２００８年第１２期 Ｓｃｉｅｎｃｅ ａｎｄ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｒｅｓｅａｒｃｈ 科技管理研究 ２（ｘ］８ Ｎｏ．１２ 文章编号：１０００—７６９５（２００８）１２—００８８—０３ 我国技术转移的发展趋势及相关对策 王新新 （中国科技信息研究所，北京１０００３８） 摘要：技术转移是构成国家自主创新体系的关键环节，如何运用技术经营手段打通技术转移过程中存在的诸多 瓶颈，加速实现科研成果的技术转移，已成为我国科技和经济面临的一个重大课题。分析技术转移的发展 趋势及现状，并对我国技术转移的相关对策提出建议。 关键词：技术转移；发展趋势；对策选择 中图分类号：Ｆ２７３．１ 文献标识码：Ａ 根据《国家中长期科学和技术发展规划纲要（２００６— ２０２０年）》，技术转移已成为实施“提高自主创新能力，建设 创新型国家”战略的重要组成部分。技术转移的核心内容是 技术的创造、扩散、转移与价值应用的再实现。然而由于长 期缺乏现代技术经营意识和手段，在推进技术转移实施技术 创新的进程中，人们往往只重视技术转移要素的建设而忽视 要素之间的有机联合与协同，缺少技术转移主体之间的合作 经营，导致了我国长期以来技术转移工作得不到应有的发展。 技术转移是构成国家自主创新体系的关键环节，如何运用技 术经营手段打通技术转移过程中存在的诸多瓶颈，加速实现 科研成果的商品化、产业化和国际化，已成为我国科技和经 济面临的一个重大课题。 艺和专业技能。四是交钥匙工程，后发国家以此获得物化在 某一工厂中的国外先进技术，其含义是指技术供给方提供产 品的全部工艺，包括工厂设计、工程图纸，设备与机械，建 筑监控、启动调试和培训人员等，直到当地人员能够接管为 止。五是国外直接投资，包括独资和合资两种形式，这是一 种有效的技术转移机制，外方的参与程度最高。 ２技术转移的发展趋势 ２．１ 经济技术一体化及国际化促进了技术转移的迅猛发展 １ 技术转移的概念 按照国际上对技术转移研究的看法，技术转移可以表述 为基于某种技术类型、代表着某种技术水平的一个知识群的 扩散过程。联合国国际转让行动守则会议认为，技术转移就 是指转移制造某种产品、应用某项工艺或提供某种服务的系 技术转移一词，自２０世纪７０年代联合国有关部门对这 种转移活动进行有目的的考察与研究以来，已从早期的无意 识行为、后进国家的行为、发达国家为了打破南北僵局 的策略工具，以及公司的扩大海外投资的先遣队等多种 内涵，而演变为今天世界范围内不同行业、不同规模的企业、 研究机构及都十分关注并广泛参与的战略性选择。从２０ 世纪８０年代后半期以来，随着科学技术的迅猛发展与全球化 的进程，一个国家综合国力的竞争越来越成为科学技术的竞 争。科学技术的发展在世界各国之间是不平衡的，任何一个 国家都不可能在所有的科技领域都处于领先地位。技术作为 种资源输出对本国的经济发展起到了加速的作用。无论是 发达国家还是发展中国家，都离不开技术转移来谋求经济的 发展。有关统计资料表明，在引进国外技术每花费１美元时， 一统知识。经济合作与发展组织认为，技术转移是指一国做出 的发明（包括新产品和新技术）转移到另一国的过程。 技术转移有多种形式，可以通过购进出版物、机械设备， 雇佣外部专家，输送本地人员接受培训、教育等途径实现。 较为重要的技术转移机制包括以下几种方式：一是技术转让， 即通过技术市场把技术从发明者或拥有者手中转移给接受者， 对出售者来说称为技术转让。二是技术弓ｌ进，即引进国外成 套设备、流水线或单项成熟技术。