光束的聚焦特性与光束整形的研究

光束的聚焦特性与光束整形的研究

姓名：***申请学位级别：硕士

专业：光学指导教师：***

20061201

华侨大学硕士研究生毕业论文

论文摘要

激光的广泛应用使得光束的传输变换、光束质量的控制和对激光束特性的研究在理论和实践方面都有着重要的意义。通常认为激光的基本特性是方向性好、单色性好、相干性高和亮度高。以前人们将激光光束良好的方向性归结于它的高空间相干性，因此，对完全相干光进行了一系列的研究。近年来的研究表明，高相干性并不是光束良好方向性的必要条件，部分相干光源也可以产生与激光一样的远场光强分布。同时，部分相干光在某些实际应用中，比完全相干光更具优越性，例如部分相干光束在大气中传输时所受大气骚动的影响要比完全相干光小得多，另外又因具有光强比较均匀，对散斑低灵敏等优点而被应用于激光核聚变等领域。因此对部分相干光的研究也是非常有意义的。另一方面，随着激光技术的发展，光束整形技术也成为人们研究的热门课题。

本论文对完全相干光以及部分相干光的聚焦特性进行了详细的讨论，并对光束整形进行了实验研究，主要工作包括：

1. 从惠更斯-菲涅耳原理出发，推导了球面波被轴棱锥聚焦的光场表达式，分析了菲涅耳数和球面波的曲率半径对聚焦光场的影响。

2. 基于等效菲涅耳数的概念，研究了平面波被柱面透镜聚焦的光场分布情况，以及焦移随等效菲涅耳数的变化关系。同时，也从传统的数值计算法出发进行了研究，并对两种方法进行了比较。

3. 从广义惠更斯-菲涅耳衍射积分方程（Collins公式）出发，推

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导了谢尔模型光束经球差透镜聚焦后的传输公式，并研究了菲涅耳数、空间相干度和透镜球差对聚焦光场及焦移的影响。

4. 基于等效菲涅耳数的概念，对部分相干光经透镜聚焦的光场进行了研究。研究表明，聚焦光场的焦移可以用解析表达式简单的表示为等效菲涅耳数的函数。另外，我们还将这种方法与基于Collins公式的数值计算法进行了比较。

5. 研究了聚焦部分相干光被衍射屏衍射的普遍情况，得到了普遍适用的等效菲涅耳数及焦移表达式，并对几种具体情况下的等效菲涅耳数及衍射光场的焦移情况进行了研究。结果表明，对等效菲涅耳数的定义以及由此确定的焦移简单而准确，可以作为一种新的方法来获得衍射光场的焦移。

6. 从广义惠更斯-菲涅耳衍射积分方程（Collins公式）出发，推导了一类具有特殊相干度形式的部分相干光经透镜聚焦后的光强分布，在理论上获得了局域空心光束，并研究了空间相干度、拦截比和菲涅耳数对部分相干局域空心光束的影响。

7. 利用环形光阑-透镜系统和轴棱锥-透镜系统两种方法来聚焦部分相干光，在实验上实现了部分相干局域空心光束，用CCD记录了部分相干局域空心光束演变的过程，并研究了两个系统中各参数对部分相干局域空心光束的影响。此外，通过环形光阑-透镜系统，在实验上实现了平顶光束，并找出了影响两处平顶光束之间距离和两处平顶光束尺寸的因素。

8. 提出了一种结构简单且容易调节的贝塞耳光束实现方法，即

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利用毛细管对激光束进行选模，从而得到贝塞耳光束。我们还对影响贝塞耳光束的系统参数进行了研究。

关键词： 聚焦 焦移 光束整形

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光束的聚焦特性与光束整形的研究

Abstract

Because of the laser’s extensive applications, beam transmission, quality control of the beam and research on the properties of the beam become interesting and necessary in both theory and practice. It is generally believed that the basic properties of the laser are good direction, monochromaticity, high coherence and high brightness. At one time, people attributed the laser beam’s good direction to its high coherence, and therefore took series of research on the fully coherent beams. However, in recent years, it is shown that the high coherence is not a requirement for the good direction，the source with partially coherence can also produce the same far-field intensity distribution as a laser. What is more, in practical applications, the partially coherent beams are demonstrated to have advantages over the spatial completely coherent beams for their low sensitivity to speckle and their potential applications in laser fusion etc. It has been demonstrated that partially coherent beams are less affected by the atmospheric turbulence than fully coherent ones. For these reasons, more and more attention has been focused on the focusing properties of the partially coherent beam. Besides, with the developing of the laser technology, beam shaping becomes a hot topic in which people are interested.

In this dissertation, the focusing properties of the fully coherent beam and the partially coherent beam are discussed in detail, and beam

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shaping is also investigated. The research is mainly:

1. Based on the Huygens-Fresnel principle, the on-axis irradiance distribution of the axicon illuminated by the spherical wave is derived. The influence of the Fresnel number and the radii of the beam on the focused intensity distribution is analyzed.

2. The effective Fresnel number is defined, and the filed behind the cylindrical lens illuminated by plane wave and the focal shifts of the field are studied in a new way. Meanwhile, the conventional numerical calculation is employed to deal with the same problem, and the comparision between these two methods is made.

3. According to the generalized Huygens-Fresnel diffraction integral (Collins formula), we derive the propagation expressions of Schell model beams passing through a cylindrical lens with spherical aberration. The influencing factors of the focal shift in the focusing field, such as Fresnel number of the system, the spatial coherent degree of the beam and the spherical aberration of the lens, are also investigated.

4. The lens illuminated by partially coherent beams is studied based on the concept of the effective Fresnel number. It is shown that the focal shift in the focused field can be easily expressed as the analytical formulation of the effective Fresnel number. And, we make the comparison between this new method and the conventional numerical calculation derived from Collins formula.

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5. We investigate the diffraction field of the focused partially coherent beams diffracted by diffracting screen, and the generalized expression of the effective Fresnel number and the focal shift are achieved. Further more, specified cases are investigated. It is shown that the definition of the effective Fresnel number and the expression of the focal shift are simple and accurate, we can easily get the focal shift of the diffracted field by this new method.

6. Based on the generalized Huygens-Fresnel principle (Collins formula), the lens illuminated by a class of partially coherent beams, with special coherent degree, is studied. The bottle beam is achieved in theory, and the influence of the spatial coherent degree, the obstruction ratio and the Fresnel number on the bottle beam is investigated.

7. The partially coherent bottle beam is obtained experimentally with two systems respectively: annular diaphragm-lens system and axicon-lens system. A CCD device is employed to record the evolution of the partially coherent bottle beam. And we investigate the size of the patially coherent bottle beams influenced by the parameters of the two systems. Besides, in annular diaphragm-lens system, the partially flat-top beam is achieved, and influence of the system’s parameters on the size of the partially flat-top beam is also investigated.

8. We present a new approach to the Bessel beam and the system is simple and adjustable, i.e., focusing the laser beam by the lens into the

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capillary. Moreover, we study on the factors of the system which can affect the Bessel beam.

Key words: Focusing Focal shift Beam shaping

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第一章 引言

§1.1研究工作的背景

自1960年第一台红宝石激光器问世以来，激光技术及其应用取得了长足的进展，强激光的研究与应用是激光技术领域的一个重要发展方向。在广泛的民用（激光工业材料加工、激光医学等）和军用（高功率激光远程能量输运、惯性约束聚变等）方面，要求功率密度更高、光斑更小的光束，并且能准确确定光束焦点的位置以及焦点随光学系统和光束参数的变化规律。因此，对激光光束通过光学系统的传输变换和聚焦特性的研究具有十分重要的实际意义。

在惠更斯-菲涅耳（衍射积分）原理[1]或德拜积分表达式[2]基础上，早期Lommel用Lommel函数计算衍射积分，研究了会聚球面波焦点附近的三维光强分布情况[1]，并得出结论：强度分布关于焦平面是对称的，光束的光强主极大处于几何焦点位置。Lommel的研究方法和研究结果在研究光束通过圆形光阑的衍射现象中是重要的，在随后研究衍射问题的论文中经常被引用。在后来的研究中，Bachynski[3]研究球面波通过圆形光阑的衍射时，发现轴上光强极大值点的位置一般与几何光学预示的焦点位置不一致。不久，Goubau[4],Van Nie[5]和Kogelnik[6]分析发现在某些情况下高斯光束的实际焦面比传统几何光学给出的焦面更靠近透镜。后来，Holmes[7], Stamnes[8],Stamnes和Spjelkavik[9]研究发现如果会聚光束是受光阑限制的高斯光束或通过圆形光阑的单色光时也存在类似的现象。Wolf和Li[10]认为这一现象是更普遍的会聚相干光束光场的现象并称之为焦移，他们的研究也表明光束通过光学系统后的实际焦点并不在几何焦点处，实际焦面常常朝向光阑移动。在对高阶高斯光束的研究中，Carter和Aburdene[11]发现光束的模式同样对焦移产生影响，相同条件下，模式越高，焦移（绝对值）越大。Borghi, Santarsiero和Vicalvi[12]则得出平顶高斯光束的阶数的增加会使平顶高斯光束的焦移（绝对值）增大。在近来Greene和Hall对矢量贝塞耳-高斯光束的研究中，得出光束的菲涅耳数、与贝塞耳部分有关的菲涅耳数的减小和角向模式指数的增加使光束焦移（绝对值）增大。而对于部分相干光，空间相干度也成为影响焦移的参数，Lü和Zhang[13]以及Friberg等人[14]发现空间相干度

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减小使部分相干光的焦移（绝对值）增大。

通常认为激光的基本特性是方向性好、单色性好、相干性高和亮度高。的确，激光束具有良好的方向性，发散角可小到10-4rad以下，以前人们把这一特性归结于它的高空间相干性。然而1978年以后，美国著名光学专家Wolf得到了不同结论[15]：相干性不同的光源可产生相同的远场光强分布；要光束产生像激光一样的方向性，完全空间相干并不是必要条件。大量的研究也证明了某些部分空间相干的光源可以产生像激光一样方向性极好的光束[15-21]。而实际的激光，特别是高功率激光常是部分相干并有像散特性的，比较合乎实际情况的是采用部分相干光束模型[22-25]来进行研究，此外，在某些实际应用中，部分相干光比完全相干光更具优越性。例如，部分相干光在大气中传输时所受大气骚动的影响要比完全相干光小得多[26,27]；并且部分相干光束具有光强比较均匀，对散斑低灵敏等优点而被应用于激光核聚变等领域[28,29]。因此，对部分相干光束的聚焦特性的研究也是非常有实际意义的。

随着激光技术的发展和激光研究的深入，激光的应用领域也随之扩展。近 年来发展起来的光束整形的研究正是把光强分布为高斯分布的激光光束变成局域空心光束或平顶光束等。

局域空心光束是一种在聚焦区域出现的中心光强较小,四周被光强较高的区域所包围一种特殊光束，这种光束在原子引导、原子囚禁，以及光学镊子等方面都有广泛的应用。例如，一束蓝失谐的单束局域空心光束可用于冷原子的光学囚禁及其操控。有关局域空心光束原子囚禁方面的理论计算和实验测量国内外已经做了不少研究[30-32]，有些研究者还采用空心光束来构成光镊[33-36]。目前为止，实验上已经获得多种产生局域空心光束的方法。Ozeri等[37]采用两个环的圆形π相位片产生了一束局域空心光束，并实现了冷原子的单束光学偶极子囚禁。稍后，Ozeri等[38]采用二元相位全息片产生了一束暗区体积较大的局域空心光束，并实现了冷原子的大体积光学囚禁，Cacciapuoti等[39]采用几何光束方法产生了一束纵横比为14的局域空心光束，Herman等[40]采用一球差透镜和投影透镜构成的成像系统产生了一束纵横比较小的局域空心光束。

平顶光束由于具有光强空间分布均匀的特性，可以广泛应用到激光材料加工、惯性约束聚变、激光核聚变、激光热处理、光的数字化处理等实际应用中。

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在理论上，Parent等人较早用超高斯光束[41]、Gorie利用平顶高斯光束模型[42]来模拟平顶光束的特征，近年来，研究者的兴趣集中在用光束合成的方法来产生和模拟平顶光束。吕百达等人提出了用偏心高斯光束叠加[43] 和厄米-高斯光束合成[44]来模拟平顶光束，Tova采用多束高斯光束叠加[45] 来得到平顶光束，Borghi提出利用复宗量拉盖尔-高斯光束叠加[46]等模拟平顶光束。而在实验上，Ih和Klingsporn等人提出用吸收滤光片得到平顶光束[47-49]，之后，人们还采用微透镜列阵和衍射光学等方法得到平顶光束[50-55]。

1987年Durnin提出无衍射光束（贝塞耳光束）的概念，当光束的横向振幅分布满足零阶贝塞耳函数时，这种光束的横向振幅分布将不随传播距离改变，即无衍射。贝塞耳光束在理论和实际应用上的重要意义，促使人们对其进行大量的研究，并提出了贝塞耳光束的各种实现方法：Durnin提出的利用微小缝隙的环缝和透镜产生贝塞耳光束的环缝法[56]，Vasara等用计算机产生的全息图来实现贝塞耳光束的全息法[57]，Cox和Dibble用Fabry-Perot腔、透镜和针孔组成的空间滤波器等来实现贝塞耳光束的谐振腔法[58]，Graeme Scott等用锥形透镜实现贝塞耳光束的锥形透镜法[59]，Herman.等人利用球面像差透镜实现贝塞耳光束的球面像差透镜法[60] 。

§1.2本论文主要内容及各章节安排

第一章：引言

简要介绍了光束聚焦特性及光束整形的研究目的、意义和研究进展。回顾了国内外在光束传输聚焦及整形方面的研究。 第二章：基础理论

介绍了光传输的研究方法以及部分相干光的基本理论和数学－物理模型。 第三章：完全相干光经光学系统的传输变换

利用等效菲涅耳数法和传统的数值计算法，分别研究了完全相干光被轴棱锥和透镜聚焦后的传输特性。

第四章：部分相干光经光学系统的传输变换

利用等效菲涅耳数法和传统的数值计算法研究了部分相干光经透镜及衍射屏衍射后的光场分布，以及一种具有特殊形式相干度的部分相干光的聚焦。

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第五章：光束整形

从实验上采用两种系统实现了部分相干局域空心光束，并研究系统参数对部分相干局域空心光束的影响；在实验上获得了部分相干平顶光束及贝塞耳光束，同时对影响这两种光束的因素进行了分析。 第六章：总结

简要归纳了本论文的主要结论和创新点。

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第二章 光束传输的基础理论

本章主要阐述光束传输变换的理论方法以及部分相干光的基本理论和数学模型。基于麦克斯韦（Maxwell）方程组的经典电磁场理论是激光传输变换研究的主要理论基础，在数学上归结为如何求解波动方程或衍射积分方程。

§2.1 光传输的主要研究方法

针对不同的实际情况，可采用不同的方法进行光束传输的研究。常用的有以下几种方法。

§2.1.1 几何光学方法

在研究光束传输的多种方法中，以几何光学方法最为直观。当波长λ→0时，几何光学近似成立，光的波动性居次要地位，可以用几何光学方法把光看成光线来处理。用几何光学方法来研究光线的运动轨迹，以光线的直线传播定律、反射和折射定律为基础。几何光学方法主要用来研究几何成像、光线传输及像差分析等方面的问题。

§2.1.2 矩阵光学方法

矩阵光学，即用矩阵代数运算方法来研究光学问题，最初本质上并未超出几何光学的范畴，随着激光器的问世和激光科学技术的发展，矩阵光学方法大大扩展了它的研究范围，并显示出处理问题简明、规范化和便于计算机求解的优点。使用矩阵表述，可以把激光束通过光学系统的行为用一个变换矩阵（即ABCD矩阵，亦称传输矩阵）来描述，激光束通过光学系统的变换则服从著名的ABCD定律。

q2=

Aq1+B

， （2.1.1）

Cq1+D

式中A、B、C、D为变换矩阵的矩阵元，q1和q2分别为入射和出射高斯光束的复参数。矩阵光学方法还可用来处理光学谐振腔的基本问题，例如模参数公式

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以及光学谐振腔稳定性等。

§2.1.3 傅立叶光学方法

傅立叶光学的基本思想是用空间频谱的概念来研究光传输和成像上的信息提取和信息分析等问题。出于傅立叶级数、傅立叶积分和傅立叶变换这套数学方法使用的方便性，以及傅立叶光学上对空间频谱和光学滤波等问题的详尽分析，使之在光束传输变换研究中仍具有吸引力。在数学上，衍射积分可表述为傅立叶变换形式，二者在处理衍射和空间滤波器等问题上是完全一致的，再加之发展了用计算机实现傅立叶变换的快速算法，因此，在对某些大型激光系统的光束传输变换进行模拟时通常用傅立叶光学方法代替衍射积分方法来处理问题。

§2.1.4 算子光学法

这一方法的要点是使用平方相位算子、标度算子、傅立叶变换算子和自由空间传输算子等基本正则算子及其有序乘积来表示光学系统。使用算子表示的优点是可将激光光束通过光学系统的变换和衍射积分等有关的积分运算用简单的矩阵和算子对运算代替，并使公式表示形式和运算过程得以简化，具有较为普遍的意义，但它只能处理无穷大孔径情况。

§2.1.5 波动方程

光频电磁场的普遍运动规律由麦克斯韦方程组

∇×E=−

∂B

∂t

∇⋅D=ρ ∇×H=J+

∂D ∂t

∇⋅B=0 （2.1.2） 和物质方程

D=ε0E+P

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B=µ0(H+M)

J=σE （2.1.3） 描述，在线性极化条件下

P=χε0E （2.1.4）

在非磁、各向同性均匀无损耗介质中，由麦克斯韦方程组和物质方程可推出电场满足的波动方程为：

1∂2E1∂2P

∇E−22−=0 （2.1.5）

ε0c2∂t2c∂t

2

在标量场假设下，可以由式（2.1.5）推出真空中标量亥姆霍兹方程：

∇2E+k2E=0 （2.1.6）

设

E=Aexp(−ikz) （2.1.7）

在缓变振幅近似下，即

∂A∂2A∂Ak󰀓󰀓kA, (2.1.8)

∂z∂z2∂z

得到

∂2A∂2A∂A

+−2ik=0 (2.1.9) ∂x2∂y2∂z

波动方程是研究光波传输的基本微分方程。波动方程的求解必须与初始和边界条件相联系，较为复杂。波动方程可用于研究高功率激光在大气中的传输、高功率激光在脉冲放大器中的传输、高功率激光在等离子体中的传输以及激光在波导和光纤中的传输等问题。

§2.1.6广义衍射理论[61]

在数学上，求解波动方程与求解衍射积分相比较，前者相当于建立空间某一点的场与其附近场之间的联系，后者相当于已知空间某一曲面上的场分布，求距该曲面一定距离的某一点或者定曲面上的场分布。广义衍射积分法实质上是衍射积分方法和矩阵光学方法结合的产物，此方法除使用了标量近似外，是

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比较普遍和严格的理论，它可用于处理光传输中的大部分问题。

衍射积分方程理论实际上是采用一定的边界条件，如基尔霍夫边界条件，从波动方程得到标量衍射理论的基本公式，其中包括菲涅耳-基尔霍夫衍射公式、菲涅耳衍射积分、夫琅和费衍射积分和Collins公式。

经典标量衍射理论中的基本公式是菲涅耳-基尔霍夫衍射积分公式：

E2(x2,y2,z)=(−

iexp(ikρ)(1+cosθ))∫∫E1(x1,y1,0)dx1dy1 （2.1.10） 1S2λρ式中，E1(x1,y1)、E2(x2,y2)分别为源点和场点处场的复振幅；ρ为源点与场点间的距离；(1+cosθ)/2为倾斜因子；θ是S面上源点处(x1,y1,0)的法线与ρ的夹角。

当满足菲涅耳近似条件：衍射面与观察面的距离远大于衍射孔径和观察区的线度时，在近轴近似条件下有惠更斯-菲涅耳衍射积分公式：

E2(x2,y2,z)=(−

iik

)exp(ikz)∫∫E1(x1,y1,0)exp{[(x2−x1)2+(y2−y1)2]}dx1dy1

S1λz2z

(2.1.11)

若进一步增大衍射屏与观察屏之间的距离，则满足夫琅和费衍射条件，则得到夫琅和费衍射积分公式：

x22+y22iik

)]∫∫E1(x1,y1)exp[−(x2x1+y2y1)]dx1dy1 E2(x2,y2,z)=(−)exp[ik(z+

S1z2zλz

(2.1.12)

当衍射面和观察面之间是复杂光学系统时，菲涅耳衍射积分公式不再适用。Collins对经典衍射理论进行了有意义的推广，他证明，当衍射面与观察面之间不是自由空间，而是用传输矩阵描述的复杂光学系统时，惠更斯-菲涅耳衍射积分公式可推广为：

iik

E2(x2,y2,z)=−A(x12+y12)exp(ikz)∫∫E1(x1,y1,0)×exp

s1 2BλB

[22

+D(x2+y2)−2(x1x2+y1y2)dx1dy1

]}(2.1.13)

在柱坐标下可改写为：

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iki

E2(r2,ϕ2,z)=−Ar12+Dr22exp(ikz)∫∫E1(r1,ϕ1,0)×exp

s1 λB2B

[−2r1r2cos(ϕ1−ϕ2)]}r1dr1dϕ1

(2.1.14)

式（2.1.13）和（2.1.14）就是著名的柯林斯(Collins)公式。公式中出现的A、B、AB

C、D即为变换矩阵诸元素，理论分析中常使用的一些基本变换矩阵参

CD见附录A。

§2.2部分相干光的基本理论[61]

§2.2.1 空间-时间域

部分相干光的经典理论是以光场的统计特性为基础的。在空间-时间域中用互相干函数Γ(ρ1,ρ2,τ)来描述光场的相干性，其定义为：

Γ(ρ1,ρ2,τ)= (2.2.1)

式中V(ρ1,t+τ)和V(ρ2,t)分别为光场在空间点ρ1、时刻t+τ和在空间点ρ2，时刻t的复解析信号（复振幅），<>表示系综平均，空间位置矢量用ρ=(x,y,z)表示，而z=const平面上的位置矢量用r=(x,y)表示。在(2.2.1)式中令

ρ1=ρ2=ρ，τ=0可得空间点ρ处的平均光强：

I(ρ)==Γ(ρ,ρ,0) (2.2.2)

归一化的互相干函数称为复相干度γ(ρ1,ρ2,τ)，即

γ(ρ1,ρ2,τ)=

Γ(ρ1,ρ2,τ)Γ(ρ1,ρ1,0)(ρ2,ρ2,0)=

Γ(ρ1,ρ2,τ)I(ρ1)I(ρ2) (2.2.3)

光场的相干性可以用复相干度来量度，它的模γ(ρ1,ρ2,τ)确定了干涉条纹的可见度0≤γ(ρ1,ρ2,τ)≤1，当γ(ρ1,ρ2,τ)=1时为完全相干，γ(ρ1,ρ2,τ)=0时为完全非相干，0<γ(ρ1,ρ2,τ)<1时为部分相干。复相干度描述了光场在空间-时

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间域中的相干性。空间相干性用γ(ρ1,ρ2,0)来描述，时间相干性用γ(ρ,ρ,τ)来描述。后者又称自相干函数

Γ(τ)=Γ(ρ,ρ,τ)= (2.2.4)

平均光强I(ρ)可用自相干函数表示为

I(ρ)=Γ(ρ,ρ,0)=Γ(0) (2.2.5) 在准单色近似下，即谱宽远小于平均频率时，可用互强度J(ρ1,ρ2)代替互相干函数Γ(ρ1,ρ1,0)描述光场空间相干性。互强度的传输公式为：

J(x1,y1,x2,y2,z)=(

ik

)2∫∫∫∫J′(x1′,y1′,x2′,y2′,0)exp{−[A(x1′2+y1′2)−2(x1x1′+y1y1′)2πB2B

k

22

+D(x12+y12)−(A(x2′2+y2′2)−2(x2x2′+y2y2′)+D(x2+y2))]}dx1′dy1′dx2′dy2′

(2.2.6)

§2.2.2 空间-频率域

部分相干光的空间-时间域理论已经被推广到空间-频率域。在空间-频率域中，描述光场相干性的基本物理量是交叉谱密度函数W(ρ1,ρ2,ω)为：

ˆ(ρ,ω)Vˆ∗(ρ,ω) (2.2.7) W(ρ1,ρ2,ω)=V12

ˆ(ρ,ω)为场函数V(ρ,t)的傅里叶变换，即 式中Vjj

ˆ(ρ,ω)=V(ρ,t)exp(iωt)dt (2.2.8) Vj∫j

j=1,2；ω为圆频率。

空间点ρ处,频率为ω的平均光强：

I(ρ,ω)=W(ρ,ρ,ω) (2.2.9)

归一化的交叉谱密度函数称为复空间相干长度：

µ(ρ1,ρ2,ω)=

W(ρ1,ρ2,ω)W(ρ1,ρ1,ω)W(ρ2,ρ2,ω)=

W(ρ1,ρ2,ω)I(ρ1,ω)I(ρ2,ω) (2.2.10)

与空间-时间域中情况类似，有0≤µ(ρ1,ρ2,ω)≤1。

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交叉谱密度函数通过近轴ABCD光学系统的传输公式为：

W(x1,y1,x2,y2,z)=(

k2πB

)2∫∫∫∫W′(x1′,y1′,x2′,y2′,0)exp{−

ik

[A(x1′2+y1′2)−2(x1x1′+y1y1′)2B

22+y2 +D(x12+y12)−(A(x2′2+y2′2)−2(x2x2′+y2y2′)+D(x2))]}dx1′dy1′dx2′dy2′

(2.2.11)

§2.2.3 部分相干光的数学模型

关于部分相干光的数学模型，较早启用的是高斯-谢尔模型光束。近年来还出现了多种数学模型，其中比较有代表性的是扭曲高斯-谢尔模型（TGSM）光束

[62]

、各向异性扭曲高斯-谢尔模型（AGSM）光束[63]、部分相干修正贝塞耳高斯

光束（MBGB）[64]等。

高斯-谢尔模型光束作为较早启用的描述部分相干光束的物理模型，在现代光学中扮演着重要的角色。它的性质和传输变换特性受到了广泛的重视和关注。这里只对各向同性高斯-谢尔模型光束进行描述。

假设部分相干光在源z=0处的交叉谱密度函数可表示为

W(r1,r2,0)=I(r1,0)I(r2,0)µ(r1−r2,0) (2.2.12)

式中复空间相干度µ(r1−r2,0)是r1−r2的函数。若光强I和复空间相干度µ都由高斯函数表征：

2r2

I(r,0)=I0exp−w2

0



 (2.2.13) 

(r1−r2)2

µ(r1−r2,0)=exp− (2.2.14) 2

2σ0

则称为各向同性高斯-谢尔模型光束。式中I0为一常数，w0、σ0分别为源处高斯-谢尔模型光束的束腰宽度和相关长度。高斯-谢尔模型光束是描述部分相干光的一个常用物理模型。

高斯-谢尔模型光束在自由空间传输距离z的公式为：

2

(r1−r2)2r12+r22ikr12−r22w0

W(r1,r2,0)=I02exp−2exp−exp− 22R(z)w(z)w(z)2σ(z)

()第 21 页 共 106 页

光束的聚焦特性与光束整形的研究

(2.2.15)

式中

λz

w(z)=w01+πw

0





2

11w2+σ2 (2.2.16)

00

1

2

−1

πw2110

 (2.2.17) R(z)=z1++22λzw0σ0

λz

σ(z)=σ01+πw

0





2

11w2+σ2 (2.2.18)

00

1

2

w(z)、R(z)、σ(z)分别为高斯-谢尔模型光束在z处的束宽，等相位曲率半径和

相关长度。

定义空间相关度α和空间相关参数β，

α=

−12

σ0

w0

=

σ(z)w(z) (2.2.19)

12

w

0

β=1+σ0





2

w(z)

=1+σ(z)

2





−

=1+α(1

−2−2

) (2.2.20)

α、β都是与传输距离z无关的量，且0≤α<+∞，0≤β≤1。其中，两个极限

情况α=0(β=0)，α0→+∞(β=1)分别对应于完全空间非相干光和完全空间相干光两种情况。

一般情况下交叉谱密度函数式（2.2.15）表征的高斯-谢尔模型光束通过无限大孔径近轴ABCD光学系统的传输公式为

ik(r12−r22)(r1−r2)2r12+r22w12

 W(r1,r2,z)=I02exp−exp−exp−22

w2w22σ22R2

(2.2.21)

Bλ211w2=w1(A+)2+()(2+2)B2 (2.2.22)

R1πw1w1σ1

1

2

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B2λ211)+()(2+2)B2R1πw1w1σ1

R2= (2.2.23)

BD1λ21(A+)(C+)+()(+)BD

R1R1πw1w12σ12

(A+

σ2=σ1(A+





B2λ211

)+()(2+2)B2 (2.2.24) R1πw1w1σ1

1

2

式中下标1、2分别对应入射光束和出射光束。

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光束的聚焦特性与光束整形的研究

第三章 完全相干光经光学系统的传输变换

自从激光产生以来，人们对完全相干光束的传输及聚焦特性就开始了广泛的研究，并且随着激光技术的发展和激光研究的深入，对光束聚焦特性的研究变的越来越重要。为清楚地认识光束的聚焦特性，人们对多类光束，例如球面波[10, 65-68]、高斯光束[69-74]、高阶高斯光束[11]和矢量贝塞耳-高斯光束[75]等的聚焦特性进行了详细的研究，得出了对实际应用具有参考意义的研究结果。此外，自从Wolf和Li在1981年发现了所谓的焦移现象[10]，对光束被不同光学系统聚焦所产生的聚焦光场的研究又成为一个热点[76-78]。本章主要研究完全相干光经轴棱锥和透镜聚焦后的光场分布以及光强分布随光学系统和光束参数的变化规律。

§3.1 完全相干光被轴棱锥聚焦而产生的焦移

1954年，McLeod第一次提出轴棱锥的概念[79]，它可分为会聚轴棱锥和发散轴棱锥。会聚轴棱锥可将入射平面波聚焦到轴上的一段连续范围内，这个范围被称为无衍射区，在无衍射区内可得到一种无衍射光束：贝塞耳光束[56,80]。另外，还可以通过轴棱锥产生局域空心光束[81]。随着无衍射贝塞耳光束和局域空心光束的广泛应用，轴棱锥引起了研究者很大的兴趣。在这种情况下，对球面波入射轴棱锥的聚焦光场进行研究就显得很有意义。

本节研究的是球面波入射轴棱锥时，焦点附近的轴上点光强分布。文中定义了球面波入射轴棱锥时的菲涅耳数，并且研究了对应不同菲涅耳数时轴上点光强的分布情况。

§3.1.1 理论分析

我们考虑球面波入射轴棱锥时，轴上点光强的分布。球面波可表示为：

E0(r)=

1ikr

e, (3.1.1) r

其中，r>0和r<0分别对应着发散球面波和会聚球面波。在近轴近似时，轴棱

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锥后的光场可表示为：

r121

E(r1)=exp[−ik(n−1)γr1]exp[ik(R+)] （3.1.2）

R2R

其中n为轴棱锥的折射率，γ为锥角，r1代表锥面上任意一点对应的半径，R是球面波的曲率半径，且R>0和R<0分别对应着发散球面波和会聚球面波入射轴棱锥的情况。

轴上点光强分布可表示为：

ka2

I(z)=

zRika2r12ika2r12

∫0exp[−ika(n−1)γr1+2R+2z]r1dr1. （3.1.3）

1

2

上式中，a是轴棱锥锥面半径，发散球面波入射时R>0，会聚球面波入射时R<0。

R是个常量，它不对光强分布产生影响，所以光强可以简化为：

ka2

I(z)=

z

ika2r12ika2r12

（3.1.4） ∫0exp[−ika(n−1)γr1+2R+2z]r1dr1。

1

2

我们可以看出，当平面波入射轴棱锥时，轴上点光强为：

2πu122z′exp[2]r1dr1， （3.1.5）πππI(u)=iNriuriur −++111

R∫0R

其中，R为无穷大值，N=以写成[82]：

−2iπNiπu

2

a(n−1)γλa2

，u=，且式（3.1.5）的解析表达式可

λz

I′(u)=i−iee

(−1)3/4πNe−u−iπN2u

2

(−1)1/4πN(−1)1/4π(u−N)×{erfi[]+erfi[]}uu （3.1.6）

我们知道，当平面波入射轴棱锥时，在一个有限区域内，可以得到贝塞耳光束，光束在这个区域内传输是不发生变化的，这个轴向的区域可表示为：

Zmaxp=

a

（3.1.7）

(n−1)γ事实上，Zmaxp 常被看作是通过轴棱锥边缘的光线与光轴的交点。与平面波入射相似，当球面波入射时，我们也可以通过类比的方式得到这个交点，表示为

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光束的聚焦特性与光束整形的研究

Zmax。图1给出了几何近似下球面波入射轴棱锥的示意图。

图3-1-1 几何近似下球面波入射轴棱锥的示意图

我们可以看到，光束经过两次折射后会聚到轴上，在近轴近似下，

θ1=

α。 (3.1.9)

n

θ3=nθ2=n(γ−θ1)

dπαZmaxd=dtan[−n(γ−)+γ]=

n2(n−1)γ−α当α=arctan

a

时, d=a，即可以得到Zmax： R

Zmax=

a

。 （3.1.10）

(n−1)γ−α 式(3.1.9)和(3.1.10)中，对于发散球面波R>0，对于会聚球面波R<0，对于平面波，R无穷大。

我们可以发现，有趣的是，Zmax相当于球面波入射轴棱锥的焦点。而事实上，通过衍射积分得到的轴上点光强分布是不同的。

然后我们讨论球面波入射到轴棱锥上的菲涅耳数，球面波的曲率半径为R。平面波入射轴棱锥时的菲涅耳数为[82]：

Np=

a(n−1)γλa2

， （3.1.11） =

λZmaxp

a2

这个表达式于普遍的菲涅耳数表达式完全一致。相对于平面波入射，发散和

λf

a2a2

会聚球面波又分别引入了菲涅耳数的一个附加项和−，这样就得到菲涅

λRλR

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耳数的表达式：

N=

a(n−1)γλa2

， （3.1.12） +λR

式中，对于发散球面波入射R>0，对于会聚球面波入射R<0，对于平面波，

R无穷大。

从上式可以看出，a和R都对菲涅耳数产生影响。下一部分，我们通过数值计算来阐明菲涅耳数对光场中焦移的影响。

§3.1.2 菲涅耳数对焦移的影响

基于上节的理论推导，我们可以对轴上点光强分布进行数值模拟。图3-1-2 所示为菲涅耳数N=100时，平面波、发散球面波和会聚球面波入射轴棱锥的轴上点光强分布。图中，我们将z轴用Zmax来进行归一化。

