吉林省2015年证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值模拟试题

资产估值模拟试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少__向客户提供一次管理报告和托管报告。 A．每1个月 B．每3个月 C．每6个月 D．每12个月

2.关于申请取得基金托管资格，以下说法正确的是__。 A．设有专门的基金托管部门 B．注册资本不低于3亿元人民币 C．有安全保管基金财产的条件 D．有安全高效的清算、交割系统

3.国际债券是指__。

A．一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券 B．一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券 C．一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券 D．一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向本国投资者发行的债券

4.深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易（）所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价。 A．前1分钟 B．前5分钟 C．前10分钟 D．前15分钟

5. BR选择的市场均衡价值(多空双方都可以接受的暂时定位)是前日的__ A．开盘价 B．收盘价 C．中间价 D．最高价

6. 我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于__亿元人民币。 A．1 B．1.5 C．2 D．3

7. 收益受货币市场利率的影响，变动方向正好与国债基金收益相反的基金是__。 A．货币市场基金 B．黄金基金

C．衍生证券投资基金 D．平衡性基金

8. 证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过__。 A．营业部电脑系统 B．交易所电脑主机 C．营业部终端处理机 D．场内交易员

9. __不属于交易费用。 A．印花税 B．佣金 C．承销费 D．过户费

10. 境内上市外资股又称—— A．A股 B．B股 C．H股

D．N股

11. 公开发行数量在4亿股以上(含4亿股)的，配售数量应不超过本次发行总量的__。 A．20% B．30% C．40% D．50%

12. 证券公司申请融资融券业务试点，要求公司及其董事、监事、高级管理人员最近__内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会立案调查或者正处于整改期间的情形。 A．1年 B．2年 C．3年 D．5年

13. 可交换公司债券自发行结束之日起__后，方可交换为预备交换的股票。 A．3个月 B．6个月 C．9个月 D．12个月

14. 全面摊薄法就是用发行当年预测全部净利润除以__，直接得出每股净利润。 A．流通股 B．总股本 C．社会公众股 D．发行股本

15. 对于已被停牌的股票，深圳证券交易所规定，直至有披露义务的当事人作出公告的当日__复牌。 A．9:00 B．9:30 C．10:00 D．10:30

16. 在我国特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为__。 A．共同基金 B．单位信托基金 C．证券投资信托基金 D．私募基金

17. 自然人申请开立证券账户中，客户委托他人代办的，需另行提供的资料包括__委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。 A．经公证的 B．委托人签字的 C．受委托人签字的 D．经纪人员审核的

18. 下列说法中，不符合无面额股票特点的是__。 A．便于股票分割

B．为股票发行价格的确定提供依据 C．发行价格灵活 D．转让价格灵活

19. 现行市价法的适用条件是存在__个及以上具有可比性的参照物。 A．1 B．2 C．3 D．4

20. 目前，我国基金大部分按照__的比例计提基金管理费。 A．1% B．1.5% C．2% D．2.5%

21. 股票的__即理论价值，也是股票未来收益的现值。 A．清算价值 B．内在价值 C．账面价值 D．票面价值

22. 附息债券的麦考莱久期______其到期期限；对于零息债券而言，麦考莱久期 ______其到期期限。__ A．大于；等于 B．大于；小于 C．小于；等于 D．等于；大于

23. 证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国出具无异议意见或者做出批准决定之日个______月内启动推广工作，并在______个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。__

A．1；5 B．3；15 C．2；30 D．6；60

24. 在下列几种基金中，一般（）的年管理费率最低。 A．债券基金 B．货币市场基金 C．股票基金

D．认股权证基金

25. 对于已被停牌的股票，深圳证券交易所规定，直至有披露义务的当事人作出公告的当日__复牌。 A．9:00 B．9:30 C．10:00 D．10:30

26.以下不属于证券交易所会员大会的职权的是__。 A．制定和修改证券交易所章程 B．选举和罢免会员理事

C．审议和通过理事会、总经理的工作报告 D．制定证券交易价格

27.基金管理人与托管人履行各自的权利、义务，所建立的是__的运行机制。 A．相互联系 B．相互促进 C．相互竞争 D．相互制衡

28.股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的__计算出来的未来收入的现值。 A．市盈率 B．市净率 C．现值

