售出现波动，嵌入式硬盘录像机产品销售收入较上
定期存款账户 定期存款账户 定期存款账户 定期存款账户
3,145,304.89 1,045,864.16 1,045,864.16 3,137,592.4591,853,619.79
定期存款账户
2,096,869.93
定期存款账户 募集资金专户 定期存款账户 定期存款账户 定期存款账户
6,000,000.00 2,392,622.89 6,248,400.00 6,248,400.00 2,096,869.93
定期存款账户
6,000,000.00
银行账号
800127844008094001 27844008211001 95040154800000914
账户类别 募集资金专户 定期存款账户 募集资金专户
存储余额 1,565,785.44 46,994,093.54 3,835,952.40
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年同期减少较多。虽然嵌入式硬盘录像机市场仍保持稳步发展的态势，市场环境未发生重大变化，但公司奉行审慎投资策略，调整了项目实施进度，导致实际投资未达到计划进度。
(三) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况说明
经2008年8月公司第一届董事会第十八次会议决议，公司将不超过1,500.00万元的闲置募集资金用于暂时补充流动资金，使用期限不超过6个月。2008年9月，本公司自募集资金银行户划出1,500.00万元，用于暂时补充流动资金。截至2009年2月，本公司已全额归还该项暂时补充流动资金的募集资金。
经2009年2月公司第二届董事会第二次会议决议，公司将不超过1,500.00万元的闲置募集资金用于暂时补充流动资金，使用期限不超过6个月。2009年2月，本公司自募集资金专户划出1,500.00万元，用于暂时补充流动资金。截至2009年8月，本公司已全额归还该项暂时补充流动资金的募集资金。
经2009年8月公司第二届董事会第五次会议决议，公司将不超过1,500.00万元的闲置募集资金继续用于暂时补充流动资金，使用期限不超过6个月。2009年8月，本公司募集资金银行专户划出1,500.00万元，用于暂时补充流动资金。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2009年度，本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2009年度，本公司已按贵所《关于中小企业板上市公司募集资金管理细则》和本公司《管理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的使用及存放情况。
附件：募集资金使用情况对照表
浙江大立科技股份有限公司
2010年3月18日
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附件
募集资金使用情况对照表
编制单位：大立科技股份有限公司 万元
募集资金总额
变更用途的募集资金总额 变更用途的募集资金总额比例
是否已变更项目（含部分变更）
募集资金承诺投资总额
2009年度
单位：人民币
4,014.09 5,426.00
本年度实现的效益
是否达到预计效益
项目可行性是否发生重大变化 否
15,579.84
无
本年度投入募集资金总额 已累计投入募集资金总额
无
截至期末承诺投
入金额 (1)
截至期末 累计投入金额
(2)
截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额 (3)＝(2)-(1) -4,407.60
截至期末投入进度(%) (4)＝(2)/(1)
项目达到预定可使用状态日
期
承诺投资 项目
调整后投资总额
本年度 投入金额
红外热像仪产业化升级项目 非制冷红外焦平面阵列探测器国产化项目 智能型嵌入式硬盘录像机产业化
项目 合计
无 10,351.00 未变更 6,886.71 1,792.402,479.11 36.00 2011年6月 [注2] [注2]
无 5,065.20 未变更 4,048.39 2,002.772,351.16 -1,697.23 58.08 2011年6月 [注2] [注2] 否
无 2,493.60 未变更 1,676.81 218.92 595.73 -1,081.08 35.53 2011年6月 [注2] [注2] 否
17,909.80 12,611.91[注1]4,014.095,426.00 -7,185.91
未达到计划进度原因（分具体项目） 项目可行性发生重大变化的情况说明
详见本专项报告三（二）之所述
无
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募集资金投资项目实施地点变更情况 募集资金投资项目实施方式调整情况
无 无
在募集资金到位之前（截至2008年12月31日），本公司利用银行借款对募投项目累计已投入469.26万元（其中
募集资金投资项目先期投入及置换情况 2008年1月投入金额为55.66万元）。募集资金到位后，公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金469.26万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 募集资金其他使用情况
详见本专项报告三（三）之所述
无 无
[注1]：募集资金投资进度按第二届董事会第三次会议决议通过的《浙江大立科技股份有限公司募集资金使用计划（2009年修订）》填列，该计划对具体项目的计划
投资进度根据投资环境和项目实际进展情况进行了一定的调整，但项目建设内容、投资总额、实施主体和地点均未发生变更，项目未发生实质性变化。 [注2]：公司对募集资金投资项目计划投资进度进行了调整，目前尚处于实施阶段，本期实现的效益为零。
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