图3-1-2 归一化的轴上点光强分布，对应着不同入射光。其中，N=100。直线、虚线和点线分别代表平面波，曲率半径为0.14m的发散球面波和曲率半径为-0.45m的会聚球面波入射轴棱锥的情况。

我们可以看到，当球面波入射轴棱锥时，也会产生焦移现象。对于发散球面波来说，当曲率半径取适当值时，轴上点光强将变的很平滑。对应于不同菲涅耳数的这种轴上点平滑现象如图3-1-3所示。

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光束的聚焦特性与光束整形的研究

(a)

(b)

(c)

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图3-1-3 归一化的轴上点光强分布，对应着三个不同菲涅耳数。直线和点线分别代表平面波和发散球面波入射。其中 (a) N=100,R=0.14m (b) N=200,R=0.28m (c)N=300,R=0.42m

我们可以看到，菲涅耳数越大，轴上点光强平滑所需要的曲率半径就越大。图3-1-4所示为对应不同菲涅耳数时，轴上点光强平滑所对应的曲率半径。

图3-1-4 对应不同菲涅耳数时，轴上点光强平滑所对应的曲率半径

此外，从图3-1-3中，我们可以看出，与平面波入射类似，当菲涅耳数变小时，轴上点光强最大点将向轴棱锥靠近。我们定义，轴上点光强下降到一半时，相对应点的横坐标ZD与几何交点Zmax的差值∆z=ZD−Zmax为焦移值，那么归一化后：

Z∆z∆z

=D−1，为相对焦移。图3-1-5所示为曲率半径一定的

ZmaxZmaxZmax

发散球面波入射轴棱锥时，对应不同的菲涅耳数，相对焦压缩值的大小。可以看出，随着菲涅耳数的减小，焦压缩现象变的明显。

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光束的聚焦特性与光束整形的研究

图3-1-5 对应不同菲涅耳数时，相对焦移值，其中R=1m。

§3.2 完全相干光被透镜聚焦所产生的焦移

菲涅耳数是描述光学系统衍射特性的重要参量。如前文所述，在菲涅耳数比较小的情况下，轴上点最大光强不再位于几何焦点处，而是朝透镜方向移动，而且焦移量的大小由聚焦系统的菲涅耳数所决定，这就是所谓的焦移现象。近几年来，由于焦移现象的产生，光束在低菲涅耳数的情况下的聚焦特性成为一个研究的热点[76,83-92]。但在传统的方法中，我们利用数值计算来获得相对焦移随菲涅耳数的变化。最近，Manuel Martínez-Corral等人基于等效菲涅耳数[93]的概念，利用一个简单的解析表达式来计算相对焦移。

本节中，我们定义了平面波入射柱面透镜的等效菲涅耳数，并基于等效菲涅耳数的含义，利用一种新的简单的方法研究了平面波经柱面透镜的聚焦光场。为了说明等效菲涅耳数的定义，我们还将由这种简单的新方法得到的结果与基于衍射积分的数值计算得到的结果进行了比较。

§3.2.1 聚焦平面波的等效菲涅耳数

我们考虑平面波入射柱面透镜时，聚焦光场中轴上点光强分布。假设透镜位于平面z=−f处，透镜后光强分布可以写成

−ikx′2

)， (3.2.1) E(x′)=exp(2f

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其中f为柱面透镜焦距。

利用菲涅耳衍射积分公式，我们可以得到聚焦光场的轴上点光强分布：

a

−iπx′2zexp[ik(z+f)] E(z)=exp[]dx′， (3.2.2)

λf(z+f)iλ(z+f)−∫a

其中z表示轴上点与焦点F之间的距离。

归一化轴上点光强分布为：

a

2

JN(z)=

E(z)f

=

E(z=0)z+f

−a

∫exp[

−iπx′z

]dx′

λf(z+f)

a−a

2

2

， (3.2.3)

∫1dx′

2

2

式（3.2.3）可以化简为：

a

JN(u)=(1−2λfu)

−a

∫exp(−i2πux′)dx′

a−a

， (3.2.4)

∫1dx′

其中

u=

z

。 (3.2.5)

2λf(z+f)

将归一化轴上点光强表达式在焦点(u=0)处展开成泰勒级数，取二阶近似，即：

′(0)u+ IN(u)≈JN(0)+JN

′′(0)2JN

u。 (3.2.6) 2

经过复杂的微分运算，我们可以得到归一化轴上点光强的近似表达式：

IN(u)≈1−2λfu−4π2∂2u2， (3.2.7) 其中

∂2=

m2m

−(1)2， (3.2.8) m0m0

a

2n′−(x)dx′， (3.2.9) ∫

mn=

−a

简单的计算就可得出，最大光强处的横坐标及相对焦移：

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光束的聚焦特性与光束整形的研究

umaxp=−

zmaxpf

11

2

2

4λfπζ， (3.2.10)

其中

=−

1

， (3.2.11) 22

1+2πζ ζ= 将等效菲涅耳数做如下定义

Neffp=可以看到

∂。 (3.2.12) λf

1π1+2π2ζ2， (3.2.13)

zmax1

(3.2.14) =−22。

fπNeffp

通过积分运算，可以得到平面波入射柱面透镜时，等效菲涅耳数的解析表达式：

842aπ+λ2f245。 (3.2.15)

πλfNeffp=

从上式可以看出，对于一个给定的光学系统，可以很方便的计算出它的等效菲涅耳数，并进一步得出其聚焦光场的相对焦移。

§3.2.2 聚焦平面波的相对焦移随等效菲涅耳数的变化

我们开始考虑聚焦平面波的相对焦移。式（3.2.14）给出相对焦移随等效菲涅耳数变化的解析表达式，即

zmax1

=−22，基于此，我们可以根据等效菲fπNeffp

涅耳数来简单的得出相对焦移的大小。而在传统的方法中，基于式（3.2.3）进行数值模拟，画出轴上点光强的分布情况，再进一步得出相对焦移随菲涅耳数变化的曲线。相对于传统方法来说，这种新的基于等效菲涅耳数来求出相对焦移的方法显得更加的简单方便。为了说明等效菲涅耳数的定义以及式（3.2.14）的准确性，我们用传统的数值模拟法和新方法两种方法，做出了相对焦移随等

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效菲涅耳数变化的曲线，如图3-2-1所示。

图3-2-1 相对焦移随等效菲涅耳数的变化曲线，其中直线对应着用新方法得到的结果，虚线对应着利用数值模拟得到的结果

从图中可以看出，用两种方法得到的结果是一致的：相对焦移量随着等效菲涅耳数的增大而减小，在等效菲涅耳数较小(Neffp<2)时，相对焦移量随等效菲涅耳数的增大快速减小，随着等效菲涅耳数变大，相对焦移量的减小变的平缓，当等效菲涅耳数大到一定程度（Neffp=9.703）时，相对焦移基本为零（-0.001076）。另外，还可以看出，当等效菲涅耳数比较小(Neffp<2)时，利用新方法和数值计算法得到的结果会稍有偏差，这是由于在对轴上点光强进行泰勒级数展开时（式（3.2.6）），我们只取了两级近似，而忽略了高阶项而导致的。由此，我们可以相信，利用这种基于等效菲涅耳数的新方法，可以方便而准确的得到聚焦光场中产生的焦移。

§3.3 本章小节

我们首先用传统方法研究了球面波被轴棱锥聚焦的聚焦光场特性。结果显示，当球面波入射轴棱锥时，菲涅耳数对轴上点光强分布产生很大的影响。一方面，当菲涅耳数变小时，将产生与平面波类似的焦移现象，而且菲涅耳数越小，焦移现象越明显；另一方面，对于发散球面波来说，轴上点光强变的平滑，

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光束的聚焦特性与光束整形的研究

并且，随着菲涅耳数的增大，轴上点平滑所对应的入射球面波的曲率半径也增大。

其次，我们利用一种新的方法研究了平面波被柱面透镜聚焦的光场分布情况。首先定义了平面波被柱面透镜聚焦的等效菲涅耳数，并基于此，得出相对焦移随等效菲涅耳数变化的近似解析表达式。为了验证定义的正确与否，我们将传统的数值模拟法得到的相对焦移随等效菲涅耳数的变化曲线与从新方法中得到的相比较，发现两条曲线吻合良好，这说明，这种新的、基于等效菲涅耳数的方法可以简单准确的得到聚焦光场的焦移。

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第四章 部分相干光经光学系统的传输变换

我们注意到，大多数的研究都局限在相干光经光学系统的传输变换，而对于部分相干光的研究还很少[28,29,88,94-100]。如引言所述，在某些实际应用中，部分相干光比完全相干光更具优越性。例如，部分相干光在大气中传输时所受大气骚动的影响要比完全相干光小得多[26,27]；而且部分相干光束由于具有光强比较均匀，对散斑低灵敏等优点而被应用于激光核聚变等领域。此外，多横模的高功率激光光束可用部分相干光束来描述[101]。因此，对部分相干光经光学系统的传输变换的研究就显得尤为重要和有意义。

本章中，我们采用传统方法和基于等效菲涅耳数的方法对部分相干光经光学系统的传输变换进行了研究，着重讨论了光学系统的参数对轴上点光强分布的影响。

§4.1 部分相干光经柱面球差透镜聚焦所产生的焦移

本节对部分相干光经柱面球差透镜的聚焦光场进行了研究。首先利用Collins公式得出光强均匀的部分相干光经柱面球差透镜聚焦后的轴上点光强分布，通过数值计算的方法进行了模拟，并着重讨论了系统的菲涅耳数、入射部分相干光的空间相干度和透镜球差对轴上点光强焦移现象的影响。

§4.1.1 聚焦部分相干光轴上点光强

频率为ω，光强均匀的部分相干光被焦距为f的柱面球差透镜聚焦，如图4-1-1所示。

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光束的聚焦特性与光束整形的研究

图4-1-1 部分相干光被焦距为f的柱面球差透镜聚焦。其中∑为以z=f为中心的球面参考面，∑为透镜后波阵面。

*

在柱面透镜平面，部分相干光的交叉谱密度函数为：

W

(0)

(x1′,x2′,ω)=I



(0)

(x1′,ω)I

(0)

(x2′,ω)



1/2

′−x1′)2(x2

]，µ(x2′−x1′,ω)=I0exp[−2

2σ0

(0)

(4.1.1)

其中，µ(0)(x2′−x1′,ω)为透镜平面处部分相干光束的光谱相干度，x1′和x2′为透镜平面的横坐标，σ0是入射部分相干光的空间相干长度。经过柱面球差透镜后，交叉谱密度函数为：

W(x1′,x2′,ω)=， （4.1.2）

其中

{U(x′)}={U0(x′)exp(ikφR)exp(−

ik2

x′)}， （4.1.3） 2f

式(4.1.2)中，角括号表示光场的系综平均，星号表示相位共轭。

为了简单起见，我们只考虑初级球差对聚焦光场的影响，即φR可表示为：

φR=δ1λ(x′a)4。 （4.1.4）

将（4.1.1），（4.1.3），（4.1.4）式代入（4.1.2）式，我们可以得到：

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′−x1′)2′4−x2′4)(xi2πδ(x−ik22211

W(x1′,x2′,ω)=I0exp[−]exp[(x1′−x2′)]exp[]。 2

2σ02fa4

（4.1.5）

根据交叉谱密度函数的传输定律光束W(x1′,x2′,ω)通过一个近轴的光学系统，距离透镜z处的交叉谱密度函数：

(x2′−x1′)2

W(x1,x2,z)=I0()∫∫exp[−]cosϕdx1′dx2′ （4.1.6） 2

2πz−1−12∆

k

112

其中

ϕ=Nπ(x1′2−x2′2)−2πδ1(x1′4−x2′4)−

Nπ[(x1′−x1)2−(x2′−x2)2]， （4.1.7） z

对上式进行归一化后，可以得到聚焦光场的光强：

11

(x2′−x1′)2k2

)∫∫exp[−]cosϕdx1′dx2′ （4.1.8）I(x,z)=I0( 2

2πzf−1−12∆

其中

ϕ=Nπ(1−)(x1′2−x2′2)−2πδ1(x1′4−x2′4)−Nπ2x(x2′−x1′) （4.1.9）

式（4.1.8）中，z被f归一化，x′被a归一化，归一化相干长度∆=轴上点光强可表示为：

11

(x2′−x1′)2k2

)∫∫exp[−]cosϕdx1′dx2′ I(z)=I0(（4.1.10） 2

2πzf−1−12∆

1

z1z

σa

。这样，

其中

ϕ=Nπ(1−)(x1′2−x2′2)−2πδ1(x1′4−x2′4) （4.1.11）

在下一节中，我们对式（4.1.10）进行数值模拟，得到透镜后光场的轴上点光强分布，并进一步对其进行研究。在进行数值模拟时，取基本参数:λ=1.06µm, f=1m,n=1.458。

1

z

§4.1.2 菲涅耳数、空间相干度及透镜球差对聚焦光场的影响

在这一部分中，我们对轴上点光强最大值及焦移现象进行了研究。在理想情况下，最大光强值应位于焦平面z=f处，但在一些情况下，最大光强值将偏

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光束的聚焦特性与光束整形的研究

离焦平面，这就是我们所说的焦移，而且焦移量随系统参数的变化而变化。本文中，我们将相对焦移定义为

Zmax−f∆Z

=。图4-1-2到图4-1-4给出了系统ff

的菲涅耳数、入射光的空间相干度和透镜球差对聚焦光场的影响。

图4-1-2 部分相干光被柱面球差透镜聚焦时, 轴上点光强分布。其中∆=2，N=10。实

线对应球差系数δ1=0，点线对应球差系数δ1=−0.5，虚线对应球差系数δ1=0.5。

图4-1-2所示为部分相干光（∆=2，N=10）被柱面球差透镜聚焦时，对应于不同球差系数，轴上点光强的分布。从图中可以看出，无球差时，焦移很小（

∆Z∆Z

=−0.01），负球差可使负的焦移增大（=−0.08），而正球差可使ff

∆Z

=0.08）。 f

负的焦移减小或产生正的焦移（

图4-1-3部分相干光被柱面球差透镜聚焦时，轴上点光强分布，对应很小的菲涅耳数。其

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中∆=2，N=4。实线对应球差系数δ1=0，点线对应球差系数δ1=−0.5，虚线对应球差δ1=0.5。

图4-1-3所示为菲涅耳数很小时（∆=2，N=4），对应于不同的球差系数时，轴上光强的分布。从图中可以看到，对于菲涅耳很小的情况，不存在球差的时候，也存在负焦移（

∆Z

=−0.03）。而有球差存在时，同样的，负球差可使f

负的焦移增大（

∆Z

=−0.19），正球差使负的焦移减小或产生正的焦移f

（

∆Z

=0.2）。另外，与图2相比，我们可以看到，菲涅耳数很小时，球差对焦f

移的影响较大。这一点在图4-1-7中也可以看出。

图4-1-4 部分相干光被柱面球差透镜聚焦时，轴上点光强分布，对应很小的相干度。其中，

∆=0.05，N=10。实线对应球差系数δ1=0，点线对应球差系数δ1=−0.5，虚线对应

球差δ1=0.5。

，对应不同的球差系图4-1-4所示为相干度比较小时（∆=0.05，N=10）

数，轴上点光强分布。从图中可以看到，对于相干度很小的情况，在无球差的情况下，也存在负焦移（

∆Z

=−0.22）。同样，负球差使负焦移增大f

（

∆Z∆Z

=−0.27），正球差使负的焦移减小或产生正的焦移（=−0.18）。另外，ff

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光束的聚焦特性与光束整形的研究

在相干度很小时，球差对焦移的影响较小，这一点从图4-1-5、图4-1-6中可以看出。

图4-1-5 焦移随相干度变化的曲线, N=10。 其中，虚线对应球差系数δ1=0，点划线对应δ1=0.5，点线对应δ1=−0.5。

图4-1-5所示为对应不同球差时，焦移随相干度变化的曲线。当相干度很小时，对应δ1=0,0.5,−0.5三种情况下，都有比较大的负焦移，随着相干度的增大，负焦移慢慢减小，当相干度增大到一定数值时，δ1=0.5时，开始出现正焦移，同时，焦移随相干度的增加也变的平稳。

图4-1-6焦移随球差变化的曲线,N=10。其中，点划线对应∆=2，点线对应∆=0.2，虚线对应∆=0.1，实线对应∆=0.05。

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图4-1-6所示为对应不同相干度时，焦移随球差变化的曲线。从图中可以看出，焦移随着球差的增加而增加，即我们上面说到的，负的球差使负焦移增大，正的球差使负焦移增大或产生正的焦移。另外，当相干度变小时，焦移整体向负值移动。

图4-1-7 焦移随菲涅耳数变化的曲线∆=2。其中，虚线对应球差系数δ1=0，点划线对应δ1=0.5，点线对应δ1=−0.5。

图4-1-7所示为对应不同球差时，焦移随菲涅耳数变化的曲线。我们可以看到，对应于δ1=0和δ1=−0.5，负焦移随着菲涅耳数的增大而减小，而对于球差δ1=0.5的情况，随着菲涅耳数的增大，正焦移先增大后减小，后达到平稳。

图4-1-8 焦移随菲涅耳数变化的曲线.δ1=−0.5。其中，点线对应相干长度∆=0.5，虚线对应∆=0.2，实线对应∆=0.1。

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光束的聚焦特性与光束整形的研究

图4-1-8所示为对应不同相干度时，焦移随菲涅耳数变化的曲线。图中值得注意的是，当菲涅耳数比较小时,负焦移随着菲涅耳数的增大而减小,当菲涅耳数比较大时，焦移变化平稳,而且相干度对焦移影响很小。

§4.2 部分相干光经柱面透镜聚焦所产生的焦移

上一节中，我们基于传统的数值计算方法，对聚焦部分相干光场进行研究，并研究了系统参数对光场的影响，但我们可以看出，这种传统的数值方法比较繁杂。最近，Manuel Martínez-Corral等人基于等效菲涅耳数[93]的概念，利用一个简单的解析表达式来计算聚焦完全相干光场的相对焦移，但利用这种方法对部分相干光的研究还没有。本节中，我们就利用这种新的方法来对聚焦部分相干光场进行研究。我们首先定义了平面波入射柱面透镜的等效菲涅耳数，并基于等效菲涅耳数，研究了平面波入射柱面透镜的聚焦光场的聚焦特性。为了说明等效菲涅耳数的定义，我们还将由这种简单的新方法得到的结果与基于衍射积分的数值计算得到的结果进行比较。

§4.2.1 聚焦部分相干光的等效菲涅耳数

这一部分中，我们考虑谢尔模型光束被柱面透镜聚焦的轴上点光强分布情况。

透镜前，部分相干光的交叉谱密度函数为：

W

(0)

(x1′,x2′,ω)=I(0)(x1′,ω)I(0)(x2′,ω)



1/2

′−x1′)2(x2

]，µ(x2′−x1′,ω)=I0exp[−2

2σ0

(0)

(4.2.1)

其中，µ(0)(x2′−x1′,ω)为部分相干光束的光谱相干度，x1′和x2′为透镜平面的横坐标，σ0是入射部分相干光的空间相干长度。

经过柱面透镜后，交叉谱密度函数为：

W(x1′,x2′,ω)=， （4.2.2）

其中

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{U(x′)}={U0(x′)exp(−

ik2

x′)}。 （4.2.3） 2f

(4.2.2)式中，角括号表示光场的系综平均，星号表示相位共轭。

将（4.2.1），（4.2.3）式代入（4.2.2）式，我们可以得到：

′−x1′)2(xik2′2−x2′2)]。W(x1′,x2′,ω)=I0exp[−x]exp[( （4.2.4） 12

2σ02f

根据交叉谱密度函数的传输定律光束W(x1′,x2′)通过一个近轴的光学系统，距离透镜焦距z处的交叉谱密度函数：

aa

k(x2′−x1′)2

exp[−]cosϕdx1′dx2′，W(x1,x2,z)=I0 （4.2.5） 2∫∫2π(z+f)−a−a2σ0

其中

ϕ=

kk

(x1′2−x2′2)−[(x1′−x1)2−(x2′−x2)2]。 （4.2.6） 2f2f(f+z)

聚焦光场的光强为：

aa

k(x2′−x1′)2

exp[−]cosϕdx1′dx2′。H(x,z)=I0 （4.2.7） 2∫∫2π(z+f)−a−a2σ0

那么轴上点光强分布可表示为：

11

(x2′−x1′)22πza2(x1′2−x2′2)ka2

H(z)=I0exp[−]cos[]dx1′dx2′， （4.2.8） 2∫∫2π(z+f)−1−12∆2λf(f+z)

上式可简化为：

11

(x2′−x1′)21222′′′′H(u)=I0a[uaxx(1−2λfu)]∫∫exp[−]cos[2(π−12)]dx1dx2， 2

2∆λf−1−1

2

（4.2.9）

其中

u=

z

。 （4.2.10）

2λf(z+f)

用焦点光强对其进行归一化，得到归一化轴上点光强分布：

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光束的聚焦特性与光束整形的研究

JN(u)=

H(u)

=

H(u=0)

−1−1

∫∫q(x′,x′)cos[2πua

1

211

1

2

11

2

(x1′2−x2′2)]dx1′dx2′

， （4.2.11）

1

2

−1−1

∫∫q(x′,x′)dx′dx′

其中

′−x1′)2(x2

q(x1′,x2′)=exp[−]。 （4.2.12）

2∆2

与完全相干光一样，我们对JN(u)进行在u=0点的泰勒级数展开，取前两项，即可得到焦点附近光强的近似表达式

′(0)u+IN(u)≈JN(0)+JN

经过复杂的运算，可以得到：

′′(0)2JN

u。 （4.2.13） 2

IN(u)≈1−2λfu−2π∂u， (4.2.14)

222

其中

∂2=

11

m2

， (4.2.15) m0

mn=

−1−1

′,x2′)[a2(x1′2−x2′2)]ndx1′dx2′。q(x (4.2.16) 1∫∫

直接进行计算，我们可以得到光强最大处的位置：

umax=−这样，相对焦移可以表示为：

11

2

2

2λfπζ， (4.2.17)

其中

zmax1=−， (4.2.18) 22f1+πζ ζ=

∂

。 (4.2.19) λf

我们将聚焦部分相干光的等效菲涅耳数定义为：

Neffs=相对焦移为：

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1π1+π2ζ2， (4.2.20)

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zmax1

=−22。 (4.2.21) fπNeffs

§4.2.2 对等效菲涅耳数及焦移的讨论

在第三章中，我们得到了聚焦完全相干光的等效菲涅耳数。为了验证对部分相干光的等效菲涅耳数的定义，我们在图4-2-1中做出了当∆→∞时，聚焦完全相干光与聚焦部分相干光的等效菲涅耳数随光阑半径a变化的曲线图。

图4-2-1 等效菲涅耳数Neffp和Neffs(∆→∞) 随光阑半径α的变化曲线，其中

λ=1.06µm，f=1m。 实线和虚线分别对应着完全相干光和部分相干光(∆→∞)被柱

面透镜聚焦的等效菲涅耳数。

从图4-2-1中可以看出，当谢尔模型光束的空间相干长度∆→∞时，聚焦部分相干光的等效菲涅耳数与聚焦完全相干光的等效菲涅耳数完全一致。这意味着，我们对聚焦部分相干光等效菲涅耳数的定义可以应用到完全相干光中，即，等效菲涅耳数的表达式适用于任意相干度的光束。

我们再来考虑聚焦部分相干光的相对焦移。在传统的方法下，可以通过数值计算来做出相对焦移随菲涅耳数的变化曲线，如图4-2-2所示。可以看出，相对焦移量随菲涅耳数的增加而减小，对于不同的空间相干度，焦移不同。

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光束的聚焦特性与光束整形的研究

图4-2-2 相对焦移随菲涅耳数的变化，其中λ=1.06µm，f=1m。点线、虚线和实线分别对应着∆=5,0.2,0.05。

为了说明等效菲涅耳数的优点，在图4-2-3中，做出了相对焦移随等效菲涅耳数的变化，同样是基于数值计算。从图中可以看出，三条分别代表不同空间相干度的曲线基本是重合的。这意味着，相对焦移只决定于等效菲涅耳数。

图4-2-3 相对焦移随等效菲涅耳数的变化，其中λ=1.06µm，f=1m。点线、虚线和实线分别对应着∆=5,0.2,0.05。

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对于不同的菲涅耳数，我们做出相对焦移随相对空间相干长度的变化曲线，如图4-2-4所示。从图中可以看出，相对焦移量随空间相干长度的增大而减小，但是对于确定的相干长度值，不同的菲涅耳数对应着不同的相对焦移。

图4-2-4 相对焦移随空间相干长度的变化，其中λ=1.06µm，f=1m。点线、虚线和实线分别对应着Na=20,10,5。

对于不同的菲涅耳数，我们做出了相对焦移随等效菲涅耳数的变化曲线，如图4-2-5所示。从图中可以看出，当Neffs≥1时，对应着三个不同菲涅耳数的三条曲线基本上是重合的，而当Neffs<1时，会产生一些分叉，这是因为在上文中，我们只保留了两项泰勒级数展开项。

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光束的聚焦特性与光束整形的研究

图4-2-5 相对焦移随等效菲涅耳数的变化，其中λ=1.06µm,f=1m。点线、虚线和实线分别对应Na=20,10,5。

综上所述，等效菲涅耳数的概念包含了传统的菲涅耳数以及空间相干长度的概念。

上文所做的讨论都是基于传统的数值计算。事实上，在上文中我们已经得到了相对焦移作为等效菲涅耳数函数的解析表达式，即

zmax1

基于这=−22。

fπNeffs

个表达式，可以更简单的求得聚焦光场的相对焦移。图4-2-6中画出了相对焦

移随等效菲涅耳数的变化，图中显示，随着等效菲涅耳数的增大，相对焦移量迅速减小。

图4-2-6 相对焦移随等效菲涅耳数的变化

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在传统方法和新方法中得到的，相对焦移随等效菲涅耳数变化的曲线如图4-2-7所示。图中显示，对于一定的菲涅耳数，或是对于一定的空间相干长度，这两种方法得到的曲线都相当的吻合，尤其是当等效菲涅耳数大于1的时候。在低菲涅耳数的条件下，两条曲线有些分叉，但是这种不吻合是由于我们只取了泰勒级数展开项的前两项，而忽略了高阶项而导致的。

(a)

(b)

图4-2-7 相对焦移随等效菲涅耳数的变化，其中(a) ∆=0.05，(b) Na=5。直线对应着新方法，点划线对应着传统的数值积分方法。

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§4.3 聚焦部分相干光经衍射屏衍射产生的焦移

上一节中，我们利用新方法对聚焦部分相干光进行了研究。最近，研究者们意识到，焦移事实上不仅仅发生在用透镜聚焦的聚焦光场中，在光阑系统中

[83,102]

，轴向的高精度分辨率装置[103]，任何类型的衍射屏上[104,105]都可能发生焦

移现象。本节中，我们对聚焦光束经任意衍射屏衍射产生的焦移进行了研究，并对具体的情况进行了分析说明。

§4.3.1 普遍适用的等效菲涅耳数

首先考虑谢尔模型光束被衍射屏衍射的轴上点光强分布。谢尔模型光束的交叉谱密度函数为：

W

(0)

(r1′,r2′,ω)=I

(0)

(r1′,ω)I(r2′,ω)

(0)

1/2

(r1′−r2′)2

]，µ(r1′−r2′,ω)=I0exp[− (4.3.1) 2

2σ0

(0)

其中µ(0)(r1′−r2′,ω)为相干度函数，r1′和r2′是透镜平面横向坐标，σ0表示空间相干长度。

聚焦后光束的交叉谱密度函数为：

W(r1′,r2′,ω)=， （4.3.2） 其中，光场可以表示为聚焦光束与代表衍射屏性质的函数t(r′)之积，即

U(r′)=U0(r′)exp(−

ik2

r′)t(r′)， （4.3.3） 2f

式（4.3.2）中，角括号表示光场的系综平均，星号表示相位共轭。

将式（4.3.1）和（4.3.3）代入式（4.3.2），可以得到：

(r1′−r2′)2ik22*

′′−W(r1′,r2′,ω)=I0exp[−t]exp[()](r1′)t2(r2′)。 (4.3.4) rr1212

2σ02f根据交叉谱密度函数的传输定律光束通过一个近轴的光学系统，距离透镜焦 距z处的交叉谱密度函数：

(r1′-r2′)2kik222*

′′−W(r1,r2,z)=I0[t]∫∫exp[−]exp[()](r1′)t2(r2′)rr1212Α2π(z+f)2σ02f

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exp{−

ik

[(r1′2−r2′2)+(r12−r22)−2(r1′r1−r2′r2)]}d2r1′d2r2′， （4.3.5）

2(z+f)

轴上点光强分布为：

1

]2∫∫H(z)=I0[

λ(z+f)00

∞∞2π2π∫

0

ikz(r1′2−r2′2)*′

′) exp[]t1(r1,θ1′)t2(r2′,θ2

∫2f(f+z)0

′)′′r1′2+r2′2−2r1′r2′cos(θ1′−θ2

′dr1′dr2′， (4.3.6) exp[−]r1r2dθ1′dθ2

22σ0

我们定义：

q(r1′,r2′)=

14π2

2π2π∫

0

′)*′r1′2+r2′2−2r1′r2′cos(θ1′−θ2

′)dθ1′dθ2′， −exp[]t1(r1,θ1′)t2(r2′,θ2

2∫2σ00

（4.3.7）

这样轴上点光强可以简化为：

∞∞

′2−r2′2)2πikz(r21

]∫∫q(r1′,r2′)exp[]r1′r2′dr1′dr2′, (4.3.8) H(z)=I0[

2f(f+z)λ(z+f)00

我们可以得到归一化的轴上点光强：

∞∞

JN(u)=

H(u)

=(1−2λfu)2

H(u=0)

′,r2′)cos[2πu(r1′2−r2′2)]r1′r2′dr1′dr2′q(r1∫∫

00

∞∞

, (4.3.9)

∫∫q(r′,r′)r′r′dr′dr′

1

2

12

1

2

00

其中

u=

z

。 (4.3.10)

2λf(z+f)

将轴上点光强分布在几何焦点处（u=0）展开成泰勒级数，并取二阶项，即：

′(0)u+ IN(u)≈JN(0)+JN

′′(0)2JN

u。 (4.3.11) 2

直接进行计算，我们可以得到近似的归一化光强表达式：

IN(u)≈1−4λfu+2(2λ2f2−π2∂2)u2， (4.3.12) 其中

∂2=

m2

， (4.3.13) m0

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mn=∫∫q(r1′,r2′)[(r1′2−r2′2)]nr1′r2′dr1′dr2′， (4.3.14)

00

∞∞

通过简单的计算即可得到光强最大处的位置：

umax=−这样相对焦移可以表示为：

11

2

2effs

2λf1−πN

， (4.3.15)

其中定义等效菲涅耳数为：

zmax1

=−22， (4.3.16) fπNeffs

Neffs=

∂。 (4.3.17) 2λf这一部分中，我们定义了聚焦光束被衍射屏衍射的普遍情况下的等效菲涅耳数。可以看出，代表衍射屏的参数已被包含在函数q(r1′,r2′)中，这就是说，对于不同的衍射屏，只需要求出对应的q函数，这样，就可以得到对应的轴上点光强分布及等效菲涅耳数。在下一部分中，我们将对具体的衍射屏进行分析。

