风险因素、识别、评估、应对措施总结-品质与制程部分

广东新宝电器股份有限公司 XINBAO风险因素、识别、评估、应对措施总结初始日期核 心 团 队team综合部、总装部、品管部、开发部、工程部、IE部、PMC作 成 刘杰页 码2016/11/24确 认修订日期2016/12/20 承认 第 1 页 共 6 页NO.过程因素质量风险因素描述可能的后果现在的控制措施发可严生侦RPN重概知度率度改善措施完成日期责任部门SODRPN一 来料部分来料电参数标示与资料不符产客户投诉品性能下降IQC来料按照CDF检查收货72228IQC来料按照CDF检查收货IQC重点关注排线来料质量，PQC重点关注性能测试岗位，发现不良及时控制2016/11/24品管部品管部62272IQC按照S-2抽检进行通电功能测试843962016/11/2473372功能缺失不能正常使用检查电器件是否符合图纸要求和各性能功能是否01正常；是否满足订单要求，HSF尺寸与图纸不符导致装配相关法规要求外观不符合要求客户退货IQC检测电阻值和吸力8141.改变供应商操作工艺，用三层绝缘胶带隔离成“八”字形；322.增加图纸关键技术要求；更新IQC来料检验指引；增加检查每批来料1-2个是否符合线头3层胶带隔离的要求。36IQC按照S-2抽检进行检查60IQC按照S-2抽检进行检查1、业务部在生产通知单注明客户对有害物质管控要求；2、产品需管控的零件需在订单BOM和采购订单对81应位置注明清楚；3、供应商按采购订单的要求定期执行送检，检测合格方可大货生产；36IQC按照S-2抽检进行检查60IQC按照S-2抽检进行检查63IQC按照S-2抽检进行检查，BOM注明相关要求1、业务部在生产通知单注明客户对有害物质管控要求；2、产品需管控的零件需在订单BOM和采购订单对81应位置注明清楚；3、供应商按采购订单的要求定期执行送检，检测合格方可大货生产；4、IPQC重点关注，重点检测控制。36IQC按照S-2抽检进行检查2016/11/24品管部71321客户不满意影响销售IQC按照S-2抽检进行检查IQC按照S-2抽检进行检查4334532016/11/24品管部品管部33222212122016/11/24有害物质超标影响产品安全，违法规，潜在召回风险供应商要按照订单要求执行送检测试9192016/11/24品管部91218尺寸与图纸不符导致装配不良客户不满意外观不符合要求检查五金件是否符合图纸要求及材质不符合要求02HSF相关法规要求，有害物质监控有害物质超标、迁移不符合客人要求退货IQC按照S-2抽检进行检查IQC按照S-2抽检进行检查IQC按照S-2抽检进行检查，BOM注明相关要求1、供应商要按照订单要求执行送检测试；IQC按照S-2抽检进行检查，订单BOM注明相关要求4334537332016/11/24品管部品管部品管部3362222221818182016/11/242016/11/24影响产品安全，违法规，潜在召回风险9192016/11/24品管部91218尺寸与图纸不符导致装配不良客户退货IQC按照S-2抽检进行检查4332016/11/24品管部32318符合图纸要求；是否HSF相关法

规要求

材质不符合要求外观不符合要求检查塑胶件是否符合图纸要求；03是否HSF相关法规要求退货影响销售IQC按照S-2抽检进行检查，BOM注明相关要求IQC按照S-2抽检进行检查73345363IQC按照S-2抽检进行检查，BOM注明相关要求60IQC按照S-2抽检进行检查2016/11/24品管部品管部63232218182016/11/24有害物质超标、迁移影响产品安全，违法规，潜在召回风险供应商要按照订单要求执行送检测试9191、业务部在生产通知单注明客户对有害物质管控要求；2、产品需管控的零件需在订单BOM和采购订单对81应位置注明清楚；3、供应商按采购订单的要求定期执行送检，检测合格方可大货生产；4、IPQC重点关注，重点检测控制。