法铡 ＣＡＮＧＳＡＮＧ 美国科技奖励法制对我国的启示 王利东 摘要近现代以来，科技对经济和社会发展的巨大促进作用有目共睹，而科技奖励也成为科技飞速发展的内在动 力和保障机制。我国科技奖励体制自１９９９年改革后，取得了一定进步，但仍有诸多不足之处，不能适应科技发展的需要和 经济改革的要求。本文从研究美国发达的科技奖励体制入手，结合我国实际，提出了进一步完善我国科技奖励的建议。 关键词 科技奖励 美国 中国 启示 美国自二战后，仿效其他科技发达国家积极建立了相对完 人在科技发展中的作用。另外还非常注重奖励有发展前景和潜 善的科技奖励体制，逐渐取代欧洲，成为世界科技的中心，大大 力的科研成果或人才，要求他们应是具有发展前途的，有对更大 促进了科技的发展并保持科技的领先地位，现代科技奖励逐步 的社会目标的献身精神，以及实实在在的研究贡献。 ３．精神奖励与物质奖励相结合，奖励强度大，有崇高的荣誉 成熟。而世界各国在科技奖励制度上还有较大差距。当前我国处 于社会主义市场经济的高速发展时期，科技对经济社会的促进 性。 作用日渐增大，但由于对科技奖励工作的认识不足，对科技奖励 美国采取精神奖励与物质奖励相结合的方式，奖金强度变 的理论研究不够，现有的科技奖励法律制度仍显现出许多弊病， 化从五千美元左右至五十万美元，相差百倍。但美国主要国家级 不能适应科技发展的需要和经济改革的要求。 科技奖侧重荣誉，没有奖金。如国家科学奖、国家技术奖都没有 奖金，总统青年学者奖的奖金也只是限于资助获奖人的科学研 究。每次奖项数目比较少，还会得到国家元首的充分肯定和承 美国科技奖励法制及主要特点 从而保持了最高层奖励的稀缺性和很高的荣誉度。大量的民 现代美国经济的强劲发展得益于科技方面的领先优势，而 认，科技奖励毫无疑问成为科技发展的内在动力和保障机制。２０世 间奖励也以科学家作出的贡献作为奖励的依据，容易使人们对 获奖者本人的荣誉感也容易加强。奖励 纪以来，美国逐步确立起完善的科技奖励体系，设立了多个科技 获奖者产生尊敬的心理，奖励机构。美国的科技奖励众多，有以总统名义设立的科技奖 的学术权威和国际影响容易在整个科技界乃至全社会产生轰动 励，国家部委和美国科学院、美国工程院、国家科学基金会和美 效应，获奖者的荣誉感进一步得到强化。４．评审机构为中立的科学学术团体，以其学术影响力塑造 国科学技术促进会等机构设立的科技奖励，多数奖都很有影响 一、 力，不仅学术地位高，权威性强，而且在国际上都有良好声誉。还 权威。美国的各类科技奖励基本上由学术团体和咨询机构等科学 有全国性自然科学学会及下属分会、公司企业和个人设立的奖 项，更是无从计数。美国奖项上千，设奖部门层次不同，同一机构 共同体内部组织评定。科研机构设置各种奖项享有较大的自主 权，特别是大型科研机构，不论是国立、公立科研机构，还是民间 内各种奖项也表现出较大差异，但整体上有很显著的特点。 在科技奖励系统中均占有重要地位。其中多数奖励面 １．科技奖励体制灵活，各种科技奖励之间没有级别和高低 科研机构，之分。 美国科技奖励体制多元化，设奖渠道和资金来源多样化。政 府与科研相关的各部门，如国家科学基金会、能源部、国防部、农 业部、商务部等设有自己的奖项，各学会、企业和非营利机构也 都可以自己设奖。这些奖项相互独立，政府对其奖励的设置和运 行也很少干预，奖励基金的来源是多渠道的，来自公司的自筹或 公司和基金会捐款。总体上，美国科技奖励以民间奖励为主，政 二、中国科技奖励法制及存在问题 府奖励为辅，且不同学会、政府部门、企业的奖励在许多方面都 我国在建国之后就高度重视科技奖励法制工作，经历了一 不一致，难以作为评价各类研究机构研究能力和水平的标准。奖 个逐步的发展过程。中国人民政治协商会议第一次全体会议通 励的荣誉等级主要取决于设奖机构的学术权威，而不是由其行 过的《政治纲领》及中央人民政府先后发布的一些决定明确规定 政级别高低决定，美国不存在从国家到各州市县的奖励层次递 对技术发明等予以奖励。１９７８年全国科学大会后科技奖励进入 进关系。 个新的阶段，主要颁布了一系列科技发明奖励条例和实施细 ２．