§4.3.2 对应不同的衍射屏，等效菲涅耳数及焦移的讨论

对于内半径和外半径分别为εa(0≤ε<1) 和a的环形光阑

1εa≤r′≤a′ t(r,θ′)=, (4.3.18) 0r′<εa,r′>a并且q函数可表示为

′2+r2′2rr1′r2′1′′ q(r1,r2)=exp(−)I0(2), (4.3.19) 2

2σ0σ0

将（4.3.13），（4.3.14）和（4.3.19）代入式(4.3.17)，部分相干光被环形光阑衍射的等效菲涅耳数为

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Neffs=

r1′2+r2′2r1′r2′2′2exp(−)I0(2)[a(r1−r2′2)]2r1′r2′dr1′dr2′2∫∫2∆∆εε11r1′2+r2′2r1′r2′′′′′exp()()r1r2dr1dr2I−022∫∫2∆∆εε112λf， （4.3.20）

其中，∆是相对空间相干长度

∆=

σ0

a

。 (4.3.21)

当ε=0时，环形光阑即过渡到圆孔，这时，

Neffs=

r1′2+r2′2r1′r2′2′2′2)]2r1′r2′dr1′dr2′exp()I()[a(rr−−01222∫∫2∆∆0011r1′2+r2′2r1′r2′′′′′exp(−)I0(2)r1r2dr1dr22∫∫2∆∆00112λf。 （4.3.22）

事实上，Manuel Martínez-Corral已经得到了完全相干光经圆孔衍射的等效菲涅耳数：

Neff

a2=， (4.3.23) 12λf图4-3-1中，我们做出了完全相干光和部分相干光经衍射后的等效菲涅耳数随孔径a变化的曲线，其中令∆→∞。从图中可以看出，等效菲涅耳数随孔径的增大而变大。

图4-3-1 等效菲涅耳数Neffc和Neffs(∆→∞)随孔径的变化，其中λ=1.06µm，

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f=1m。实线和虚线分别对应着Neff和Neffs(∆→∞)。

从图中可以看出，这两条曲线重合的非常好，即式（4.3.20）所表示的等效菲涅耳数完全可以推广到完全相干光被衍射屏衍射的情况，即，我们对等效菲涅耳数的定义可以适用于部分相干光和完全相干光两种情况。

基于等效菲涅耳数的概念，我们对衍射光场的相对焦移进行讨论。对于不同的拦截比，按照数值计算的方法，我们做出了相对焦移随等效菲涅耳数Neff变化的曲线，如图4-3-2所示。

图4-3-2 相对焦移随等效菲涅耳数的变化，其中λ=1.06µm，f=1m。点线、虚线和实线分别对应着ε=0.2,0.5,0.8的情况。

从图中可以看出，三条代表不同拦截比的曲线重合的非常好，这表示，相 对焦移只决定于等效菲涅耳数，也就是说，等效菲涅耳数已将拦截比的信息包含在内了，这也可以从式（4.3.20）中看出。

上面的讨论还是基于传统的数值计算法。事实上，在式（4.3.16）中，我们已经得到相对焦移与等效菲涅耳数的函数关系，即

zmax1

在这个函数=−22。

fπNeffs

的基础上，我们可以很简单的得出衍射光场的相对焦移。图4-3-3中，我们将这种新方法得到焦移与传统的数值计算法得到的焦移进行了比较。

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图4-3-3 相对焦移随等效菲涅耳数的变化，其中∆=0.05，实线对应着新方法，虚线代表的是数值计算法。

从图中可以看出，这两种方法得到的曲线在等效菲涅耳数较大的时候拟合的也非常好，而在低菲涅耳数的情况下，会有小的偏差出现，这种偏差是由于我们只取了泰勒级数展开的二阶项，而忽略了高阶项所导致的。

同样的，对于高斯衍射屏来说，我们可以得到等效菲涅耳数

8(r1′2+r2′2)16r1′r2′′2+r2′2)][16a2(r1′2−r2′2)]2r1′r2′dr1′dr2′−I−rexp[]()exp[16(01∫∫∆2∆200118(r1′2+r2′2)16r1′r2′exp[−]I0()exp[−16(r1′2+r2′2)r1′r2′dr1′dr2′22∫∫∆∆0011Neffs=

2λf

(4.3.24)

在这种情况下，我们也对新方法和传统方法进行了比较，如图4-3-4所示。 我们可以看到，在这种情况下，两种方法拟合的也非常好，而轻微的偏差也是由于忽略了泰勒级数的高级项而导致的。

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图4-3-4 相对焦移随等效菲涅耳数的变化，其中直线代表新方法，虚线对应的是传统的数值计算法。

§4.4 一类具有特殊相干度形式的部分相干光经透镜聚焦后的光强分布

1971年，Ashkin等人发展了一种囚禁微米粒子的光学技术，简称光学镊子（或光钳）[33,34]。其主要是利用强聚焦的高斯光束在焦点附近产生了很高的电场梯度，并且对激光束中的介质粒子施加一个指向焦点的作用力，使得介质粒子被三维囚禁在高斯光束的焦点附近。这种光学镊子在微观粒子（如微米粒子、纳米粒子、自由电子、生物细胞、和原子或分子等）的精确、无接触操纵和控制中有着广泛的应用。近几年，有些研究者采用空心光束来构成光镊[32,33]。因此，空心光束的产生成为很热门的研究课题。

研究者发现，通过对一种拥有特定空间相干度的光束进行聚焦，便可得到空心光束[106]。本节中，我们也对这种特殊光束的聚焦光场进行研究，并对几何焦点附近的光强分布进行了数值模拟。

§4.4.1 光束聚焦光场的理论研究

频率为ω的部分相干光束被焦距为f的透镜聚焦。在透镜平面，部分相干

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光束的交叉谱密度函数为：

W

(0)

(0)(0)

(r1′,r2′,ω)=I(r1′,ω)I(r2′,ω)

1/2

µ(0)(r1′−r2′,ω)， （4.4.1）

其中，µ(0)(r2'−r1',ω)为透镜平面处部分相干光束的光谱相干度；

2

I(0)(r′,ω)=W(0)(r',r',ω)=I0exp(−r'2/2w0) （4.4.2）

为透镜平面部分相干光束的光强分布。r1′和r2′为透镜平面的位置矢量。如（4.4.2）式所示，入射的部分相干光的光强分布为光束半径为w0的高斯分布。

根据交叉谱密度函数的传输定律，光束W(r1,r2,ω)通过一个近轴的光学系

AB

统可以用传递矩阵CD表示为

k2ik

W(r1,r2,z,ω)=()∫∫W(0)(r1′,r2′,ω)exp{−[A(r1′2−r2′2)−2(r1r1′−r2r2′)

2πB2B

+D(r12−r22)]}dr1′dr2′ （4.4.3）

其中，k=ωc为波数，r1和r2是z平面的位置矢量。 令r1=r2=r，可得几何焦平面附近的光强分布为

I(r,z,ω)=[

kikzik]2∫∫W(0)(r1′,r2′,ω)exp[(r1′2−r2′2)+r(r1′−r2′)]dr1′dr2′

2π(f+z)2(f+z)ff+z

（4.4.4）

由（4.4.1）、（4.4.2）和（4.4.4）式可见，几何焦平面附近的光强分布I(r,z,ω)，

（0）

依赖于入射光强分布I(0)(r′,ω)、光束的光谱相干度µ(∆r′,ω)和入射光束腰半2径。我们知道，菲涅耳数Nw=w0/λf，在入射光和透镜焦距不变的情况下，它

与入射光的束腰有关。因此，几何焦平面附近的光强分布还依赖于入射光束的菲涅耳数。其中，部分相干光束在透镜平面处的∆r′=r2′−r1′。

§4.4.2 空心光束的产生及各参数对它的影响

正如理论分析部分所述，几何焦平面附近的光强分布不仅依赖于入射光强分布、光束的光谱相干度，还依赖于光束的菲涅耳数。所以，我们现在研究光束的光谱相干度和菲涅耳数对几何焦平面附近光强分布的影响。

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光束的聚焦特性与光束整形的研究

最近，已有研究者采用一种新颖的方法来形成局域空心光束[107]，其中，透镜处部分相干光束的光谱相干度为[108]

ε21

µ(∆r',ω)=Besinc(k∆r'b)−Besinc(k∆r'εb)， （4.4.5）

1−ε21−ε2

(0)

其中，Besinc(u)=2J1(u)/u，J1是一阶贝塞耳函数；ε(0<ε<1)和b是两个正的常数，参数L=3.832kb已经定义为表现这种特殊的空间相干度的性质[108-110]。在（4.4.5）中给出的光谱相干度能被光学系统合成[110-112]，其改变的方法在参考文献中具体给出。这种部分相干光的特殊性质在近几年已经有很多人在研究

[110-112]

。随着L值的增大或ε的减小，相应的在透镜平面会得到更高的光束相干

度。

下面，我们首先选取一些典型的光强分布图来说明入射光束的菲涅耳数和空间相干度对光强分布的影响。在进行数字模拟时，初始参数如下：

λ=0.6328×10−6m，L=0.002，f=1，Nw=100，I0=0.01，ε=0.2。在数字

模拟中，我们可以通过改变入射光束的菲涅耳数Nw和相干度L来改变几何焦平面附近处的聚焦光斑的形状。如图4-4-1所示，在几何焦点附近的三维光强分

2

布。其中，我们选取ε=0.2,L=0.002，Nw=w0/λf=100,10,5,1,0.5。

2

ε=0.2,L=0.002，Nw=w0/λf=100

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2

ε=0.2,L=0.002，Nw=w0/λf=10

2ε=0.2,L=0.002，Nw=w0/λf=5

2ε=0.2,L=0.002，Nw=w0/λf=1

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光束的聚焦特性与光束整形的研究

2

ε=0.2,L=0.002，Nw=w0/λf=0.5

图4-4-1 几何焦点附近的三维光强分布，对应不同的菲涅耳数

从图中可以清楚的看到，随着菲涅耳数的减小，这种所谓局域空心光束的孔径变大。这样，我们可以通过改变入射光束的菲涅耳数，来获得不同孔径大小的光强分布。另外可以看出，当菲涅耳数很小时（比如Nw=0.5），光束中心暗区消失，即这种局域空心光束现象将消失。

图4-4-2所示为几何焦点附近z方向和r方向的孔径大小随菲涅耳数变化曲线，其中, ε=0.2,L=0.002，从中我们可以更清楚的看出局域空心光束z方向和r方向的孔径直径与菲涅耳数之间的关系。

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图4-4-2 几何焦点附近z方向（r=0）和r方向(z=0)的孔径大小Dz、Dr随菲 涅耳数变化曲线，其中λ=0.6328×10，L=0.002，f=1，I0=0.01，ε=0.2

−6

下面，我们只给出z方向孔径大小的变化规律。图4-4-3所示为对应不同的菲涅耳数时，z方向孔径大小随ε的变化。其中，我们取L=0.002，

2

Nw=w0/λf=100,50,10,5。从图中可以看出，局域空心光束孔径都随ε的增大

而增大。同时，也可以看出，当ε不变时，孔径随菲涅耳数的减小而增大。

图4-4-3 对应不同的菲涅耳数时，z方向（r=0）孔径大小Dz随拦截比ε的变化，其中

λ=0.6328×10−6，L=0.002，f=1，I0=0.01

图4-4-4所示为对应不同的菲涅耳数时， z方向孔径大小随相干度L的变化曲线，我们可以看出，随着相干度的提高，孔径变小。从图中也可以看出，

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光束的聚焦特性与光束整形的研究

对应着相同的相干度，菲涅耳数越大，孔径越小。

图4-4-4 对应不同的菲涅耳数时，z方向（r=0）孔径大小Dz随相干度L(10)的变化，其中λ=0.6328×10，f=1，I0=0.01，ε=0.2

−6

−3

，这种局域空心另外，如上文所述，当菲涅耳数很小时（比如Nw=0.5时）

光束的现象将会消失。图4-4-5所示为Nw=1时，焦平面附近的二维光强分布。

r方向二维光强分布 ( z=0)

z方向二维光强分布 ( r=0 )

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图4-4-5 Nw=1时，焦平面附近的二维光强分布，其中λ=0.6328×10，L=0.002，

−6

f=1，I0=0.01，ε=0.2

r方向二维光强分布 ( z=0)

z方向二维光强分布 ( r=0 )

图4-4-6 Nw=0.5时，焦平面附近的二维光强分布，其中λ=0.6328×10，L=0.002，

−6

f=1，I0=0.01，ε=0.2

图4-4-6所示为Nw=0.5时，焦平面附近的二维光强分布。从图中可以看出，当Nw=1时，光束中心光强已经相当强了，几乎不能看做是局域空心光束，而当Nw=0.5时，z方向出现焦移现象[70],且r和z方向的光强都已经变为单峰值，这时局域空心光束现象已经消失了。

§4.5 本章小结

本章中，首先利用传统的数值计算方法研究了光强均匀的部分相干光经球差透镜聚焦后的轴上点光强分布。结果显示，低菲涅耳数，低的空间相干度或是球差透镜都可能会使聚焦光场出现焦移现象，当菲涅耳数小或是空间相干度

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光束的聚焦特性与光束整形的研究

低时，会产生负的焦移。另外，负球差会使光强最大点往透镜方向偏移，即负焦移增大；而正球差会使焦移往偏离透镜方向移动，即负焦移减小或是产生正的焦移。

其次，我们定义了被透镜聚焦的部分相干光的等效菲涅耳数，并基于等效菲涅耳数的概念，对部分相干光经透镜聚焦的情况进行了研究。研究表明，聚焦光场的焦移可以用解析表达式很简单的表示为等效菲涅耳数的函数，即，聚焦光场的焦移仅决定于系统的等效菲涅耳数。为了验证这种新方法，我们还将这种方法与传统的数值积分法进行了比较，结果表明，我们可以简单且准确的得到聚焦光场的焦移。

我们知道，焦移现象不仅发生在透镜聚焦的部分相干光光场中，在任意一种衍射系统下，焦移也可能发生。因此，我们还研究了聚焦部分相干光被衍射屏衍射的普遍情况，并得到了普遍适用的等效菲涅耳数及焦移表达式。表达式显示，衍射光场的焦移仅仅决定于系统的等效菲涅耳数，等效菲涅耳数越大，焦移量越小。此外，还对几种具体情况下的等效菲涅耳数和聚焦光场的情况进行了研究。结果表明，我们对普遍适用的等效菲涅耳数的定义简单且准确，可以作为一种新的方法来获得聚焦光场的焦移。

最后，我们还研究了一类具有特殊空间相干度的部分相干光的聚焦，重点讨论了几何焦点附近的三维光强分布及形成的部分相干局域空心光束孔径随系统参数的变化。研究结果表明，部分相干局域空心光束的孔径随相干度的增大而减小。另外，随着菲涅耳数的减小，这种局域空心光束的孔径变大，而当菲涅耳数很小时，这种局域空心光束现象将消失。

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第五章 光束整形的实验研究

由于激光技术的广泛应用，光束整形技术成为人们研究的热门课题。迄今为止，已经实现了将激光光束整形成平顶光束或局域空心光束等。光束整形之所以热门，是因为这些特殊形式的光束可应用于激光光学及生物医学等领域。例如，平顶光束可应用于激光核聚变、激光热处理等领域；局域空心光束在原子引导、原子囚禁，以及光学镊子等方面都有广泛的应用。

§5.1 部分相干局域空心光束的实验研究

局域空心光束由暗中空区域和包围它的亮斑所组成，具有三维封闭的暗中 空区域和极高的强度梯度，它可以作为激光导管、光镊和光学扳手，在微观粒子（如微米粒子、纳米粒子、自由电子、生物细胞、原子和分子）的精确、无接触操纵和控制中有着广泛的应用，有关局域空心光束的产生和应用的研究已经成为光学工程和其它基础科学研究的一个很重要的课题[31,32,113-119]。但是对于局域空心光束的研究大多局限于完全相干光，对部分相干局域空心光束的研究还很少。本节中，我们通过两种方法来实现了部分相干局域空心光束，并对其尺寸随系统参数的变化进行了讨论。

§5.1.1 利用环形光阑-透镜系统产生部分相干局域空心光束

在第四章第四节中，我们在理论上形成了部分相干局域空心光束，本节中，我们采用两种方法在实验上形成部分相干局域空心光束。首先，我们利用环形光阑-透镜系统来产生部分相干局域空心光束。

实验装置如图5-1-1所示，图中He-Ne激光器产生波长λ=633 nm的高斯光束，完全相干光束由透镜L3聚焦透过转动的毛玻璃出射光可以看作是空间不相干的，在自由空间中传播距离z到达透镜时变成部分相干光。部分相干光经透镜聚焦便可以产生部分相干局域空心光束。z为转动的毛玻璃与聚焦透镜L4之间的距离。其中会聚透镜L1,L2,L3的焦距分别为35mm、300mm、45mm。连接到电脑的CCD用来记录产生的局域空心光束。

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光束的聚焦特性与光束整形的研究

图 5-1-1实验装置示意图

根据范西泰特-泽尼克定理，可推出光束相干度函数：

µ12(∆r)=

其中

∫ε1

J0(

kω0ρ⋅∆r

)ρdρz ， (5.1.1) 1

∫ρdρεε=r1/r2, (5.1.2)

在§4.4中，我们知道，对拥有如下形式相干度的光束进行聚焦，即可形成部分相干局域空心光束：

1ε2

µ(∆r)=−Besinc(k∆rb)−Besinc(k∆rεb)， (5.1.3) 22

1−ε1−ε式中Besinc(u)=2J1(u)/u，L=3.832/kb，即

12J1(3.832⋅∆r/L)ε22J1(3.832⋅ε∆r/L)

−。 (5.1.4) µ(∆r)=−22

1−ε1−ε3.832⋅∆r/L3.832⋅ε∆r/L式（5.1.1）和式（5.1.4）进行拟合，我们可以得到部分相干局域空心光束随空间相干长度L变化的曲线。为了说明实验上所获得的部分相干局域空心光束，我们用CCD记录下了沿轴线方向对应透镜L4后几个距离d处的横切面光强分布图，如图5-1-2所示。

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d=83mm d=83.8mm d=87mm

d=89.5mm d=91.5mm d=93.5mm

图5-1-2 部分相干局域空心光束在不同位置的横截面光强分布图，其中透镜L1，

L2，L3，L4 的焦距分别为35mm，300mm,45mm,70mm, z=145mm，光阑拦截比ε=0.6

图5-1-2说明了部分相干局域空心光束从开环到闭环状态的截面光强分布图。 由图可以看出d=83mm时，光束处于闭合状态，即只有中心为亮斑；当d=83.8mm时，光束中心已出现暗中空区域，光强呈面包圈状分布；随着d的增大，其暗中空区域变大；当d=87mm时，暗中空区域的横向尺寸达到最大值；之后，随着d的增大，光开始发生弥散，暗中空区域慢慢变小；d=93.5mm时，暗中空区域消失，部分相干局域空心光束完全闭合。

为了进一步说明空间相干长度对部分相干局域空心光束的影响，图5-1-3中做出了部分相干局域空心光束的横向大小WT及纵向大小WL随空间相干长度L变化的曲线，对应不同的光阑拦截比ε。

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光束的聚焦特性与光束整形的研究

(a)

(b)

图5-1-3 （a）部分相干局域空心光束的纵向大小WT随空间相干长度变化曲线 （b）横向大 小WL随空间相干长度变化的曲线，其中f1=35mm,f2=300mm,f3=45mm,f4=50mm，光斑在z=0处暗斑的半径w0=0.5962mm，圆圈，叉号和倒三角，分别对应着ε=0.4,0.6,0.8。

从图中可以看出，随着空间相干长度的增大，部分相干局域空心光束的纵向和横向尺寸都变小，由此，我们可以通过增大空间相干度来减小部分相干局域空心光束的大小，从而更加方便对微小粒子的操控和囚禁。另外，光阑拦截比ε越大，局域空心光束尺寸越大。

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除上述因素外，聚焦透镜L4的焦距的改变也会影响部分相干局域空心光束的大 小。图5-1-4给出了部分相干局域空心光束的纵向大小WL及横向大小WT随空间相干长度变化的曲线，对应不同的聚焦透镜L4的焦距。

（a）

（b）

图5-1-4 （a）部分相干局域空心光束的纵向大小WT随空间相干长度变化曲线 （b）横向大 小WL随空间相干长度变化的曲线，其中f1=35mm,f2=300mm,f3=45mm，光斑在z=0处 暗斑的半径w0=0.5962mm，光阑拦截比ε=0.6，带有三角，叉号和圆圈的曲线分别表示

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光束的聚焦特性与光束整形的研究

f4=70mm,50mm,35mm的实验值。

从图中可以看出，光阑拦截比固定，对于大小相同的L，随着聚焦透镜L4的焦 距变小，部分相干局域空心光束的纵向和横向尺寸都变小。

§5.1.2 利用轴棱锥-透镜系统产生部分相干局域空心光束

上一部分中，我们利用环形光阑-透镜系统产生部分相干局域空心光束，可以看出，实验结果与§4.4中所述理论基本相符。这一部分，我们利用轴棱锥－透镜系统产生了部分相干局域空心光束，用CCD记录了部分相干局域空心光束演变的过程，并研究了入射部分相干光的空间相干度和轴棱锥与透镜之间距离对部分相干空心光束的影响。

实验装置如图5-1-5所示。图中He-Ne激光器产生波长λ=633 nm的高斯光束，高斯光束由透镜聚焦到转动的毛玻璃上。毛玻璃上的光强分布为高斯型:

2ρ2

I(ρ)=I0exp−w2

0

，  （5.1.5）

式中，I0为正常量，表示轴上点光强。w0为毛玻璃平面上的光斑半径，ρ是毛玻璃平面上位置矢量ρ的值。束宽测得为w0=0.15 mm。转动的毛玻璃出射光可以看作是空间不相干的，在自由空间中传播距离z到达轴棱锥时变成部分相干光。部分相干光经轴棱锥-透镜系统聚焦便可以产生部分相干局域空心光束。z0为轴棱锥与聚焦透镜L2之间的距离。利用连接到电脑的CCD来记录产生的局域空心光束。

图5-1-5 实验装置示意图，其中透镜L1和L2 的焦距f1=f2=35mm，轴棱锥锥角γ=2

D

如上文所述，转动的毛玻璃出射光可以看作是空间不相干的，在自由空间

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中传播距离z到达轴棱锥时变成部分相干光，利用范西泰特-泽尼克定理可以得到轴棱锥表面的部分相干光的相干度函数：

µ(∆r)=

∫

∞

0

2ρ2∆r

ρ)ρ dρexp(−2)J0(k

w0z

, (5.1.6)

∞2ρ2

∫0exp(−w02)ρ dρ这里J0(•)为零阶贝塞耳函数。直接进行积分计算，我们可以得到

(r1−r2)2

µ(r1−r2)=exp−, (5.1.7) 2

2σ

其中

σ=

2z

, (5.1.8) kw0

为有效相干长度。r1和r2是轴棱锥平面上的两个位置矢量，∆r=r1−r2。从式（5.1.7）中可以看出，轴棱锥平面前的部分相干光的相干度是高斯-谢尔型的，有效相干长度取决于波矢k，毛玻璃上的聚焦高斯光束的束宽和毛玻璃与轴棱锥之间的距离。从式（5.1.7）可以看出，有效相干长度与z成正比，这表明，随着z的增大，相干长度σ也会增大。由此，我们可以通过改变z来改变空间相干长度，从而得到尺寸可调的部分相干局域空心光束。

为了说明实验上所获得的部分相干局域空心光束，我们用CCD记录下了沿轴线方向对应透镜L2 后几个距离d处的横切面光强分布图，如图5-1-6所示。

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光束的聚焦特性与光束整形的研究

图5-1-6 部分相干局域空心光束在不同位置的横截面光强分布图，其中透镜L1和L2 的焦距f1=f2=35mm，轴棱锥锥角γ=2，z0=30cm，z=142.8cm（对应的相干长度为1.9mm），光阑半径a=10mm

D

图5-1-6说明了从开环前的状态到闭环后的状态的截面光强分布图。由图中可以看出d=33.99mm时，光束处于闭合状态，即只有中心为亮斑；当

d=35.78mm时，光束中心已出现暗中空区域，光强呈面包圈状分布；随着d

的增大，其暗中空区域变大；当d=37.13mm时，暗中空区域的横向尺寸达到最

d=42.06mm大值；之后，随着d的增大，光开始发生弥散，暗中空区域慢慢变小；

时，暗中空区域消失，部分相干局域空心光束完全闭合；而当d值增大到

43.36mm时，光在中心重新聚焦成一亮斑，d=45.79mm，47.21mm时，由图中

可以看出，光很明显聚焦成一亮点。

为了进一步说明空间相干长度对部分相干局域空心光束的影响，图5-1-7中我们作出了部分相干局域空心光束的纵向大小WL及横向大小WT随空间相干长度变化的曲线，对应不同的光阑半径。

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（a）

（b）

图5-1-7 （a）部分相干局域空心光束的纵向大小WL随空间相干长度变化曲线 （b）横向大小WT随空间相干长度变化的曲线，其中γ=2，f1=f2=35mm，Z0=300mm，叉号，三角和圆圈分别对应着a=5,10,15mm。

D

从图中可以看出，随着空间相干长度的增大，部分相干局域空心光束的纵向和横向尺寸都变大，由此，我们可以通过降低空间相干度来减小部分相干局域空心光束的大小，从而更加方便对微小粒子的操控和囚禁。另外，光阑半径越大，纵向尺寸WL和横向尺寸WT都越小。这个特性可以用几何光学中的光线

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光束的聚焦特性与光束整形的研究

追迹法来解释[81]。

除空间相干长度外，聚焦透镜L2与轴棱锥之间距离z0的改变也会影响部分相干局域空心光束的大小。图5-1-8给出了部分相干局域空心光束的纵向大小

WL及横向大小WT随z0变化的曲线，对应不同的光阑半径。

（a）

(b)

图5-1-8 （a）部分相干局域空心光束的纵向大小WL随聚焦透镜到轴棱锥之间的距离Z0 的变化曲线（b）横向大小WT随Z0 的变化曲线，其中γ=2，f1=f2=35mm，相干长度σ=1.85mm，叉号，三角和圆圈分别表示a=5,10,15mm的实验值。

D

从图中可以看出，随着聚焦透镜L1到轴棱锥之间的距离Z0 的增大，部分相

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干局域空心光束的纵向和横向尺寸都变小，由此，我们可以通过增大Z0减小部分相干局域空心光束的大小，从而更加方便对微小粒子的操控和囚禁。另外，光阑半径越大，部分相干局域空心光束越小。

§5.2 部分相干平顶光束的实验研究

平顶光束由于具有光强空间分布均匀的特性，在激光材料加工、惯性约束聚变、激光核聚变、激光热处理、光的数字化处理等方面有着广泛的实际应用。引言中已经提到，前人已经在理论和实验两方面实现了平顶光束，但是大多数都是对于完全相干光的研究，对于部分相干平顶光束的研究还很少[55]。

本节中，我们采用简单的环形光阑—透镜系统在聚焦光场中两处实现了大小可改变的部分相干平顶光束。这种实验装置简单且易实现，可作为实现部分相干平顶光束并改变其大小的简单方法。我们从实验上验证了在聚焦光场两处存在平顶光束，并得到了两处平顶光束之间的距离和两处平顶光束大小随空间相干长度、环形光阑拦截比和透镜焦距变化的规律，实现了大小可变的平顶光束。

§5.2.1 实验装置与理论分析

图5-2-1 实验装置图

实验装置如图5-2-1所示，波长为6328A的He-Ne激光器发出的光经过由透镜L1和L2所组成的扩束系统照射在环形光阑上，此后再用透镜L3将光束聚焦到高速转动的毛玻璃上，以此来实现入射光空间相干度的调制，再以透镜L4聚焦，在透镜后放置CCD，用来拍摄光束形状和光强的分布。装置中高速转动的

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D

光束的聚焦特性与光束整形的研究

毛玻璃用来破坏激光的相干性，以形成完全不相干光。毛玻璃的粒度越大，转速越高，透过的光越接近于完全不相干光。环形光阑拦截比ε=ab，其中a为环形光阑内半径，b为环形光阑外半径。

利用范西泰特-泽尼克定理可以得到，毛玻璃后z处，即透镜前光束的相干度函数为（转动的毛玻璃与透镜之间距离z较大，所以毛玻璃后的光强可以看成是均匀的）：

1

µ(∆)=

∫J0(

εk⋅∆⋅r⋅w0

)⋅rdrz

1

， （5.2.1）

rdr∫ε式中，w0为毛玻璃上光斑半径，ε为环形光阑拦截比，k为波矢，z是透镜与毛玻璃之间距离。当相干度函数第一次为零时所对应的∆的值即为空间相干长度，记为σ。从相干度函数表达式可以看出，当改变光斑大小、拦截比ε和毛玻璃与透镜间距离z时，空间相干长度将随之改变。

我们知道，具有以下形式相干度函数的光场聚焦后会产生平顶光束：

µ(∆r′)=Besinc(

(0)

3.832∆r′

L2J1(3.832∆r′/L))=， （5.2.2）

3.832∆r′/L其中，L=3.832kb代表透镜前部分相干光场的空间相干特性，J1是一阶式和（5.2.2）式中的相干度函数相拟合，如图5-2-2贝塞耳函数。我们将（5.2.1）所示。

图5-2-2 (5.2.1)式所示相干度函数与(5.2.2)式所示相干度函数相拟合,实线对应(5.2.1)式所示相干度函数，虚线对应(5.2.2)式所示相干度函数.

