五、招投标管理方面风险及防控措施

序专业二级分类 三级分类 风险等级 轻 号 类别 191 规范措施 加强工程项目物资采购计划的编报管理，建设单位应根据年度投资计划和工程建设进度，合理安排招标采购计划。条款 《国家电网公司物资计划管理办法》(国网(物资/2)123-2013)第二十；《国家电网公司物资计划未按照要求编制报送采购计划 对于电网基建项目物资采购，应取得初步设计评审意见。 管理细则》(国网（物资/4)238-2014)第十六条 做细做实采购需求计划编制和报送管理，提高采购需求计划管理水平，有效避免临时新增计划过多。 《国家电网公司物资计划管理办法》（国网（物资/2）123-2013）第三十；《国家电网公司物资计划管理细则》（国网（物资/4）238-2014）第十三条 《国家电网公司物资计划管理办法》（国网（物资/2）192 采购需求计划不准确，临时新增计划过多 轻 193 集中采购194 管理方面 越权采购 紧急采购未履行审批手续 中 加强物资计划管理，紧急采购必须按照国网公司批次外采购程序要求，先履行审批手续后方可实施。 严格按照国家电网公司对总部和省公司两级集中采购界面123-2013）第三十四条\\第三十五条;《国家电网公司物资计划管理细则》（国网（物资/4）238-2014）第二十六 未经授权自行组织总部直接组织项目采购 中 的划分开展采购工作，省公司未经国网公司授权，不得违规擅自组织属于总部直接组织项目的采购。 严格按照国家电网公司对总部和省公司两级集中采购界面《国家电网公司物资管理通则》（国网（物资/1）98-2014）第三条 越权组织总部直接组织和195 总部统一组织监控、省公司具体实施项目采购 中 的划分开展物资采购工作。未经国网公司授权，省公司、地市公司不得擅自越权组织总部直接组织和总部统一组织监控、省公司具体实施项目采购。 切实规范招标管理，严格按照《中华人民共和国招标投标《国家电网公司XX年度总部集中采购目录》、《国家电网公司XX年度省公司/直属单位集中采购目录》中关于采购项目的划分。 《招标投标法实施条例》第四十一条;《国家电网公司员工奖惩规定》（国网（人资/4）148-2014）之附件《国家电网公司员工违规违纪行为惩处细则》第二十条 196 对于已实施的项目违法违规补办采购手续 重 法》的规定开展招投标采购工作，对于已实施的项目，严禁违法违规补办采购手续，根据相关规定对有关人员进行责任追究。

续上表

序专业二级分类 三级分类 不符合条件选择竞争性谈判方式采购 197 中 选择以竞争性谈判方式采购货物、工程及服务，必须完全满足国家有关法律法规及国网公司系统相关制度所规定的条件和要求。 不符合条件选择询价方式198 采购 中 风险等级 号 类别 规范措施 条款 《中华人民共和国招标投标法》第六十六条；《中华人民共和国招标投标法实施条例》第九条；《国家电网公司非招标方式采购活动管理办法》(国网(物资/2)122-2013)第五条；《国家电网公司非招标采购管理细则》(国网(物资/4)244-2014)第七条 询价采购只适用于标的为货物的采购，且须规格、标准统一，现货供应充足。严格执行非招标类采购活动的审查审批流程，服务类采购等应纳入统一招标范围。 《国家电网公司非招标方式采购活动管理办法》（国网（物资/2）122-2013）第二十六条;《国家电网公司非招标采购管理细则》（国网（物资/4）244-2014）第七条 不符合条件选择单一来源集中199 采购管理方面 200 非招标类采购流程不合规 竞争性谈判方式采购程序不完善 询价方式采购程序不完善 201 单一来源方式采购程序不完善 202 中 中 中 方式采购 中 严格执行单一来源采购程序。以单一来源方式组织采购活动，招投标管理部门应当分别组织项目管理部门、项目单位，招标代理机构编制单一来源采购文件，并经招投标管理部门、项目管理部门、法律部门审查确定后签字确认。 严格执行竞争性谈判方式采购程序，以竞争性谈判方式开展采购活动，谈判评审小组应当由采购人代表、有关专业专家3人及以上的单数组成。 严格执行询价方式采购程序，询价邀请对象必须为3个（含本数）以上的质量和服务相等的供应商。 严格执行单一来源方式采购活动的审查审批流程，选择以单一来源方式采购货物、工程及服务，必须完全满足国家及国网公司系统相关制度所规定的条件和要求。 《国家电网公司非招标方式采购活动管理办法》（国网（物资/2）122-2013）第二十条 《国家电网公司非招标方式采购活动管理办法》（国网（物资/2）122-2013）第二十七条 《国家电网公司非招标方式采购活动管理办法》（国网（物资/2）122-2013）第二十二条;《国家电网公司非招标采购管理细则》（国网（物资/4）244-2014）第七条 《国家电网公司非招标方式采购活动管理办法》（国网（物资/2）122-2013）第二十三条

