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资本合作机构 尽职调查材料

资本 2015年5月

目录

表格目录：

图表目录：

一、 资本概况

资本2000年成立，是国内历史最为悠久的创业投资机构之一。资本目前管理基金有X只，管理资产规模X亿元。

资本核心团队拥有超过十年的同事关系和创业投资管理经验，十余年来，凭借稳健的投资风格、高额的回报、管理团队大比例跟投基金与投资人保持利益完全一致，取得众多企业家及投资人的广泛信任及认可。在福布斯、清科集团、投中集团、证券时报等多家媒体机构的的评选中多次获评 “中国创业投资机构前10强”、“中国最佳本土管理机构”、“中国最佳退出机构”、“生物医药领域投资十强”等荣誉。在前不久的4月25日证券时报主办的2015投行·创投跨界融合高峰论坛上，资本又荣获“2015最具竞争力创业投资机构”，董事长被评为“年度杰出创业投资家”。

资本作为基金管理人，与投资人利益高度一致，管理团队长期跟投所管理基金的比例达，在国内主流机构中名列前茅。这也是资本团队十多年来创造大量成功案例且未发生损失本金案例的重要原因。

资本退出形式多样且回报丰厚。截止2014年，资本旗下股权投资基金共投资企业X家，目前实现流通/退出X家，退出项目较相关投资本金回报达X倍；其中方式以外的项目（通过并购、借壳、回购）退出个数占比达到X。

资本致力于成为“股权投资价值链的组织者” ，秉承“集中投资，重点服务”的投资理念，资本投资稳健，擅长挖掘高成长型企业，已投资的X个项目，从未损失本金。

资本的现有投资人具备雄厚的产业背景，涵盖医疗健康、消费及服务、、农业产业化、先进制造、汽车制造等多个行业，为资本的项目挖掘投资和退出、未来潜在的收购兼并项目机会提供了有力的支持。

资本采取集中投资、重点服务的策略，所投项目以领投为主，领投并获得董监事席位的项目占比达%，资本利用其领投地位为企业成长提供高价值的增值服务:资本运作、战略规划、资源嫁接、管理咨询，收购兼并，创造了大量成功案例。

表格 1：资本近年来所获荣誉 所获奖项 获奖者 颁发时间 颁发单位

二、 资本股权结构

资本旗下主体,注册资本X亿元，其相关股权结构如下图：

表格 2： 股权结构

公司名称 合伙人 出资比例

三、 资本核心团队介绍

资本现有管理合伙人8名，分管不同领域，组成资本核心团队。

表格 3：资本核心团队介绍

核心团队成员 简历 投资项目 主要负责领域

四、 投资总监、投资经理以及公司高级管理人员介绍

新三板基金基金经理： （其余人员简历见附件）

五、 资本管理资产及投资业绩

1、资本旗下基金及投资业绩情况

资本目前管理基金有X只，管理资产规模X亿元，经过15年股权投资的精耕细作，退出项目较相关投资本金回报达X倍，达。

其中较具有代表性的基金有已完全退出的基金，年化收益率达，尚未完全退出的基金（两只基金均已完成投资全面进入退出期）预计年化收益率超30%。

以下是基金资本管理的股权基金概况及收益情况。

表格 4：资本管理股权基金及一览表

序号 1 2 3 4 5 6 7 8 基金名称 基金性质 注册地 基金规模（亿元） 成立时间 基金管理人 主要投资方向 内部 收益率（） 9 10 11 12 13 14 15 （备注：预期收益为尚未完全退出投资项目的基金产品，另刚成立的2号基金尚未统计在内。）

2、资本投资项目退出情况

资本投资项目退出形式多样。截止2014年，资本旗下股权投资基金共投资企业X家，目前实现流通/退出X家，退出项目较相关投资本金回报达X倍；其中方式以外的项目（通过并购、借壳、回购）退出个数占比达到X。

表格 5：资本已退出投资项目情况

公司 合计 投资金额（万元） 投资时间 退出方式 退出金退出时间 额（万元） 获利倍数 复合收益率（）

表格 6：资本股权曾投资项目一览表

序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 项目名称 行业 投资时间 投资金额（万元） 简介 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 55 56 57 58 59 60 61 62 63 65

六、 资本投资决策机制

1、主要项目来源

2、投资流程

图表 1：资本投资流程

（1）项目搜集 ➢

（2）项目初审与立项

（3）尽职调查和初步投资建议 （4）完整尽职调查

（5）投资决策委员会审查及协议签订 ➢

（6） 投后管理的方式及流程 ➢ （7） 退出

3、投资决策机制

七、 风险管理及投后跟踪

1、风险管理

图表 2：资本风险控制机制

2、投后管理

3、基金主要机构

现有投资人主要包括：高净值人士、企业、机构投资者。值得一提的是：有众多资本投资的企业的企业家成长壮大后认识到资本的能力和价值成为资本的投资人；资本的投资人具有强大的相关行业产业实力，为资本投资项目的价值判断和投资退出奠定了基础。

表格 8：资本主要机构

类型 金融资本 专业投资机构及 投资人 上市公司 投资企业返投

八、 公司法人、股东、控制人及主要投研人员涉及的所有证

券类私募以外的商业活动和投资的情况

（无）

九、 最近3个月的投资月报

（参见部分基金产品年报，一季度季报未出，基金年报仅对持有人提供，敬请保密）

（完）