数值拟合时,主要参数为:λ=6.328×10−7m,w0=0.4721×10−3m,z=0.223m,

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ε=0.2，w1/L=1.5。从图中我们可以看到，这两种形式的相干度函数拟合的

很好，由此可以判断利用环形光阑-透镜装置可以产生平顶光束。

§5.2.2 平顶光束及其随参数的变化

在实验中，我们用CCD记录下了轴线方向两处平顶光束演变过程，如图5-2-3所示。(a)图到（e）图对应着不同的d值。

（a） (b)

(c) (d)

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(e)

图5-2-3 轴线方向上两处平顶光束的演变过程, 其中ε=0.24，z=41cm，

f4=70mm。（a）d＝76.3mm;(b)d＝75.68mm;(c)d＝75.29mm;(d)d＝74.97mm;(e)d＝74.42mm

图中，光斑左侧和下面的两条曲线是光斑横向和纵向的光强分布，从图中可以看出，在d＝75.68mm和d＝74.97mm处有部分相干平顶光束产生，其中（d）图表示的平顶光束的直径为D1，（b）图表示的平顶光束的直径为D2，D1＝0.2499mm，D2＝0.2989mm，随着d的减小，虽然整个光斑变大，但是有效的平顶光束的直径却是变小的。

实验中，我们还研究了对于不同的焦距和拦截比，两处平顶光束之间的距离∆z和两处平顶光束大小D1、D2随空间相干度的变化，如图5-2-4、5-2-5、5-2-6所示。

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(a)

(b)

(c)

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光束的聚焦特性与光束整形的研究

图5-2-4 对于不同的焦距f4，平顶光束随相干度的变化，其中ε=0.24。图中点线、虚线和实线分别对应焦距f4=100,70,50mm (a)平顶光束之间的距离∆z随空间相干长度的变化 (b)平顶光束直径D1随空间相干长度的变化 (c)平顶光束直径D2随空间相干长度的变化

从图5-2-4可以看出，聚焦透镜焦距一定时，空间相干长度越大，两处平顶光束之间距离∆z和两个平顶光束直径D1，D2越小，另外，当空间相干长度不变时，透镜焦距f4越大，∆z和D1，D2就越大。并且，空间相干度越大，聚焦透镜的焦距的影响越小。

（a）

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(b)

(c)

图5-2-5 对于不同的拦截比ε，平顶光束随相干度的变化，其中f4=50mm。图中点线、虚线和实线分别对应拦截比ε=0.56,0.32,0.24。 (a)平顶光束之间的距离∆z随空间相干长度的变化 (b)平顶光束直径D1随空间相干长度的变化 (c)平顶光束直径D2随空间相干长度的变化

从图5-2-5可以看出，环形光阑拦截比ε一定时，空间相干长度越大，两处平顶光束之间距离∆z和两个平顶光束直径D1，D2越小，另外，当空间相干长度不变时，环形光阑拦截比ε越大，∆z和D1，D2就越小。并且，空间相干

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光束的聚焦特性与光束整形的研究

度越大，聚焦透镜的焦距的影响越小。

§5.3 贝塞耳光束的简易实现方法

贝塞耳光束在理论和实际应用上的重要意义，促使人们对其进行大量的研究，并提出了贝塞耳光束的各种实现方法。本节中，我们提出一种结构简单、器件加工容易、调整容易的贝塞耳光束实现方法，并对影响产生贝塞耳光束的系统参数进行研究。

§5.3.1 产生贝塞耳光束的理论分析

我们首先来讨论一般情况，即光纤中光的传播模式。 在柱坐标中，光纤横截面内的折射率分布可以写成：

n1(r)r≤a

n(r)={。 （5.3.1）

n2=n1(r=a)r>aKK

电磁波的电场强度E和磁场强度H可以写成如下三个分矢量之和，即

K

E=erEr+eφEφ+ezEz

K

H=erHr+eφHφ+ezHz ， （5.3.2）

其中Ez和Hz满足亥姆霍兹方程，可得[120]：

1∂∂ψ1∂2ψ2(r)+2+kψ=0, (5.3.3) c2

r∂r∂rr∂φ其中，ψ(r,φ,z)代替Ez和Hz，kc2=k02n2−β2，β是波的相位常数。

利用分离变量法求解，假设ψ(r,φ,z)可以表示为：

ψ(r,φ,z)=R(r)Φ(φ)e−jβ, (5.3.4)

z

式中R(r)只是r的函数，Φ(φ)只是φ的函数，e−jβz表示电磁场解是沿光纤轴方向的行波，波的相位常数为β。

经过一系列复杂的运算，可以得到纤芯中的纵向场解[120]：

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Ez1=A1Jm(kcr)(

sinmφ−jβz

)e cosmφcosmφ−jβz

)e， （5.3.5） sinmφ Hz1=B1Jm(kcr)(其中，Jm(kcr)为m阶的第一类贝塞耳函数。

同样的，包层中的纵向场解可写成[120]：

Ez2=A2Km(acr)(

sinmφ−jβz

)e cosmφ Hz2

cosmφ−jβz

=B2Km(acr)()e， （5.3.6）

sinmφ2

其中，Km(acr)为第二类变态贝塞耳函数，ac=−kc2=β2−k02n2。

式（5.3.5）和式（5.3.6）表明，光纤中传播的电磁场的纵向分量Ez和Hz在纤芯内用贝塞耳函数描述，包层中用第二类变态贝塞耳函数描述。在满足纤芯与包层界面上的边界条件时，纤芯和包层中电磁场的纵向分量可分别表示为

[120]

：

Ez1=

AU

Jm(r)sinmφe−jβz Jm(U)a

Ez2=

AW

（5.3.7） Km(r)sinmφe−jβz，

Km(W)a

在满足麦克斯韦方程时，可分别得到纤芯和包层中横向电磁场的表达式

[120]

：

ωµUBaUU1βmA

′(r)]cosmφ Eφ1=−j()2Jm(r)−0Jm[

UJm(U)raaa

Eφ2=j(

ωµWBβmAa21WW

′(r)]cosmφ )[Km(r)−0Km

WKm(W)raaa

ωµmB1βUAaUU

′(r)]sinmφ [−0Er1=−j()2Jm(r)+Jm

UJm(U)raaa

Er2=j(

ωµmBβWAa21WW

′(r)]sinmφ（5.3.8） )[−0Km(r)+Km

WKm(W)raaa

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光束的聚焦特性与光束整形的研究

这样，光纤中纤芯和包层中任一点处光强可以分别表示成：

I1=[

ωµUB1βmAAUaUU

′(r)]cosmφ}2[Jm(r)sinmφ]2+{()2Jm(r)−0Jm

Jm(U)aUJm(U)raaa

ωµmB1βUAaUU

′(r)]sinmφ}2（5.3.9） +{()2[−0Jm(r)+Jm

UJm(U)raaa

I2=[

1βWAAsinmφWraWrωµmBWr

′()−0[Km()]2+{()2KmKm()]sinmφ}2

Km(W)aWKm(W)aara

+{(

ωµmBa21WWβWA

′(r)]sinmφ}2（5.3.10） Km(r)+Km)[−0

WKm(W)raaa

从上面分析可以看出，光纤中传播的任一点光强可以用贝塞耳函数及第二类变态贝塞耳函数来描述。而毛细管可看成光纤的一种特例。因此，我们将激光器输出的激光聚焦到毛细管端面上，使聚焦光线垂直于毛细管横截面，并从毛细管中心细孔穿过，经毛细管的传输选模后，就可以得到贝塞耳光束。

§5.3.2 实验装置及贝塞耳光束的实现

根据理论分析，我们提出了贝塞耳光束的简易实现方法，其实验装置如图

5-3-1所示。

He-Ne激光器发出的高斯光束经聚焦透镜L聚焦照射到毛细管的中心细孔内，调整毛细管的端面与光束的传播方向垂直，即聚焦光束的中心与毛细管的中心细孔的中心轴重合,这时，光束经毛细管的传输选模后，在毛细管的另一端就可得到贝塞耳光束。我们通过改变CCD的位置观察光束在传播过程的变化情况，以及选模后光束随聚焦透镜L的焦距f、透镜与毛细管端面之间距离d’的变化情况。

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图5-3-1 产生J0贝塞尔光束的实验装置

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实验中，我们用CCD记录下了贝塞耳光束在传播方向的演变过程，如图

5-3-2所示。（a）图到（g）图对应着不同的D值。

（e）D=35cm （f）D=40cm （g）D=45cm 图5-3-2 贝塞尔光束在传播方向的演变过程，其中

L＝17cm、f＝150mm，d’＝f

（a）D=18cm （b）D=20cm （c）D=25cm （d）D=30cm

从图中可以看出，当透镜与毛细管端面之间的距离为f，即毛细管端面位于焦平面处时，在光束传播方向，出射光束横截面上的光强分布不变，即整个传播过程都为J0贝塞耳光束。而光环的半径和环的厚度随着距离D的增加而变大，即贝塞耳光束在传播过程中产生发散。

§5.3.3 贝塞耳光束随系统参数的变化

对于一定的d’值，出射光束横截面上的光强分布也会随着透镜焦距而变化。图5-3-3所示为对于不同的透镜焦距，毛细管出射光的横截面的光强分布。

（e）f＝225mm （f）f＝300mm

图5-3-3 对于不同的透镜焦距，毛细管出射光的横截面的光强分布，其中L＝

17cm，D＝35cm，d’＝f

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（a）f＝35mm （b）f＝50mm （c）f＝100mm （d）f＝150mm

光束的聚焦特性与光束整形的研究

从上图可以看出，随着聚焦透镜L的焦距f变大，贝塞耳光束的高瓣数光环的光强变弱，光束的光强向低瓣数光环和中心光斑移动，而当透镜焦距f达到一定的值后（f=225mm），贝塞耳光束消失，而得到的光束是经聚焦透镜聚焦后的高斯光束，且f越大，这种现象就越明显。从实验结果分析，其原因是随着透镜焦距f的增大，从激光器发出的高斯光束经聚集透镜聚焦后的光束束径小于毛细管的细孔孔径，光束直接穿过毛细管而没有经毛细管选模，因此未形成贝塞耳光束。

此外，实验结果表明，透镜与毛细管端面之间距离d’对于出射光束横截面上的光强分布也有很大的影响。图5-3-4所示为对于一定的毛细管和透镜，出射光束横截面上的光强分布随d’的变化。

（a）d’=f （b）d’=2f （c）d’=3f 图5-3-4 出射光束横截面上的光强分布随d’的变化，其中

L＝17cm，D＝30cm，f＝300mm

从图5-3-4中可以看到，随着d’的增加，聚焦光束经毛细管传播后，与图

5-3-3相比，出射光束又重新显示为贝塞耳光束。其原因是经聚焦透镜L聚焦后的光束随着传播距离的增加，光束随之发散，以致不能直接穿过毛细管，又经毛细管选模而产生贝塞耳光束。另外，从图中还可以看出，随着d’的增加，光强从中心向外扩散。

§5.4 本章小结

本章中，我们首先利用环形光阑-透镜系统和轴棱锥-透镜系统两种方法来聚焦部分相干光，在实验上实现了部分相干局域空心光束，用CCD记录了部分相干局域空心光束演变的过程，并研究了系统参数对空心光束横向及纵向尺寸的影响。研究发现，在环形光阑-透镜系统中，空心光束的大小随空间相干度的增大而减小，随着拦截比的增大而增大，这与第四章最后一节中的理论相符合，

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另外，随着聚焦透镜焦距的增大，空心光束变大；轴棱锥-透镜系统中，我们发现，入射部分相干光的空间相干长度越大，空心光束横向及纵向尺寸越大；聚焦透镜与轴棱锥之间的距离越大，空心光束横向及纵向尺寸越小；光阑半径越大，空心光束的尺寸越小。通过以上的研究，我们可以通过选择不同的系统，并对系统参数进行调节，来实现尺寸可变的部分相干局域空心光束。这为部分相干局域空心光束在原子光学等方面的应用提供了进一步的实验依据。

其次，我们通过环形光阑—透镜系统，在实验上实现了平顶光束，并找出了影响两处平顶光束之间距离∆z和两处平顶光束直径D1，D2的因素。实验表明，环形光阑拦截比ε和聚焦透镜焦距不变时，两处平顶光束之间距离∆z和平顶光束直径D1，D2随着空间相干长度的增大而减小。当空间相干长度不变时，两处平顶光束之间距离∆z和平顶光束直径D1，D2随环形光阑拦截比ε的增大而减小，随聚焦透镜焦距f4的增大而增大。我们可以看到,通过改变空间相干长度、聚焦透镜焦距f4和环形光阑拦截比可以在聚焦光场不同位置处得到大小可变的平顶光束。

最后，我们还对贝塞耳光束的产生方法进行了研究，提出了一种结构简单且容易调节的贝塞耳光束实现方法，即利用毛细管对激光束进行选模，从而得到贝塞耳光束。实验中，我们观察到，在光束传播方向，出射光束即贝塞耳光束，沿光束传播方向光强分布不发生改变，仅发生扩散。此外，我们还对影响出射光束横截面光强分布的因素进行了研究。研究发现，随着聚焦透镜L的焦距f变大，贝塞耳光束的高瓣数光环的光强变弱，光束的光强向低瓣数光环和中心光斑移动，而当透镜焦距f达到一定的值后（f=225mm），贝塞耳光束消失，而得到的光束是经聚焦透镜聚焦后的高斯光束，且f越大，这种现象就越明显。另外，随着d’的增加，光强从中心向外扩散，重新出现贝塞耳光束。

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光束的聚焦特性与光束整形的研究

第六章 总结

全文主要结论及创新点归纳如下： 一、完全相干光经光学系统的传输变换：

1、从光束在自由空间中的传输公式出发，首次研究了球面波被轴棱锥聚焦 后，焦点附近轴上点光强分布情况。

结论：当菲涅耳数较小时，将产生与平面波类似的焦移现象，而且菲涅耳数越小，焦移现象越明显；另外，当发散球面波入射轴棱锥时，轴上点光强变的平滑，并且，随着菲涅耳数的增大，轴上点平滑所对应的入射球面波的曲率半径也增大。

2、基于等效菲涅耳数的含义，利用一种新方法简单方便的研究了平面波被 柱面透镜聚焦的光场分布，以及光场中产生的焦移现象。并将新方法与传统的数值计算法进行了比较。

结论： 相对焦移可以简单的近似表达为等效涅耳数的解析函数，即只取决于系统的等效菲涅耳数，且随着等效菲涅耳数的增大而减小。另外，等效菲涅耳数越大，基于等效菲涅耳数的新方法误差越小。

二、部分相干光经光学系统的传输变换：

1、研究了光强均匀的部分相干光经球差透镜聚焦后的轴上点光强分布，并 讨论了系统参数对聚焦光场焦移的影响。

结论：低菲涅耳数，低的空间相干度或是球差透镜都可能使聚焦光场中出 现焦移现象，当菲涅耳数小或是空间相干度低时，会产生负的焦移。另外，负球差会使光强最大点往透镜方向偏移，即负焦移增大；而正球差会使焦移往偏离透镜方向移动，即负焦移减小或是产生正的焦移。

2、首次定义了被透镜聚焦的部分相干光的等效菲涅耳数，并在空间相干度趋近于无穷大时，将等效菲涅耳数表达式与平面波被透镜聚焦时的等效菲涅耳数表达式进行了比较。另外，基于等效菲涅耳数，对部分相干光经透镜聚焦的情况及聚焦光场中产生的焦移现象进行了研究，并将这种新方法与传统的数值计算法进行了比较。

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结论：部分相干光被透镜聚焦的等效菲涅耳数适用于各种相干度的光束。另外，聚焦光场的焦移可以用解析表达式很简单的表示为等效菲涅耳数的函数，即，聚焦光场的焦移仅决定于光学系统的等效菲涅耳数，且随着等效菲涅耳数的增大而减小。另外，等效菲涅耳数越大，基于等效菲涅耳数的新方法误差越小。

3、首次研究了聚焦部分相干光被衍射屏衍射的普遍情况，并得到了普遍适用的等效菲涅耳数及焦移表达式。此外，还对几种具体情况下的等效菲涅耳数和聚焦光场的情况进行了研究。

结论：等效菲涅耳数的定义适用于各种具体的衍射屏，且衍射光场的焦移可以表示为等效菲涅耳数的解析函数，即仅仅决定于系统的等效菲涅耳数：等效菲涅耳数越大，焦移越小。另外等效菲涅耳数越大，基于等效菲涅耳数的新方法误差越小。

4、研究了一类具有特殊空间相干度的部分相干光的聚焦，并详细讨论了几何焦点附近的三维光强分布及形成的部分相干局域空心光束孔径随系统参数的变化。

结论：部分相干局域空心光束的孔径随相干度的增大而减小。另外，随着菲涅耳数的减小，这种局域空心光束的孔径变大，而当菲涅耳数很小时，这种局域空心光束现象将消失。

三、光束整形的实验研究：

1、利用环形光阑-透镜系统和轴棱锥-透镜系统两种方法来聚焦部分相干光，首次在实验上实现了部分相干局域空心光束，用CCD记录了部分相干局域空心光束演变的过程，并研究了系统参数对空心光束横向及纵向尺寸的影响。

结论：在环形光阑-透镜系统中，空心光束的大小随空间相干度的增大而减小，随着拦截比的增大而增大，这与第四章最后一节中的理论相符合，另外，随着聚焦透镜焦距的增大，空心光束变大；轴棱锥-透镜系统中，我们发现，入射部分相干光的空间相干长度越大，空心光束横向及纵向尺寸越大；聚焦透镜与轴棱锥之间的距离越大，空心光束横向及纵向尺寸越小；光阑半径越大，空心光束的尺寸越小。通过以上的研究，我们可以通过选择不同的系统，并对系

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光束的聚焦特性与光束整形的研究

统参数进行调节，来实现尺寸可变的部分相干局域空心光束。

2、首次通过环形光阑—透镜系统，在实验上实现了平顶光束，并找出了影响两处平顶光束之间距离∆z和两处平顶光束直径D1，D2的因素。

结论：环形光阑拦截比ε和聚焦透镜焦距不变时，两处平顶光束之间距离

∆z和平顶光束直径D1，D2随着空间相干长度的增大而减小。当空间相干长度不变时，两处平顶光束之间距离∆z和平顶光束直径D1，D2随环形光阑拦截比ε的增大而减小，随聚焦透镜焦距f4的增大而增大。我们可以看到,通过改变空间相干长度、聚焦透镜焦距f4和环形光阑拦截比可以在聚焦光场不同位置处得到大小可变的平顶光束。

3、对贝塞耳光束的产生方法进行了研究，并提出了一种结构简单且容易调节的贝塞耳光束实现方法，即利用毛细管对激光束进行选模，从而得到贝塞耳光束。

结论：沿光束传播方向，贝塞耳光束光强分布不发生改变，仅产生扩散；随着聚焦透镜L的焦距f变大，贝塞耳光束的高瓣数光环的光强变弱，光束的光强向低瓣数光环和中心光斑移动，而当透镜焦距f达到一定的值后（f=225mm），贝塞耳光束消失，而得到的光束是经聚焦透镜聚焦后的高斯光束，且f越大，这种现象就越明显。另外，随着d’的增加，光强从中心向外扩散，重新出现贝塞耳光束。

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光束的聚焦特性与光束整形的研究

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2000

第 100 页 共 106 页

华侨大学硕士研究生毕业论文

附录A 常使用的一些基本变换矩阵

1. 距离为l的自由空间n=1 1l01  2. 薄透镜（焦距为f） 11−f 01 3. 界面折射（折射率分别为n1、n2） 010nn 12 4. 球面反射镜 （曲率半径为ρ） 12−ρ01 5. 球面折射 1n2−n1nρ2 l−1f−1f 0n1n26. 薄透镜与自由空间距离l l 1

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光束的聚焦特性与光束整形的研究

作者在读期间发表的论文情况

1． Meimei Dong, Jixiong Pu, “Effective Fresnel number and focal shifts of

focused partially coherent beams”, Journal of the Optical Society of America A (已录用)（SCI源刊）

2． Meimei Dong, Jixiong Pu, “On-axis irradiance distribution of axicons illuminated by spherical wave”, Optics& Laser Technology (已录用) (SCI源刊)

3． 董梅梅，蒲继雄，“部分相干光经柱面球差透镜聚焦所产生的焦移”，

光子学报, 2006, 35(7), 1095-1098（EI收录）

4． 董梅梅，蒲继雄，“部分相干平顶光束的实验研究”，光电工程（已录

用）(EI源刊)

5． 董梅梅，蒲继雄，刘晓云，“利用部分相干效应获得尺寸可变的局域空

心光束”，华侨大学学报，2006,27(4),365-368（核心期刊）

6． 董梅梅，蒲继雄，“部分相干局域空心光束的实验研究”，2006年全国

光学学术会议论文集，2006年9月

7． Meimei Dong, Jixiong Pu, “Effective Fresnel number of diffracting

screen illuminated by focused partially coherent beams”, Journal of Modern Optics (已投稿) （SCI源刊）

8． Jixiong Pu，Meimei Dong, “Generation of adjustable partially coherent

bottle beams using an axicon-lens system”Applied Optics , 2006, 45(29), 7553-7556 (SCI源刊)

9． 饶连周，董梅梅，蒲继雄，“用轴棱锥-透镜系统产生部分相干局域空心

光束”，应用光学（已投稿）（EI源刊）

10． 廖坤山，董梅梅，蒲继雄，“贝塞耳光束的简易实现方法”，华大学报

（已录用）（核心期刊）

11． 蒲继雄，董梅梅，刘晓云，“部分相干局域空心光束的研究”，2005年

第 102 页 共 106 页

华侨大学硕士研究生毕业论文

全国激光学术会议论文集，2005年10月

12． 刘晓云, 蒲继雄,董梅梅， “用轴棱锥实现可改变的局域空心光束”，

光电子·激光, 2006, 17(5),625-628（EI收录）

第 103 页 共 106 页

光束的聚焦特性与光束整形的研究

致谢

时间一晃而过，研究生很快就要毕业了。研究生的两年半，是非常快乐、充实的一段日子，这也许是我人生中最美好的记忆。

刚刚迈入光学门槛时，我一无所知，是导师蒲继雄教授的悉心指导、循循善诱和超强的亲和力，才打消了我对光学的恐惧，并使我顺利的完成了毕业论文。可以说，无论是平时的学习，还是毕业论文的撰写，蒲老师都倾注了很多的心血。蒲老师渊博的学识和敏锐的科学洞察力使我钦佩，对科学事业的热爱和对工作的认真让我汗颜，而对学生的宽容和照顾更是教会了我如何与人相处。这些品质都对我以后的生活有着莫大的影响和帮助。在此，我向导师蒲继雄教授表示衷心的感谢！

我要感谢我的父母，是他们在日复一日地劳碌，给我提供了良好的生活和学习条件，一直关心和鼓励我，并且在我情绪低落的时候，一直陪伴着我。感谢我的弟弟、妹妹，他们让我感受到家庭的温馨和可贵。

最后，还要感谢渠彪，陈媛，石丽芬，王涛等人，在论文的完成过程中，得到了他们热情友好的帮助。另外，实验室成员共同营造了很好的实验室氛围，让我快乐的渡过了研究生时光。

董梅梅

二〇〇六年十月

第 104 页 共 106 页

光束的聚焦特性与光束整形的研究

作者：

学位授予单位：被引用次数：

董梅梅华侨大学1次

1. 刘晓云 部分相干光传输的理论和实验研究[学位论文]2006

2. 林晓玲.李连煌.郭福源.郑华.戴天贵.LIN Xiao-ling.LI Lian-huang.GUO Fu-yuan.ZHENG Hua.DAI Tian-gui 高斯光束经环形光栅的衍射特性分析[期刊论文]-光子学报2010,39(7)3. 石丽芬 光束的传输和聚焦特性[学位论文]2007

引用本文格式：董梅梅 光束的聚焦特性与光束整形的研究[学位论文]硕士 2006

华中科技大学硕士学位论文

“假”的生产及其逻辑——对“华南虎事件”的分析

姓名：张斌申请学位级别：硕士专业：社会学指导教师：吴毅20080603

摘 要

“华南虎事件”是2007年公众关注的焦点，本研究起始于这样一个疑问：“华南虎事件”中陕西省有关方面为何要造假？

本研究以故事的形式将事件较为完整地呈现出来，通过对事件的参与者陕西省林业厅、地方政府、评审专家、周正龙、官僚系统、网络、傅德志、新闻媒体、国家林业局等在事件中的表现的描述，揭示了他们背后的结构性力量，并由此逐渐呈现出了整个事件的逻辑。本研究最终将这一逻辑用“体制性造假”来概括。

体制性造假是受到体制逼迫的产物，是地方政府在面临体制的困境时不得不为的选择，而为了达到体制性造假的目的，地方政府又充分利用其所掌握的体制资源和力量来造假，“华南虎事件”讲述的也就是地方政府在体制困境之下如何“趋利避害”的故事。

体制性造假受到网络、媒体、公众等的制约，造假将使政府公信力受损，但造假又不得不为，因此地方政府凭借体制对专家的控制来造假。

为了掩盖造假行为，地方政府对信息加以严格控制。

但对信息的控制遭遇到网络、媒体和专家的挑战，他们既是体制性造假的障碍，又刺激地方政府不断动用体制维护造假。

而意在对造假进行惩处的制度又被体制歪曲，从而变相加剧了体制性造假，这更是一种吊诡。

关键词：体制性造假 信息控制 行政问责

I

Abstract

In 2007, the public focus on the Controversy of Huanan Tiger, and the doubt of why the local government has to fake spur me to start this disquisition.

This paper inextenso narrate the story, throw the characterization of State Forestry Bureau, the local government, officeholder, the public, and the media, indicate the dominator behind them, then gradually get to the logic of the Controversy, and conclude it with \"institutional fake\".

The institutional fake is caused by the unreasonable system, the local government have to fake in the dilemma caused by the system, in order to fake successfully, the local government use all his forces, the Controversy of Huanan Tiger is a story of how the local government fake in the dilemma.

The institutional fake is enslaved to the public, the media, the public opinion, the validity would be damaged by the fake, but the local have no choice, so he has to use the experts to help to fake. information.

But now the monopolization of information is challenged by the public, the media. They are the limiting factors of faking but also the accelerating factors, which is self-contradictory.

Key Words: The Institutional Fake; Monopolization of Information;

the Condemn to Bureaucracy

In order to deceive the public, the local government has to blank off all the

II

独创性声明

本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师的指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除文中表明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已经在文中以明确的方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。

学位论文作者签名： 日期： 年 月 日

学位论文版权使用授权书

本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。

保 密□，在_____年解密后适用本授权书

.本论文属于

不保密□。

（在以上方框内打勾）

学位论文作者签名： 指导教师签名： 日期： 年 月 日 日期： 年 月 日

引 子

“踏踏实实做形式，认认真真走过场”

——官场流行的一个“段子”

中国人似乎对虎有种特殊的情结，2006年出版的一部畅销小说《中国虎》，编织了一个发现华南虎的故事，让无数人心潮澎湃。

科学研究认为，最早的虎栖息于亚洲东北部，后来逐渐分为两支，分别向西、向南扩展，共形成8个虎的亚种：巴里虎、爪哇虎、里海虎、东北虎、印支虎、孟加拉虎、苏门答腊虎和华南虎。8种虎中，分布于我国的有4种：东北虎、印支虎、孟加拉虎和华南虎，其中华南虎为我国特有的老虎品种，仅分布在中国境内，因此，华南虎又被尊为“国虎”1。

历史上，秦岭以南的东南、西南、华南各省，都是华南虎的分布区，面积几乎占到全国国土面积的1/3。上世纪50年代初期，中国尚存华南虎4000多只，但随后兴起的全民“打虎”运动使华南虎遭受灭顶之灾，华南虎大量遭到人为捕杀，1973年中国政府颁布法律明令禁止捕猎老虎，但此时国内的华南虎已经所剩无几。1986年11月6日，在湖北某林场发现一只华南虎幼虎，这是我国最后一次发现野生华南虎，距今已有21年。据估计，目前全球野生华南虎仅有20余只，数量极度稀少，因此华南虎被列为我国一级保护动物。在联合国国际自然与自然资源保护联盟1996年发布的《濒危野生动植物国际公约》中，华南虎被列为“世界十大优先保护动物”的第一号，其珍贵程度不亚于中国国宝大熊猫2。

中国人从未放弃对华南虎的搜寻努力：1999年到2001年，国家林业局组织全国性的野生华南虎资源状况调查；2001年拯救中国虎国际慈善联合会邀请国内外专家赴湖南、江西、福建三地进行野外考察；2006年10月，广东省华南濒危动物研究所在粤北山地开展预计10年的华南虎野外探访。但所有的搜寻最终都宣告无功而返，

有关华南虎的资料很多,本资料来源于新华社报导中的附带介绍. 见新华社(北京)报导2007年10月12日“最新照片证实野生华南虎再现陕西巴山腹地”. 2

该资料来源于新京报2007年7月15日报导“据称陕西秦巴山区可能再现野生华南虎”，在互联网上可以找到相关资料.

1

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一些国外专家开始宣称野生华南虎已经灭绝。

中国人在焦虑与不安中期待着，祈祷某种奇迹的出现！ 最终，奇迹竟然真的降临了，华南虎出现了！

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1 陕西省林业厅：扯虎皮意在财政

1.1 山南山北争寻虎

整个“华南虎事件”起源于陕西省林业厅2007年10月12日召开的新闻发布会。在这次有新华社等国内重量级媒体记者参加的新闻发布会上，陕西省林业厅高调发布了由陕西省安康市镇坪县城关镇文彩村村民周正龙拍摄的野生华南虎照片，并以此为依据宣布陕西省镇坪县存在野生华南虎。第二天，众多媒体均以头版头条报导华南虎重现的喜讯，网络上出现一片欢呼庆贺之声，“华南虎事件”就在这样的喜庆氛围中拉开了帷幕3。

事实上，这并非陕西省林业厅首次宣布陕西省存在华南虎，早在2006年陕西省林业厅便拨款10多万元、组织30多人组成华南虎调查队，赴镇坪搜寻华南虎。2007年7月13日，陕西省林业厅召开华南虎论证会，发布了《陕西镇坪县华南虎调查结果》报告，汇报华南虎调查队在镇坪长达数月的调查结果，该报告显示，“当地村民共17次目击野生华南虎，共发生人畜被吃事件10起，共听到华南虎叫声6次”4。参加论证会的7名专家根据这一报告，作出了“陕西镇坪县存在华南虎”的结论。由于没有照片等直接证据，当时仅有少量媒体进行了报导，并未引起公众重视，因而也并未引起大的轰动。

华南虎照片公布几天后，陕西省林业厅便划出了华南虎特别保护区，10月18日林业厅便开始向陕西省政府和国家林业局申请建立国家级自然保护区，效率之高令人惊叹。依据《中华人民共和国自然保护区条例》，自然保护区分县级、省级、国家级三级，县级和省级自然保护区所需经费由地方政府安排，国家对国家级自然保护区给予适当的资金补助5。一般情况下，从县级开始，起码要花上五六年时间才可能评上国家级，镇坪县林业局局长覃大鹏透露，“省里的意思是，保护华南虎的工作非

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参见新华社10月12日报导“最新照片证实野生华南虎再现陕西巴山腹地”；

2007年10月13日《北京晨报》报导“绝迹24年华南虎重现陕西村民冒险拍下照片”. 4

见新华社(北京)报导2007年10月12日“最新照片证实野生华南虎再现陕西巴山腹地”. 5

见《中华人民共和国自然保护区条例》第12条规定.

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常紧急，争取直接申请成为国家级自然保护区。”

另外一个细节值得注意。10月12日大巴山北面镇坪县发现华南虎的消息传出来以后，大巴山南面的重庆市城口县也悄然而迅速地启动了寻虎计划。“镇坪和我们山连着山，那边有老虎，肯定会经常跑到我们这边来溜达”，重庆市林业局野生动植物保护处计划组织一支华南虎调查队，从2007年冬天开始行动，争取将可能存在华南虎的区域全部梳理一遍。该计划甚至特别指出，“如果有人拍到野生华南虎照片，经专家鉴定真实，可信度较高，马上奖励两万元”。

重庆市渴望找到华南虎的急切心情可想而知，而这种急切心情似乎很难以用科学考察来解释。重庆市城口县大巴山自然保护区局长蔡吉祥一语泄露了其中的玄机，在专程赴镇坪考察当地的生态资源后，蔡表示：“两地同属大巴山山脉，除了镇坪的山缓些，城口的山陡些，没什么区别。老虎活动范围有90平方公里，他们有老虎，我们也会有。如果照片是真的，我们也跟着沾光了”6。

“沾光”，就是地方政府寻虎的真实心态，那么，究竟沾什么光，“光”又从何而来呢？

1.2 财政转移支付体制

1994年中央政府进行财政体制改革7，实行分税制，上收地方财权，钱向中央财政系统集中，地方政府的财政自主权大大削弱。

“取之于民”的财政收入最终要通过财政支出的形式花出去，集中在中央财政系统里的钱，主要通过中央对地方进行转移支付的方式“用之于民”，目前的财政转移支付包括体制性转移支付、财力性转移支付和专项转移支付8三种。

体制性转移支付主要是税收返还。这是中央为减少分税制改革阻力而采取的保持原有地方利益格局的做法，将原属地方税源而改革后上划中央的增值税和消费税，

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该资料来源于红网（http://www.rednet.cn）2007年11月9日转载三联生活周刊,大巴山华南虎消失记

1994年以前，我国实行财政包干体制，地方政府向中央缴纳一定量的税收后，余下的则纳入地方财政收入，由地方政府自由支配. 财政包干体制赋予了地方政府较大的财权，客观上造成了地方利益割据局面，限制了中央意志的贯彻和执行. 1994年后中央开始采用国际上常用的分税制财政管理体制，根据事权与财权结合的原则，将税种划分为中央税、中央与地方共享税和地方税，同时分设中央与地方两套税务机构（国税系统和地税系统）征税，形成分属中央与地方的财政收入体系. 8

本部分内容主要参考中国经济时报2007年12月25日“我国财政转移支付制度的现状分析与对策”一文.