涉及面广、种类和数量繁多，更注重自然科学奖和有发展 则。１９９９年科技奖励体制进入改革阶段，国家、各部委及地方政 前景成果的青年人才奖。 府也设立了与之相适应的科技奖项，各种民间奖励基金也开始 美国的科技奖励涉及诸多领域，各种奖励不计其数。美国的 出现，逐步建立规范和完整的奖励体系。２００３年进一步改革，重 授予对象一般明确为科学家或人士，直接奖励到个人，以人物奖 新修订《国家科学技术奖励条例》，原有的《发明奖励条例》《自然 为主。并且在基础研究方面具有很强优势。美国的政府奖项设置 科学奖励条例》以及《科学技术进步奖励条例》被废止。我国现行 中，自然科学奖与发明奖并重，但对应用奖都没有给予特别的重 的科技奖励法律制度主要是由《宪法》第二十条、《国家科学技术 视。应用奖不是政府行为，主要在企业进行，是市场经济体制运 奖励条例》《合理化建议和技术改进奖励条例》《国家星火奖励办 行的必然结果。从政府奖励到民间奖励，既有因在长期科学职业 法》以及各部委与地方政府设立的奖励法规所组成。 生涯中做出累积性贡献而获得终生成就型奖励，又有因某一重 经过改革，现行科技行政奖励制度消除了以前不同行政层 大发现或突破而获得发现型奖励，肯定崇尚知识、崇尚科学家个 次重复设奖的现象，新的奖种和奖项设置较以前更为合理规范， 一的范围广泛，各种奖励之间不存在递进关系，是相互独立的，没 有级别之分。但在实践中总体上还是会出现分层现象，而这种分 层不是通过行政隶属关系，是通过预先功能定位和社会选择来 实现的。因此奖励的设置、评审及社会认同，主要靠奖项自身形 成的影响和权威说话。 ——５４ ・锯喜・２０１０・５ ＣＡＮＧＳＡＮＧ 奖励强度加大，尤其是增设了国家最高科学技术奖，极大地提高 了我国科技奖励的社会影响力和对科技创新与进步的促进作 用。但与美国的科技奖励制度相比，我国在制度创设和实施等方 面仍存在一些缺陷。这些缺陷严重影响并制约了广大科技工作 者积极性，主要体现有以下几点。 潦髓 现行的国家科技奖励评审程序比较繁琐，且一开始就带有 浓厚的行政色彩。各种奖项中推荐程序、推荐周期、授奖数量、评 审方法等不一样，也影响了奖励类别之间的公正。国家科学技术 奖候选人的推荐者都是行政所属单位，这种推荐制不利于个人 直接申报，申请人受到单位或上级主管部门的行政影响较大，在 １．奖励体系不完善。 定程度上减少了科技人员个人申报成果的机会，且由于受部 不同隶属关系的单位，其推荐途径存在 １９９９年颁布的《国家科学技术奖励条例》分别制定了贯彻 门或地方保护主义影响，实施奖励条例和改革方案的配套操作办法，打破了之前我国科 着不公正。还有评审中的公开原则未能普及，导致群众参与不 技奖励体系按行政级别划分的分层格局，进而形成了新的渐进 足，整个社会效果不强。且大部分奖励规定过于简略非常含糊， 不能有效地遏制奖励中的违法行为，以及其他 完善的科技奖励结构。但相对而言，受我国传统文化影响和对科 存在较大的缺陷，使得这些法规形同虚设，在具体实施 学研究者的直接奖励和派生待遇的影响，如获得国家级和省部 情形中无明确的处罚条款， 级奖成为我国科研工作者职称晋升、奖金收入、住房分配的一项 中缺乏权威性和约束力。一重要指标，甚至影响到项目申报、长江学者和院士的遴选等，造 成科技奖励的级别观念在实践中仍影响广泛。美国除国家奖励 三、对中国的启示 外，州政府和其他地方各级政府很少设立科技奖项。我国各级地 为推动我国科技奖励制度改革，建立适合社会主义市场经 方政府数量众多，一般情况下，各省、直辖市都设有自然科学一、 济发展的国家科技奖励制度，充分发挥科技奖励的宏观导向和 二等奖，还有科技进步奖等，政府科技奖励设置的过多和泛滥使 杠杆作用，汲取和借鉴美国科技奖励的成功经验，提出以下建 得科技奖励的权威性和荣誉性受到严重削弱。 议：１．完善科技奖励体系，进一步提高国家级科技奖励的声誉 ２．奖励设置不合理。 度，进一步增强各种科技奖励的荣誉感，改革地方科技奖励的重 美国科学院的科学奖是按照学科领域分设奖项，各专业学 复性。２．改革奖励设置，增加人物奖励，设置专业学科最高奖和 会奖占有十分重要的地位，但我国国家自然科学奖、国家技术发 青年杰出奖。