2016/11/24品管部91218尺寸与图纸不符导致装配不良客户不满意材质不符合要求退货IQC按照S-2抽检进行检查IQC按照S-2抽检进行检查，BOM注明相关要求63373336IQC按照S-2抽检进行检查63IQC按照S-2抽检进行检查，BOM注明相关要求2016/11/24品管部品管部56222218182016/11/24检查各包装及附件是否符合图纸有害物质超标、迁移要求，包装材质04、警告语是否符合要求，是否符合重量、尺寸标准说明书、保证卡影响产品安全，违法规，潜在召回风险供应商要按照订单要求执行送检测试9191、业务部在生产通知单注明客户对有害物质管控要求；2、产品需管控的零件需在订单BOM和采购订单对81应位置注明清楚；3、供应商按采购订单的要求定期执行送检，检测合格方可大货生产；4、IPQC重点关注，重点检测控制。2016/11/24品管部91218客户退货IQC 、PQC、QA抽检。829144供应商印刷后全检合格后才折叠2016/11/24品管部81216警告语错误误导消费者IQC按照S-2抽检进行检查9231、业务部在生产通知单注明；2、由客户释放包装资料、文件或彩稿，要求供应商按文件和资料要求生产；3、IPQC按照生产通知单和客户释放的文件和资料核对和控制。2016/11/24品管部92236二 散件部分（发热板组件加工）发热丝偏长可能会影响性能调整夹具，做好首检62448在PP时需要验证30组数据，验证其有效性1发热丝开线加工发热丝扭曲、折弯可能会影响性能操作员自检/互检823481、操作员自检外，2、在上线前进行全检；2016/11/24品管部81324发热丝偏短接片变形2组装发热板接片扣位没有压平绕线偏松可能会影响性能装配困难装配不良、松动影响面包烤色调整夹具，做好首检/自检/互检LQC全检挑选LQC全检挑选LQC全检挑选7578223445356调整夹具，做好首检/自检/互检50LQC全检挑选63LQC全检挑选1、测量左右/中板发热丝阻值计算发热丝长度2、做好首检和记录2016/11/24总装部2016/11/24总装部2016/11/24总装部2016/11/246822223423363224484128品管部云母板发热丝

绕线偏紧3绕左/中/右云母板发热丝损坏云母板/发热缩降低产品寿命客户退货LQC全检挑选8441281、测量左右/中板发热丝阻值计算发热丝长度2、做好首检和记录1.更新WI增加不良图片；2.利用不良样板再次培训员工正确操作和检验；1、操作员自检外2、在上线前进行全检；2016/11/24品管部IE部/总装部82348功率高操作员自检9441442016/11/2491436发热丝扭曲、折弯损伤可能会降客户投诉和退货低使用寿命操作员自检834962016/11/24总装部813244碰焊发热丝与接片碰焊不良，发热丝熔断后无功能客户投诉和退货LQC全检挑选841、引进新的碰焊设备；41282、规范员工操作和检验；3、通过9kg拉力测试1分钟首检、抽检1次/4H。2016/11/24品管部8245剪接片多余发热丝发热丝没剪干净/没剪断，造成功客户投诉和退货线头率高/高压LQC全检挑选944144LQC100%全检2016/11/24品管部91218铆钉太松潜在安全隐患操作员自检841、调整夹具做好首检41282、PQC测量和管控压条之间的距离3、LQC100%全检。2016/11/24品管部82348发热丝断开（连接片与发热丝碰客户退货焊位置熔断）没功率或不吸合7检查发热板组件发热丝中间位置断开，没功率或客户退货不吸合漏检二 散件部分（炉胆组件加工）1左侧板加工2扣位没压好松动或异响松动或异响影响装配/外观客户投诉影响性能客户退货客户退货影响装配/外观客户投诉影响性能客户投诉客户投诉客户退货客户投诉和退货有安全和功能隐患不良品流入下工序操作员自检/互检841.规范碰焊参数，添置碰焊设备；41282.规范碰焊要求：3.制定LQC全检；.41285120规范检验要求，包括（绕线、碰焊、铆鸡眼、剪发热丝头）1、规范检验标准；2.LQC全检；划分区域分开标识2016/11/24IE部810操作员自检/互检LQC做记录标识88432016/11/24IE部2016/11/24IE部88115040操作员自检操作员自检操作员自检操作员自检操作员自检操作员自检操作员自检操作员自检操作员自检操作员自检操作员自检操作员自检操作员自检制作工艺文件指引员工正确操作和检查5577866778666833432334323333443443444360操作员自检60操作员自检84操作员自检84操作员自检80LQC100%全检PQC检测网架与云母板之间的距离，并做好记录。