2015年辽宁省证券从业《证券投资基金》：基金财产保管的内容考试试卷

的内容考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、进行买断式回购时，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在结算公司托管的自营债券总额的__。 A．80% B．100% C．120% D．200%

2、证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国出具无异议意见或者做出批准决定之日个______月内启动推广工作，并在______个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。__ A．1；5 B．3；15 C．2；30 D．6；60

3、证券公司应于每个会计年度结束后（）内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。 A．1个月 B．2个月 C．4个月 D．6个月

4、当基金份额净值计价出现错误时，__应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 A．基金管理人 B．基金托管人 C．基金登记机构 D．监管部门

5、证券公司、保险公司和信托投资公司可以在（）上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。 A．证券交易所债券市场 B．全国银行间债券市场 C．证券交易所股票市场 D．全国银行间股票市场

6、__首次将我国的基金类别分为股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等基本类型。 A．《证券法》

B．《证券投资基金法》

C．《证券投资基金运作管理办法》

D．《证券投资基金销售管理办法》

7、债券代表其投资者的权利，这种权利称为__。 A．债权

B．资金使用权 C．财产支配权 D．资产所有权

8、有的清算机构采用逐笔交收，即对每一笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收，主要是为了__。

A．简化操作手续，提高清算效率

B．防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行 C．防止在市场风险特别大的情况净额交收会使风险积累 D．防范证券商的经营风险

9、根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的A股现金红利派发权益登记日为__日。 A．T B．T+3 C．T+4 D．T+8

10、对于H股的发行，新申请人预期证券上市时由公众人士持有股份的市值须至少为（）万元港币。 A．3000 B．5000 C．7000 D．9000

11、根据标的物不同，招标发行可分为__。 A．荷兰式招标和美式招标

B．单一价格中标和多种价格中标

C．价格招标、单一价格中标和多种价格中标 D．价格招标、收益率招标和缴款期招标 12、股份有限公司将法定公积金转为资本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的__。 A．10% B．15% C．20% D．25% 13、在现货金融工具价格一定时，金融期货的理论价格不决定于现货金融工具的__。

A．融资利率 B．收益率 C．持有时间 D．即时价格 14、深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易（）所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价。

A．前1分钟 B．前5分钟 C．前10分钟 D．前15分钟

15、恶性通货膨胀是指年通胀率达__的通货膨胀。 A．10%以下 B．两位数

C．三位数以上 D．四位数以下

16、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。 A．股票 B．公司债券 C．商业票据 D．金融证券

17、除期限外，如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，那么价格折扣或升水较小的债券一般是__。 A．两者中期限较长的那个债券 B．两者中发行较早的那个债券 C．两者中期限较短的那个债券 D．两者中发行较晚的那个债券

18、通常情况下，__，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。 A．赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低， B．赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低 C．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高 D．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低

19、__的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。 A．总资产规模为10亿元以上 B．净资产规模为10亿元以上 C．总资产规模为5亿元以上 D．净资产规模为5亿元以上

20、根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为__。 A．有形席位和无形席位 B．普通席位和专用席位 C．购入席位和售出席位 D．代理席位和自营席位

21、对看跌期权而言，市场价格低于协定价格为__。 A．平价期权 B．虚值期权 C．实值期权 D．超值期权

22、下列关于通货膨胀的说法，错误的是__。

A．通货膨胀有被预期和未被预期之分，从程度上则有温和的、严重的和恶性的三种

B．温和的通货膨胀是指年通胀率低于50%的通货膨胀

C．严重的通货膨胀是指两位数的通货膨胀

D．恶性通货膨胀则是指三位数以上的通货膨胀 23、证券市场的品种结构是__。

A．依有价证券的品种而形成的结构关系

B．一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系 C．按交易活动是否在固定场所进行而形成的结构关系 D．依有价证券的发行主体不同而形成的结构关系 24、从根本上决定股票价格长期变动趋势的是__。 A．财政 B．景气变动 C．货币 D．心理因素

25、某公司2009年6月发行了10亿可转换债券，规定其于2014年6月到期还本付息，2009年12月起持有该可转换债券的投资者可以按一定比率将其转换为普通股，则该可转换债券的有效期限为________，转换期限为________。__ A．4年半；4年半 B．4年半；5年 C．5年；4年半 D．5年；5年

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、年度报告中的财务报告包括：__。 A．比较式资产负债表 B．财务状况变动表