３．解决重物质轻精神奖励的弊病，根据不同的奖项 明奖、国家科学技术进步奖和星火奖在科研性质上包括基础研 和需要，设定不同种类的奖励形式。４．改革奖励评审监督程序， 究、应用研究和开发研究，是一种综合类奖励。这种奖励机制不 增加个人直接向科技奖励主管部门申报的途径，加强评审机构 区分专业，在评奖中往往很难抉择，仅用这种奖励来评价不同学 的权威性，增强评审过程的监督功能。５．大力发展适合我国的民 科的不同成果是不够的，有时也是很难的，甚至是不可能的。除 间奖励，如科技应用奖或各种单项奖，多方筹集科研奖励基金， 了中华医学奖等少数奖项之外，其他专业学会奖尚没有太大影 做好民间科技奖励的指导、管理工作，增强对民间奖励的认同。 提高科技奖励的立法级别，完善奖励的各项具体内容，并做好 响力，因为不同学科领域的科学研究之间差异巨大，其学术成就 ６．难有可比性，因此在各学科领域内评出各自的科技奖励比在不 与知识产权法、民法、经济法、刑法等的衔接。 同学科间评奖更具科学性。还有我国没有专门设立对青年科技 人员的奖励。而美国为使有前景和有潜力的青年科技人员得到 参考文献：【１】姚昆仑．２０世纪全球科技奖励的发展及特点分析Ｕ］＿中国 公平的待遇和发展机会设立了总统杰出青年学者奖，保证了科 科技奖励，２００８，（２）． ３．奖励形式过于重视物质奖励。 【２】叶小梁，汪凌勇．发达国家科技奖励制度分析卟科学对社 ２００３，（１）． 我国科技奖励的单一物质奖励和精神奖励都少，大多数是 会的影响，［３Ｊ高山．美国的科技奖励［『１．全球科技经济嘹望，２００２，（６）． 物质奖励与精神奖励相结合，而且不分奖励类别，不分奖励层 【４］高洪善．美国的国家科技奖励及其特点 中国科技奖励， 次，不分奖励对象，千篇一律地照搬，使奖励工作略显单调、缺乏 技人才和科技力量的不断发展。 （４）． 活力。美国则根据不同的奖励类型、对象和层次采取灵活多样、 ２００２，［５】胡定金．美国总统科技奖励ｆＭ】．中国驻美国大使馆科技 丰富多彩的奖励形式。如通过科技奖励，鼓励并资助有作为的科 ７． 学家，尤其是鼓励青年科学家继续从事下一步的科学技术研究 处．１９９９．［６】高洪善．美国一些有影响的民间科技奖励『Ｍ】．中国驻纽约 或有机会进修深造，从而获得更多更好的发明创造。而对于一些 ２００２．１． 获得国际和国家大奖的科学家，有着崇高的人生价值目标，并不 总领事馆科技纽，【７】姚昆仑．美国、印度科技奖励制度分析ＵＪ．中国科技论坛， 是将金钱奖励当作目标，金钱刺激的边际效用对其很弱，更看重 ２００６，（６）． 的是荣誉、自我价值的实现和社会贡献。 『８１徐安，傅继阳，赵若红冲美科技奖励体系的对比研究及启 ４．民间科技奖励不发达。 ．科技进步与对策，２００６，（４）． 由于民间奖励目前管理尚不规范和我国对各类民间奖励承 示Ｕ］【９１成良斌，李晓立，王炎冲．中外科技奖励制度的主要区别Ｕ１． 认不够，使得我国民间奖励的影响力与美国相比差距还很大，尤 １９９８，（５）． 其是在应用科技奖励方面。民间组织中的科技活动不仅有科技 科学技术与辩证法，【１０】尹亚明．奖励问题的法学思考Ｕ１．政法论坛，１９９７，（４） 人员的研究开发活动，还包含科学技术的组织管理、成果的推广 【１１】冀红梅．科技奖励的立法构想Ⅱ】．科技与法律，１９９７，（４）． 应用、科学研究的辅助工作以及产业化开发等等许多复杂的创 ［１１］刘墨兰．论我国的科技奖励法律制度卟中共济南市委党 造性劳动，而且还有广大工人群众的小发明、小革新、小改良等 ２００６，（２）． 技术革新活动。民间科技奖励就要突出其自身的特点，不能简单 校学报，［１２】宁国栋，张涛伟．试论我国的科技奖励法律制度ｕＪ．技术与 照搬上级的科技奖励形式。我国的民间科技奖励薄弱，奖励层次 创新管理，２００８，（３）． 不清，缺少自己独特的科技奖。另外民问科技奖励由设奖者自愿 设立，导致民间奖励的奖种、范围重叠的现象比较突出，影响了 王利东 山西大学法学院硕士研究生 设奖的声望，影响资源最佳效应的发挥。 ５．科技奖励评审管理程序不合理。 （责编高生记） ・ 算・２０１０。５ 一５５—