2016/11/242016/11/242016/11/242016/11/242016/11/242016/11/242016/11/242016/11/242016/11/242016/11/242016/11/242016/11/242016/11/24装中发热板、顶支扣位没压好架网架变形3装网架1网架污脏网架松脱4装左发热板5装左发热板组件扣位没压好扣位没压好网架变形72操作员自检72操作员自检84操作员自检84操作员自检80LQC100%全检PQC检测网架与云母板之间的距离，并做好记录。6装网架2网架污脏网架松脱7装云母板组件Ⅲ8装右发热板组件扣位没压好扣位没压好扣位没压好72操作员自检72操作员自检72操作员自检72LQC100%全检9装左/右侧板云母小云母片破裂影响电气间隙片2016/11/24总装部总装部品总装部品总装部品总装部品总装部品总装部品总装部品总装部品总装部品总装部品总装部品总装部品总装部品管部44667556685558223212232122213323533235333324243636353030363030303024片漏装小云母片功率高、高压操作员自检9341081、操作员自检，2、上线前进行全检；2016/11/24总装部9132710碰左侧板导电针碰焊不良；元件松脱客户退货和投诉操作员自检/互检825801.更新操作指引2.固定碰焊参数：3.每天至少更换2次碰焊头。4.PQC 1次/4H抽检拉脱力（90N）2016/11/24总装部8132411碰右侧板引线引线松脱，产品不工作客户退货和投诉调整参数做好首检823482016/11/24总装部品管部8121612检查摆板不良品流出（端子松脱）客户投诉和退货LQC做记录标识8351201、划分区域分开标识2、LQC100%全检。2016/11/24总装部810三 丝印部分丝印颜色丝印附着力测试丝印零件外观四 总装部分混料，反复被检验挑出1维修维修品没从拉头下拉潜在功能缺失或安全隐患；出操作员自检现客户投诉或索赔1、WI中图文并茂注明操作方法；2、加强对作业人员的培训953135规范操作和检验2016/11/24总装部91327影响LQC检验质量操作自检8441281、划分区域分开标识2、维修后从拉头下拉，经所有LQC再次检验；颜色色差丝印脱落刮花客户不满意，退货客户投诉、退货退货或投诉PQC 首检控制定期进行设备点检1.LQC 100%全检；2.PQC巡检监督/记录7863321、PQC首检；2、中途转拉重新核对颜色。1.设备定期点检；61442.PQC 1次/2H点检；61266721.LQC 100%全检；2.PQC巡检监督/记录品管部品管2016/11/24部总装2016/11/24部品管部2016/11/242016/11/24总装部78512262442324081432电源线松脱.刮伤导线；电源线长度不符；2锁压线码压线码装反/没锁紧/破裂影响安全942721.生产线LQC全检，PQC定时抽样做拉力测试2.定时点检电批扭力1次/2H2016/11/24彭显娇92236拉力测试不通过操作员自检951、严格按照WI操作；31352、LQC 100% 全检；3、PQC 对电批进行点检1次/2H。396定时点检电批 扭力2016/11/24总装部913273固定炉胆螺丝孔滑牙或螺丝未打紧影响安全调整螺丝批的扭力732016/11/24品管部712144焊线飞线、虚焊影响产品功能操作员自检9531351、PQC对电烙铁进行点检；2、PQC对内引线进行拉力检查；1、PQC对电烙铁进行点检；2、PQC对内引线进行拉力检查；2016/11/24品管部913275焊线16锁接地端子7锁开关组件8装推条飞线、虚焊松动，异响开关板没有装到位松动，异响影响产品功能客户退货或投诉客户投诉客户退货或投诉客户退货或投诉客户退货或投诉影响产品销售不符合安规要求客户退货或投诉客户退货或投诉操作员自检操作员自检用胶锤将开关板敲击到位操作员自检操作员自检操作员自检LQC全检LQC全检操作员自检操作员自检979777775252225222313562016/11/24品管部2016/11/24品管部2016/11/24开发部2016/11/24品管部2016/11/24品管部2016/11/24品管部2016/11/24品管部2016/11/24品管部2016/11/24品管部2016/11/24品管部97977777111111211132222223222714181414143227141484操作员自检3135开发工程师改良模具66684操作员自检84操作员自检84操作员自检9组装压条座组件松动，异响组装压条座组件与10松动，异响炉胆排线不良11内检引线外漏12撕装饰片保护膜13组装装饰片保护膜没有撕干净松动41601.