续上表

序专业二级分类 三级分类 未取得项目核准先行组织招标 招标人设置不合理条件、排斥潜在投标人 未按规定在指定媒介发布205 资格预审公告或者招标公告 206 招标阶段207 管理 应公开的招标信息未全部公开 发标程序不合规 在不同媒介发布的同一招标项目的资格预审公告或招标公告内容不一致 208 发标时间少于法定时间 中 中 中 中 风险等级 中 号 类别 203 规范措施 严格执行国家招标投标法相关规定，需核准项目应该在取得项目核准之后再行组织招标采购。 加强招标文件、采购文件审核管理，遵守公开、公平、公正和诚实信用的原则，允许投标人公平、公正的参与竞争，最大限度发挥招标制度的资源配置作用。 招标人发布资格预审公告或招标公告，必须严格遵守国家招标投标法实施条例规定，在指定媒介上发布相关公告信息。 严格执行国家招标投标法相关规定，应公开的招标信息应全部公开，因信息公开不规范给公司造成损失的，要追究相关人员的工作责任。 招标代理机构要严格执行国家招标投标法相关规定，加强招标文件、采购文件审核管理，确保在不同媒介发布的同一招标项目的招标公告内容一致。 严格执行招投标法有关规定，规范招标流程，招标开标时间不得随意压缩，最短不得少于二十日，今后要加强招投标过程监控，完善招投标工作机制。 招标人应当严格遵守招标投标法的有关规定，加强对招标文件的审查，合理划分标包，并在招标文件中载明。 完善招投标工作机制，加强对招标文件、采购文件的审核管理，严格执行国家及公司关于工程施工招标计价方面的规定，以国有资金投资为主的工程建设项目，必须采用工程量清单计价。 条款 《中华人民共和国招标投标法》第九条 204 中 《招标投标法》第六条;《招标投标法实施条例》第二十条、第三十二条 《招标投标法》第十六条;《招标投标法实施条例》第六十三条第一款 《中华人民共和国招标投标法实施条例》 第五十四条 《招标投标法实施条例》第六十三条第一款;《国家电网公司招标采购管理细则》（国网（物资/4）239-2014）第十二条 《中华人民共和国招标投标法》第二十四条 209 标包的划分不合理 轻 《中华人民共和国招标投标法》第十九条;《中华人民共和国招标投标法实施条例》第二十四条 210 工程投资项目施工招标未采用工程量清单招标 中 《建设工程工程量清单计价规范》（GB50500-2013） 211 应招标未招标 应纳入公开招标范围的物资和服务未公开招标 重 严格执行国家招标规定，规范招标管理，杜绝规避招标的行为,应招标项目必须公开招投标。 《工程建设项目招标范围和规模标准规定》（国家计委令2000年第3号）第七条;《中华人民共和国招标投标法》第三条 续上表