技术引进是对接受技术一 如改为自行研究和设计，在美国约需６．２美元，在英国约 ３．１美元，在法国约５．４美元，在ｔ３本约为】６美元。战后５０ 年代和６０年代，美国是主要的技术开发国，多数西欧国家和 日本则大量利用美国技术，以至１３本在一个时期内成为纯技 术引进和利用国。就一些发展中国家来说，工业化技术也较 多地依靠外部引进，利用国外已有的技术成果，而发达国家 则成为提供技术的主要来源。由此，一些具有开发条件而无 利用优势的技术，是以输出国外为目的而进行开发，而一些 方而言，对输出技术一方来说则是技术转让。三是技术推广， 即以示范性的活动把某项先进技术传播出去，这种技术推广 通常由出面组织 四是技术交流，即通过现场、会议或 新闻媒介交流技术方面的经验、技能或进行样品、样机的展 示。五是科技出版，即科技方面的理论、知识、经验等通过 无开发条件却有利用优势的国家，则可以直接引进技术，进 行产业化利用。 ２．２随着国际贸易的不断增长我国技术转移发展迅速 报刊、杂志、书籍、音像资料等形式广为传播。如果从国际 技术转移的角度来看技术转移的途径，主要包括五种方式： 是专项贸易，表现为补偿贸易、来料加工和组装出口等方 式，这种贸易为工艺技术的转移提供了更多的机会。二是合 作生产，主要表现为当地企业以国外企业提供的工艺和文献 一国际技术贸易的不断增长，直接促进了国际技术转移的 发展，随着贸易额的不断增长，越来越多的技术在国际间流 动。据商务部统计，改革开放后，我国技术引进发展迅速。 １９７９年以来，我国共对外签订技术引进合同近８万项，合同 总金额２０００多亿美元。其中，“十五”期间，签订技术引进 合同３．５万项，合同金额近７３０亿美元，占改革开放以来引 为基础生产零部件或最终产品，外方也经常参与本地企业的 经营管理。三是咨询、技术服务和许可证贸易，主要是指当 地已有一定技术基础的产业，通过此种方式获得所缺少的工 收稿日期：２００８—０３—０５，修回日期：２００８—０７—０７ 王新新：我国技术转移的发展趋势及相关对策 进技术总额的３６％。据商务部统计，２００５年我国共签订技术 引进合同９９０２份，同比增长１５．１％；合同总金额１９０．５亿美 ８９ 研的价值取向和工作目标是以出论文、出成果、出学术带头 人为重点，只注重成果，不注重效益，谈起来科技成果硕果 元，同比增长３７．５％；其中技术费１１８．３亿美元，占合同总 金额的６２．１％。技术引进合同数量和金额均创历史新高。 此外，外资企业引进技术金额为１１３．０亿美元，同比增 长３６．７％，占全国技术引进总额的５１．３％。国有企业技术引 进总额８９．９亿美元，同比略有下降，占全国技术引进总额的 ４０．８％。 累累，而转化为生产力的却极其有限。另外，科研单位和科 研部门在选择科研项目时较多考虑的是技术的先进性，而对 技术的适用性、可靠性、可行性和完整性考虑较少，科技成 果先天不足，无法适应产业化的要求，最终造成科研成果难 以转化成生产力。 电子及通信设备制造业、铁路运输业和交通运输设备制 造业是技术引进的重点领域。２０ｏ６年，电子及通信设备制造 因此，我们要紧紧抓住科研与市场结合点建立以企业为 主体的产、学、研相结合技术转移体系，在这个过程中要理 顺科研院所与企业的关系。科研院所大专院校应当是科学创 业技术引进继续保持高速增长，该行业共引进技术１５５９项， 合同金额４１．５亿美元，同比增长９７．３％，占全国技术引进合 同总额的１８．９％，超过铁路运输业，重新成为技术引进第一 大行业。铁路运输业共登记技术引进合同３９．８亿美元，同比 增长３７．６％，占全国技术引进合同总额的１８．１％。