更新WI正确指引员工操作和检查。366更新WI，指引员工正确操作和检查84操作员自检84操作员自检14压装饰片口15锁控制板组件松动螺丝孔滑牙或螺丝未打紧折弯不良客户退货或投诉影响外观影响外观操作员自检调整螺丝批的扭力IQC抽检操作员严格按照WI作业装配必须到位并要求自检调整螺丝批的扭力调整螺丝批的扭力生产线测试全检与维修操作员自检操作员自检操作员自检操作员自检/互检生产线测试全检与维修作业过程加强保护及自检7777878882243525333333623384操作员自检28定期点检电批扭力，并做好相应记录。84维修模具631、五金件供应商/IQC应重点管控2016/11/24品管部2016/11/24品管77878788811122122221222122312222322147162848732323232273236部2016/11/24工程部2016/11/24品管部2016/11/24品管部2016/11/24品管部2016/11/24总装部2016/11/24品管部2016/11/24品管部2016/11/24品管部2016/11/24品管部2016/11/24品管部2016/11/24总装部16接线、合炉身五金炉身与前后大身配合起级、影响外观离缝影响产品质量螺丝孔滑牙或螺丝未打紧提手易脱落提手不顺影响外观无法正常工作影响操作影响操作影响操作影响安全操作影响操作装配不良3120定期点检电批扭力，并做好相应记录。2144428定期点检电批扭力，并做好相应记录。现场培训员工作业40员工操作时100%全检,96LQC100%全检；96LQC100%全检；96LQC101%全检；17锁炉底18干烧测试按键不顺回收盘不顺发热丝起翘严重电子板不工作吸合力不够4108LQC100%全检（目视或用检具进行检测）；23481、加强IQC来料抽检管控；81现场培训员工作业LQC100%全检,1.供应商按照阻值要求制作。2.IQC严格检查来料耐压、功率、接地19测试产品漏电20清洁外观不良铭牌偏位21外观检查/贴条码机身脏客人投诉功率偏高或偏低影响外观影响产品外观挑选不良品生产作业控制1、作业过程加强保护及自检2、外观检查增设工位,全检后包装975335333812016/11/24品管部2016/11/24总装部2016/11/24品管部975222223362830631、总装部加强员工的质量意识培训1、注塑部/总装部加强胶件的保护2、PQC注意检查作业人员的操作，并及时纠正PQC LQC75及QC抽检3、作业工序增加胶袋保护1、QA加强抽检482、生产线100％全检包装63在包扎带内增加1层纸皮，避免扎带直接损伤到彩盒表面。48现场培训员工作业LQC100%全检,8322016/11/24品管部8223222扫描/套胶袋外观不良影响外观生产作业控制73323折彩盒/放整机24放说明书/装大箱彩盒开裂、破损漏放说明书客户退货客人批退IQC抽检自检7833322016/11/24品管部2016/11/24总装部7812322132五、成品检验部分01外包装检验包装破损、包装资料不符合客户客户投诉、抱怨要求1、加强对QC人员的管理，每天检查成品抽检报表；2、认证核对客户资料和黄金板1、加强对QC人员的管理，每天检查成品抽检报表；2、认证核对客户资料和黄金板1、加强对QC人员的管理，每天检查成品抽检报表；2、认证核对客户资料和黄金板1、加强对QC人员的管理，每天检查成品抽检报表；2、认证核对客户资料和黄金板加强对QC人员的培训，提升工作责任心，每天检查成品抽检报表1.定期对检验设备进行点检和校准；2.要求严格按照WI进行操作。