D．必要收益率

29.简单过滤器规则中的过滤器指的是__。 A．事先设定的股票价格变化百分比 B．事先设定的股票价格下跌百分比 C．事先设定的股票价格上升百分比

D．事先设定的股票每股收益变化百分比

30. 我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为__。

A．清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务 B．清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务 C．清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务 D．清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务

31. __的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。 A．总资产规模为10亿元以上 B．净资产规模为10亿元以上 C．总资产规模为5亿元以上

D．净资产规模为5亿元以上

32. 下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定，说法正确的是（）。 A．以资产净值确定 

B．在资产净值的基础上加一定的手续费确定  C．以资产总值确定 

D．在资产总值的基础上加一定的手续费确定

33. 在证券自营业务的自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是__。 A．账外自营

B．使用他人名义自营 C．建立专用账户自营 D．自营账户转让

34. 营销人员与客户进行充分沟通后达成共识，认同并购买营销人员推介所在证券公司的营销产品及服务的过程是指__。 A．客户服务 B．客户促成 C．建立客户关系 D．客户关系维护

35. 下列有关资本成本的说法中，错误的是__。

A．资本成本的本质是企业为筹集和使用资金而实际付出的代价 B．企业的加权平均资本成本不能由资本市场和企业经营者共同决定 C．资本成本的计算主要以年度的相对比率为计量单位 D．资本成本可以视为项目投资或使用资金的机会成本

36. 主动阻止本公司被收购的最积极的策略是__。 A．事先预防策略 B．“白衣骑士”策略 C．管理层防卫策略

D．保持公司控制权策略

37. 《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币__元的，应当由承销团承销。 A．3000万 B．5000万 C．8000万 D．1亿

38. 股票投资战略中积极管理与消极管理的根本区别在于__。 A．投资者的风险承受能力不同 B．对市场有效性的判断不同 C．是否构造投资组合

D．是否采取系统化的投资战略

39. 假设某基金2009年1月某估值日计算的基金资产总额为18000万元，负债总额为3000万元，托管费率为0.2%，则该月应提取的托管费为__万元。 A．42 B．36 C．30 D．25

40. 涉及证券市场的法律法规当中，第三个层次指的是（）。

A．全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律 B．证券监管部门和相关部门指定的部门规章 C．制定并颁布的行规 D．证券业协会颁布的行为准则

41. 公司债券每张面值__元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定。 A．1 B．10 C．100 D．1000

42. 如果股价偏离移动平均线太远，不管是在移动平均线上方或下方，都有向平均线回归的

要求是__指标的基本原理。 A．KDJ B．BIAS C．RSI D．PSY

43. 2008年4月12日，中国人民银行颁布了__，并于4月15日正式施行。 A．《短期融资券管理办法》 B．《短期融资券承销规程》 C．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》 D．《短期融资券信息披露规程》

44. 证券交易所的会员（）。 A．可以自行转让交易席位

B．转让交易席位必须由审批 C．转让交易席位必须由证券交易所审批 D．不得转让交易席位

45. 股份有限公司注册资本的最低限额为人民币__万元。 A．500 B．2000 C．3000 D．5000

46. 根据相关的要求，单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的__。 A．1% B．3% C．5% D．10%

47. 证券公司从事短期融资券主承销业务，净资本规模不低于__亿元人民币；净资本利润率不低于__。

A．10；5% B．20；5% C．20；8% D．10；8%

48. 根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营融资融券业务应具备的条件不包括__。

A．证券公司治理结构健全 B．证券公司内部控制有效 C．风险控制指标符合规定

D．被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司

49. 甲某是某期货公司职员，明知乙某是恐怖活动组织的成员，仍帮其通过期货交易掩盖乙某筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲某的行为属于__。 A．资助恐怖活动罪 B．参加罪 C．洗钱罪

D．不构成犯罪

50. 各种交易方式中最基本、最普通的交易方式是（）。 A．现货交易 B．信用交易 C．期货交易 D．期权交易