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按来源地原则返还给地方政府一部分（通称两税返还）9。财力性转移支付包括一般性转移支付、民族地区转移支付、调整工资转移支付、农村税费改革转移支付、年终结算财力补助等，其中一般性转移支付不规定具体用途，由接受拨款的地方政府自主使用。专项转移支付则是不包含在地方财政体制规定的正常支出范围内，由中央财政根据特定用途增拨给地方财政部门的专项预算资金，如特大自然灾害救济费、社会保障转移支付、退耕还林转移支付等。从转移支付的结构看，三者各占三分之一左右。

在实际运行中，这样的转移支付制度导致了一些问题。

两税返还与税收收入增长挂钩的体制性转移支付机制，客观上导致了逆向调节的结果，越是经济欠发达的地区，税收收入增长越缓慢，从中央财政所获得的体制性转移支付越少。以2005年为例，体制性转移支付4143亿元，其中两税返还达2859亿元，体制性转移支付占整个中央转移支付的比例为36%，高于财力性转移支付和专项转移支付，体制性转移支付占中央转移支付的比重越大，对经济欠发达地区越不利。

财力性转移支付规模偏小，弱化了地方政府的财政自主权，限制了地方政府的作为。2005年，地方政府可自主支配的一般性转移支付为1120亿元，仅占整个中央财政转移支付的9.8%；调整工资性转移支付、农村税费改革转移支付、取消农业特产税降低农业税税率转移支付等三项转移支付达1654亿元，占整个中央转移支付的14%，占财力性转移支付的43%，而上述三项补助是为配合中央的宏观政策，对地方因政策性因素减收的财力性补偿，带有专款专用性质，地方政府无权灵活使用，不能增加地方政府的可支配财力。

而专项转移支付种类过多，在整个中央转移支付中的比重偏大。专项转移支付本是中央政府为了实现特定的政策目标对地方的专项拨款，但目前的专项转移支付却几乎涵盖了所有支出科目，失去了其原来的政策意义，2005年中央财政专项拨款多达239种，总量达3517亿元，占中央财政转移支付的31%。

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体制性转移支付比重偏大且对经济欠发达地区不利，一般性转移支付规模偏小

2002年开始中央又对企业所得税和个人所得税收入实行中央和地方按比例分享

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限制了地方政府的可支配财力，地方政府纷纷要求中央政府扩大一般性转移支付的规模和比例，增加地方政府财力，但并未达到目的。

1.3 “跑部钱进”

在许多地方政府有关工作部署的会议乃至文件中经常可以听到或看到这样的内容：要积极争取上级对我们工作的支持，把争取上级支持作为一项重点工作来抓。所谓的争取上级支持，实际上就是获取财政资金。

现行财政转移支付格局所导致的必然结果，就是专项转移支付成为“香饽饽”，地方政府出于增加自身财力的考虑，纷纷打起财政专项转移支付的主意。争取财政专项拨款成为许多地方政府的头等大事。因为中央各部委所管辖的项目、配额、资金有限，无法满足所有地方政府的要求，在“僧多粥少”的情况下，各地方政府之间产生了竞争，谁的关系硬、谁的本领大、谁的公关能力强，谁“跑得勤、叫得响”，谁获得的配套资金也就多。为得到本地盼望已久的项目、资金、配额、批文等，各地由党政主要领导亲自携带金钱、名贵礼品前往京城“公关”，这就是通常所说的“跑部进京”、“跑部钱进”等现象。

而由于缺乏有效的监管，财政专项拨款资金下来后，其用途去向往往是一笔糊涂账，地方政府挪用来改善官员或部门的福利、建造豪华楼堂馆所、行政公务奢侈消费，甚至被官员私分。部门利益和官员个人私利的掺杂也诱使地方政府更加积极、千方百计向中央财政“伸手要钱”。

但中央部委的财政专款下拨，必须要有项目作为依据，于是项目便成为地方政府向中央请款的堂而皇之的理由。各地方政府纷纷展开对有限的财政资金的竞争，而只有与上级资金安排意向相吻合的项目，才有可能在项目竞争中取胜，因此在现实的具体操作中，地方政府不是拿“成熟”的项目去争取上面的资金支持，而往往通过主动“出击”，增进与中央部委之间的“感情”，从上面讨来“底”后再编报项目，否则会事倍功半甚至徒劳无益10，于是迎合上级意图申报项目、乃至通过造假来

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这也是镇坪县野生动物保护站站长李评多年对当地的国家一级保护动物林麂进行了调查并向上申请建立林麂保护区，没有申报成功的原因.

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“制造”项目也就不可避免，“有条件要上，没有条件创造条件也要上”成为这种状况的真实写照。

对陕西、重庆这些内陆多山省份，山区县市的主要经济来源是林业收入，“靠山吃山”谋发展，建立自然保护区必然要封山，而封山则势必会影响当地经济发展和地方政府的财政收入，所以在2000年以前，地方政府对建立自然保护区或多或少存在抵触情绪。

这一情况在2000年左右开始发生变化。改革开放20多年的粗放型经济增长方式在取得辉煌成绩的同时也造成生态资源环境的极大破坏，1998年长江、松花江流域特大洪涝灾害敲响生态环境警钟，生态环境恶化引起中央政府高度重视，从1998年起，中国开展了天然林资源保护工程、退耕还林工程等生态修复工程，生态环境保护等公益事业和基础性行业也随之成为国家财政投入和财政补贴的重点，“十五”期间，中央财政安排环境保护资金达1119亿元11。地方政府建立自然保护区的热情也随着中央财政投入的增加而逐渐高涨，数字见证了效果：2000年以前，整个陕西省的自然保护区仅有10个，从2000年到2007年短短7年间，这一数字已猛增到41个。

而在周正龙“拍”到华南虎之前，陕西省林业厅和镇坪当地就已经开始流传一个消息：如果陕西省发现华南虎，国家林业局将最少配套财政资金2000万。

这种传言似乎并非空穴来风，因为陕西省与其他省份相比，有着更为有利的条件，现任国家林业局局长贾治邦正是陕西人12，2004年调任国家林业局局长一职前曾在陕西工作近40年，陕西省林业厅现任厅长张社年是他在延安任职时的部下，贾任陕西省省长期间，张被提拔为林业厅厅长，尽管现在贾治邦已经不在陕西任职，但多年建立的官场关系网络仍然存在。凭借这层关系，陕西省林业厅要从国家林业局拿到巨额财政拨款并非难事，关键是要有“像样”的项目作支撑。

为了编报项目，华南虎因此被陕西省隆重地“请”了出来。

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该数据来源于国务院新闻办公室2006年6月5日发布的《中国的环境保护（1996－2005）》白皮书. 有关贾治邦的任职历程请参考新华网发布的简历.

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2 地方政府：假虎威图谋发展

作为直接受益者，镇坪县地方政府建国家级自然保护区的热情比陕西省林业厅有过之无不及，这种热衷除了有获取国家财政拨款的考虑外，镇坪县当地政府还在算另外两笔账：经济账和政绩账，可谓是一招三式，一箭三雕。

2.1 “做好华南虎大文章”

华南虎照片经陕西省林业厅“权威”发布以后，当地官员开始忙碌起来。 10月19日，周正龙的妻弟、镇坪县经贸局局长谢坤元便赶往安康市工商局注册“镇坪华南虎”商标，谢坤元管理的全县规模以上企业有8家，其中一家药材加工厂、三家食品加工厂、一家水泥厂和三家煤矿，年产值8000万元，实现利税600万元-700万元，他希望借“华南虎效应”“重塑县企业文化，发展企业经济”，让自己经办的企业走出镇坪。而当地电信部门，也开始考虑请“拍虎英雄”周正龙做代言了。

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镇坪县林业局门前“镇坪县野生华南虎保护办公室”的招牌异常醒目，局长覃大鹏对未来充满憧憬：“什么神农架野人、尼斯湖水怪，都没有科学证明，一样吸引了无数的游客。我们这儿有华南虎，是经过权威鉴定的，凭什么不能吸引人呢？”

10月24日，镇坪县第十六届人大第一次会议，县长吴平在政府工作报告中提出，“要做好华南虎大文章，利用镇坪发现野生华南虎的独特优势……争取并建成国家级镇坪野生华南虎自然保护区”。镇坪县主要街道上的巨幅广告牌也适时打出了华南虎的旅游招牌招揽游客：“游自然国心、品镇坪腊肉、闻华南虎啸”14。

吴平说“要做好华南虎大文章”，是什么“文章”呢？

“聚精会神搞建设，一心一意谋发展”是中央对各级地方政府的要求，在政府主导型经济发展模式之下，经济发展不仅仅是市场的功能，更是政府的职责，各级地方政府都负有促进地方经济发展的重要职责，在对地方政府官员政绩考核中，GDP

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本节资料来源于《广州日报》2007年10月19日报导：陕西通过虎建立自然保护区的真实意义. 资料来源于2007年10月25日南方网“华南虎“重现”背后的利益链”.

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增长也是最重要的指标。但发展经济却必须依赖财政投入，没有财政资金的大量投入，经济发展“起步”都成问题。

镇坪县是典型的林区县，位于陕西省安康市东南，大巴山北侧腹地，与湖北、重庆交界，地形以山地为主，境内最高点海拔2917米，最低点海拔540米，县城海拔940米，“九山半水半分田”是其真实写照，镇坪经济以农业和林业为主15，是典型的“靠山吃山”的经济发展方式。1998年之前，林特产业是当地的支柱产业，大量木材从该县八坪山、三道门、小曙河三个林场运送出山，1998年国家开始实行退耕还林政策后，林场也随之变为护林场。每年国家财政2700万元的补助，难以满足开销，当地财政捉襟见肘，如何发展成为困扰当地政府的一大难题。

在国家退耕还林的硬政策和地方经济发展两者挤压之下，当地政府最终将镇坪的出路定在了旅游业16，希望利用镇坪的生态环境优势搞活旅游经济，这也是逼出来的一条路。

但发展旅游业必须要有自己的品牌和特色，否则无法招揽游客，镇坪县政府相中了华南虎这块“招牌”。利用华南虎这一品牌发展旅游经济不是没有先例，例如江西宜黄华南虎自然保护区即是例子：1999年江西宜黄一村民被野兽咬死，尽管也没有照片等证据证实，但当地存在华南虎的消息不胫而走，传言吸引了大量的游客，原本穷得叮当响的宜黄市因虎得福，华南虎被当地注册成绿色食品商标，当地的茶叶、蘑菇、木耳、板栗、百合等土特产热销，山中的箬竹卖到城里都是包装鲜卤食品的上好材料，乡里还由此成立了销售公司，当地政府从中获得了巨大的经济利益。

镇坪历史上曾经有华南虎生存的记录，当地一位村民至今还保存着40多年前的虎爪、虎骨等，充分发掘华南虎资源，打响华南虎品牌，成为镇坪县政府发展旅游经济的首选。所以在2006年，当有村民报称发现华南虎之后，镇坪县便开始宣布全面禁止打猎，并以保护华南虎为由，成立华南虎自然保护区，由此可见其心情之急切。

在2007年7月发布的《陕西镇坪县华南虎调查结果》里，镇坪县利用保护区发

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资料来源见陕西省镇坪县政府网站.

近年很多内陆城市的发展不约而同的将方向定位在了旅游业，也许是因为这是一种投资小而见效快的方式.

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展经济的想法也得到体现，在第五章《保护对策及建议》部分，预想中的华南虎保护区就已有促进当地经济发展的配套措施，“形成一个有多方经济支持、有强大科技的集保护、科研、地方经济发展为一体的经济综合体”，实现“经营性保护”。

利用华南虎来建国家级自然保护区，获取国家财政拨款，发展生态旅游经济，这种同时大打经济和生态两张牌，生态搭台、经济唱戏的做法，既可以促进地方经济的发展，又可以体现官员政绩，这就是镇坪县做的“大文章”。

这似乎不仅仅是当地官员的想法，许多村民对此也抱有同样的期望，周正龙拍到“老虎”后，当地村民都开始期待成为华南虎的受益者，村民中开始流传“今后不用种田，政府发钱”的说法，看到有记者上山拍照，一些村民赶紧向派出所和林业局汇报，阻止记者上山，理由是“会把老虎吓跑，那样就会断了自己的财路”。而据新京报报导：10月18日，丈夫在林业局工作的蔡女士期待地和同事谈论关于华南虎的新闻，她说，“丈夫每月工资不到1000元，现在就等着他涨工资了”。

2.2 “华南虎”进行时

可是华南虎却是可遇不可求的，并不会因为镇坪官员急切的心情而“现身”，可但如果华南虎不“现身”，镇坪县的“华南虎牌”又怎么打呢？

2005年开始，镇坪县林业局便陆续接到有关华南虎的报告，有当地村民反映见到华南虎，一些村民表示听到了华南虎的吼叫声，镇坪县林业局赶紧将这些消息向陕西省林业厅“汇报”，“镇坪存在华南虎”的消息引起林业厅官员高度重视，林业厅立即部署展开华南虎专题调查。

陕西省林业厅向镇坪派出华南虎调查队后，当地政府开始积极“配合”，筹办相关事宜。

网络媒体网易通过内部“线人”获取的一本内容为“华南虎第二期调查开支记录”的私人日记，详细记载了2007年1月8日至1月23日、2月4日至2月7日华南虎调查队第二期调查的开支明细：调查队先后在镇坪县呆了20天，为7月6日《陕

西镇坪华南虎调查报告》的“出炉”完成了最后的考察工作，这期间，调查队员共抽掉“芙蓉王”香烟16条又6盒，烟酒茶一项共花费6472.5元，吃饭及水果用去

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10685.5元，洗脚唱歌用去3030元。除去吃喝、住宿，调查队专家每天每人还有120元的补助，当地政府对调查队的招待之周全可见一斑。该日记还记载了县林业局给陕西省林业厅野生动物保护站副站长、华南虎调查队队长卢西荣和省林业厅野生动

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植物保护科科长、华南虎调查队队员王伟峰送手机、给卢西荣送现金壹万元的事实，

据该“线人”透露，镇坪县和卢西荣约定，卢每争取一个项目给镇坪县，镇坪县按项目资金的20%返还给卢西荣个人，看来当地政府对华南虎还是下了不小的“血本”。

不过下的“血本”很快得到了“回报”。2007年7月13日陕西省林业厅发布的《陕西镇坪县华南虎调查结果报告》，披露了镇坪当地村民“共17次目击野生华南虎，共发生人畜被吃事件10起，共听到华南虎叫声6次”的证据。“华南虎事件”发生后，有记者前往镇坪调查，发现报告中披露的很多证据纯属子虚乌有：一些村民表示自己并未募集华南虎，也不知道自己竟成了华南虎的目击者，听到叫声的村民也表示自己根本不敢确定那是虎啸。但就是这些存在很多疑点的证据，被调查队专家写入了报告，最终成为专家认定“镇坪存在华南虎”的重要依据。

镇坪县林业局野生动物保护站站长李评是唯一公开质疑照片真实性的当地政府官员，据李评透露，当地村民报称听到华南虎啸，李评前去考察发现并非虎啸，而且当地村民也根本不知道华南虎的吼叫声是何种声音，因此李评拒绝写有关“村民听到华南虎叫声”的报告，但刚调到动物保护站才几个月的工作人员李骞，却在县林业局领导的授意下写了报告，未经李评同意直接将报告递交林业厅。而在周正龙拍到华南虎照片的前两天，李骞还以有村民发现华南虎脚印，要前去查看为由，和周正龙一起上了山，至于他们在山上的所为则无从了解。众多网民纷纷猜测他们是否在为拍摄华南虎找地点、做准备。

当网易工作人员在西安向卢西荣求证此事时，卢西荣承认收过手机，但坚决否认收受现金. 作为涉嫌“送手机”的当事人一方，县林业局局长覃大鹏，则表态得较为谨慎，当他得知卢西荣已经承认自己收过手机之后，仍然否认自己曾经给卢西荣送过手机.

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3 专家评审：谋私利为虎作伥

为了论证陕西省存在华南虎，陕西省林业厅组织召开了一次华南虎论证会。

3.1 “他们代表陕西的水平”

2007年7月13日，陕西省林业厅组织来自陕西师范大学、西北大学、野生动物保护站等单位的7名专家对华南虎进行论证，经过一上午的论证，专家最终作出了“陕西镇坪县存在华南虎”的结论。

那么，专家结论究竟是怎样作出来的呢？有记者对参与华南虎鉴定的专家进行了调查18。

参与论证的7名专家分别是陕西师范大学教授王廷正、西北大学生命科学院教授刘诗峰、西北大学生命科学院副院长李保国、陕西省动物研究所教授许涛清、研究员吴晓明、陕西省林业厅林业勘察设计院院长党景中和林业厅野生动物管理站高级工程师曹永汉。

至于这些专家的研究方向，王廷正主要研究鼠类，刘诗峰和李保国多年从事金丝猴研究，许清涛研究鱼类，吴晓明做的是藏羚羊研究，至于党景中和曹永汉，有熟悉内情的专家私下透露他们是被邀请前来“助阵”的，7位论证专家中并无人研究大型兽类，更无人研究过华南虎，而且陕西实际上也并无研究华南虎的专家。对严肃的科学研究而言，由外行专家评审，其可信度有多高可想而知。2007年7月“陕西镇坪县存在华南虎”的结论出来后，正在陕西做项目的中科院动物研究所专家蒋志刚和广东省一位华南虎研究专家找到陕西林业厅，要求参与华南虎调查，按理说，中科院有着更好的研究条件，这对陕西省而言是好事，但两位专家的请求最终竟遭到拒绝。

这些被邀请参加鉴定的专家无一例外的都是陕西省的专家。当有记者问及为何进行华南虎鉴定时没有邀请研究华南虎的专家时，陕西省林业厅副厅长孙承骞回答：“这些专家是了解陕西的实际情况的，他们是陕西最权威的专家，完全可以代表陕

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本节资料根据中央电视台《新闻调查》节目《虎照疑云》整理.

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西的水平”。

这位副厅长的话非常有意思，“陕西的专家代表陕西的水平”，言外之意，外省的专家并不能代表陕西的水平。不过他的话似乎也不无道理，陕西省华南虎调查队收集到的疑似华南虎爪印，送到北京做鉴定，就遭到中科院动物研究所专家的否决，专家认为这些脚印根本就不是华南虎的，显然，“北京的专家”是不能代表“陕西省的水平”的。

如此看来，代表陕西省的水平，实际上就是代表陕西省的利益，所有参加评审的专家都是陕西省方面的，地方保护主义和个人利益的牵涉使专家难免作出有违学术良知和道德的事情。

10月3日，据专家结论出来后不到三个月时间，周正龙便“拍”到了华南虎，照片随即被送往国家林业局，作为陕西镇坪存在华南虎的重要补充证据。前期一年多时间的华南虎调查没有找到直接证据，专家结论“出炉”后不久，华南虎即“现身”，这种巧合着实令人疑惑。

拍到华南虎似乎不仅仅是一种机缘巧合，从某种意义上说，正是专家作出的结论，为周正龙等壮了胆，为华南虎照片的“出炉”铺平了道路。试想，如果周正龙的照片在专家作出结论之前“出炉”，则势必要作为存在野生华南虎的直接证据而经受严格检验，当然如此一来可能就不会有“华南虎事件”，但陕西省直接申报国家级自然保护区的计划也可能因此“泡汤”了，而照片在专家作出结论之后“出炉”，则没有此种顾虑，既然专家都已经认定镇坪县存在华南虎，那么拍到华南虎照片就是顺理成章理所当然的事。原本需要用华南虎照片来支持专家结论，现在则反过来变为用专家结论来支持华南虎照片的真实性，这不能不说是手段极其高明的一招。

因为有着此前出台的专家结论作“铺垫”，不少网民相信周正龙拍摄的华南虎照片为真，而面对公众质疑，陕西省林业厅也一再搬出专家结论作“挡箭牌”，并一再强调照片真伪不值得讨论，考察陕西省华南虎的踪迹比验证照片真伪更重要，极力想将公众讨论引到“陕西省是否存在华南虎”这一问题，而在这一问题上，因为有

专家结论作支持，林业厅可以占据主动性，通过专家结论的权威来压制质疑之声。

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3.2 “人家要请，不好不去”

依照国际标准，认定某一物种存在的条件有五点：抓到活体、找到尸体、拍到影像资料、有权威研究者目击到实体或发现可靠踪迹。华南虎调查并未取得进展性成果，收集的证据如大型疑似猫科动物蹄印，野猪被捕食后的残骸，以及当地村民的目击证言等，都只能算是间接证据，无法有力证明华南虎的真实存在，“华南虎事件”发生后，一位参与评审的专家也向记者坦承结论“不严谨，没有找到直接证据”，但这些参与评审的专家最终还是作出了“镇坪存在华南虎”的一致结论。专家为何在明知证据不充分的情况下仍然作出这样的结论呢，据报导称这主要是陕西省林业厅与评审专家“沟通”的结果，至于具体的沟通情形则不得而知，不过有一点可以明确，这次论证会是由陕西省林业厅副厅长孙承骞带队向评审专家组汇报。

评审专家刘诗峰告诉记者：直到2007年7月4日收到陕西省林业厅送来的《华南虎调查报告》样稿时，他才知道自己成了华南虎调查队专家组成员。此前他对自己是此项目专家组成员的情况毫无所知。他阅读了那份20多页的《华南虎调查报告》，还对其中的一些表述方式作了修改。面对记者“如此学术论证是否失去了本身的严肃性”的询问，刘诗峰告诉记者，“一些所谓的学术论证失去了价值，有着复杂的社会原因”，人家要请，他们也不好不去。他甚至笑称，有一天他参加了6个学术论证会，收获是800元辛苦费。而那次华南虎论证会，每位专家最终收到了林业厅按照学术论证“惯例”给的500元“辛苦费”。

但据此来指责参与评审的这几位专家缺乏学术良知似乎并不公平，中科院植物

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研究所专家傅德志在其博客中披露了这样一则内幕：他的一个朋友在广东进行调查

时，发现了雪豹的脚印，当地某官员要求他将这脚印“做”成华南虎的脚印，以申报华南虎自然保护区，尽管最后遭到拒绝，但该官员敢于明目张胆地提出此种要求，本身即说明专家论证和自然保护区的申报存在较大的黑幕，而且这种现象在现实中很普遍，以至于一些官员有恃无恐敢于明目张胆地要求专家造假。

“人家要请，不好不去”，刘诗峰的一声叹息透露出了专家们的无奈，而这种无

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资料来源于傅德志的博客http://blog.sina.com/fudezhi/.

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奈又有着更深层次的体制上的原因。

当下权力对学术资源的高度垄断导致了专家的无奈，政府通过控制高校、研究所等，获得了对知识分子的学术资源分配权，而这种分配的原则是“不顺从者不得食”，敢于对抗权力者将得不到资源，而“顺从者则受优待”，往往能够集万千宠爱于一身，教授、博导、院长、先进等职称和荣誉轻易得来，项目、课题、经费源源不断，更有机会时常被邀出席各种公开场合，成为政府官员的“座上宾”，成为高参幕僚，享受意见“直达天听”的殊荣。

在种种威逼利诱之下，一些有学术良知的知识分子或被驱逐出体制、或被迫保持沉默，而另一些学者则学会了揣摩“上意”，不惜曲意逢迎，学术被迫依附于政治、权势，失去了其神圣性，学者被迫依赖于政府，失去了其应有的独立性。

“人家要请，不好不去”，表明了知识分子的“识趣”，知道自己是去装点门面呐喊助阵的，知道自己没有能力行使否决权，唯有“开绿灯”，让人家通过，大家才都有“面子”。“吃人嘴短、拿人手短”，这就是专家满肚子苦水的原因，“人家要请，不好不去”，所谓的“不好不去”，恐怕是“不能不去”，而去了之后更不能不让人家通过，因为“邀请”自己的毕竟是自己的“衣食父母”，面对“衣食父母”提出的要求，要想拒绝太艰难太沉重，拂逆“衣食父母”的要求可能导致的后果，足以让学者将一切学术道德和价值抛诸脑后。

在这种状况之下，各种评审鉴定也就沦为权力机构的“婢女”，成为给各种造假贴“合格证”、发“准生证”的工具，成为权力机构和利益集团获取合法性的手段。

华南虎事件中的专家评审就是这样一个大背景之下的产物，专家评审在客观上起了“为虎作伥”的效果，为华南虎照片的“出炉”铺平了道路。

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4 周正龙：贪钱财与虎谋皮

“华南虎事件”由周正龙拍摄的照片直接“引爆”，正是这些照片客观上给了公众以了解真相的契机，无论是从陕西省申报国家级自然保护区还是从公众了解事情真相的角度来看，周正龙都起到了直接推动作用，那么，这个深山里的老农是如何卷进这一事件中来的呢？

4.1 英雄与财迷

为了出席华南虎新闻发布会，周正龙特意换上了一身笔挺的西装，但却依然难掩他山野村夫的本质，这个深山里的老农也许从未曾料想，自己竟会面对如此多的镜头和记者。因为“只身孤胆”进山拍虎的“英勇表现”，周正龙被陕西省林业厅的官员誉为“拍虎英雄”，媒体也毫不吝啬地将英雄的光环赠与他，一些网民更是对其顶礼膜拜，这位原本默默无闻的老农一夜之间成了家喻户晓的人物，不期然间，周正龙出名了。

出名也许并非周正龙的本意，新闻发布会上的他尚未领会到出名将给他带来的好处，他心里念念不忘的是省林业厅颁发给他的两万元奖金，对他而言，出名虽然令人激动，却远不如奖金来得实在，他丝毫不隐瞒自己进山拍虎是为了钱这一动机，口无遮拦的他私底下还不止一次地向记者抱怨省林业厅奖励的钱太少，远没有达到他所期望的数目。

周正龙的家庭境况并不好，他的家坐落在村里一个坡道边，与周围一栋栋气派的两层或三层小楼相比，他家的房子要相形见绌许多——一座破旧的土坯房，房顶是一块块薄石片，许多地方还透出光，周正龙告诉记者，房子还是二十多年前从山上移民下来时盖的，“村里100多户就我家最穷，孩子没有工作，我想盖楼房也没钱”，家里的电视机是黑白的，二十年前买的“黄河”牌。

一家4口人，女儿上大专，三年时间共花去家里七万多元，毕业了没找到工作，

不久前才考入当地的一个电站。儿子高中毕业后去河南某技术学校读了一年，现在

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临时在镇坪县工程队开挖掘机，给家里挣不来多少钱。家里四亩地的收成只够吃饭、养猪，每年养三头猪也只能当一年的肉食。打猎曾经是周正龙家里最重要的收入来源，2005年冬天，周正龙带着徒弟从山上打回来20多头野猪，收入6000多元。2006年镇坪县宣布禁猎，他的打猎生涯因而终止，狩猎三十多年的周正龙只好放下猎枪重返农田，收入来源的丧失使他的生活变得拮据困窘起来，找点“活路”多赚些钱成了周正龙最紧迫的事情。

2006年，陕西省林业厅派出调查队赴镇坪搜虎，打猎经验丰富的周正龙成了调查队的向导。尽管几次调查均未发现华南虎的踪迹，但身为向导的周正龙却不止一次地听到专家们谈论：“如果买部相机拍到老虎，那就值钱了”，甚至有官员放言“拍到老虎照片便奖励一百万”，周正龙怦然心动，他购买了一台胶片相机，又向自己的亲戚借了一台数码相机，开始了进山拍虎之旅。

拍到华南虎照片后，周正龙曾到省版权局为照片申请版权，目的是能让照片卖个好价钱，据陕西省林业厅动物保护处处长王万云透露，新闻发布会前天晚上，周正龙突然不同意公布照片，除非省林业厅奖励他100万，省、县官员轮番做其思想工作，直到凌晨才谈妥：周正龙向媒体提供两张照片，省林业厅奖励他2万元，但必须在新闻发布会后删除这些照片的电子版。这位老农为他拍摄的照片开出了100万的“天价”，他甚至希望通过媒体公开自己的手机号码，将华南虎照片底片高价卖出去。

尽管不停地抱怨林业厅奖励的钱太少，但精明的周正龙很快便找到了新的生财之道：新闻发布会后，采访的媒体记者蜂拥而至，“拍虎英雄”对记者不仅不反感，反而很乐意。接受采访的第一天，他郑重其事地把陕西省林业厅颁发的奖状摆在家里客厅的正中央，自己坐在下面供记者拍照，不过，采访要收费。

“50块钱你也好意思说出口？省电视台邀请我做节目，那是1000块！”周正龙对某记者的采访报价很不满，经过1个多小时的激烈“砍价”，最终双方以400块钱成交。

这件事情被曝光后，当地官员很是尴尬。县委宣传部的干事几次打电话给他，

让他“眼光放长一些，不要损害镇坪人的形象”， 周正龙口头上答应，实际上还是

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照样收钱，直到镇坪县副县长杨高亲自给他打电话后，才改为“采访免费，看照片要钱”，即“看照片一个价，想翻拍另一个价，拿走所有照片和底片，那又是一个价，只要你出得起”。

当地许多和周正龙熟识的人对他的评价是：“老周这人很好，就是贪财，只要给他钱，啥都肯干”。

回放新闻发布会上周正龙对拍虎情景的描述：“我趴在草丛里，慢慢靠近山坡上的老虎，端着相机的手晃个不停，突然一不小心触动了闪光灯，老虎大吼一声，吓得我出了一身冷汗。当时我就想，如果我被老虎吃了，至少还能留下照片”，“我不管其他人怎么讲，不管国家奖励多少钱，总的来说也算为国家作了一点贡献”，在周正龙的描述中可以看到，他是一个形象光辉的英雄，为了拍到照片，即使被老虎吃了也在所不惜。很难将舍身拍虎的英雄形象和精明贪财的形象联系起来，两者相差实在太远了。

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不过，正是这种强烈的反差才照见一个真实的周正龙，精明贪财是其本性，而生活的窘况逼迫他成为“英雄”。

4.2 棋子

面对网络上汹涌的要求鉴定照片的声音，陕西省林业厅强硬拒绝，面对六方专家鉴定对照片真实性的否定，陕西省有关方面仍然坚称照片真实，这种“拒不悔过”的行为实在令人匪夷所思。

如果事件仅仅是周正龙一人所为，那么只需要追究周的造假责任，而对那些因受到周正龙的“蒙骗”而犯了错的官员只需要给与一些无关痛痒、名至而实不至的诸如“记过”之类的处罚，陕西省林业厅就完全可以将整个事件“摆平”，平息众怒，众官员也能从容下台，但如果整个事件并非周一人所为，则又另当别论。

实际上，周正龙也只是被推到前台的一颗棋子，他的背后还有一个由官员组成的幕后团队，正是这个幕后团队选择了周正龙。

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之所以选择周正龙，一方面是因为周自己财迷心窍，“只要给他钱，啥都肯干”，

《北京晨报》2007年10月13日报导：绝迹24年华南虎重现陕西村民冒险拍下照片

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而周正龙的猎人和农民身份又正合幕后团队的胃口，老实巴交的山村老农形象使人根本不会将其与造假联系起来，而一个老猎人拍到野生华南虎也是合情合理的事，于是双方一拍即合；而另一方面，周正龙的社会关系也不可忽视。镇坪县经贸局局

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长谢坤元是周的妻弟，周正龙拍摄照片用的数码相机就是向他借的，因为有这一层

关系，周正龙好歹也可以算是可以信赖的“自己人”，于是周正龙就进入了这样一个局，而其他村民因为没有这样的背景，也就“拍”不到老虎，而只能感叹周正龙运气好，能够数次“遇见”老虎，而自己却与老虎无缘了。

周正龙的一举一动中都带有这个幕后团队的影子，有时这个幕后团队甚至跑到了前台替周正龙说话撑腰。

网络上掀起质疑之声后，陕西省林业厅自然保护区和野生动物管理站副站长卢西荣和陕西师范大学生命科学学院动物研究所教授于晓平做客华商网，回应质疑，表示“周正龙是老猎人，他的照相技术非常差，所以拍摄的老虎就比较小一点”。

10月19日，中科院专家傅德志公开质疑周正龙造假，大字不识的周正龙“破天荒”地拿起了法律的武器，他向记者表示，中科院研究员傅德志对自己的“诬蔑”言论是违法的，他将向法院提出起诉。如果不是背后有人指点，周正龙是不会知道要运用法律武器的。

陕西林业厅信息中心主任关克在网络上开设博客力“挺”周正龙，极力维护周正龙的“英雄”形象，“人家武松打虎还要一支哨棒，一瓶酒，而周正龙只是靠两部照相机”，他拿自己的党性、人格、地位为周正龙担保，而依据关克的博客“爆料”，被媒体捧得很高的所谓“打假英雄”李评，因为拖欠周正龙一年多的向导费1800多元，致使两人发生激烈争执乃至产生“深仇大恨”，而那几个敢于“挺身而出”揭示周正龙“丑恶嘴脸”的同村猎户，他们在最近当地实施严格禁猎之后因非法盗猎一头重达百多斤重的野猪被林业局严厉处罚，因怀疑是周正龙举报而彼此间产生了巨大隔阂22。

华南虎照片的原型老虎年画“现身”后，面对记者的质疑和逼问，气极败坏的

谢坤元的弟弟谢坤全在镇上开喷绘店，不少人怀疑周正龙拍到的华南虎是谢坤全用喷绘制作的假老虎，周正龙将其摆放在树林中拍摄而来. 22

见关克的博客http://blog.sina.com/guanke1964/.

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周正龙说出了“照片不是我拍的”的气话，11月20日，陕西省林业厅专门召开了一个闭门会议，就华南虎事件达成“共识”：镇坪存在野生华南虎的事实“不容置疑”；当日周正龙被镇坪县林业局叫去谈话，回来后即言之凿凿地对记者表示：他只知道自己没有造假，他的照片，还有山上有老虎这些都是真的，而且国家林业局也应该很快会有结果证明他的清白。尽管周正龙不肯透露具体的谈话内容，但从他话语间明显又有了某种底气。

而11月24日，林业厅副厅长朱巨龙更是亲自上门探望“拍虎英雄”，给周正龙打气，说从未怀疑虎照是假的，“即使周正龙迫于压力，承认（照片）是假的，我们也认为是真的。”

11月26日，周正龙拍摄的40张华南虎数码照片被网易发布，关克立即在博客

“在没有经得（周正龙）本人授权同意的情况下擅自公上撰文抨击网易“欺人太甚”，

布全部数码照片”，公开侵犯周正龙的知识产权，并表示将“在周正龙起诉后，出面为周正龙作证。

周正龙曾经问记者，“如果（照片）是假的，是不是省、地（市）、县（很多官员）都会倒？”23话语中泄漏了其不安和担忧，确实，他也许从未料到事情会演变成现在这样，他承受了巨大的压力和恐惧，而他的幕后团队则不停地给其鼓气壮胆。

在这场华南虎事件中，周正龙只不过是前台一个技艺蹩脚的演员而已。他为生活所逼而“自愿”进入这样一个局中，却发现自己完全地陷进去，根本无法再脱身出来。而周正龙背后的团队也不会允许他脱身出来，因为他是第一张“多米诺骨牌”，一旦周正龙倒下，正如他所担心的，省、地、县都会倒，因此官员们不管怎样都要力保周正龙。几张照片将周正龙和幕后团队紧紧捆绑在了一起，想发财的周正龙“与虎谋皮”，此刻才真正领悟什么叫做“老虎屁股摸不得”。

4.3 败笔

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中科院专家傅德志揶揄周正龙连造假都不会造，“要是这老哥就拿出一张很小很

见《新快报》2007年12月20日报导.