同期，交 通运输设备制造业引进技术２５．１亿美元，同比增长４０．６％， 金额占比为１１．４％。经分析：我国技术引进呈现以下特点： 企业成为市场竞争的主体；引进方式多样化，除了传统的购 买设备之外，还出现了购买技术、技术许可、技术服务、合 作生产、补偿贸易等多种方式，现在还出现了相互交换技术 使用权、特许专营等一些新的方式；技术引进的主动权逐步 提高，随着我国经济实力的不断提高，使得国外越来越多的 公司认识到中国这个大市场的巨大吸引力，竞相以各种 方式向我国输出技术；技术引进的结构在不断优化，逐步从 单一生产技术的引进转向以调整产品结构、提高产品附加值、 增强创新能力的技术引进；大规模成套设备引进逐步被关键 技术、关键设备的引进所替代；外商投资企业在技术引进中 的比重越来越大。外资企业为了进一步增强企业在国际市场 上的竞争力，很多外资企业纷纷在华设立研发中心，加强从 其母公司及其它同行企业引进最新的技术成果，以保持产品 在市场上的竞争力。 ２．３技术转移形式与国际贸易合作共融形式多样化内容多 元化 随着全球化的进程，技术转移的形式也趋于多样化多元 化态势。技术转移途径有：海外直接投资；许可贸易合同方 式；技术合作研究、资本贸易、经营管理合同等。海外 直接投资指的是以直接参加被投资企业的经营为目的，将资 本、经营能力、技术、商标等生产因素复合性地向海外转移 的企业活动。许可贸易合同方法是最近在国际技术转移途径 上经常利用的方法，根据提供特定技术的价值，技术引进者 向技术供应者支付一定数额提成的形态。许可贸易合同成立 的前提是技术引进国家必须有一定的技术吸收能力，而且技 术供应国家是通过研究开发投资来持续占有技术上的优势。 目前，技术合作研究越来越成为国际科技合作与交流的 重要内容，合作投资的最大特点是资本和经营控制权的共享。 通过多种形式的技术转移，推动了技术交流、共享的进程。 ３技术转移的对策选择 ３．１ 建立以企业为主体的产、学、研相结合技术转移体系 科研与生产、科研与经济、科研与市场的结合不紧密， 一直是科技界经济界长期以来要解决的问题。经过多年的改 革、探索与实践，我们在推动科研面向生产、面向市场．促 进科技与经济结合，加快科技成果转化等方面取得了一些成 绩 但是，从总体上说，科研游离于生产实际，游离于企业 和市场的现象还比较严重。由于计划经济的影响，使科 新的主体，企业应当成为技术创新的主体，两个创新缺一不 可。我们强调技术创新的主体必须是企业，是因为企业能够 使技术创新的方向和目标选择更加符合市场需求。企业具有 把技术成果转化为产品的生产设备，工程技术能力以及社会 化的配套能力，企业可以把科技要素，工程要素和市场要素 直接结合起来，真正实现工程化和产业化。目前，我国企业 的研发能力还很薄弱，企业的研发投入平均只有０．５％、 ０．６％，和国外研发投人占营业收入的５％、６％、７％等相比 相差甚大，企业资源不足，人力缺乏，因此更要强调产、学、 研的结合。中国要在未来的发展过程中坚持以企业为主体， 产、学、研相结合的技术创新体系建设不动摇，而且要作为 国家创新体系的重要的组成部分和突破口。 ３．２坚持自主创新为主技术引进转移与自主创新相结合发 展模式 中国产业技术能力的形成、提高主要是通过技术引进的 途径获得的。２０世纪９０年代是中国技术引进的快速发展时 期，尤其是与ＦＤＩ相结合的技术引进发展很快。技术引进促 进了中国产业的发展。经济全球化的发展，已经形成了买方 市场，可从不同的渠道获得先进技术。