C．比较式利润表及利润分配表 D．会计报表附注 E．审计意见

2、根据金融期货交易所现行制度规定，股指期货合约的熔断幅度为上一交易日结算价的__。 A．±5% B．±6% C．±8% D．±10%

3、可转换公司债券的发行规模由发行人根据其投资计划和财务状况确定。下列说法正确的有__。

A．可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产总额的40%

B．可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产总额的30%

C．对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产总额的40%

D．对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产总额的30%

E．预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额

4、契约型基金的当事人有__。 A．管理人 B．托管人 C．投资者 D．证券公司

5、《证券投资基金法》对基金投资的禁止行为作了规定，下列各项不属于规定的禁止性行为的是__。 A．基金之间相互投资

B．基金托管人、商业银行从事基金投资

C．基金管理人以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券 D．从事证券交易

6、关于金融期权与金融期货，下列论述不正确的是__。

A．金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的 B．利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益

C．通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益

D．在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标 7、债券的特征包括__。 A．安全性高 B．流通性强 C．收益稳定 D．免税待遇

8、以下哪种基金信息的披露时间一般无法事先预见（） A．基金份额上市交易公告书 B．基金资产净值公告 C．基金份额净值公告 D．基金临时信息 9、上证50指数根据__对股票进行综合排名，从上证180指数样本中选择排名前50位的股票组成样本。 A．流通市值、成交量 B．成交量、成交金额 C．股价平均数、流通市值 D．流通市值、成交金额

10、股票发行的定价方式，包括__。 A．协商定价方式 B．一般询价方式

C．累计投标询价方式 D．上网竞价方式

11、中国收到申请文件后，在__个工作日内作出是否受理的决定。 A．2 B．3 C．4

D．5

12、结算参与人首先需以在中国结算深圳分公司指定法人结算席位，开设__，并建立起结算参与人与中国结算深圳分公司之间的电子结算网络 A．结算备付金账户 B．结算保证金账户 C．结算头寸账户

D．结算备付金账户和结算保证金账户 13、以下为开放式基金运作特点的是__。 A．基金份额在基金合同期限内固定不变 B．基金份额在基金合同期限内不固定

C．基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购 D．基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行赎回 14、公司内部控制系统一般包括__。 A．员工自律

B．部门各级主管的检查监督

C．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 D．董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导 15、下列关于证券市场的说法中，正确的有__。

A．按证券进入市场的顺序，可划分为场内市场和场外市场 B．向投资者出售新证券所形成的市场是初级市场 C．证券次级市场是证券投资者之间的交易 D．开放式基金不存在二级交易市场

16、证券公司应当遵循内部__原则，建立有关隔离制度。 A．保密性 B．防火墙 C．条块管理 D．业务控制 17、证券发行上市后首次公开发行股票的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。 A．1 B．2 C．3 D．4

18、中国设立发行审核委员会，发审委委员由有关行政机关、行业自律组织、研究机构和高等院校等推荐，由（）聘任。 A．中国 B．中国证券业协会 C．研究机构 D．科研院所

19、当上市公司董事自身的利益与公司和股东的利益相冲突时应该__。 A．兼顾股东利益和公司利益 B．兼顾自身及公司和股东的利益 C．兼顾自身利益与股东利益

D．以公司和股东利益最大化为行为准则

20、关于金融现货交易和金融期货交易的比较，下列说法正确的有__。

A．金融工具现货交易的首要目的是筹资或投资；金融期货交易的主要目的是套期保值

B．金融现货和期货的交易均以实时的价格成交

C．金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具，而金融期货交易的对象是金融期货合约

D．金融现货交易和金融期货交易在交易方式和结算方式上是相似的

21、下列各项属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的有__。

A．证券公司所有工作人员

B．基金管理公司的管理人员和业务人员

C．证券投资咨询机构的管理人员和业务人员

D．证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员 22、目前我国个人投资者投资基金可以免征的税收包括__。 A．营业税 B．印花税

C．个人所得税 D．其他税收

23、根据相关要求，营业部编制财务报告应当保证财务报告的__。 A．一致性 B．及时性 C．完整性 D．真实性 E．有效性

24、最优证券组合__。

A．是能带来最高收益的组合 B．肯定在有效边界上

C．是无差异曲线与有效边界的切点 D．是理性投资者的最佳选择 25、证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申报材料，并报经__批准。 A．证券交易所 B．中国 C．证券业协会

D．证券资金保管监督机构