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模糊的片子，然后说拍了之后老虎就走了，还吼了一声，把自己吓得摔了一跤，连

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相机镜头都摔坏了，那么大家就不会这么讨论了”。

的确，从造假的角度来看，整个“华南虎事件”的败笔就在于这些华南虎照片拍得太多太清晰，以致弄巧成拙。事实上如果周正龙聪明一点，哪怕只拍一张极为模糊的照片，陕西省有关方面也可以名正言顺地启动国家自然保护区申报，至于公众对照片的质疑则更无从谈起。

但周正龙毕竟只是深山里的一个农民，对很多事情的谋划和考虑都已经超出了他的理解范围之外，他想不到如此深，所以才会漏洞百出，授人把柄。面对幕后团队分配给他的任务，周正龙过于认真，很“敬业”地行使他的“使命”，极力想把照片拍好，而“过于认真”的结果就是照片一拍就是71张照片，而且所拍照片十分清晰，持续时间近半个小时，以至于给公众质疑造假留下了充足的“把柄”。这个一辈子呆在深山里的农民不太懂得数码相机这种高科技的玩意儿，数码相机真实地记录下了周正龙拍照的时间、闪光等操作细节，周正龙向记者讲述了自己惊心动魄的拍虎情景：“我趴在草丛里，慢慢靠近山坡上的老虎，端着相机的手晃个不停，突然一不小心触动了闪光灯，老虎大吼一声，吓得我出了一身冷汗”，按照周正龙的说法，闪光惊动了老虎，华南虎转身迅速逃离，但实际上数码照片数据显示，闪光灯亮时周正龙拍摄的照片是数码照片的第4张，但他一共拍摄了40张华南虎数码照片，此后的36张照片从何而来他根本无法解释，这点被记者当初揭穿，周正龙只好以“我也不知道”来搪塞。

而周正龙的幕后团队也疏忽了这一点。这种疏忽与其说是大意，不如说是他们过于自信，他们根本就没有料到居然会有人质疑由政府部门“权威”发布的照片，以至于前期工作没有做踏实，“屁股擦得不干净”，等到事情暴露以后，再想掩盖已经来不及了。

不过我们应该庆幸，正是周正龙的弄巧成拙和幕后团队的疏忽，让我们可以不断逼近事件的真相。

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见傅德志的博客http://blog.sina.com/fudezhi/.

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5 官僚系统：违民意纵虎“行凶”

10月3日，周正龙“拍”到了野生华南虎照片， 8日周正龙拍摄的照片送到镇坪县林业局， 10日镇坪县副县长杨高即带领周正龙等赴西安将照片送到陕西省林业厅，省林业厅立即组织专家对照片进行鉴定并得出“照片真实可信” 的结论，于是10月12日陕西省林业厅召开新闻发布会，高调“权威”发布了这些照片。

5.1 李评两次“养病”

照片公布后，公众质疑就随之而至，为何公众一眼就能发现问题的照片，居然通过了专家的鉴定，并得到陕西省林业厅的认可呢？

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与“华南虎事件”类似的一个例子是“藏羚羊照片”造假事件，造假的藏羚羊

照片最初也逃过了专家的“法眼”，所以，专家“犯错误”的可能性也并非不存在，没有看出华南虎照片存在的问题也属正常。

更何况有没有对照片进行严格的鉴定还很值得怀疑，陕西省林业厅一位官员暗中向记者透露，厅里对周的照片鉴定，都由内部人士和厅领导组成，并没有邀请所谓的痕迹、摄影和动物权威专家进行鉴定。但在陕西省林业厅信息中心主任关克的所有对外表述中，周正龙的照片却通过了动物学家、摄影家、公安机关的三方鉴定，打上了“权威”的标签。

但专家鉴定出错却并非问题的真正症结所在，事实上只要稍微有些常识，就能够分辨出照片的真假，或者至少对照片的真实性持一种警惕的态度。例如当地的一些老猎人在看到照片后即表示，10月份已是深秋，天气变凉，山中气温更低，照片中老虎伸出舌头散热不太正常；从事野生动物保护事业15年、摄影经验超过20年的县林业局野生动物保护站站长李评也向林业局领导反映照片造假，却没有起到任

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《大庆晚报》于2006年发表了《青藏铁路为野生动物开辟生命通道》一稿，其中一张照片展现了一个极其难得的瞬间：青藏铁路上呼啸而过的火车与在铁路旱桥下奔跑而过的藏羚羊，同时出现在照相机的镜头中. 一位摄影爱好者坐地铁的空闲事件仔细观察这幅照片时，发现了其拼接的破绽，揭穿了照片造假的真相. 但在此之前，这张照片居然逃过了专家、学者的法眼，获得了中央电视台《影响2006》年度新闻图片铜奖，作者也获得诸多殊荣. 实际上，只要有点常识就知道，藏羚羊生性胆小，根本就不敢靠近火车，但专家和学者没有意识到这一点.

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何效果；陕西省林业厅一些工作人员也向记者表示，他们根本就不相信照片是真实的。但既然有如此多的人怀疑照片的真实性，为何这些质疑之声没有引起足够的重视，以至于这些备受质疑的照片最终还经由政府部门“权威”发布了呢？

周正龙回忆了这样一个细节：10月10日那天，周正龙把拍到的野生华南虎照片和底片交给陕西省林业厅副厅长孙承骞，孙在认真看过照片和底片之后，认定周正龙确实拍到了华南虎，兴奋地一把抱住了他，说道：“太好了，你找到华南虎了！”。

而正是这位副厅长的率先表态一锤定音，为照片的真实性定下了“调子”，堵塞了质疑和反对之声，从而对照片的公布和事件的后续发展产生了决定性的影响。

镇坪县野生动物保护站站长李评是镇坪县唯一一个敢站出来公开质疑照片真实性的政府工作人员，他的处境并不好过。陕西省林业厅开新闻发布会的当天，他受到林业局一位领导的“告诫”：“以后不要再说照片是假的了，现在专家都鉴定了说（照片）是真的。”在10月31日中央电视台“社会记录”节目中，李评公开批评有关官员不负责任，第二天林业局一位副局长找李评“谈话”，要求他“不要再掺和（华南虎照片真假）这件事了”，当天李评即“请病假”回家休养了。这“病”一养就是50多天，直至12月25日李评才继续上班。但由于“秉性不改”，在接受媒体采访时仍然继续公开指责照片造假，而相继被领导“约谈”，最终只得再次主动请“病假”，

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回距镇坪县190公里外的安康家中“养病”。

在媒体和公众纷纷质疑华南虎照片的真实性之时，陕西省有关政府官员的表态又显得极其不正常，从中央电视台《新闻调查》节目上可以看到，在接受采访时，各类政府机构官员的口径异常的一致：相信华南虎照片是真实的。至于相信的理由也是众口一词，有趣的是，这些理由都置科学标准于不顾，各级官员不是强调忠于事实，而是竭力表现对上级的忠诚和支持，一律捍卫上级的结论，没有丝毫实事求是的味道，而在下级竞相表“忠心”的同时，上级也在极力显示自己对下级的“绝对信任”。

事实上，正是官僚系统这种“不忠于事而忠于人”的特征，堵塞了言论，压制

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了不同的声音，使得行政系统内部纠错机制没有发挥作用。试想如果不是高官首先

新华网2008年4月13日报导：最早质疑者再次回家“养病”.

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草率表态，华南虎照片可能通不过专家鉴定，华南虎事件也不可能闹出这么大的动静。高官率先表态为照片的真实性定下了“调门”，上级的权威尊严与照片真实性“捆绑”在一起，足以压制不同的声音。

在官僚系统中，拂逆领导意志是犯忌之事，证明领导出错更是大忌讳，因为这会伤及领导的权威、尊严，让领导“没面子”。中国人历来重视面子，生活中有所谓“打人不打脸、揭人不揭短”的说法，中国人将面子和尊严看得比什么都重要，没面子是很难堪的，而领导“没面子”，下属就没有“好果子”吃，指出领导的错误可能不但得不到感激和表扬，反而会使领导恼羞成怒，

在现实中，官员的升迁提拔权力操纵在领导和上级手中，官员的政治前途由上级掌握，领导的评价压过个人的实际工作表现，领导的赏识非常重要，领导“说你行你就行，不行也行；说你不行就不行，行也不行”，受领导赏识才能得到领导照顾，升官才有可能，得不到领导赏识，即使成绩再突出，仕途也可能是一片黑暗。正是这种上级对官员升迁权力的控制，导致官僚系统中下级对上级惟命是从，惟领导是从，“领导永远是对的”，忠于领导胜过忠于事实。面对领导对华南虎照片的表态，即使一些官员有异议，但只要与自己的利益无涉，也就宁愿“多一事不如少一事”，听之任之，不愿“出头”自讨苦吃，这就是为何官员都“心照不宣”却不揭穿的原因，就连曾经公开表态批评相关官员不服责任的李评，面对巨大的压力，最后也主动选择了沉默，回家“养病”。

不忠于事而忠于人的官僚系统，压制和堵塞了不同的声音，高官表态有如“临门一脚”，官僚系统则自动“城门失守”，以至于这些备受质疑的照片被 “权威”发布，华南虎正式“出山”了。

5.2 “照片真实性不容质疑”

面对公众对华南虎照片的质疑，陕西省有关官员开始针锋相对地打响了一场“华南虎保卫战”。

10月16日，陕西省林业厅出来“灭火”，对照片“造假说”予以反驳，镇坪县

主管农林业的副县长杨高表示，当地存在华南虎的事实不容置疑。

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10月18日，陕西省林业厅自然保护区和野生动物管理站副站长高级工程师卢西荣和陕西师范大学生命科学学院动物研究所教授于晓平做客华商网，表示这次发现有一定轰动效应，网友也可能是“业余爱好”，对物种的生存不太了解27。

10月19日傅德志公开质疑“拍摄地点不可能存在照片中的大叶子”，陕西省林业厅迅速封锁了照片拍摄地点，禁止记者进山拍照，北京《民主与法制》杂志记者偷偷进山拍照，遭到当地公安机关扣查，所拍摄的照片被删掉28；

陕西省林业厅信息中心主任关克则开始开通网上博客，与傅德志等展开激辩，他先后发表了《对周正龙拍摄野生华南虎的情景还原》、《是什么把真老虎变成了纸老虎》、《是谁在为我们民族英雄脸上抹黑》等一系列文章，竭力为“拍虎英雄”周正龙呼吁，表示“他是个老实的山里人，不可能为此而造假”，并用自己的党性和人格为周正龙和照片真实性担保。

面对媒体对照片的质疑，陕西省镇坪县林业局局长回答：“纠缠虎照真假是对全国人民不负责”，“我们不想媒体他们到底想什么？其实野生华南虎在镇坪的存在不容置疑”。

陕西省镇坪县委宣传部副部长苏怀春说：“网上关于华南虎照片真伪的争论，掩盖了镇坪是否有华南虎的事实真相，结果导出了以一张照片真伪来质疑一个物种是否真实存在以及一个地方政府的诚信，这是在钻牛角尖。”

县长吴平则表示“我们心里是坦然的，我们是非常有底气的，周正龙拍到野生华南虎的活体照片，它其实是必然结果，绝不是偶然现象”。

陕西省林业厅野生动植物保护处处长王万云表示，“我们对周正龙拍摄的照片从各个方面证实了其真实性，现在没有打算因为外界的质疑而再次进行鉴定”，“关于照片的真实性，我们从来就没有怀疑过，那是我们陕西省林业厅找多个专家共同鉴定的，不可能存在造假，作为政府部门，我们也没必要参与共同造假。”

陕西省省长也表态说：“华南虎不久即会有结果。对华南虎进行适当考察是必要的，政府的鼓励行为没有错，考察华南虎的踪迹，比照片的真伪更重要。”

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华商网2007年10月18日报导：林业专家18日10时做客本网破解华南虎真伪之谜，http://news.huash.com. 《新快报》2007年10月30日报导：中科院专家炮轰华南虎照片造假呼吁司法介入

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11月20日，华南虎照片的老虎年画原型出来后，陕西省林业厅专门召开闭门会议，就华南虎事件达成“共识”：镇坪存在野生华南虎的事实“不容置疑”；

公众要求重新鉴定照片的呼声日益强烈，陕西省林业厅对此强硬拒绝，并以种种理由拒绝公布更多的华南虎照片，企图通过“封锁”照片以阻止公众自发的鉴定。但“封锁”不力给了记者“可乘之机”，网易记者通过秘密途径获取了全部40张数码照片并于11月26日在网上发布，周正龙随即到镇坪县公安局报案，称“网易盗窃”了他的照片，并委托律师给他讨个公道，关克则在其博客上发表《如此欺负人，究竟为什么？》的文章，连用三个“为什么”，悲愤表示“有些行为已经属于欺人太甚！”，他将在周正龙起诉后，第一个出面为周正龙作证。

12月2日，中国摄影家协会数码影像鉴定中心邀请数码专家、动物学家、植物学家等六方专家对华南虎照片进行鉴定，两个多小时的鉴定最终宣判了华南虎的“死刑”， 六方专家一致认定华南虎照片为假。但陕西省林业厅拒绝接受六方专家的鉴定结论，仍坚持之前野生华南虎照片真实的声明，而镇坪县相关官员对于专家鉴定结果不予评论，认为陕西省林业厅对虎照的鉴定结论才是目前惟一的官方权威结论。

在国家林业局和陕西省政府的要求之下， 2007年12月21日陕西省林业厅被迫宣布启动华南虎照片第二次鉴定工作，但据记者调查，照片鉴定工作却迟迟没有真正展开，因为“没有鉴定机构愿意接手”，而鉴定机构之所以不愿接手，则是因为陕西省林业厅要求“如果鉴定机构认为虎照造假的话，需要还原造假现场和具体环节”，而此类不合理要求自然没有任何一家鉴定机构可以接受。就这样，华南虎照片鉴定工作一直被拖了下来。

全国“两会”期间，网民纷纷呼吁来自陕西的政协委员及人大代表直面“华南虎事件”，推动事件真相的水落石出，来自其他省份的一些全国政协委员和人大代表也认为应该对“华南虎事件”问责，然而，出乎意料的是，两会开幕后，来自陕西省的人大代表和政协委员均不约而同地拒绝了记者有关“华南虎事件”的采访要求，有代表表示，“这一问题比较敏感，不方便评论”，唯一一位接受记者采访的陕西省

政协委员则表示“不要再追究事件的结果了”，对陕西省代表的如此态度，有政协委

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员认为陕西省有关方面在“来之前已经（跟代表们）打过招呼了”29。

在这场“华南虎保卫战”中，陕西省林业厅首先采取了“热处理”的做法，强硬回应公众质疑，企图利用政府公信力和权威压制公众的质疑之声，但“热处理”的做法反而起到了推波助澜的负面作用。

在“热处理”失效之后，陕西省有关方面又采取了“冷处理”的做法，即有意忽视公众对照片鉴定的要求，强调“纠缠于照片真伪是对全国人民不负责任”，“考察华南虎的踪迹，比照片的真伪更重要”，并和国家林业局一道启动了对陕西镇坪的搜虎行动，极力想将公众注意力引向关注“陕西省是否存在华南虎”这一问题，因为在此问题上林业厅有路可退，能否搜到华南虎存在很多变数，没有发现华南虎也很正常，而且搜虎是一个漫长的过程，可以为自己争取足够的拖延时间，静候公众关注热情的消退。

但在公众情绪激昂的情况之下，这种“冷处理”的做法被视为漠视公众，结果是火上浇油适得其反，进一步刺激了公众情绪。在“华南虎事件”中，公众与其说是在追究照片的真实性，不如说他们更加关注政府对此的态度，陕西省林业厅（至少从表面上）做出某种积极的姿态是有助于为自己争得主动并化解压力的，但消极逃避的做法使自己逐渐失去了主动权，对公众要求的漠视让公众感觉受到络伤害，从而激起了公众的激烈反弹。

此后陕西省林业厅学“乖”了，又启动了另一种“冷处理”的做法：一方面极力做出进行照片鉴定的积极姿态，抓住了主动权，堵塞了公众指责，化解了舆论压力，但暗中却采取种种手段无限期地拖延照片鉴定，这种对“热点冷处理”的做法最终凑效，公众在漫长的等待之中渐渐失去了耐心，关注的热度消退，同时陕西省又迎来了另外的“利好消息”，南方的大规模冰雪灾害转移了公众注意力，陕西省林业厅面临的压力逐渐减退。

时至今日，距华南虎照片公布已有半年多时间，照片真假仍未得到官方明确的结论。2008年4月19日，陕西省林业厅官员表示照片鉴定仍在“秘密进行”，而此

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时距陕西省林业厅宣布启动照片鉴定已有120天。

中新网2008年3月6日报导：陕西籍政协委员:不要追究“虎照事件”结果了

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陕西省有关方面的强硬态度和“死不悔改”，一方面是因为“骑虎难下”，因为这一事件许多官员已经卷入其中，承认“造假”意味着这些官员都将受到处罚。另一方面，也表明他们对造假的自信和有恃无恐，他们相信自己有能力“摆平”这件事，相信自己最终不会受到惩处，如果自己不承认，公众对他们也无可奈何，事实上也确实如此。

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6 网络：辩真伪公众“打虎”

在“华南虎事件”中，网络和众多网民充当了“打虎”主力军的角色，他们打乱了陕西省的完美计划，使“华南虎事件”发生逆转，并最终使陕西省林业厅申报国家级自然保护区的美梦“流产”。

6.1 网络猛于“虎”

2007年10月12日新闻发布会后，华南虎照片即在网易等网络媒体上广为流传，因为华南虎的吸引力，一夜之间，这些照片成为公众关注的焦点。

许多网民在称赞周正龙的同时，也提出了自己的疑问：为何照片中的华南虎显得如此的突兀和不真实，尤其是老虎身上的色调与四周的环境完全不协调。一些网民开始怀疑这张所谓的“华南虎”照片是有人通过电脑软件伪造出来的。

10月15日，著名的网络论坛天涯论坛上出现了一个《陕西华南虎又是假新闻？》的帖子，作者“党指挥枪”在文章里列出了照片的6个疑点，指出照片有伪造之嫌，号召网友都来鉴定照片的真实性，这是对照片质疑的开始，此前也有不少网民怀疑照片的真实性，而这篇帖子则旗帜鲜明地指出华南虎照片造假，将公众的怀疑明明白白地“端”了出来。

有如安徒生的童话《皇帝的新装》中“说真话的孩子”出现一样，在此之后众人开始纷纷质疑照片的真实性，这篇帖子引起了广泛关注，天涯论坛上跟帖附和者达到数千人。随后，怀疑照片真实性的帖子在国内各大网站上陆续出现，甚至占据头条的位置，这组用来证明野生华南虎尚未灭绝的照片，一时间变成热门。

由此，形势开始悄然发生变化。

10月16日，最早认可照片并视之为珍宝的陕西省林业厅出来“灭火”，对照片“造假说”予以反驳30， 10月18日，又组织相关专家做客华商网，回应网民质疑，表示华南虎存在不容置疑。这是网络交锋的第一个回合。

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北方网2007年10月24日报导：国家林业局未就华南虎照片表态

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林业厅的表态并未平息争议，10月19日中科院植物学家傅德志在其个人网站“义妹”网站上发表文章，从植物学专业角度认定“现场不可能存在老虎头那么大的叶子”，并公开站出来指责照片造假，更是将网络质疑推上高潮，网络上以傅德志为首迅速形成“打虎派”，追查照片造假真相，而以陕西省林业厅信息中心主任关克为首的“挺虎派”则“力挺”照片真实。

正当“打虎派”和“挺虎派”争论得不可开交之际，11月4日正在镇坪采访的南方都市报记者谭人玮无意之中发现了周正龙10月20日回“拍虎”现场查看的照片，他立即将其发布到了网上。网民通过仔细分析照片后发现，现场根本就没有老虎脑袋那么大的叶子，根据照片中周正龙的手指和周围树枝的比例推算，照片中所谓的“华南虎”只有一张A4纸大小。这个“铁证”引起打虎派阵营一片欢呼，傅德志在“义妹”网站宣布“打虎派”第一次取得决定性胜利。这一胜利激励了众多的网民再接再厉，继续寻找证据，终结造假事件，使真相水落石出。这是网络交锋的第二回合。

在傅德志“寻找造假照片原型”的号召之下，“人肉搜索引擎”四处围剿。所谓的“人肉搜索引擎”是现代网络信息科技与日常生活中的实际搜索结合的产物，一人在网络上提出问题后，众人依据蛛丝马迹在现实生活中展开搜索，新线索又通过网络传递给搜索者，依靠“人多力量大”不断推进问题解决。不久之后“人肉搜索引擎”初见成效，华南虎事件开始出现戏剧性转折。11月15日四川网民“攀枝花xydz”无意之中发现自家“老虎卧瀑图”年画上的老虎和照片上的华南虎几乎完全一样，他认定其为陕西华南虎照片原型，11月16日上午，一个月来一直“奋战在打虎第一线”的山东青岛网友“小鱼啵啵啵”迅速把图片发到著名图片网站“色影无忌”论坛上，网友们立即将年画老虎与照片中华南虎进行比对，发现两只老虎轮廓、大小、花纹、神态均高度重合，这张照片立即引起轰动。

但“挺虎派”对此不以为然，认为“年画是根据周正龙拍摄的照片借用电脑技术制作而成”，网民再接再厉，当天下午即找到年画彩印厂家，随后又有网友在网上

发布在义乌年画专业街上拍摄的含有“华南虎”年画的视频，反驳“挺虎派”的观点，11月18日，年画生产商向媒体展示了老虎年画的菲林底片、2002年的底图以

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及分辨率达300DPI的电子图稿。

网络“打虎派”阵营一片欢呼，傅德志认为年画的发现起到了终结整个骗局的作用，他特意在自己的博客中写道：感谢中国网络朋友一直在进行着坚苦卓绝不屈不挠地对伪虎门骗局举证！与此同时，“挺虎派”阵营迅速瓦解。这是网络交锋的第三回合。

事已至此，关克仍然继续在其博客上发表文章,从摄影专业技术角度对照片分析，力证照片真实。陕西省林业厅也依然坚持照片真实，并拒绝发布更多的照片，企图封锁照片掩盖证据以阻止公众对照片的自发鉴定，但网易最终还是通过秘密途径获取了这些照片并由此启动了对照片的六方专家鉴定，真相逐渐水落石出。

六方专家鉴定结论宣判了华南虎的“死刑”，此时陕西省林业厅已是骑虎难下了，广大的网民对其不依不饶，要求彻底追究相关官员的责任，陕西省林业厅被逼得无路可退，他们所唯一能够做的就是毫无底气却继续顽固蛮横地坚持照片真实的说法，“骑虎不下”。

西部网31是陕西省的新闻门户网站，由陕西省委、省政府领导，陕西省省委宣传部主管主办、陕西电视台承办，2008年1月13日，在网民的强烈呼吁之下，西部网论坛“两会热议”版块被迫开辟了“华南虎事件热议”子版块，许多网民纷纷在论坛上发帖，呼吁陕西省政协和人大尽快协调解决“华南虎事件”，除了“华南虎事件热议”论坛外，政协委员和人大代表的博客也成了大家反应“华南虎事件”的前沿阵地，但政协委员和人大代表博客上的留言很快即被删除，“华南虎事件热议”论坛的讨论“尺度”也受到限制，1月18日，距陕西省政协和人大开幕不到2天时间，西部网“华南虎事件热议”讨论论坛被关闭，同时被关闭的还有华商网的华南虎论坛。

2008年3月7日，距离全国人大和政协开幕不到4天时间，“华南虎事件”的重要讨论阵地华商网华南虎论坛被迫再次关闭。

在“华南虎事件”中，面对汹涌的网络质疑，陕西省有关方面，除了采取粗暴

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的关闭论坛的方式外，几乎毫无还手之力，政府部门承受的压力可想而知。

西部网（陕西新闻网）www.cnwest.com；西部网论坛http://bbs.cnwest.com

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6.2 网民的热情

网络对整个事件的转向起了重要作用，正是众多网民的合力，一点点撕开了“华南虎事件”背后的黑幕，网络显示了巨大的威力，而众多网民对关注事件的热度之高更是令人惊叹。

自从周正龙拍摄的华南虎照片出来后，许多网民就一直“泡”在网上打虎： 第一篇质疑照片真实性的帖子在天涯论坛上跟帖附和者达到数千人；有网民制作老虎喷绘图样，和周正龙所拍虎照进行对比，证明周正龙所拍老虎为“纸老虎”；一些网友自发模拟拍摄老虎，以此来“还原”周正龙造假的真实细节；有数学老师用拓扑学来证明照片上的老虎为平面纸老虎；国防科大的博士生将照片鉴定作为研究课题32；过高的访问量压垮了傅德志的“义妹”网站，以至于不得不“移师”他处，而傅德志在博客上的文章每篇都有上万的点击率；“人肉搜索引擎”对证据的大搜捕，之所以能够在现实生活中展开并持续不断地发掘下去，就在于网民的高热情作支撑；11月16日老虎年画被发现后，一些网民自发聚餐庆贺“胜利”，许多网民还为此热泪盈眶“留下了幸福的泪水”，有人发帖说，我已喝了三瓶啤酒，大家举杯庆祝吧；有人说，呵呵，像过年一样；而傅德志在媒体连线时说，很多这些日子与他站在一起的“打虎网友”给他打电话时都痛哭失声了，他说，真相大白时我们应该大笑才是。而曾经为“挺虎派”的知名网友“学霸误国”公开“反水”，直言“周正龙拍摄的虎照应为假”。公开发表文章承认自己曾经认为老虎为真的观点错误，并表示此事已“尘埃落定，退出华南虎事件”33，这名一直力挺周正龙的网友为了弄清真相，竟然不辞劳累从郑州出发坐6小时火车和12小时汽车赶往镇坪县专门调查此事。

网友的关注热情令人咋舌，没有网民的高热情度，无形的网络不可能发挥出如此大的威力，而不理解网民的这种热情，就难以理解整个事件为何会这样发展。

在华南虎事件中，公众是在确证一种信息真实，虚假让人感到恐惧和不安，公众需要确认自己是生活在真实之中，依照常理，政府本来应当是值得信赖的，但当发现连以政府公信力作保证的信息都存在失真、不值得信赖的时候，公众的失望和

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《重庆晚报》2008年1月16日报导：国防科大专家摄像测量结论：“周老虎”确实是纸老虎. 东方网2007年11月19日报导：华南虎照片拍摄者周正龙被指曾买虎年画.

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担忧可想而知。而陕西省有关方面却一再冒犯公众的信息知情权，他们拒绝对照片进行鉴定，采取各种手段掩盖压制真相，甚至在多方专家对照片的否定时仍然顽固坚持错误，其表现不能不令人寒心，由此也催生了这场公众与政府的对抗，更激发了公众追究到底、彻查真相的要求。对许多网民而言，华南虎存在与否于他们无关紧要，他们可以不关心华南虎是否存在，但却不能不关心信息真实，不能不关注政府对照片真实性的态度，实际上这也是陕西省林业厅企图将公众注意力由照片真实性问题引向“华南虎存在与否”却最终宣告失败的原因，对公众而言，信息真实的重要性远胜过华南虎的存在。

而网络提供了一个表达和质疑的平台，信息真实的诉求与网络结合产生了强大的威力，无形却又无处不在的网络将松散而数量庞大的公众整合起来，无数的个体因而叠加成了能量惊人的巨人，貌似强大的政府部门在这一巨人面前节节败退。

而另一方面，网络的蓬勃发展导致了网络民主空间的产生，政府监管和控制的力不从心，以及政府出于利用网络作为控制公众情绪的“安全阀”的考虑，使得网络具有了相对宽松的氛围，并间接催生了网络民主，而近年来一些国家领导人对网络民意表现出来的善意姿态和重视态度也赋予了网络民主空间事实上的“合法性”，并增强了网络民意的影响力，公众可以在网络上有节制地对政府予以批评，对腐败、黑幕、真相等进行揭露，并由此形成一定的舆论压力，对政府的行为产生一定的约束。

在华南虎事件中，对黑幕的揭露以及对政府的批评和约束激发了公众参与热情。网易披露的神秘账本中若隐若现的腐败等问题，引发了公众对幕后操纵者的猜想，对腐败、黑幕的痛恨使公众不依不饶，追查到底。对信息真实的追求和网络民主激发了公众的参与热情，并聚合了巨大的能量，“华南虎事件”逐渐逆转。

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7 傅德志：担大任专家“出山”

在网络众英雄“群龙无首”之际，专家傅德志“出山”了。在“华南虎事件”中，傅德志是不可或缺的角色。没有傅德志的出场，网络质疑不可能有如此大的能量，网民的热情不可能维持如此之久，甚至可能事件将被有关方面压制下去，而不可能发生逆转。

7.1 被“选择”的傅德志

傅德志的出场，是偶然，也是必然。

傅德志是被媒体“推”出来的，媒体“选择”了傅德志。南方都市报记者谭人玮的话说得很明白：“我注意到了很多网友的分析，都很有水平，但是需要一个更权威的声音，我更看重傅的身份。”的确，傅德志的权威专家身份赋予了他巨大的能量，傅德志的“出场”是媒体选择的结果。

尽管有关华南虎照片真伪的网络讨论异常激烈，但公众的质疑并未得到足够的重视，更无法撼动陕西省林业厅的结论，因为公众的身份卑微，人微言轻，政府不会予以重视，更何况公众的意见“不够专业”，在一个专业化时代，无法提出专业性意见就意味着影响力的匮乏。公众迫切需要有专家出来为他们说话、撑腰，无助的公众需要一个“英雄”，新闻嗅觉敏锐的媒体意识到了公众的需求，很快，谭人玮就找到了傅德志，于是，傅德志被媒体作为“打虎英雄”适时推出，担负起领导“打虎”的重任。

由植物学家“领衔”对动物“打假”，“华南虎事件”就在这样一种黑色幽默与讽刺中发展。

10月12日，傅德志浏览新浪网时看到了新华社报导华南虎的消息，有着丰富的野外考察经验和植物学研究造诣的他觉得照片的光线不对，更奇怪的是图片中的叶子和老虎的大小比例不对，包裹老虎周身的一圈大叶子显得特别突兀，老虎头顶上

的一片叶子竟然有老虎的头那么大，根据以上种种疑点，傅德志判定照片有假，于

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是他写了篇文章《10月12日新华社报道不实》34，于14日凌晨贴在了他主持的民间植物学术网络论坛“义妹”网站（又名“原本山川极命草木”）上，此后，傅又写了几篇文章，在另一篇火药味十足的文章《伪造发现“野生华南虎”村民的上策——投案自首》里，他劝告周正龙赶紧投案自首，坦白交代。傅德志没有想到，因为他的这一举动，这个过去只在植物学圈子里有名的网站，会成为“华南虎事件”的一个“打虎大本营”。

在傅德志发表的文章后面，他都大胆地表明了自己的真实身份，是最早用真实身份公开质疑照片真实性的专家，苦苦寻求专家的媒体最终发现他。10月18日，谭人玮偶然发现了傅德志的文章，10月19日南方都市报即以大篇幅对傅德志进行报道

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，称傅德志“以一个从事植物研究二十余年的权威科学家的身份，敢以脑袋担保华

南虎照片有假。”

南方都市报对傅德志的报道引起了巨大反响，傅德志的出现，使网民的精神为之一振，他们自然地将傅德志当成了“打虎”领袖，网民的热情使“义妹”网站不堪重负，以至于傅德志不得不宣布关闭它而“移师”新浪网等博客空间，傅德志在博客上发表的每篇文章都超过了上万的点击浏览率。

傅德志成为撬动整个事件转向的杠杆，有了专家领头，网民热情迅速高涨，网络质疑之声有如山洪决堤般爆发，网民以傅德志为首迅速形成“打虎派”，齐心协力追查真相。

傅德志的专家身份在事件中起了重要作用，如果没有专家的身份，傅德志不可能掀起如此大的波澜。在华南虎事件中，公众对专家表现了高度的信任，“打虎派”如此，“挺虎派”也是如此，只不过“挺虎派”最初信任的是陕西省方面的专家，他们认定照片真实的重要依据是陕西省方面专家出具的鉴定结论。

公众对专家的需求是傅德志“出场”的重要原因。知识的爆炸式增长和社会的日趋复杂化使人感到压抑和力不从心，知识的专业化使我们进入了一个专家话语时代，面对越来越多的无法窥测的未知世界，人们无所适从，听取专业性的意见成为

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该资料来源于傅德志的博客http://blog.sina.com/fudezhi/.

