关于开展井工二矿廉洁从业风险防控工作的通知纪发(2011)8号

附件1：

井工二矿廉洁从业风险岗位防控清单

单位： 2011年 月 日 序1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20

岗位名称 岗位职责 自由裁量 在岗人数 备注

附件2：

井工二矿廉洁从业岗位风险评级表

单位： 2011年 月 日

岗位名称 维度 风险等级 较高风险 风险状况描述 自由裁量权一般风险 较低风险 较高风险 管理难度历史

一般风险 较低风险 较高风险 较低风险 一般风险

附件3：

井工二矿廉洁从业岗位风险评估表

单位： 2011年 月 日

岗位名称 自由裁量权（打钩√） 管理难度（打钩√） 历 史（打钩√） 较高 风险 类别 一般 风险 较低 风险 较高 一般 风险 风险 较低 风险 较高 风险 一般 风险 较低 风险 风险点 防控措施 岗位责任风险 制度机制风险外部环境风险

安二井纪发（2011）第8号

关于开展井工二矿廉洁从业风险防控工作的通知

各单位：

为全面构建井工二矿廉洁从业风险防范机制，进一步推进惩防体系建设，增强预防工作实效，按照平煤发（2011）16号《中煤平朔公司廉洁从业风险防控工作实施方案》要求，结合井工二矿工作实际已制定印发了安二井纪发（2011）第7号《井工二矿廉洁从业风险防控工作实施方案》，现将各阶段工作实施要求通知如下：

一、岗位范围及岗位职责梳理（6月30日—7月7日）

7月7日前，各单位将本单位《廉洁从业风险防控岗位清单》（纸质及电子版）报矿党群办，岗位梳理要求如下：

（1）基于廉洁从业风险信息、法律法规、纪检监察制度、案例及矿山现行管理制度规定，梳理和明确“自由裁量权”量化标准；

（2）根据明确的“自由裁量权”确定拥有自由裁量权的重点岗位范围；

（3）党群办负责汇总统计拥有“自由裁量权”的重点岗位及其职责，并根据业务类别或管理领域将所选岗位进行分类分组，从而识别各类岗位廉洁从业风险。

二、廉洁从业现状诊断与风险评估（7月8日—7月31日） 7月15日前，各单位将本单位《廉洁从业岗位风险评级表》（纸质及电子版）报矿党群办，按照自由裁量权、管理难度、历史三个维度，将排查出的风险点划分多个级别。

7月31日前，各单位将本单位《廉洁从业岗位风险评估表》（纸质及电子版）报矿党群办，要紧密结合各单位实际，突出要害部位、重要岗位、关键环节，重点围绕监督制约和规范权力运行等方面认真查找在岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能发生行为的风险点。

党群办负责整理风险辨识的结果，明确廉洁从业风险的责任主体，形成廉洁从业风险信息库。

三、编制廉洁从业风险防控手册（8月1日—8月31日）

8月31日前，各单位将编制的廉洁从业各类岗位风险防控手册（纸质及电子版）报矿党群办。

各单位要针对查找的岗位风险点，从教育、制度、监督等方面完善防控措施，建立起岗位廉洁从业风险防控机制，使程序的履行过程透明化，最大限度地排除可能发生不廉洁问题的隐患。

四、廉洁从业风险监督检查和建立廉洁从业风险管理体系（9月1日—10月16日）

9月20日前，各单位将编制的廉洁从业风险防控管理及监督检查制度（纸质及电子版）报矿党群办，要求如下：

（1）建立健全廉洁从业风险防控组织机构、工作流程； （2）各单位完善廉洁从业风险评估、应对、管理改进、总结评价等工作内容及工作职责；

（3） 结合矿山实际，建立和完善廉洁从业风险管理的报告体系。

各单位要根据方案要求深入调查研究、摸清相关情况，分析现状，找准问题，提出对策，结合实际开展工作，不断总结提炼经验，创新工作思路、工作方法和管理制度，紧紧围绕重点领域和重要环节，有效开展廉洁从业风险防控体系建设工作。

附件1：井工二矿廉洁从业风险防控岗位清单 附件2：井工二矿廉洁从业岗位风险评级表 附件3：井工二矿廉洁从业岗位风险评估表

（此页无正文）

党群工作部

二〇一一年六月二十九日

主题词：关于开展 井工二矿 廉洁从业风险防控工作 通知 抄报：公司监察审计部

抄送：矿领导 各单位 存档（2份） 共印（35份） 井工二矿党群办 2011年6月29日印发 录入：刘雁娇 校 对：唐建荣