726841、加强对QC人员的管理，每天检查成品抽检报表；2、认证核对客户资料和黄金板2016/11/24品管部5244002拆包装检查产品外外观不良的产品流入市场观影响销售726841、加强对QC人员的管理，每天检查成品抽检报表；2、认证核对客户资料和黄金板1、加强对QC人员的管理，每天检查成品抽检报表；2、认证核对客户资料和黄金板1、加强对QC人员的管理，每天检查成品抽检报表；2、认证核对客户资料和黄金板2016/11/24品管部5244004机身包材检验05整机和配件检测包材材质、铭牌警告语、尺寸或客户投诉、退货特殊要求与客户资料不一致配件与整机不匹配无法使用或使客户投诉、退货用不方便、感觉很不舒服导致关键零部件可能不符合使用客户投诉、退货要求726842016/11/24品管部52440626722016/11/24品管部5244007关键零部件检测9208安规检测不良品流入市场召回或索赔921、供应商必须提供关键零部件合格声明或证书（证明文件）、以及出厂检验合格报告。61082、IQC、PQC、QA必须核对证书CDF表和订单BOM，满足一致性要求。1.定期对检验设备进行点检和校准；2.加强对QC人员的6108培训，提升工作责任心；严格按照WI操作；3.每天检查成品抽检报表2016/11/24品管部9162016/11/24品管部916909干烧、功能测试六 仓储部分漏检测可能导致产品寿命达不到使用加强对QC人员的培训，提升工作责任要求心，每天检查成品抽检报表8261.定期对检验设备进行点检和校准；2.加强对QC人员的96培训，提升工作责任心；严格按照WI操作；3.每天检查成品抽检报表2016/11/24品管部818外箱潮湿01防护合格成品出灰尘污染货机内有蟑螂外箱被老鼠咬破客户投诉、抱怨客户投诉客户投诉客户投诉、抱怨做好点检表，每天上下班要进行检查。定时进行检查、清理、防护生产中操作工位及LQC执行全检定期开展灭鼠工作1.建议并保持《不合格品处理流程》，明确不合格品的处理，严格管控不合格的流向。2.建立并保持《成品隔离处理规范》，明确隔离和解除隔离的方法，防止不良品流出。1.制定了《客户投诉信息系统》，其中明确规范了上传部门对上传信息的有效、全面。1.制定了《《客户投诉处理流程及技术服务规程》，明确定义了售前、售后及时处理客户投诉，提高了客户的满意度。及时对协议内容进行有效的充分沟通，必要时会晤客户以便进一步达成共识。制定重点客户年度交流计划，并严格执行制定《客户投诉处理流程》业务部规范不良信息的统计、输出。制定《客诉调查表》规范调查项目制定《客户投诉处理流程》在调查完成后的1周内，以规范的格式报告、文档输出报告让客户阅览。划分了责任的QE跟进相关的客户，专项推动问题的改善、验证、关闭。43336做好点检表，每天上下班要进行检查。2016/11/242016/11/242016/11/242016/11/24PMCPMC综合部PMC3585221222621220482062336定时进行检查、清理、防护836144定期做好灭鼠、灭蟑螂的预防工作。633定期开展灭鼠工作七 客户服务影响客户满意度、评价；产品品质控制管不合格管控不当，流入客户处影响合作关系，甚至涉及理赔偿01433362016/11/24品管部4232402客户投诉信息收客诉信息收集不完整、充分集无法针对性有效改善322122016/11/24品管部品管部品管部222803客户投诉处理处理时效不及时影响客户的满意度及对产品的信赖度433362016/11/24322120405质量协议交流年度品质交流交流不充分，双方对协议内容影响质量协议的签订理解存在差异性3223223223123221212126122016/11/242016/11/24223331222480没有向重点客户充分展示品质影响客户对产品的信赖度改善的努力调查方向错误，未找到真投诉信息沟通有误正的原因06客户投诉品调查投诉品调查项目漏调查未能找到客户投诉的真因客户投诉的调查投诉品调查结果及对策、建议客户没有了解到投诉的调07结果及对策、建未反馈客户查结果，影响客户满意度议与反馈客户QE现场检查影响客户对品质改善的信08提出的问题的改提出的问题未及时进行闭环心善推动品管部业务2016/11/24部2016/11/24品管部品管2016/11/24部2016/11/241112361243224品管部322备注：1、S代表严重度； 2、O代表发生概率 3、D代表可侦知性（检出度） 4、RPN代表风险评分前1-3项风险评分≥8 或 总风险评分≥100必须时，必须给出有效的改善措施并进行验证得到有效控制的目的；