南方都市报10月19日文章“中科院专家炮轰华南虎照片造假”.

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避免危险和挫折的重要手段，专家由此应运而生，专家的话成为金科玉律，公众对专家的信任几乎达到“迷信”的程度，专家的思考取代了公众个人的思考，借助电视、网络等媒体的传播，专家的影响力也愈加凸显，这也是傅德志能够在“华南虎事件”中产生如此大的影响的社会背景。

而因为傅德志的出现，这场权威专家和政府部门之间的“对决”，使媒体找到了新的吸引公众眼球的话题，新闻得以不断延续下去，公众热情一次又一次被激发，华南虎事件一次又一次的出现新高潮。在“华南虎事件”中，傅德志俨然也成了新闻媒体手中的一颗棋子。

7.2 “反叛者”的个人简历

从某种意义上来说，傅德志是一个“反叛者”。他本来就是这个体制内的知识分子，按理说应该积极“配合”有关方面的行为，至少不应该公开跳出来反对才是。

傅德志为何选择了“反叛”？我们通过傅德志自撰的个人简历36可以看出一些端倪。

傅德志个人简历

男，1952年5月出生。1982年毕业于东北林业大学林业系，获学士学位；1985年研究生毕业于中国科学院植物研究所，获硕士学位；1987年晋升助理研究员，1992年晋升副研究员，1996年破格晋升研究员。1995-1998年任中国科学院植物研究所植物标本馆（国家植物标本馆）馆长，1998年-2002年4月任中国科学院植物研究所副所长、植物研究所学术委员会副主任；2002年4月离任回研究室从事研究工作。2003年7月-今，（借）调任中国科学院华南植物所任副所长。社会兼职为中国植物学会植物分类与系统学专业委员会副主任、中国科学院生物标本馆与保藏库工作委员会副主任、中国科学院植物园工作委员会副主任、国家土地资源部“国家特邀国土资源监察专员”、国家环保局自然保护区评审委员会委员、国家林业局生物安全委员会委员、中国野生动植物协会常务理事。自1990年起在中国科学院研究生院主讲种子植物分类学课程。

野外方面：具有多年野外物种调查和标本采集经历，先后在我国云南（东南西畴、文山，西南西双版纳、临仓，西北香格里拉（中甸）、丽江、维西，东北昭同）、四川（大小凉山、盐源、木里、灌县、阿坝、宜宾、筠连、峨眉山、金佛山）、贵州（雷公山、黄果树）、广东（粤北阳山、连县）、广西（八步（贺县）、九万山、天峨、

36

见傅德志的博客http://blog.sina.com/fudezhi/.

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大新、弄岗、金秀）、湖南（八大公山、桃源洞）、湖北（宜昌）、江西（萍乡）、内蒙（大兴安岭加格达奇、18站、赤峰翁牛特旗）、吉林（小丰满、长白山）、辽宁（金县、熊岳、大连）、黑龙江（小兴安岭（凉水）、牡丹江、帽儿山）、台湾（中横公路）、陕西（秦岭）等地调查或采集植物，并建立很好联络关系。

学术方面：主要从事植物分类、区系地理、植物资源，以及数字区系和数字生物标本馆研究。发表过毛茛科唐松草亚科新分类系统、裸子植物一新科-竹柏科、提出裸子植物的苞鳞-种鳞复合体演化理论、提出裸子植物新分类系统、提出种子植物生殖器官演化模型、提出中国种子植物区系定量化研究的F-指数和等效面积研究思想并构建了中国种子植物区系数据库和分析软件、提出数字标本馆和植物园理念、纠正过全国性的商品桂圆市场多年混乱局面（解决“疯人果”事件）。还有对国内外被子植物分类系统的比较与评论、对“分子系统学和分子进化”问题的解说、对进化问题的“时进物非、存者既适”见解、对“顶枝学说”的批判和自己学说的提出等等。

一个人做学问一辈子，有一个闪光点就很好。静生（注：傅德志的网名）在学术上的研究思想可以说是“百花缤放”。确实连静生自己都比较得意，所以愿意接受昆明周浙昆兄赠送“学问最牛者”的光荣称号！

从傅德志的个人简历，可以获取到这样一些信息：

体制内的傅德志早已是功成名就、功德圆满。傅在1996年即已破格晋升为研究员，达到了学者所能达到的最高级别，他先后出任中国科学院植物研究所副所长等多项职务，更有中国植物学会植物分类与系统学专业委员会副主任等数项社会兼职，头衔多且响亮。对傅德志而言，该得到的职位、该拿到的荣誉早已经得到，受制于人吃“嗟来之食”的时期已经过去，“不服从者不得食”的规则对他已经不起作用，是可以说真话的时候了。而他本身又并非陕西省方面的人，与陕西省没有利益关联，陕西省有关方面对他也无可奈何，这使他敢于站出来说真话。

傅德志有着知识分子强烈的自尊与傲气，这一点从字里行间可以体味出来，其个人简历中我用下划线标出的句子更是将这种傲气凸显无遗。不辞其烦地将自己的众多职务、野外调查经历和学术成果和见解一一罗列，暗中透出某种炫耀的意味，而“破格晋升”、“百花缤放”、“学问最牛者”等词语更是彰显了这位知名学者的得意。有着这样的傲气的知识分子，往往爱惜自己的“羽毛”，要他们屈从依附于权力，

做政府的附庸是断断不可能的，而傅德志性情中人的个性，更是使其不甘受人摆布。

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傅德志提到自己解决“疯人果”事件，纠正全国性商品桂圆市场多年混乱局面，显示傅是一个早已参与公共话题讨论的知识分子。对公共话题的讨论使傅德志领略到了其中的好处，更刺激络傅德志“出名”、追求社会影响的欲望。这也无可厚非，在这个“出名要趁早”的年代，学者都在极力追求知名度，追求公共影响力，希望对社会产生更大的影响，近年来“媒体学者”、公共学者的大量涌现，不排除背后有潜在的“成名”动机在驱动，更何况，现在“公共知识分子”是无数人敬仰的称谓，而学者的知名度又往往可以很方便地转化为经济收入呢。

当然，这样分析傅德志就有点“以小人之心度君子之腹”的“恶意揣度”的意味了，我们也还是应该看到傅德志作为学者所具有的学术良知和学术理想对其产生的影响。

7.3 对傅德志的声明的解读

被媒体报导后，傅德志成了“打虎派”理所当然的领军人物。他公开质疑华南虎照片造假，遭到了周正龙和陕西省林业厅的强烈抗议。11月12日周正龙表示傅德志对自己的“诬蔑”言论是违法，将对傅德志进行起诉，而傅德志则针锋相对地在其博客里发表了《如果我倒下，请千万个我站起来！》的壮怀激烈的声明37。

如果我倒下，请千万个我站起来！

静生所主持的义妹民间植物学术网络论坛（原本山川极命草木）在完成了以植物学专业知识为主对伪虎门的举证后，实行静音管理。其中一个目的就是使其他各个专业的举证，能够到各个专业性比较强的网络论坛发表意见，也算义妹对各个网络论坛前期支持义妹的一种回报。还有一点，义妹是个合法注册的私人性质学术论坛，也无法容纳大量的访问者，快要压跨了。

静生在义妹静音后，也没有闲着，到了伪虎门发源地陕西论坛-华商论坛-华南虎论坛，继续进行揭穿伪虎门事件真相。经过3天的激烈战斗，那些论坛都已经全部关闭了。静生早就知道无击论坛是揭穿伪虎门的主力论坛，来到这里，静生有回

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见傅德志的博客http://blog.sina.com/fudezhi/.

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到家里的感觉。伪虎门骗局是不得人心的，是必定要跨要暴露的。今天刊出的关克等又去现场的报道和照片，说明他们已经到了垂死挣扎地步了，暴露出来更多的谎言和无赖嘴脸！关克在他的博客http://blog.sina.com.cn/guanke1964里面已经凶象毕露，关克周正龙开始赤裸裸血淋淋地威胁静生。很搞笑，那让一个纸老虎吓得20多天直做噩梦的居然还敢举起了屠刀！

他们已经乱了方寸吓破了胆！再说，就算一个静生倒下去，不是还有千万个静生傲然依然仍然站立那里，组成中华民族钢铁长城钢铁防线！

可笑螳螂臂阻挡车轮，不知道深浅！关克之流，你们完了！

傅德志 12/11/2007北京

从傅德志的这份声明中也可以解读出一些东西来。

公众将傅德志推上了领袖的位置，一旦坐上这个位置，傅德志就无法安然退下来，必须不停地“战斗”下去。慷慨激昂地控诉关克周正龙“赤裸裸血淋淋地”威胁自己，以及“如果我倒下了，请千万个我站起来”的悲壮宣言，显示出傅德志无路可退的处境，一旦被卷入漩涡之中，就无法再从容脱身，媒体和公众都下面顶着他，推他前行，迫他上阵，退后只会遭致骂名和蔑视，唯一的办法就是勇往直前，这位“打虎”领袖被公众推着往前走。

而傅德志似乎也没有想过退后，他安然地接受了公众对他的领袖的“册封”，并对自己能够作为领袖对千千万万追随者施加影响表示满意，其声明也折射出了他的这种满意。“就算一个静生倒下去，还有千万个静生傲然依然仍然站立那里”，极易让人联想起英勇的革命烈士对革命事业的展望和对革命必将成功的自信，这是领袖对自己的部下的慷慨激昂的战斗动员，战斗动员式的话语中潜藏着傅德志追求社会影响力的欲望，或者说是“出名”的欲望。正如马斯诺的“需求层次理论”所展现的那样，对傅德志这样的知识分子来说，生活问题的解决和学术的成功已经激不起他更多的兴趣，他的需求开始上升到了寻求社会声望的层次。

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8 新闻媒体：穿针线幕后称雄

在“华南虎事件”中，新闻媒体充当了幕后英雄的角色，正是新闻媒体和记者在幕后穿针引线，不断提供新闻素材，吸引了公众的持续关注，并引导着公众一步步逼近事实真相。

8.1 媒体的亮点

新闻媒体对华南虎事件的报导，有诸多可圈可点之处。

南方都市报记者谭人玮对形势的准确判断以及对傅德志的报导使傅能够走进公众视野，傅德志的出现使公众士气为之一振，质疑照片真实性的公众迅速聚集在“打虎英雄”傅德志的麾下，形成无形而强大的组织化力量。

《成都商报》在11月20日刊发了长篇报道38，剑指陕西官方所组织的3次“科学考察”，报道以实地求证的精细调查方式，颠覆了陕西林业厅所作出的“镇坪有华南虎”的学术结论，推倒了林业厅出台的《华南虎调查报告》，剥除了披在华南虎身上的“权威”外衣。

网易取得秘密账本，揭发了“华南虎事件”中暗藏的诸多黑幕，如华南虎调查腐败疑团、专家评审黑幕等，对腐败的痛恨激发了对事件真相的更强烈的追求，“报料”维持了公众的高热度，激发了公众的参与热情，推动事件真相的进一步逼近。面对公众质疑，陕西省林业厅企图封锁华南虎照片，而网易则再次通过神秘途径获取络照片并向公众公布，由此直接启动六方专家鉴定，真相逐渐大白于天下，陕西省林业厅和国家林业局处境更加被动，国家林业局在真相大白之下态度开始悄然改变，督促陕西省林业厅对照片进行鉴定，华南虎照片第二次鉴定程序由此启动。

中央电视台《新闻调查》节目从三个方面论证：第一，发现华南虎的申报程序存在严重瑕疵，没有走国际公认的稀有动物的发现步骤，所谓“证人”的证词不足以采信；第二，陕西省林业厅的专家鉴定团队不可信，没有一位专家是大型猫科动

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《成都商报》11月20日报导：专家揭露《华南虎调查报告》华南虎如何披上“权威”外衣.

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物专家；第三，华南虎照片确实华南虎年画雷同，证实是同一只老虎；再加之细节方面的论证，所有的信息都直指“虎照有假”，节目中采访了大量相关人士，有周正龙和当地官方的表态，有专家、公众的质疑，由此全面真实地还原了一个公共事件的本来面目。

其他媒体对事件的跟进报导，使华南虎事件为更多人所知，《人民日报》也发表多篇文章和社论，支持照片鉴定，肯定公众对真相的追求，为公众鼓劲喝彩。媒体报导还影响到人大代表，引起人大代表对事件的关注和热议。

之所以新闻媒体对“华南虎事件”如此关注，应该归功于新闻记者敏锐的新闻嗅觉，他们能够不断地从蛛丝马迹中发掘出众多的内幕，获取更多的“报料”， 记者的职业道德和对正义的执着激励着媒体记者对事件真相穷追不舍，从而推动报导不断向深度拓展；而在媒体的市场化改革取向之下，媒体的知名度直接影响报刊的发行量和网站的点击率，发行量和点击率则影响着媒体的收入，并进而影响到记者和编辑的工资奖金福利等等，因此新闻媒体极力追求“独家报导”，追求新闻的轰动效应，而这也使得“华南虎”一点点现出“原型”。

媒体一次又一次地发掘新的话题，越来越多的信息披露保障了公众的信息知情权，持续不断的及时、多方位报导使公众能把握事件进展并进而能够参与其中，事件真相因而不断逼近。

8.2 媒体的两种态度

在华南虎事件中，媒体的态度也不尽相同。

以《华商报》为代表的陕西当地媒体，多为“拥护者”、“挺虎派”，对照片持肯定态度。在华南虎事件发生初期，《华商报》展开了多次大规模“正面报道”，肯定华南虎未造假。10月30日，面对网络上汹涌的质疑之声，《华商报》仍以5个版面的厚度来论证华南虎是真，周正龙拍摄的照片也是真，而这样的报道基本上都是以陕西省林业厅、周正龙本人、以及镇平县官员作为证据，当地有记者为此评述说：“本

以为可以一举打个翻身仗，将此事完满的了结，没想到的是，压根没有几个人认账，

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直至今天的尴尬局面。”39当然，随着真相的逐渐清晰，《华商报》渐渐不发言了，而随着老虎年画的发现，《华商报》和华商网态度与立场开始变得客观、中立，如实报道了在当地的所见所闻。

与陕西省本地媒体的态度不同，外地媒体则表现出质疑的态度，其中尤以广东媒体最为突出。外地媒体质疑照片造假，并进而深入发掘造假的深层次原因，剑指内中腐败，穷追幕后黑手，使得造假行径一点点被曝光，真相得以不断逼近。

本地媒体与外地媒体对事件报导的态度反差背后有其现实原因。

一个重要原因是陕西当地的媒体受到陕西省政府的管理和控制。在政府的严格控制之下，媒体对类似事件的报导几乎是不可想象的，矛头指向政府的新闻稿件其必然结局是被“枪毙”，甚至记者和报纸编辑都有可能受处分。在陕西省政府的控制之下，当地媒体都知趣地不发声，对发生在自己“家门口”的轰动性新闻不闻不问，基本上处于“哑火”状态，乃至与政府保持同一立场，为政府呐喊，作“党和政府的喉舌”，充当官方的武器。

而外地媒体由于不受陕西省管辖，因而报导也就比较客观公正，也极其尖锐，而陕西省有关方面对这些外地媒体也无能为力、束手无策，只能听之任之。

新闻媒体主要受各地方宣传部门控制，实际上正是对媒体的诸侯割据式管理格局，给了媒体许多控制的空白地带，使得媒体有了自由和独立报导的空间，从而得以畅享了一次新闻报导的“盛宴”。

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2007年12月5日光明网报导陕西“华南虎事件”与媒体表现；另见叶雷.“华南虎事件”的媒体表现述评青年记者，2008，3.

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9 结局：意料中虎头蛇尾

在陕西省林业厅宣布发现华南虎后，国家林业局的这种左右摇摆的态度决定的事件的走向，并对事件的结局产生了重要影响。

9.1 左右摇摆的国家林业局

国家林业局也在密切关注事件的进展。国家林业局局长贾治邦和陕西省林业厅及陕西省政府的关系非同一般，对国家林业局而言，无疑他们是站在陕西省林业厅这边的，他们对陕西省林业厅持袒护态度，但在公众压力之下，他们又被迫与陕西省林业厅保持相应的距离。

在公布华南虎照片的同时，陕西省林业厅加紧向国家林业局汇报，希望得到国家林业局的认可，从而早日通过国家级自然保护区的申报。

10月22日陕西省林业厅即带周正龙赶赴北京，向国家林业局汇报发现野生华南虎一事。尽管此时有关华南虎照片造假的议论已经在网络上吵得沸沸扬扬，但国家林业局似乎对此视而不见，面对记者的询问，国家林业局野生动植物保护司相关负责人强调陕西省林业厅此次进京是正常的工作汇报，鉴定照片的真伪不是此次的任务。相关官员和专家听取了周正龙的汇报以及陕西省专家对照片鉴定的意见，国家林业局副局长印红指出当下的工作是应该回到保护和推进的根本问题上，至于照片真伪讨论，她鼓励周正龙“面对现在的质疑，不要有困惑”40。

在10月25日的例行新闻发布会上，国家林业局新闻发言人曹清尧表示“照片真假并不是国家林业局需要确定的范围”，“照片中老虎是真是假，是否是活体，都难以评估该地区野生华南虎的状况”，国家林业局拒绝讨论照片的真假问题，而是将重点放在保护区存不存在老虎这一问题上。对国家林业局而言，鉴定照片将使自己处于两难境地：照片鉴定只有真与假两种可能，倘若鉴定结果为假，则无异于当众打自己下属的脸，对陕西省林业厅不好交待，而若认定照片为真，则公众这一关又

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见2007年11月9日《新快报》报导；长江商报10月24日报道：国家林业局未就华南虎照片表态.

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过不去，最好的办法就是避免照片鉴定，而将重点放在对华南虎的搜寻上，如此也能够为陕西省林业厅争取时间，化解压力。

11月8日，曹清尧表示“国家林业局选定十位在老虎或大型猫科动物调查保护等领域有丰富经验的专家组成了一个专门的调查组，抵达陕西省镇坪县进行调查”，曹清尧同时开始给公众打预防针，强调寻虎的艰难，寻虎第一是干扰了华南虎的正常生活，第二毕竟老虎是凶猛的动物，出去拍摄寻找老虎，有可能会发生生命危险，对生命财产安全带来很大的威胁。这实际上是在暗示寻虎将是一个长期的过程，极有可能无功而返，这种表态给自己留了一条后路，也为陕西省林业厅无限期拖延制造了机会。

国家林业局以“不属职责范围”为由拒绝对陕西省拍摄的照片进行鉴定，也只口不提要求陕西省林业厅重新鉴定照片，但讽刺的是，几个月之后，又爆出湖南平江县电视台记者拍到“疑似华南虎”视频的消息，国家林业局却迅速启动了鉴定，在国家林业局和当地政府的联合调查下，事情很快有了结果，3月24日，专家即作出了视频中“疑似华南虎”为动物园圈养的东北虎的结论，动作之迅速令人惊叹，两相对比之下的反差更突显出国家林业局对陕西省的“厚爱”。

国家林业局在袒护陕西省林业厅的同时，自身也面临着越来越大的舆论压力，公众指责其袒护行为，怒斥其“不作为”，此间《人民日报》也连续发表社论和文章

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，直指“事件背后暗藏的利益”，指出纠缠“虎照之辨”，并非没事找事，公众追

问真相，政府给出真相，才能在捍卫公众“知情权、参与权、表达权、监督权”时形成良性互动，才能保护公众参与热情，重振政府公信力，才是真正对地方、对全

43

《人民日报》文章表面上赞扬国家林业局，实则暗中对国人民的“负责任”之举。

其施压，催促就照片真伪表态，处于舆论风口浪尖的国家林业局在压力之下态度开始悄然改变，新闻发言人的表态可以看出国家林业局态度的转向。

舆论压力之外，国家林业局承受的另外一个压力来源，就是即将召开的全国人民代表大会。国家林业局必须赶在全国人民代表大会召开之前给出一个像样的交待，

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41

新华网2007年11月8日报导：林业局组织专家实地调查华南虎照片真假.

见《人民日报》2007年11月21日文章“华南虎事件”让谁蒙羞. 43

人民日报2007年11月30日评论员卢新宁文章：面对公众，政府无权保持沉默.

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或者说将事件的责任抛出去，以避免成为全国人民代表大会上的“众矢之的”，否则国家林业局一干官员的政治生涯都将受到影响。事后的情形证明国家林业局的判断是正确的，华南虎事件果真成为人大代表热议的焦点。

12月2日，六方专家鉴定对照片真实性的否定使国家林业局无法再坚持“华南虎真实存在与否比照片真伪更重要”，12月4日的新闻发布会上，曹清尧表示陕西省方面10月13号公布了华南虎照片，他们经过了有关方面的论证。我们相信陕西省人民政府和陕西省林业厅会科学认真地对待公众的置疑”44。在这里，国家林业局首次将陕西省政府“逼”了出来。在国家林业局看来，虽然陕西省林业厅是国家林业局的下级，但并非隶属关系，国家林业局对省林业厅只有工作上的指导，而官员的人事任免等真正的决定权都在陕西省政府的掌控之中，虽然国家林业局与陕西省林业厅和陕西省政府的关系非同一般，但由国家林业局独力苦撑局面也实在是不公平。国家林业局的表态实际上是在暗示造假的是陕西省林业厅，支持者是陕西省政府，与自己无关，由此国家林业局与陕西省林业厅开始逐渐撇清关系、保持距离。

12月19日，国家林业局再次召开新闻发布会，宣布国家林业局已于12月9日要求陕西省林业厅“本着实事求是、科学严谨和对公众负责的态度，委托国家专业鉴定机构对周正龙所拍摄的华南虎照片等原始材料依法进行鉴定，并如实公布鉴定

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结果”，这是国家林业局首次公开表态要求对华南虎照片进行鉴定。

曹清尧同时表示，陕西省林业厅是“虎照”信息的发布方，是负责本行政区域野生动物保护工作的行政主管部门。按照地方各级人民代表大会和地方各级人民政府组织法的有关规定，鉴定结果的后续处理事宜由地方政府负责。由此国家林业局彻底撇清了和陕西省林业厅的关系，并成功地转移了舆论的矛头，从漩涡之中成功脱身。

国家林业局的表态最终迫使陕西省林业厅重新对照片进行鉴定，12月21日陕西省林业厅宣布启动华南虎照片第二次鉴定工作。

4445

中国网2007年12月4日报导：国家林业局：不会越位对虎照进行鉴定.

见12月19日新华网报导：国家林业局责令陕西林业厅重新鉴定华南虎照片.

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9.2 姗姗来迟的“结局”

华南虎照片第二次鉴定工作的启动，似乎意味着整个事件即将走向终结，真相将很快水落石出，接踵而至的将是严厉的行政问责，但现实情形却远没有预想中的简单。

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2008年2月3日，陕西省政府对陕西省林业厅公开通报批评，通报称：在缺乏

实体证据的情况下，陕西省林业厅就草率发布发现华南虎的重大信息，引起媒体和公众的质疑，导致政府公信力成为社会舆论的热门话题，在一定程度上损害了政府形象，省政府决定，除对省林业厅有关负责同志追究纪律责任外，对省林业厅违反政府新闻发布制度、擅自发布未经全面核实重大信息的问题予以通报批评。这是陕西省政府首次就事件公开表态。第二天陕西省林业厅即发出《向社会公众的致歉信》

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，就“草率发布发现华南虎的重大信息”诚恳接受省政府的批评，并公开向社会公

众致歉。

此时距宣布发现野生华南虎已过去近4个月，陕西省政府对林业厅“违反政府新闻发布制度草率发布发现华南虎的重大信息”一事应该早就知悉，而之所以特意选在春节大假前夕向社会发布这条消息，一是不想再让媒体大肆渲染，因为此时不少媒体都要放假，二是想让过节的欢乐气氛冲淡对这起负面事件的记忆，况且全国人民代表大会召开在即，总得对事情有所交待，才能缓解压力，争得主动。通报批评也是为了给陕西省林业厅以下台阶，同时给公众一个心理暗示，为今后宣布照片鉴定结论作铺垫。

陕西省政府的通报批评发出来以后不久，陕西省林业厅副厅长朱巨龙被停职的

48

消息就传出来，但并未得到证实，也未见有正式文件下发，记者在采访中发现，朱

巨龙依然在上班，副厅长办公室依然归他使用。

4月25日，《成都商报》报道49，陕西林业厅副厅长朱巨龙、林业厅信息中心主

4647

《华商报》2008年2月5日报导：草率发布华南虎照片，陕西省政府通报批评林业厅.

《华商报》2008年2月5日报导：陕西林业厅向社会公众致歉，网友庆“阶段性胜利”；《人民日报》2008年02月05日报导：陕西省林业厅向社会公众致歉. 48

红网2008年2月5日报导：国家林业局官员透露朱巨龙2月3日已被停职. 49

《成都商报》2008年4月24日报导：据称陕西林业厅3名官员被停职，虎照鉴定正进行.

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任关克、林业厅野生动物保护站副站长卢西荣已被“口头通知停职”，而曾经以脑袋担保照片为真的林业厅动物保护处处长王万云，发布照片的副厅长孙承乾，依然官居原位。据林业厅官员介绍：关克被停职的理由是工作作风不踏实，虎照引起社会广泛质疑后仍在网上“挺”虎，并引起更大范围的争议，导致社会对政府公信力的质疑，而卢西荣被停职系因为腐败和前期工作作风不严谨等。但三人被停职并没有书面的文件通知，而是由林业厅党组按照陕西省政府的意见口头通知三人，并要求他们等待最后的处理结果。

“口头停职”是一种以退为进、以守为攻的做法，就像是放出试探气球，如果公众不再关心此事，则没有形成文件的“口头停职”便可以没有任何效力，有关人员照样当官，如果公众依然不依不饶，这种处理也可谓是有所交待。

陕西省政府和林业厅这种“极其不痛快”的态度也让公众很不痛快，郁结于心。 至于照片鉴定，2007年12月中旬国家林业局就责令陕西省林业厅重新鉴定，但结论迟迟出不来，其实鉴定并不难，难的是出台结论。而国家林业局也摆出了“事不关己、高高挂起”的姿态，表示“虎照鉴定已不是国家林业局的事了，现在顶多

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。直到2008年4月，陕西林业厅透露，照片鉴定还是催促（陕西省林业厅）一下”

在“秘密”进行，看来结论似乎还得无限期地等下去。

事情似乎就这样不了了之了，陕西省有关方面的有意拖延，终于将公众的热情和耐心消耗殆尽。冬天来到，南方大规模的冰雪灾害转移和吸引了公众的注意力，华南虎事件也“降温”了。

一个意料之中的虎头蛇尾的结局！

50《

南方都市报》2008年02月21日报导：华南虎照二次鉴定尚未开始 无机构愿接手

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10 后续

2008年2月，陕西省林业厅副厅长朱巨龙被免职后，面对记者的追问，伤感地告诉记者：“我的一片苦心，以后总有人会知道。”

2008年5月1日，《中华人民共和国政府信息公开条例》开始正式施行。 因状告铁道部而出名的法律学者郝劲松已经开始运用这一法律武器降“龙”伏“虎”了。5月12日，郝劲松向国家林业局递交申请，要求国家林业局公开陕西镇

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坪县华南虎多次调查的结果。他曾在2007年11月7日向法院起诉周正龙的欺骗行

为，要求赔偿因受欺骗而造成的精神损失。

据悉，国家林业局办公室官员已收下郝劲松的申请表格，并出具了回执。

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该消息来源于2008年5月12日《财经网》：学者请求公开“华南虎照”信息.

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11 我想说什么

作为一个故事的华南虎事件就这样不算结束的结束了,但它却给我们留下无限多的思考空间，所以，故事的结束往往意味着新的分析的开始。在此，我想脱离故事本身，进入一个可以被称作是学术的场域，进一步做一些阐释，以帮助读者理解我所讲述的故事，以及通过这个故事我所想要表达的意涵。

11.1 别人说了什么

关于政府造假，有研究者对此予以了关注，还有一些研究虽然没有直接针对政府造假，但事实上或多或少对造假有所涉及。

一些研究将造假行为与政府政绩联系起来分析，认为造假是地方政府或官员追求政绩的需要。如黄苇町指出地方政府急功近利为树政绩不惜造假，因此要注意防止领导干部从政行为短期化倾向（黄苇町，2002）；张红指出政府官员“经济人”特性的存在,并用“经济人”假设来分析政府行为和政府所制定的政策(张红，2003)；王强提出从制度变迁的角度研究我国政府效能的变化，增加考核角度，采取全方位360度考评（王强，2003）；李军杰分析了地方政府行为短期化的体制性根源，他通过铁本事件中市级向省级隐蔽信息，而省级向中央政府隐蔽信息这一现象，指出在GDP总量政绩考核压力下，地方政府有足够的动力利用信息传递链条过长这一优势对上级政府隐蔽信息（李军杰,2005）；后小仙等指出由于转型期的制度局限，以地方政府为主导的辖区间竞争导致了地方政府公共决策的短期化倾向，趋利避害的需要导致政府运用信息控制造假，其中渗透了自身利益（后小仙等，2005）；王瑞丰分析了官员政绩考核造成的主要问题并提出了相应的对策（王瑞丰，2006）；孙居涛等更是直言把GDP这一宏观总量指标由地方政府作为主要的承担者的做法导致虚假，建议将GDP从地方政府政绩考核中彻底消除,确立科学有效的政绩考核（孙居涛等，2006）；程萍针对地方政府盲目追求经济增长而造假等提出了重塑政府绩效考核指标

的建议（程萍，2007）；毕力夫认为完善党政领导干部政绩考核体系、设立多元考核

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主体、将民众和中介机构纳入政绩考核体系可以有效遏制弄虚作假（毕力夫，2007）；此外还有众多人对造假与政府政绩联系起来，在此不赘述。

一些研究将政府造假作为政府行为失范的一种表现形式进行研究。吴云等认为政府利益的特殊性和地位角色的特点使得政府存在着不适当利益，政府对不适当利益的追逐引发政府权力失范、行为越轨（吴云等，2001）；徐家良通过对转型期我国政府行为失范种种表现的概括，认为造成政府行为失范的主要原因有两个：一是利益驱动，二是监督乏力。建议加快市场经济的进程，改革政府审批制度，转变职能，促使政府行为规范化（徐家良，2001）；崔宏铁从地方政府之间的竞争分析政府行为失范，认为地方政府竞争与地方政府利益相连，扭曲的利益激励机制导致了地方政府行为失范（崔宏铁，2006）；赵宇峰认为政府行为失范从制度方面看,是由体制内和体制外两方面的综合因素所引发的。体制转轨过程中的政府旧制度的供给者和制度创新主体的双重身份、政府“经济人”角色转轨时期和缺乏权力制衡与监督机制导致行为失范(赵宇峰，2006)；李枫等从伦理学的角度出发,结合行政价值取向和伦理道德的要求,全面分析政府行为失范的原因,并提出规范政府行为的相关建议。(李枫、许文骊，2007)；郑旭辉认为造假是政府公信力的失范，为了规范政府失信,保证政府以维护社会利益为己任,提高政府的社会公信力,必须从政府的内在驱动和外在监督两个方面入手(郑旭辉，2007)；王颖将造假视作政府信用失范，认为转型期政府信用失范的理论根源是委托—代理理论在实践中的背离,社会根源是各种社会关系的变化,体制根源是权力配置不尽合理。要完善民主监督机制和权力制约机制,建立刚性的政府行政失信行为惩罚机制,建立全面合理的政绩考评机制,加强对政府官员的诚信道德教育，重构政府信用。(王颖，2008)

另一些观点则认为造假是监管机制出现问题的结果。袁载俊指出行政信息沟通在行政管理过程中具有特殊重要的作用,而行政信息沟通不畅恰恰是我国行政管理实践中存在的一个突出问题,是由组织障碍、知觉障碍、语言障碍、地位障碍和地理障碍等因素造成（袁载俊，2004）；张子成对审计风暴中被审计对象“屡审屡犯”现

象进行追问，认为是由于审计风暴难以转化为“问责风暴”的结果（张子成，2005）；汪卫霞等指出政府官员所处的社会环境和生活状况造成了政府信息故意失真的引力

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和压力,进而形成政府信息故意失真的动机，而我国政府制度和政府环境也提供了进行政府信息故意失真的客观条件，解决这一问题的根本出路在于实现政府信息的民主化管理（汪卫霞，2007）；学者秋风指出官员去留基本上由上级政府官员决定，政府的活动又不受民众的控制与舆论的监督，官员基于自利考虑，自然倾向于系统地对下、对上说假话，而说假话几乎不会受到惩罚，由此清除假话的关键是改变官员政绩评估体系，让民众决定官员去留（秋风，2007）；孙立平在媒体组织的一次假话讨论中指出制度的完善和道德的自律是杜绝这一现象的藩篱，要开展“真话运动”，形成保护真话的制度环境，形成可以讲真话的制度空间（孙立平，2007）；周建东指出政府信息是重要的社会资源,政府必须对其掌握的大量的信息资源进行适度控制，而对信息过度控制导致造假（周建东，2007）。