但是，如果我们在全 球化环境下，对自己的产业振兴，没有全局性、战略性的考 虑，单纯把产业技术进步的希望寄托在靠“合资”形式引进 上，我们的工业体系，就会被不同的公司根据各自的需 要分别整合，我们就失去了自己的民族产业，就失去了 自主发展的能力和机会，我们的技术进步，永远只能被动地 仰公司鼻息，就会被长期锁定在国际分工链条的底层。 事实表明，强大的本国自主研发能力可以提高技术引进 的谈判地位，是利用国际资源的必要条件；随着国家经济的 发展和技术能力的提高，引进高水平的技术将会越来越难， 进一步发展必须靠本国技术能力的提高；与国家发展意义重 大的技术即战略性技术不可能买到，必须靠自主研发。对在 我国当地有市场前景的技术、战略性技术，公司一般绝 不转让，这既是公司行为，也是国家行为。事实是核心技术 从来不是全球化可以带来的。从政治、经济方面讲，没有自 己的核心技术的国家将始终处于被动的地位。 同时我们也应该清醒地认识到，科技自主创新不等于闭 关自守，世界上任何一个民族如果封闭起来不开放，将可能 是一个落后的民族，并且也不会有科技方面高水平的自主创 新。我们需要开放，需要引进和学习国外的先进技术，将其 模仿、消化和吸收，并为我所用。更重要的是，在消化吸收 的基础上，进一步进行技术创新。引进、学习是基础，自主 创新是提高，提高才能引领未来。 韩国是在学习世界先进技术和经验基础上实现经济腾飞 的典型国家。其核电技术在２０年内实现了从引进到自主制造 的跨越；汽车工业在ｌＯ年内从引进欧美技术到形成自主品牌 出Ｅｌ，目前科技创新能力居世界第５位；移动通信产业从引 王新新：我国技术转移的发展趋势及相关对策 进ＣＤＭＡ技术到实现产业化仅用了４年时间，目前占据了全 球９ｏ％的市场份额。在半导体、钢铁、造船和高速铁路等众 多领域，韩国的技术能力和国际竞争力也跻身于世界前列。 搭桥。要鼓励和引导企业与公司或发达国家技术先进企 业建立战略联盟关系，参与公司主导的技术研发活动。 鼓励国内企业与外商投资企业开展技术配套，加速高新技术 研发领域的国际化进程。要引导有条件的企业“走出去”。 通过建立境外研究与开发机构，充分利用国外科技资源，跟 踪学习世界先进技术，不断提高中国企业技术开发和创新能 力。 ． 日本在１９５０年到１９７５年引进了５７３亿美元的专利，之后围 绕专利进行创新和集成，最后变成了专利的输出国。同时， 日本对技术引进消化吸收非常重视，动用了投资、信贷、 税收、价格、外汇管理等多种手段鼓励技术引进和ｉ肖化吸收， 并以法律形式固定下来。正是这些，使Ｅｔ本从一个经济极端 困难的战败国，发展成为今天这样一个经济、科技大国。 因此我们要坚持自主创新为主技术转移与自主创新相结 合发展模式，要把大力引进先进技术和优化引进结构结合起 来，提高产品设计、制造工艺等方面的专利或专有技术在技 术引进中的比例；要把引进技术和开发创新结合起来，强化 技术引进与消化吸收的有效衔接，注重引进技术的消化吸收 和再创新，使企业在核心产品和核心技术上拥有更多的自主 知识产权；要把发展高新技术产业和改造传统产业结合起来， 选择重点领域和产业，扩大引进规模，实现传统产业结构优 主管部门要培育、扶持一批高素质中介服务组织， 为企业提供技术信息、市场调研、技术评估、专利检索、法 律咨询等服务，弥补企业信息和专业人才的不足，促进企业 间的沟通与协调。要积极推进企业知识产权管理和保护工作， 支持和鼓励企业为吸收和创新的技术申请国内外专利，引导 企业运用专利检索分析和专利申请等手段，自觉保护知识产 权，提升运用知识产权制度的能力和水平。 国家财政、税务主管部门要根据国家产业和技术发展需 要，鼓励企业引进符合国家产业技术的专利技术、专有 技术和先进管理技术，进一步优化技术引进的质量和结构。 