序专业二级分类 三级分类 风险等级 规范措施 严格执行国家及国网公司非招标方式采购活动管理的有关212 应招标未招标 213 招标214 215 阶段管理 虚假招标 先签订合同后组织招标 采购项目化整为零，规避招标 规避招标 217 列入国网公司招标目录的物资由施工单位自行采购，规避物资招标 218 219 评标阶段管理 评标程序不合法 评标过程资料不齐全 投标文件未实质性响应招标文件 轻 中 重 重 项目先施工后组织招标 重 未经审批采取邀请招标 重 两次流标项目未经审批采取非招标方式采购 重 规定，在满足相关要求的条件下，组织非招标方式采购活动，两次流标项目应办理审批手续后方可采取非招标方式采购。 严格规范采购管理，严格执行国网公司招标采购活动管理办法，采取邀请招标方式必须按规定取得项目审批、核准部门的邀请招标批准手续或有关行政监督部门作出的邀请招标认定手续后方可实施。 严格规范工程发包管理，严格执行国家招标规定，坚决杜绝先施工后招标行为。 严格按照国家有关规定开展招标采购工作，切实履行招标流程，以合规合法方式确定合同对象。 加强招投标管理，严格执行招投标管理相关法律法规。规重 范招投标工作，应公开招标项目必须进行招标，严禁各种形式的化整为零规避招标。 规范采购审批流程，严格执行国网公司有关集中招标采购相关规定，杜绝应招标不招标、应甲供改乙供等违法违规行为。 加强招投标档案管理力度，严格遵照《国家电网公司招标严格履行评标审查职责，对有违投标资格、投标报价要求及评标标准等实质性要求和条件的投标文件及时做废标处号 类别 条款 《国家电网公司非招标方式采购活动管理办法》（国网（物资/2）122-2013）第五条;《中华人民共和国招标投标法》第六十六条;《中华人民共和国招标投标法实施条例》第九条 《国家电网公司招标活动管理办法》（国网（物资/2）121-2013）第二十二条二十三条、二十四条、二十五条 《工程建设项目招标范围和规模标准规定》第七条、第九条 《国家电网公司合同管理办法》第十一条；《招标投标法》第四十六条 《中华人民共和国招标投标法》第四条；《国家电网公司招标活动管理办法》（国网（物资/2）121-2013）第 《国家电网公司招标活动管理办法》（国网（物资/2）121-2013）第五条 《国家电网公司招标采购管理细则》（国网（物资/4）216 采购管理细则》对档案管理的归档要求实施存、建档工作。 239-2014）第七十八 《中华人民共和国招标投标法》第二十七条；《国家电网公司招标活动管理办法》（国网（物资/2）220 221 投标报价工程量与招标文件规定的工程量不一致 未按照招标文件规定的废标条件否决投标人 中 中 理。 121-2013）第六十四条 续上表

序专业二级分类 三级分类 必须重新招标的项目违规定标 定标223 阶段管理 224 225 违规定标 中标单位不是排名第一的中标候选人 风险等级 重 重新组织招标。 号 类别 222 规范措施 规范招投标行为，对投标人不符合评标要求的项目流标，严格遵守法规，尊重评审的投标人排序，遵循第一名条款 《中华人民共和国招标投标法》第二十 重 中标原则。对不按照评审的投标人排序推荐中标候选人的，应当有充分理由并书面说明。评标委员会否决所有投标人的，应当在评标报告中说明理由。 严肃招投标过程管控纪律，规范评标行为，维护招投标市场秩序，保护每位投标人的合法权益。 严格按照招投标法规定，认真审查投标人资质条件，杜绝无资质或超资质单位中标。 严格投标文件的审查，严格执行国家法律法规和国网公司管理制度。 严格遵照法律规定规范开展招投标工作，加大评审力度，禁止出现投标人相互围标、串通投标的违规现象。 严格履行法律规定，为维护招标人利益，严禁存在产权纽带或管理关系的关联企业投标同一项目。 国家电网公司招标活动管理细则》（国家电网企管〔2015〕340号）第八章第三十五条；《国家电网公司招标活动管理办法》第七十一条 《国家电网公司招标活动管理细则》（国家电网企管〔2015〕340号）第八章第三十六条 《中华人民共和国招标投标法》第二十六条 《中华人民共和国招标投标法》第三章第三十三条；《中华人民共和国招标投标法》第五十四条；《中华人民共和国招标投标法实施条例》第六十 《中华人民共和国招标投标法》第三十二条；《中华人民共和国招标投标法实施条例》第三十九条、四十条、四十一条 《中华人民共和国招标投标法实施条例》（令第613号）第三十四条 未经集体研究确定中标人 招标资质审查不严格，无资质、力供应商中标 供应商管理方供应商入围机制不合规 投标人相互围标、串通投标 存在产权纽带或管理关系的关联企业投标同一项目 投标人虚假投标 重 中 226 中 227 面 重 228 中