还有一些研究揭示了地方政府面临的体制性困境，实际上指出了地方政府造假的原因。如钟伟军指出由于地方政府利益协调规约机制不合理，导致地方政府正当利益与非正当利益间的界限模糊，从而使地方政府以其强烈的行政导向性谋取自身的非正当利益（钟伟军，2003）；庞明川全面回顾和总结我国财政体制分权化改革的基础上,深入分析中央与地方政府间博弈关系的形成机理及其演进过程，指出了地方政府的财政困境（庞明川，2004）；常斌指出导致地方政府财政贫困的根本原因在于现行的财政管理体制存在缺陷，体制性因素导致地方财政贫困（常斌，2004）；刘婕指出政府会从自身利益角度去理解和执行公共政策，为保护自身利益和局部利益采取各种措施千方百计对政策执行进行调整（刘婕，2006）；唐海华指出在压力型体制依靠行政传输带传播指标的过程中，指标逐渐被严重扩大，以至于下级无法完成导致造假的产生（唐海华，2006）；夏道明提到政策规避行为，指出因为地方利益与中央利益的不一致，地方政府通过政策歪曲或替代，暗中将原政策替换为表面上一致,但其内容、目标、性质已发生根本变化的“新”政策（夏道明，2007）。这些都对本研究有启发。

但我认为，这些研究存在一些不足。在这些研究中，造假与其说是他们的研究

对象不如说是他们借以“制造”研究或批判对象的工具，他们很自然地将造假与政绩考核体系、或政府行为短期化、或政府“经济人”特性、或信息控制乃至民主建

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立某种因果联系，从而开始对产生造假的“因”进行分析和批判，并提出某些建议或建言，在我看来这种想当然的做法是忽视了其中的复杂性，将问题简单化，其中含有过于强烈的道德和价值批判意味，却又无益于问题的真正解决。

对政府面临的体制性困境的研究，如对政府面临的财政体制困境、压力型体制等的研究，对本研究有很深的启发，但这些研究只是指出了这种困境，对政府在此种困境之下的行为逻辑较少进行展示，这与这些研究者本身的强烈的制度建构愿望有关，他们的目的也在提供某种建言，解决某种现实问题，与我的研究想要达到的目的有差异，我希望展示的是地方政府在困境之下的行为逻辑，揭示他们如何遭遇困境，在各种约束之下又如何化解困境，同时我希望用一种更为生动的方式来展示这种逻辑。

对“华南虎事件”，也有不少分析，如对政府公信力的分析、对媒体表现的分析、对政府议程设置的分析、对舆论监督的分析、对公众知情权的分析等等，我不一一列举，读者可以很方便地搜索到这些资料，我在参考文献部分也列举了一些。这些研究都看到其中的问题，透过事件揭示了某种“真实”，但并未揭示我所想揭示的“真实”，或者说我认为他们只是揭示了部分的“真实”，这些研究帮助了我的分析，但更多的是催促我对事件展开分析。

11.2 我为何这样说

在本文的写法上，我采取了“叙事”的方式，更直白地说，我是在讲故事。运用讲故事的方式展现某种理论在学术研究中并不少见，《叫魂》（孔飞力，1999）、《王氏之死》（史景迁，2005）等都是叙事性作品，中国的社会学研究中也有讲故事的传统，如《金翼》（林耀华，1989）即是一例。而在当代，孙立平在《“过程—事件分析”与当代中国国家一农民关系的实践形态》提出通过故事展现农村社会的复杂微妙关系，从而获得对当代中国农村中国家和社会关系的理解和把握；应星的《大河移民上访的故事》以讲故事的方式揭示出上访移民与地方政府所共享的政治文化及

运行机制；我的导师吴毅的《小镇喧嚣》一书更以极细腻的笔触和场景化的生动叙事来展现中国乡域政治的动态画卷，从而揭示其中复杂的运作逻辑；我还可以列出

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更多的例子，他们无论从研究策略还是叙述方式上，都为本文提供了经典性的范本和创新性的指导。我无意再过多论证“讲故事”这种方式本身的合理性，我只是想提醒读者，“讲故事”的方法正被越来越多的研究者所接受并加以运用。

接下来我得告诉读者，我为何要采取“讲故事”这种方式。在我看来，“华南虎事件”本身就是一个极其吸引人的故事，我想除了以“讲故事”的方式呈现外，似乎没有其他更好的方式来展示这一事件。如果不是受制于学位论文的格式限制，我甚至想将它写成一本小说，取名为《华南虎演义》，除此之外别无更好的方式是我采取“讲故事”这种方式的原因之一；“讲故事”是为了讲逻辑，但纯粹的逻辑演绎让人感到枯燥，并因为与生活存在隔膜而难于理解，所以我决定先将这一事件以故事的形式展现出来，方便读者对我的逻辑推演有更直观的感受，也可以对照着来检验我的逻辑推演，从而或赞同，或批判，甚至对故事做出另外的解读，即使读者不同意我的结论，他们也可以获得一个故事，这是我考虑采取“讲故事”这种方式的第二个原因；而这种逻辑的复杂性也使我觉得不提供一个故事难以将逻辑充分的展现。

我没有采取在故事的每一个小片断之后即展开逻辑分析的“边讲故事边说逻辑”的做法，这一方面是因为我觉得这种做法是割裂故事完整性的做法，我想保持故事的完整性，使故事更像故事；另一方面我认为这种做法也是割裂逻辑的做法，在我看来，对单个参与者的分析并不足以完全认清他背后所隐藏的结构性力量以及他的行为逻辑，而且参与者本身的行为逻辑也并非我所真正关注的对象，我所关注的是整个事件的逻辑，参与者只是事件的一部分，他们的行为也只体现事件逻辑的一部分，对单独的参与者深入分析的做法可以真实且深刻地揭示参与者的行为逻辑，但对整个事件逻辑的把握却只能起到“盲人摸象”式的效果。鉴于这些理由，所以我采取了在故事讲完之后再展开逻辑分析的做法，这是为了故事和逻辑都能两全，以避免故事的片断化和逻辑的片面化。

那么，我是用何种方法来建构这个故事的呢？或者说我的故事和我后面所讲述的逻辑是什么样的关系呢？我运用了场域分析方法，场域是法国社会学家布迪厄提

出的概念，布迪厄指出了“社会”这一概念的空泛性，并代之以场域和社会空间等概念。场域是“某种被赋予了特定引力的关系构型，是诸种客观力量被调整定型的

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一个体系”（布迪厄，1991），在布迪厄看来，一个分化的社会是无数个相对自主的场域型构而成，这种型构不可能被压制在一种普遍的社会整体逻辑之下。布迪厄经常将场域比作游戏，每个场域都规定了各自特有的价值观，拥有各自调控的原则，就正如每种游戏都有自己的游戏规则一样，参与游戏者必须遵守游戏规则，处于这一场域之中的参与者也得遵守场域的逻辑，场域的逻辑使进入场域者的行为有了某种可预见性。在“华南虎事件”中，我看到政府、网络、媒体、专家等都处于一个场域之中，即“信息真实”的场域，这个场域的逻辑是“确保信息必须真实，不得造假”，政府也处在这一场域之中，其行为也得遵循这一逻辑，否则将遭到政府公信力受损的处罚。但实际上，对游戏中的每一参与者而言，又并不仅仅只处在一个场域之下，而是处在多个场域之中，例如“华南虎事件”中政府还处在另外一个由“不得不造假”的逻辑支配的场域之中，如果政府不遵循这一逻辑，面临的后果将是地方利益受损、政府财政困窘、官员无法表现政绩。不同场域之间的相互关联问题极其复杂，以至布迪厄也明确表示“对这样的问题都不大予以置答，因为它太难以处理了”，这也给我的分析和故事建构造成了理论上的困境。为此我采取了以某一场域为参照对象，而将另一场域中的游戏参与者引入进来的做法，因为场域可以近似地等同于场域的逻辑，以某一场域的逻辑作为参照，将持有另一场域逻辑的游戏参与者引入进来，看两种逻辑作用在同一游戏参与者身上将产生何种效果，亦即两种逻辑如何对立、交锋和妥协，这种对立、交锋和妥协是如何影响乃至支配同一游戏参与者的行为。在“华南虎事件”中，我们看到，政府的行为就既不是“确保信息真实”，也不是造“假”，而是造“真”，通过造“真”使“假”不象“假”，达成了两种逻辑的妥协，从而同时满足两个场域的逻辑。

而妥协的过程也就是两种逻辑斗争的过程，对这种斗争我又通过“过程－事件分析”的方式来展现，借用“过程－事件分析”方法，通过对事件中各方行为的动态的展示，以及对整个事件以故事形式的完整的呈现，我可以更形象地展示两种逻辑之间的交锋和对决，以及它们对事件走向的影响，这也正是“过程－事件分析”

方法的好处，在此我不多述。

那么，我所讲述的故事真实吗？（1）我得向读者坦白交代，“华南虎事件”至

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今还是一个悬案，我在故事中也明确告诉了读者这一点，对华南虎照片鉴定已有将近半年时间而结果至今仍未出来，政府部门至今还未承认自己造假，所以我也尚未取得有关部门的“口供”，这使我郁结于心，就如公众对此也郁结于心一样。但使我的郁结稍稍有点舒解并可以为自己的“不严谨”稍稍有所开脱的一个理由是：法律上有“零口供定罪”这一条，重证据轻口供这一点使我们基本上可以给有关部门“定罪”，因为对照片的真实性已经有过权威的鉴定，有了“定罪”的较为充分的证据，而实际上认定这是一起“造假”事件也是各方心照不宣的看法。当然，我在故事讲述中也尽量避免涉及照片真实性的讨论，而注重对各参与者的行为表现解读，读者可以看到照片真假在文中并未占据重要的地位。（2）我看到了“华南虎事件”所具有的巨大的社会意义，这使得我甘冒风险对这起似乎尘埃尚未落定的事件进行分析，在我看来，“华南虎事件”成为悬案这一结局本身是一种必然，是我所要分析的对象，“悬案式”结局背后的逻辑也正是我所要揭示的逻辑的一部分。（3）为了故事的真实，我尽量保证材料的真实，对每种材料我都找到了可信的资料来佐证，他们或者是对同一事件由多家新闻媒体发布的稿件，或是记录真实影像的视频资料等。（4）此外，我得提醒读者，读我的故事就可能会陷入我所展示的逻辑当中，实际上“由故事得出逻辑”只是一种假象，这种假象是我“用逻辑组织故事”的结果，我恳请读者原谅，为了研究我不得不如此，因为故事本身就是一种建构，建构总得遵循某种逻辑，而不能只是许多材料的随机无序的组合，逻辑是一种需要。对同种材料的不同建构可能得出完全两样的结论，以至于是否有真正的“真实”都让人怀疑，重要的是这种建构的逻辑是否成立，是否具有足够的解释力。逻辑是否成立在于它能否自圆其说，本文所展示的逻辑是否成立请读者自己去判断。

得益于强大的互联网络，我的资料收集很顺利，各种资料都可以发掘出来；媒体的报导及时详细，使事件得以全方位多角度的呈现，我也因此得以把握事件进展并了解诸多细节；网络是当事人参与事件并对事件施加影响的重要平台和手段，事实上“华南虎事件”正是因为网络才成为热门，网络记录了参与者的行动痕迹，使

得参与者而通过网络博客空间等，我也得以获悉傅德志、关克、周正龙、朱巨龙等的态度及行为；而我亲身参与的诸多网络论坛讨论更是给我提供了无比丰富的资料

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和信息，以至于我时常不由自主地赞叹网络的强大力量；对一些参与者我没有进行直接访谈，但我并不认为这是大的缺失，因为所有的参与者都处在强大的结构性力量支配之下，通过对结构性力量的分析就可以把握参与者的行动，更何况其中的诸多参与者如政府部门、官僚系统、网络、媒体本身就可以看作是抽象的结构性力量呢。

11.3 我要说什么

本文引子中所引用的一个“段子”——“踏踏实实做形式、认认真真走过场”——其实已暗中透露了我要讲的故事逻辑。我所讲述的故事，其实是一个地方政府不得不造假而又认认真真造假的故事。我所要展现的是地方政府在体制困境之下如何“趋利避害”，地方政府为体制所逼而造假，同时又充分利用体制赋予他的能力来造假，体制“逼良为娼”、地方政府“做婊子还要立贞节牌坊”，但最终因为现行体制出现的新情况导致造假败露。

（1）“假”的动因：体制性造假

尽管中国开始逐步实现计划经济体制向市场经济体制转轨，政府对经济的干预有所弱化，但政府却依然负有发展经济的重任。“聚精会神搞建设，一心一意谋发展”既是中央对地方政府的要求，也是地方政府的真实现状。地方官员“守土有责”，必须“有为而治”，积极作为以推动发展，而这种积极作为必须以雄厚的财力作支撑，财政实力与地方发展是正相关关系。此外，以经济增长为主要指标对地方官员的政绩考核，使得“官帽子”也依赖于“钱袋子”，这更强化了地方官员增加财政收入的动机。

中央通过分税制改革削弱了地方政府的财政自主权，地方政府财政收入主要来源是中央财政划拨，地方政府靠中央发钱“过日子”，中央政府控制了地方政府的“钱袋子”，在地方政府缺乏财政自主权，却又肩负发展重任的情况之下，伸手向中央要钱，借中央的“鸡”生地方的“蛋”、拿中央的“米”做地方的“饭”就是必然，地

方政府用尽千方百计力图争取尽可能多的中央财政拨款。

整个“华南虎事件”，其最初的动因并不复杂，就是事权与财权不匹配的地方政

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府出于地方发展的考虑，向中央争取更多的财政资金，这其实是地方政府与中央的一种利益博弈，只是这种利益博弈没有合法的制度化的途径，而不得不采取非制度化的途径。

对中央政府而言，既要给予地方政府相当的财政实力，确保其有所作为，又要克制由此可能造成的离心倾向，确保中央意志贯彻，则寻找能够同时满足这两个要求的结合点就至关重要，而财政转移支付体制中的专项转移支付就是这种结合点。

专项转移支付实际上是一种非常规化的转移支付机制，它可以达到下拨财政资金充实地方财力的效果，而使主动权掌握在中央政府手中，钱给谁、给不给、用来做什么，由中央政府说了算，从而得以保证中央意志的贯彻。正是因为专项转移支付的这种特点，中央政府对其十分“偏爱”，在中央对地方在转移支付中，专项转移支付占了大头。

专项转移支付规定了明确用途和方向，体现了中央意图，而在地方政府的意图与中央意图和资金用途不相符时，在扩充财政收入的强烈欲望驱使之下，地方政府不是放弃对与地方意图不符的专项资金的争取，而是有意迎合中央意图和专项资金用途，通过造假来“骗取”专项转移支付。事实上地方政府一直在要求中央政府放松“钱袋子”，加大一般性转移支付力度，强化地方政府财政自主权，但并未达到目的，因为未能成功改变现行财政转移支付体制，造假就成为地方政府因事权与财权不匹配而诱发扩充财政实力的强烈动机与专项资金使用的中央意图相背离两者张力之下无奈的选择。

这种无奈是面对“逼良为娼”的无奈，我将这种体制“逼良为娼”的造假称为体制性造假。它是不合理的体制逼迫却又无法改变这种不合理体制的产物，体制性造假实质上是对这种不合理的一种变相消解，客观上起到了润滑剂的作用，避免了这种体制引发的中央财政政策和地方财政自主权扩充的正面冲突，并至少从表面上维系了现存体制。

实际上将这种分析推广至地方政府的上下级之间的关系也是准确的，地方政府

的下级也存在不断扩充财政实力的欲望，并通过造假骗取上级政府的财政拨款，如华南虎事件中镇坪县林业局通过给林业厅官员回扣的方式获取财政拨款即是例子，

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只是体制性造假在中央和政府与地方政府之间表现更为明显。更常见的情况是，财政支付的层层下拨导致了地方政府上下级之间的利益分享，因此上级地方政府也变相纵容甚至鼓励下级造假，地方政府上下级之间形成造假利益共同体，合谋向中央政府“伸手”要钱。

监控漏洞又进一步激励了这种体制性造假。监管不到位使专项转移支付往往被挪用作其他用途，专项转移支付与一般性转移支付无异，实则是变相扩大了一般性转移支付，扩充了地方财权。当然这种挪用并不合法，可能遭遇审计风暴，但只要挪用的钱没有进入地方官员的私囊，就难以真正对有关官员进行查处，审计风暴也只能是沦为“影子风暴”，毫无约束力。而部门私利和官员个人利益掺杂其中，也变相的鼓励了此种造假，一些中央官员也成为地方政府向中央谋取利益的经纪人，通过为地方争取财政拨款而从中拿“回扣”。

体制变相鼓励造假，而在无力改变这种体制的情况下，造假就成为潜规则，成为不合理的体制之下的合理选择。各地方政府积极参与造假，造假成为常态，不造假成为反常，造假占便宜，不造假则地方难以得到财政资金，在众人皆浊的情况下独善其身的做法是极其愚蠢和不明智的，拒绝和反抗潜规则者多数时候将是利益受损，于是大家一边不情愿、一边又都心照不宣地依照这种明显不公正不合理的潜规则运作，正是在中央对财权的集中控制诱发的地方政府之间的竞争，客观上起了“劣币驱逐良币”的效果，体制性造假因此层出不穷。

（2）“假”的制作：提高造假“技术含量”

那么，在“华南虎事件”中，评审专家和周正龙又是如何卷入这场造假事件中来的呢？

如果剔除体制性造假中掺杂的官员个人私利和腐败的成分，实际上体制性造假是一种出于公心的造假，其出发点是谋求地方利益，尽管从全国大局来看谋求地方利益是非正当的，可以扣上“地方主义”的帽子，但从地方角度来看却是无可厚非，甚至可以说是地方政府的责任，体制性造假实则是地方利益在中央的表达，但这种

地方利益在中央的表达因为缺乏合法且常规化的渠道而不得不采取体制性造假这种非常规化的方式，从这一点出发，出于地方利益的考虑而对这种体制性造假持赞同

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态度者因此也并不少见。

但体制性造假遭受的批评却远比赞同多。媒体、网络等的迅猛发展以及信息传播速度的加快，逐渐形成了一个全国性的批评场域，在这个批评场域之中，对地方政府行为的评价所持的标准不是着眼于某一地方利益，而是是否服从和有利于全国大局，因此即使是这种出于公心谋求地方利益的体制性造假也遭到批判。

而且体制性造假不管怎样毕竟是一种造假，现实生活中公众痛恨造假，只要是造假就会遭致公众指责，从而损害政府公信力，消解政府合法性，并可能导致统治危机。因此，为防止政府公信力受损，政府必须极力提高造假含量，使“假”能够“合格”，不被公众发现。

而这种体制性造假还面临着中央政府查处的可能。在造假未被曝光的情况下中央政府可以对地方政府采取默许态度，但一旦造假被曝光，地方政府就面临着遭受中央政府查处的可能，中央政府就不得不查处，以平息公众愤怒，维护中央政府的“青天”形象，防止政府公信力和合法性受损。

对体制性造假所遭遇的困境我在稍后的“造假失败”中有更详细的分析，我所提到的网络、媒体、专家等都是体制性造假面临的压力的一部分，是体制性造假面临的障碍，但同时又是促成造假以体制性造假的方式出现的原因。

由于体制的原因使得谋求地方利益行为无法正当化而被迫造假，造假被揭穿的风险又使政府必须掩盖自己的造假行为。因此政府得不断提高自己的造假“技术含量”，于是专家等也就被引入进来，为造假“护航”。

知识的爆炸式增长和社会的日趋复杂化使使我们进入了一个专家话语时代，面对越来越多的无法窥测的未知世界，听取专家意见成为避免危险和挫折的重要手段，公众对专家的信任几乎达到“迷信”的程度。政府敏锐地意识到了这一点，公众对专家的信任和敬畏使得专家评审成为极好的掩盖造假行为的工具，而权力对知识分子的控制又使得专家不得不听从于政府，迫使知识分子依附于权势，由政府主导的专家评审也就变为权力机构的“婢女”，成为权力机构和利益集团获得合法性的工具，

专家的引入提高了造假的“技术含量”，使造假更难被识破。

从某种意义上来说，在“华南虎事件”中大字不识的老农周正龙也充当了专家

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的角色，他的丰富的狩猎经验和长期在山林中的生活使他具有了就照片真实性发言的权威性，这也是周正龙能够进入这一体制性造假中来的原因。

指责专家等缺乏学术良知和学术道德对专家而言并不公平，实际上专家也是无奈，面对“衣食父母”的要求，专家无力反抗，而且这种反抗也无法起到效果。专家为“假”制作“准生证”实则也是“逼良为娼”的结果。

中央逼地方，体制逼政府，政府逼专家，参与者都有无奈。

如果抛开对造假的道德谴责，实际上造假成功可以说是一种多赢的结局，地方利益得到表达，政府公信力也未受损，而专家也维持了尊严，而造假失败则可以说是一种悲剧，导致了“多输”的结局。

（3）掩盖造假：信息控制

造假能否成功关键在于政府能否成功掩盖造假行为，在“华南虎事件”中，官方动用了强大的体制性力量来掩盖造假行为。

政府对信息的控制，使得造假有了成功的可能。

对中央政府，地方政府则主要通过控制行政系统被内部信息传递从而达到掩盖造假的目的，有选择性的汇报，故意制造信息失真以及地方和中央的信息不对称，往往使上级成为聋子和瞎子，而官僚系统“不忠于事而忠于人”的特点，以及通过对官员升迁提拔权力的操控，又使得这种对行政系统内部信息传递系统的控制能够成功。现实中行政系统内部信息传递的失真使得中央政府不得不更多地依赖于不受行政系统控制而直接听命于中央的信息收集系统，如新华社等情报机构等，而因为要收集的信息太多太繁杂，以至于有时候这一系统也难以发挥作用。

而对公众政府则直接封锁消息，拒绝公开信息。公众对政府的所作所为处于“无知”状态，政府掌握着信息的垄断供给权，公众可以知道哪些东西，知悉到何种程度，都有政府说了算，有统计表明由政府控制的公共信息占到了百分之八十，在此种状态之下，公众对政府监督根本就无能为力。

至于媒体，因为处在政府控制之下，是党和政府的喉舌，更难以起到监督的效。

在政府的严格控制之下，揭示造假真相的新闻稿件将遭“枪毙”，乃至记者和报纸编辑都有可能受处分。在“华南虎事件”中，陕西当地的媒体都知趣地不发声，对发

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生在自己“家门口”的轰动性新闻不闻不问，视而不见，乃至与政府保持同一立场，作“党和政府的喉舌”，为造假摇旗呐喊。无论是对造假不发声还是为造假摇旗呐喊，与新闻媒体的正义观和记者的职业道德都是相违背的，并非这些媒体不想揭露真相，而是根本无能为力。对新闻媒体，政府也起了“逼良为娼”的作用。

“假”之所以能够掩盖，与行政系统内部信息传递不通畅、政府掌握信息公开自主决定权和新闻媒体的政府控制有关，之所以政府会采取这些措施以及这些措施能够成功，都与背后的体制有关。

（4）造假的障碍：信息控制的裂缝

在现实中，造假成功被掩盖是常态，造假不幸被发现则是偶然。华南虎事件之所以被曝光，在于政府对信息控制开始出现裂缝，政府对信息的垄断地位发生动摇。

网络空间的兴起打破了这种垄断。2003年非典等事件之后，公众对信息真实的要求越来越高，不安全感刺激了公众对政府信息公开的要求，这是政府必须直面的事实。而因为个人电脑和网络的普及，一个强大的网络社会逐渐形成，其触角深入到社会的每个角落，网络的无所不在使得许多信息都能够及时在网络上公布出来，任何人只要有一台可联网的电脑，就可以发布信息并由此刺激了更多的公众上网寻求真实信息的需求，而网络世界的匿名特征，又为公众真实表达意见提供了可能，这等于在一定程度上冲破了官方对媒体信息的垄断。

而政府对媒体控制的放宽也导致垄断地位的动摇，媒体的独立性增强，其作为第三种权力的作用开始逐渐发挥出来。媒体越来越强烈的市场化改革取向，以及寻求公众影响力从而获取更多经济利益的需要，使得媒体逐渐步入一个取悦公众的时代，媒体开始迎合公众口味，满足公众日益增长的对真相的需求，而对媒体的诸侯割据式管理格局也给了媒体更多充分发挥作用的空间，本地政府对外地媒体的无力控制最终导致许多事件被外地媒体曝光，政府力图掩盖信息的行为往往因媒体记者敏锐的新闻嗅觉而成为徒劳。

对知识分子的控制也逐渐松动，市场经济的发展使得知识分子越来越脱离权力

的控制，甚至走向权力的对面，对其展开批评。而政府对知识分子的拉拢也逐渐难以凑效，知识分子开始谋求在社会影响力，开始越来越多的在电视、网络、报刊上

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就公共问题发表看法和见解，他们拒绝再次成为政府的附庸，和权力保持距离，说出更多的真相。

蓬勃发展的网络空间、脱离控制的新闻媒体以及独立性日渐增强的知识分子等新情况的出现打破了政府的公共资讯供给垄断地位，越来越多的信息被公开，权力的运作被置于公众的视线之下，体制性造假也将因此而更加难以成功。

这种新情况其实也不能算作真正的新情况，实则早已在政府的考虑因素之列，这就是为何要掩盖造假的原因，它既是体制性造假的障碍，又是体制性造假的某种驱动力，用一种不恰当的比喻，有点类似于“农药的药性不断增强，害虫的抗药性也不断增强”这种循环往复的方式，从某种程度上它也强化了体制性造假，这是一种怪异却又具有现实的合理性，是一种现实的吊诡。

（5）对“假”的庇护：行政问责的艰难

那么，如何来看待“华南虎事件”中官员的有恃无恐、“骑虎难下”，又如何来看待“华南虎事件”“悬案式”的结局呢？

由利益相关体的政府主导实施的行政问责，无可避免地导致问责的“难产”。行政问责的对象都是与自己同体的下属部门，与自己有着千丝万缕的利益关联，对下属问责无异于割自己的肉，自断左膀右臂。更何况下属部门的作为可能根本上就是出于上级的默许或授意，问责无异于抽自己的耳光，打自己的脸。当事情被公之于众后，“大事化小、小事化无”就是常态，行政问责很难落到实处。

而行政问责相关法律法规缺乏可操作性也导致问责难。谁来问责、问谁的责、以什么程序问责等等问题均无明晰规范的法律规定，严格地说，我国的行政问责制度还仅停留在模糊抽象的中央政府政策层面，缺乏现实的可操作性。行政问责的主动权掌握在问责部门手中，缺乏强制力作保障，倘若问责部门拒绝展开行政问责，与公众“打哈哈”，公众也只能是无可奈何；行政问责的处分尺度也由问责部门掌握，以至于从轻处分成为常态，通报批评、行政记过等“名至而实不至”的行政处分被滥用。在华南虎事件中，对陕西省林业厅的问责，陕西省政府先是有意拖延迟迟不

处分，其后又给公众打“口头处分”的“马虎眼”，即是因为没有强制力对问责进行限制。

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政府信息公开的有限性也决定了行政问责难于落到实处。政府信息保密范围过宽，信息公开度不够，公众知情权得不到保障，舆论监督难以发挥作用，公众根本就无从了解事情真相，行政问责自然流于形式，丢卒保帅、找替罪羊的情形时有发生。在华南虎事件中，就还存在太多的疑点，还有更多的幕后官员没有得到惩处。

行政问责的艰难，是中国政治生态的现实。从此种大背景出发，华南虎事件“虎头蛇尾”式的结局就是意料之中的事了！

行政问责的艰难从另一种角度也刺激了体制性造假，实际上这种“问责难”的状况也是体制性造假的某种动力，不完善的体制导致了与原有意图适得其反的效果，这又是一种吊诡！

（6）“假”的终结：体制改革的制度化

体制性造假是不合理的体制驱使地方政府充分利用不合理的体制的产物。 现在回过头来看华南虎事件，陕西省林业厅制造假照片本意并非欺骗公众，欺骗公众无法得到任何好处，其真实意图在通过造假获取中央财政资金，剔除其中的腐败因素，这是为了地方利益而不得不为之的做法，因为它在现行财政转移支付体制之下无法获得更多资金，而实际上国家林业局可能也默许了这种行为。按照惯例这种行为因为政府的信息控制而将成功，但这一次却因造假出现疏漏、信息控制不力而被公众发现，在网络、专家学者和媒体的合力围剿之下，造假真相最终被揭穿。真相揭穿的结果是通过体制性造假谋求地方利益的意图没有达到，政府公信力受损，专家遭质疑，而公众获得的是一个不完全的胜利。

因为一种体制的不完善，而诱发一连串的连锁反应，体制逼迫地方政府造假，而在无力反抗的情况下，地方政府又充分利用现行体制资源，将“假”造好造真，。这总使我想起本文“引子”中提到的“段子”：“踏踏实实做形式，认认真真走过场”，明知是“形式”却不得不做，明知是“过场”却不得不走，还得做得“踏踏实实”，走得“认认真真”，这是一种无奈，面对不合理的体制无能为力的无奈。陕西省林业厅副厅长朱巨龙被停职后，面对记者的采访，表示“他的一片苦心，以后总有人会

知道”，我不知道我的解读是否读懂了他的良苦用心。

中央在十七大报告中提到要对财税体制进行改革，“健全中央和地方财力与事权

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相匹配的体制，加快形成统一规范透明的财政转移支付制度，提高一般性转移支付的规模和比例”，这意味着将放松地方政府财权，地方政府长期的呼吁终于有了结果。

但我对此也并不表示乐观，财税体制开始改革了，类似的其他体制呢？ 这种改革来得太晚，改革之前中央政府与地方政府经过了耗时长久的博弈，而且博弈并非通过常规化的途径得以进行，而是通过体制性造假这种变相抗争的方式进行，如果每一次改革都要经历如此的艰难，每一次制度的调整之前都要一再地出现“逼良为娼”的情形，并最终要通过中央政府的“良心发现”和“赦免”来实现，留给我们的只能是沉重。

我期待体制改革能通过更加制度化规范化的方式得以进行，而不仅仅是中央政府的“良心发现”。

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致 谢

终于成稿了，但我知道远未达到导师吴毅老师的要求。我要特别感谢吴老师一直以来对我的照顾和帮助，帮您做事的日子紧张而充实，从中所收获的东西难以想象，所养成的良好习惯已经开始让我受益；您的精益求精追求完美的做法使得做事成为一种艺术创造，每一件产品在您手下都是一种精致的艺术品，让我赞叹不已的同时也引以为榜样；您使我了解到诸多事情背后的复杂性和现实合理性性，从而避免了许多简单化的看法和做法，“了解自己、了解社会”的赠言我将永远铭记并身体力行之。

感谢雷洪老师，在您的课堂上我体会到了做学问的细致认真和严谨扎实，事实上在您的课堂上我和一些同学挨过您的批评，您通过一些细节指出我们对生活对学术的自由散漫态度，让我们感到惊诧并脸红，也使我从此不敢放松对自己的要求。

感谢孙秋云老师，您对我介绍《地方性知识》的点评让我受到鼓舞，同时也深刻认识到自身的不足，是您使我领略了人类学田野研究的魅力。犹记火车上您提醒我盖被子的细节，您对学生的关怀让我感动。

感谢贺雪峰老师，您的丰富的调查经验和渊博的知识让我了解了更多的真实，我想告诉您，是您催生了我的强烈的热情和责任感，只是我想将之化为现实的行动。祝愿中心顺利稳定的发展下去！

感谢董磊明老师，从您的课堂上我感受到了您的学术研究的恢宏博大，您的学问中有着强烈的现实关怀，我深受您的影响和启发。

感谢张小山老师，您的课堂让我领略到理论的魅力，甚至一度催生了我做纯理论研究的想法。感谢郑丹丹老师，您的课堂扩大了我的视野，我了解到做学问的不同路径，读书会的气氛使我陶醉。感谢丁建定老师、鲁哲老师带给我的启发。

感谢鄢庆丰老师、吕德文、李德瑞、田先红、谭同学等师兄师姐，田野调查让我获益非浅。感谢我的同窗好友凌智勇、刘涛、马洪杰、蒋晓平、聂良波、孙晋华、王会、焦方园、赵晓峰、袁松、刘燕舞、南豪峰、孟秀雯、李芳、李翔、郭维佳、李元洪等人，你们给了我很多启发，也给我留下了许多美好的回忆。

感谢我的父母和妹妹，以及我的女友给我的关心和支持，你们是我的动力。 感谢社会学系，感谢这个呆了六年的大学，给了我成长的许多帮助！

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“假”的生产及其逻辑——对“华南虎事件”的分析

作者：

学位授予单位：被引用次数：张斌

华中科技大学1次

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引证文献(1条)

1.王戈 网络时代的文化领导权研究——基于“华南虎事件”的阐释[学位论文]博士 2013

引用本文格式：张斌 “假”的生产及其逻辑——对“华南虎事件”的分析[学位论文]硕士 2008