要研究建立完善创业风险投资机制，利用社会资金支持企业 和科研机构引进前沿技术成果，提高企业自主创新能力。 化和技术升级；要把整体推进和重点扶持结合起来，培育技 术引进和消化创新的主体；要把提高引进外资质量和国内产 业发展结合起来，鼓励外商投资高新技术企业发展配套产业， 延伸产业链，培育和支持出口型企业的发展。 ３．３强化在促进技术转移中的作用不断完善技术转移 运行机制及技术支撑体系建设 技术转移是推动技术成果合理流动的有效途径，是技术 的创造、扩散、转移与价值应用的再实现，是打开自主创新 大门的“金钥匙”。而且越来越成为国际经济、科技、贸易 交流与合作的主要内容。 现实告诉我们，在全球一体化的环境下，科技竞争已成 为国家问竞争的焦点，增强自主创新能力，已成为我国科技 发展的战略基点，成为调整产业结构、转变增长方式的中心 环节。国家中长期科技发展规划纲要突出强调要建立促进科 技和经济结合的服务体系。因此我们要全面落实科学发展观， 以营造自主创新环境为重点，以加速知识流动和技术转移为 技术转移是一个系统工程，它是由技术的输出方与接收 方两者行为的一个过程。在促进技术转移当中的作用是 通过制定来完善市场，提供服务。技术转移主要是一个 经济的交易的过程，是一个经济的过程。这个过程当中涉及 到多个部门，不是一两个部门能够完成的事情，涉及到产业 界、企业界、大学、科研部门，以及工商管理、税务、进出 口、技术监督方方面面的市场秩序的问题，的作用在于 制定有利于促进技术转移的，包括科技和经济， 包括知识产权的归属，知识产权的分配，税收、金融、融资 方面的和进出口的、军民双向技术转移的、人 才的流动激励等。 企业是经济活动的主体，主管部门要研究和制定相 关的产业和扶持措施，并探索建立对企业和企业经营者 行之有效的激励与约束机制，促使和鼓励企业增加科技投入， 引导和扶持企业从战略角度出发创办技术开发中心，加速科 研与企业的结合，凭借企业在资金、市场、管理等方面的优 势，加速科技成果转化，增强企业技术创新能力，提高企业 竞争力，形成良性发展机制。要充分发挥企业技术引进和消 化创新的主体作用。鼓励企业自主引进先进适用技术，并与 科研机构、高等院校开展吸收与创新的联合研究开发，或联 合建立技术开发机构；支持大型企业或企业集团，利用现有 资源，开展关键和共性技术的引进消化、吸收和再创新，并 实现技术向中小企业的扩散。 主管部门要积极通过加强问及非组织、企 业问交流与合作，突破发达国家的技术垄断，利用多双边合 作机制，为双方企业和科研机构间进行研发和技术合作牵线 主线，以建设技术转移体系为支撑，加强技术转移的制度环 境建设，为我国实施自主创新战略提供更好的服务。 参考文献： ［１］郭燕青．对技术转移的基本理论分析［Ｊ］．大连大学学报， ２００３，２４（３）：６６—６９． ［２］李志红．关于技术转移的一些思考［ｃ］．第四届软科学年会论 文集，２００４． ［３］唐晓斌．我国国际技术转移体系现状及优化对策分析［Ｊ］．科技 情报开发与经济，２００７，１７（１）：１８４—１８６． ［４］傅正华，林耕．建立和完善国家技术转移体系的建议［Ｊ］．中 国科技论坛，２００６（２）：２３—２７． ［５］李国杰．技术转移我国自主创新最薄弱一环［Ｊ］．发明与创新， ２００６（１２）：１５—１６． ［６］范书建．技术引进要与技术创新相结合［Ｎ］．经济日报，２００５ ０７—２５（１１版）． 作者简介：王新新（１９５６一），男，汉族，北京人，主要从事科技成果 管理工作及中国科技成果管理研究会的工作。 （本文责编：彭统序）
